南京市慈善組織投資活動調(diào)查問卷

南京市慈善組織投資活動調(diào)查問卷受南京市慈善事業(yè)發(fā)展中心委托，中國慈善聯(lián)合會組建聯(lián)合課題組開展本次調(diào)查，了解南京市慈善組織保值增值投資活動的開展情況、遇到的問題和難點，為各組織保值增值投資活動提供策略建議，為南京市或江蘇省出臺慈善資產(chǎn)保值增值投資活動的規(guī)范性文件或標(biāo)準(zhǔn)提供參考意見。

課題組鄭重承諾:本次調(diào)查所獲得的信息僅用于研究，課題組及其成員將依法承擔(dān)保密責(zé)任。

請您花費10-15分鐘填寫以下問卷。1、您認(rèn)為開展投資活動的意義包括下列哪些（可多選）[多選題]□A、捐贈人和政府及其他出資人提供資金會附加條件，投資所帶來的收入只要用于公益目的則不受限制。投資可提升本組織的獨立性，減少對外界的依賴;□B、穩(wěn)定的投資收入可降低因經(jīng)濟形勢或政策變化造成捐贈收入減少的影響，提高資助的穩(wěn)定性;□¨C、管理費用難以募集，而投資帶來的收入可用于提高員工待遇、補充機構(gòu)管理費用，促進機構(gòu)可持續(xù)發(fā)展;□¨D、投資有風(fēng)險，且本組織可投資資金有限，開展投資意義不大。2、您所在組織的投資活動目前所處的狀態(tài)（單選）[單選題]○A、已經(jīng)開展投資活動;○B(yǎng)、正在考慮開展投資活動;○C、尚未開展投資活動且暫時不考慮。3、您所在組織開展投資活動的時長?（單選）[單選題]○A、0年;¨○B(yǎng)、1年以內(nèi);¨○C、1-3年;○D、3-5年;○E、5-10年;¨○F、10年以上。4、如果您所在組織尚未開展投資活動，其原因（可多選）[多選題]□A、為了對捐贈人負(fù)責(zé)，保證捐贈款安全;□B、缺乏專業(yè)投資人員;□C、投資風(fēng)險太大，萬一賠了沒法交代;□D、經(jīng)濟形勢不好，到處暴雷，沒有投資的必要;□E、可投資金額不足;□F、沒有適合慈善組織的投資產(chǎn)品;□G、缺乏專業(yè)指導(dǎo)和可操作的實施細(xì)則、行業(yè)規(guī)范;□H、其他:。_________________5、您所在組織2021年末的凈資產(chǎn)（單選）[單選題]○A、不足200萬;¨○B(yǎng)、200-500萬;¨○C、500-1000萬;○D、1000-5000萬;○E、5000萬-1億;¨○F、1億及以上。6、您所在組織對年化投資收益率的最低要求不少于（單選）[單選題]*○A、0%;¨○B(yǎng)、5%;¨○C、10%;○D、銀行一年期存款利率（目前大約1.95%）;○E、三年期國債利率（目前大約2.36%）;○F、通貨膨脹率（目前大約2.10%）;○G、其他:_________________7、您所在組織對于投資活動能承受的最大虧損（單選）[單選題]○A、0，不能賠;¨○B(yǎng)、不超過-3%;¨○C、不超過-5%;○D、不超過-10%;¨○E、不超過-15%;¨○F、無明確規(guī)定。8、您所在組織的投資決策流程中，包括以下哪幾個部門/環(huán)節(jié)（多選）[多選題]□A、理事會;¨□B、投資咨詢/顧問/決策委員會或?qū)ｉT小組（以下簡稱投委會）;□C、秘書處;¨□D、投資部;□E、投資崗位（至少有一個專職）。9、投資前，您所在組織關(guān)注哪些問題。請按關(guān)注度從高到低排序（多選、排序）:[多選題]□A、投資風(fēng)險;□B、投資收益;□C、變現(xiàn)能力，即流動性;□D、資產(chǎn)配置，即擬投資的大類資產(chǎn)及其比例;□E、集中度風(fēng)險（即委托某一機構(gòu)、或投資某一類產(chǎn)品的比例不宜太高）;□F、符合法規(guī)要求;¨□G、其他。_________________*9、投資前，您所在組織關(guān)注哪些問題。請按關(guān)注度從高到低排序（多選、排序）:[排序題，請在中括號內(nèi)依次填入數(shù)字][]A、投資風(fēng)險;[]B、投資收益;[]C、變現(xiàn)能力，即流動性;[]D、資產(chǎn)配置，即擬投資的大類資產(chǎn)及其比例;[]E、集中度風(fēng)險（即委托某一機構(gòu)、或投資某一類產(chǎn)品的比例不宜太高）;[]F、符合法規(guī)要求;¨[]G、其他。10、您所在組織的理事會對于投資工作的管理狀況（多選、填空）:[多選題]□A、擁有金融、投資或商業(yè)背景的理事有____人;_________________□B、理事會尚未設(shè)立投委會;□C、理事會設(shè)立了投委會，□d、投委會職責(zé)主要是投資的咨詢、顧問;□e、投委會職責(zé)主要是投資的決策;□f、其他。_________________11、您所在組織的秘書處對于投資工作的管理狀況（多選、填空）:[多選題]□A、擁有金融、投資或商業(yè)背景的高管（包括秘書長、副秘書長、總監(jiān)等）;_________________□B、設(shè)立了專門的投資管理部門，有專職投資人員人;_________________□C、尚未設(shè)立專門的投資管理部門□C1財務(wù)或其他部門內(nèi)有專職投資人員_人;_________________□C2財務(wù)或其他部門內(nèi)有兼職投資人員_人;_________________□C3、沒有專職或兼職的投資人員12、您所在組織2020年以來主要投資過以下哪些產(chǎn)品,請按大概投資金額從高到低排序（多選、排序）:_________。