有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓效力研究

有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓效力研究有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓效力研究

一、有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓根底理論

1、股權的概念

股權，又稱為股東權，具有廣義和狹義之分。廣義的股權，是指股東依據(jù)所有的股權向公司主張的各種權利的依據(jù)；狹義的股權，僅指股東基于股東資格而享有的經(jīng)濟利益和參與公司經(jīng)營管理的權利。因此，從這一角度看，股權，是指股東依出資或者公司章程的所規(guī)定享有參與管理公司事務和取得財產(chǎn)利益的權利。我國?公司法》有“公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利〞的規(guī)定。這是我國公司法關于股權根本內(nèi)容的規(guī)定。股權是公司股東所享有的最根本的權利。

2、股權的根本特征

〔1〕股權是社員性權利

股東與公司之間的關系不是普通合同關系，而是社員與團體之間的關系。因此，股東權不僅僅是個人利益的體現(xiàn)，而是全體股東的權利的匯合，可見，股權更是一個匯合在法律上所代表的權利。

〔2〕股權是復合型權利

股權的內(nèi)容是多種多樣的，通常從股權的內(nèi)容上劃分，股權分為管理權和財產(chǎn)權。管理權主要是指股東參與公司經(jīng)營與決策的權利，以及阻止他人非法侵害參與公司決策與經(jīng)營的權利；而財產(chǎn)權主要是指股東參與分配股息和優(yōu)先購置股份的權利，我國?公司法》規(guī)定的財產(chǎn)收益權也屬于財產(chǎn)權的一種。所以，股權從不同的角度看，其所代表的權利意義是不一樣的，所以，股權又是一種復合型權利。

3、有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓概念

目前，隨著我國市場經(jīng)濟體制確實立，產(chǎn)生的公司法糾紛也逐漸增加，其中，合同的效力一直是理論界談論的難點與熱點問題。有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓是指公司股東依法將自己的股份轉(zhuǎn)讓給他人，使他人成為公司股東的一種民事法律行為。股權轉(zhuǎn)讓是股東行使股權一種表現(xiàn)形式，我國?公司法》規(guī)定股東有權依法轉(zhuǎn)讓局部或全部股權。可是說，股權轉(zhuǎn)讓自由制度，是現(xiàn)代公司法的一個重要突破。

二、關于有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓效力的幾種觀點

目前，有幾種學說可以闡述有限責任公司的股權轉(zhuǎn)讓效力：

1、成立即生效。國有獨資與外資企業(yè)有一定的特殊性，因此，在進行股權轉(zhuǎn)讓時需要辦理行政審批手續(xù)。除此之外的其他公司組織應按照?合同法》第44條之規(guī)定進行股權轉(zhuǎn)讓，成立即生效。

2、成立不生效。根據(jù)?公司法》的規(guī)定，有限責任公司對外轉(zhuǎn)讓股權時，公司其他股東過半數(shù)同意。雖然股權轉(zhuǎn)讓合同可以依法成立，但假設不能滿足上述條件，那么該合同依法不能生效。

3、效力待定。?公司法》的目的是在保障轉(zhuǎn)讓方可自由交易股權的前提下，保障其他股東的股權優(yōu)先權。在有限責任公司的構(gòu)架中，法律賦予了其他股東同意權和股權優(yōu)先權，假設其他股東沒有主動放棄股權優(yōu)先權，也沒有過半數(shù)股東同意該股權轉(zhuǎn)讓，則在結(jié)案之前股權轉(zhuǎn)讓合同應視為效力待定。

三、股權轉(zhuǎn)讓合同的效力認定

股權轉(zhuǎn)讓合同是實現(xiàn)股權轉(zhuǎn)讓的前提條件。股權轉(zhuǎn)讓在實質(zhì)上是轉(zhuǎn)讓方與受讓方雙方當事人之間的民事法律行為。公司股權轉(zhuǎn)讓，無論是股東之間相互轉(zhuǎn)讓還是向股東以外的人轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓方與受讓方雙方當事人均須首先簽訂股權轉(zhuǎn)讓合同，然后才能履行股權轉(zhuǎn)讓合同，最終實現(xiàn)股權轉(zhuǎn)讓的目的。合同的成立與合同的生效是兩個不同的法律問題。一般情況下，民事合同成立即生效，即在當事人意思表示簽訂合同的同時，合同即生效了。所以，股權轉(zhuǎn)讓合同的成立與生效完全可以適用合同法中關于合同成立與生效的規(guī)定，因為公司法并沒有作出特別規(guī)定。因此根據(jù)合同法及公司法原理，筆者認為，股權轉(zhuǎn)讓合同的生效主要表現(xiàn)為下列兩種情況：