[多選題]□A、通知存款、定期存款、協(xié)議存款等;□B、保本型銀行理財產(chǎn)品;□C、凈值型銀行理財產(chǎn)品;□D、貨幣基金等產(chǎn)品;□E、信托產(chǎn)品;□F、債券基金;□G、股票基金、混合基金;□H、私募基金產(chǎn)品;□I、未上市企業(yè)股權(quán);□J、債券（國債、銀行債、企業(yè)債等）;□K、其他_________。_________________12、您所在組織2020年以來主要投資過以下哪些產(chǎn)品,請按大概投資金額從高到低排序（多選、排序）:_________。[排序題，請在中括號內(nèi)依次填入數(shù)字][]A、通知存款、定期存款、協(xié)議存款等;[]B、保本型銀行理財產(chǎn)品;[]C、凈值型銀行理財產(chǎn)品;[]D、貨幣基金等產(chǎn)品;[]E、信托產(chǎn)品;[]F、債券基金;[]G、股票基金、混合基金;[]H、私募基金產(chǎn)品;[]I、未上市企業(yè)股權(quán);[]J、債券（國債、銀行債、企業(yè)債等）;[]K、其他_________。13、您所在組織投資金額超過？萬元需通過理事會表決。（填空）[填空題]_________________________________14、您所在組織是否有投資管理制度（單選，填空）[多選題]□A、有專門的投資管理制度，名稱:_____________;_________________□B、無專門的投資管理制度，□章程或財務(wù)管理等制度中有專門的章節(jié)對投資作出規(guī)定；□章程或財務(wù)管理等制度中有專門的條款對投資作出規(guī)定；□C、目前沒有投資管理制度或投資相關(guān)條款規(guī)定。15、您所在組織在投資管理制度或條款中規(guī)定了哪些內(nèi)容（可多選）[多選題]□A、投資遵循的基本原則;□B、投資決策程序和管理流程;□C、決策機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)在投資活動中的相關(guān)職責(zé);□D、可投資的大類資產(chǎn)及其比例;□E、投資范圍和投資負(fù)面清單;□F、重大投資標(biāo)準(zhǔn);□G、投資風(fēng)險管控制度;□H、投資活動中止、終止或者退出機制;□I、違規(guī)投資責(zé)任追究制度;□J、無。16、《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》第六條規(guī)定:投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)購買與本組織風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的產(chǎn)品。您所在組織屬于以下哪種情況（單選）[單選題]○A、具備足夠的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力;○B(yǎng)、有一定的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，但不夠;○C、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力很弱;○D、其他_________。_________________17、您所在組織投資活動中是否曾遇到以下問題（可多選）[多選題]□A、市場上產(chǎn)品太多，眼花繚亂，不知如何挑選;□B、投資有風(fēng)險，萬一賠了，如何證明我們勤勉盡職了就不被追責(zé)，缺乏保障機制;□C、缺乏專業(yè)投資管理人員;□D、可投資資金太少;□E、缺少一個權(quán)威、專業(yè)且具操作性的投資管理行業(yè)規(guī)范;□F、其他___。_________________18、《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》實施三年多，您所在組織在投資方面有哪些變化?（單選）[單選題]○A、投資理念更科學(xué)也更積極，投資范圍明顯擴大，已經(jīng)或考慮資產(chǎn)配置、委托投資，投資業(yè)績或提高或有波動，整體來看進步很大;○B(yǎng)、投資意識有提升，投資范圍稍擴大，投資業(yè)績有一定提高，整體有一些進步;○C、對投資有些想法和思考，但目前還沒有實際改變的行動;○D、對投資依舊沒有什么想法，短期內(nèi)也看不到會有什么行動。19、針對慈善組織投資現(xiàn)狀，您所在組織希望政府、行業(yè)組織或金融機構(gòu)采取哪些措施，幫助慈善組織解決所面臨的問題?請按您認(rèn)為的重要性從高到低排序（多選、排序）:_________。[多選題]□A、開展慈善資產(chǎn)管理培訓(xùn);□B、帶領(lǐng)大家開展理論聯(lián)系實際的投資課題研究;□C、推薦靠譜的金融機構(gòu)和投資產(chǎn)品;□D、手把手輔導(dǎo)慈善組織一步步開展投資活動;□E、制定出臺具有操作性的慈善組織投資規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn);□F、其他。_________________19、針對慈善組織投資現(xiàn)狀，您所在組織希望政府、行業(yè)組織或金融機構(gòu)采取哪些措施，幫助慈善組織解決所面臨的問題?請按您認(rèn)為的重要性從高到低排序（多選、排序）:_________。[排序題，請在中括號內(nèi)依次填入數(shù)字][]A、開展慈善資產(chǎn)管理培訓(xùn);[]B、帶領(lǐng)大家開展理論聯(lián)系實際的投資課題研究;[]C、推薦靠譜的金融機構(gòu)和投資產(chǎn)品;[]D、手把手輔導(dǎo)慈善組織一步步開展投資活動;[]E、制定出臺具有操作性的慈善組織投資規(guī)