1、股權轉(zhuǎn)讓合同成立時生效的一般情況

根據(jù)我國民法通那么規(guī)定，行為人具有相應的民事行為能力且意思表示真實同時沒有違反法律或者社會公共利益。此時的民事行為具備了一般生效要件，即民事行為有效。股權轉(zhuǎn)讓合同作為一種民事法律行為，其一般生效要件與上述生效要件是一致的，也就是說股權轉(zhuǎn)讓合同如果合乎民事行為生效的要件就產(chǎn)生法律效力。

2、股權轉(zhuǎn)讓合同附條件生效或附期限生效的情況

股權轉(zhuǎn)讓合同生效附條件或附期限的目的在于轉(zhuǎn)讓合同的實施充沛的滿足當事人的意思表示和需要。當事人鑒于特殊的原因，不希望合同成立就立即產(chǎn)生效力，而是希望當一定條件或一定期限成就后才使產(chǎn)生法律效力。并且就股權轉(zhuǎn)讓來說，因為優(yōu)先購置權的存在，如果其他股東并沒有明確放棄優(yōu)先購置權，而主張優(yōu)先購置權，此時股東為了免于承當違約責任，可以訂立一個附生效條件的合同。但是當事人所約定的條件或期限應該是合法的，不應該將合同本身履行后可能出現(xiàn)的結(jié)果作為約定的生效條件，否那么合同將永遠無法生效，因為該約定不具有合同法上的意義。

四、股東優(yōu)先購置權與股權轉(zhuǎn)讓合同效力

1、股東優(yōu)先購置權制度概述

股權優(yōu)先權是指在公司進行股權交易的過程中，假設交易條件相同，那么公司內(nèi)部的其他股東比非公司股東享有優(yōu)先購置該局部股權的權利。行使股權優(yōu)先權需要滿足下列要素：首先，需要存在股權交易，股權交易的發(fā)生是判斷享有股權優(yōu)先權的先決條件。其次，股權交易應發(fā)生在股東與非股東之間，否那么不存在優(yōu)先權的問題。按公司法的規(guī)定“有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者局部股權〞，所以，股東之間發(fā)生股權交易時不受股權優(yōu)先制度的制約，可以自由平等進行。優(yōu)先購置權是優(yōu)先購置者基于一定的優(yōu)先購置的法律權益，為了盡可能維護已經(jīng)形成的的法律關系，維護特定的經(jīng)濟秩序，確立了優(yōu)先購置權制度。與此同時，由于公司經(jīng)營權別離不夠明顯，許多股東都能間接參與管理公司事務，這種現(xiàn)象比擬普遍，股東之間的信賴關系成為維護公司經(jīng)營秩序的根底。公司法確立優(yōu)先購置權，既是對公司運行秩序的維護的體現(xiàn)，也是維持股東之間信賴關系的重要伎倆。2、違反優(yōu)先購置權的股權轉(zhuǎn)讓合同效力

法律之所以確立優(yōu)先購置權制度，目的是為了愛護特定股東的特殊合法權益，這也客觀上限制了轉(zhuǎn)讓人的權利。有限責任公司具有較強的人合性，公司股東相互信賴，共同開展，對于公司存續(xù)和開展具有非常重要作用。所以，有限責任公司股東轉(zhuǎn)讓股權時，是受到一定法律限制的。法律確立優(yōu)先購置權，一定程度上限制了股權的自由轉(zhuǎn)讓。從而，公司以外的人想要進入公司，必須要經(jīng)過原有股東的同意，從而維護了有限責任公司的人合性特征。根據(jù)?公司法》的規(guī)定，一是轉(zhuǎn)讓人未將股權轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東，或者轉(zhuǎn)讓人在其他股東收到書面通知書，規(guī)定時間內(nèi)未做出回答的情況下，轉(zhuǎn)讓股份的；二是轉(zhuǎn)讓人在其他股東收到書面通知后，未做出行使優(yōu)先購置權回答的情況下，轉(zhuǎn)讓股份的。這兩種情況是轉(zhuǎn)讓人違反法定程序轉(zhuǎn)讓股權，侵害其他股東優(yōu)先購置權的情形?？梢?，我國?公司法》只是在程序上作的規(guī)定，而且轉(zhuǎn)讓人轉(zhuǎn)讓股份的行為，未經(jīng)其他股東同意未必就一定損害到其他股東的實體權利。因為轉(zhuǎn)讓人一般通過事后補救，并征得半數(shù)以上其他股東同意，從而彌補程序上的缺失。而此時其他股東并未提出異議，所以如果再將轉(zhuǎn)讓合同一概認定為無效合同，不成認其存在的效力，并不利于維護交易穩(wěn)定。所以，從經(jīng)濟與效率的角度考慮，法律可以通過賦予其他股東一定的撤銷權，即股權轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)其他股東過半數(shù)