南京市慈善組織投資活動(dòng)調(diào)查問(wèn)卷

南京市慈善組織投資活動(dòng)調(diào)查問(wèn)卷受南京市慈善事業(yè)發(fā)展中心委托，中國(guó)慈善聯(lián)合會(huì)組建聯(lián)合課題組開(kāi)展本次調(diào)查，了解南京市慈善組織保值增值投資活動(dòng)的開(kāi)展情況、遇到的問(wèn)題和難點(diǎn)，為各組織保值增值投資活動(dòng)提供策略建議，為南京市或江蘇省出臺(tái)慈善資產(chǎn)保值增值投資活動(dòng)的規(guī)范性文件或標(biāo)準(zhǔn)提供參考意見(jiàn)。

課題組鄭重承諾:本次調(diào)查所獲得的信息僅用于研究，課題組及其成員將依法承擔(dān)保密責(zé)任。

請(qǐng)您花費(fèi)10-15分鐘填寫(xiě)以下問(wèn)卷。1、您認(rèn)為開(kāi)展投資活動(dòng)的意義包括下列哪些（可多選）[多選題]□A、捐贈(zèng)人和政府及其他出資人提供資金會(huì)附加條件，投資所帶來(lái)的收入只要用于公益目的則不受限制。投資可提升本組織的獨(dú)立性，減少對(duì)外界的依賴;□B、穩(wěn)定的投資收入可降低因經(jīng)濟(jì)形勢(shì)或政策變化造成捐贈(zèng)收入減少的影響，提高資助的穩(wěn)定性;□¨C、管理費(fèi)用難以募集，而投資帶來(lái)的收入可用于提高員工待遇、補(bǔ)充機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用，促進(jìn)機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展;□¨D、投資有風(fēng)險(xiǎn)，且本組織可投資資金有限，開(kāi)展投資意義不大。2、您所在組織的投資活動(dòng)目前所處的狀態(tài)（單選）[單選題]○A、已經(jīng)開(kāi)展投資活動(dòng);○B(yǎng)、正在考慮開(kāi)展投資活動(dòng);○C、尚未開(kāi)展投資活動(dòng)且暫時(shí)不考慮。3、您所在組織開(kāi)展投資活動(dòng)的時(shí)長(zhǎng)?（單選）[單選題]○A、0年;¨○B(yǎng)、1年以內(nèi);¨○C、1-3年;○D、3-5年;○E、5-10年;¨○F、10年以上。4、如果您所在組織尚未開(kāi)展投資活動(dòng)，其原因（可多選）[多選題]□A、為了對(duì)捐贈(zèng)人負(fù)責(zé)，保證捐贈(zèng)款安全;□B、缺乏專業(yè)投資人員;□C、投資風(fēng)險(xiǎn)太大，萬(wàn)一賠了沒(méi)法交代;□D、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不好，到處暴雷，沒(méi)有投資的必要;□E、可投資金額不足;□F、沒(méi)有適合慈善組織的投資產(chǎn)品;□G、缺乏專業(yè)指導(dǎo)和可操作的實(shí)施細(xì)則、行業(yè)規(guī)范;□H、其他:。_________________5、您所在組織2021年末的凈資產(chǎn)（單選）[單選題]○A、不足200萬(wàn);¨○B(yǎng)、200-500萬(wàn);¨○C、500-1000萬(wàn);○D、1000-5000萬(wàn);○E、5000萬(wàn)-1億;¨○F、1億及以上。6、您所在組織對(duì)年化投資收益率的最低要求不少于（單選）[單選題]*○A、0%;¨○B(yǎng)、5%;¨○C、10%;○D、銀行一年期存款利率（目前大約1.95%）;○E、三年期國(guó)債利率（目前大約2.36%）;○F、通貨膨脹率（目前大約2.10%）;○G、其他:_________________7、您所在組織對(duì)于投資活動(dòng)能承受的最大虧損（單選）[單選題]○A、0，不能賠;¨○B(yǎng)、不超過(guò)-3%;¨○C、不超過(guò)-5%;○D、不超過(guò)-10%;¨○E、不超過(guò)-15%;¨○F、無(wú)明確規(guī)定。8、您所在組織的投資決策流程中，包括以下哪幾個(gè)部門(mén)/環(huán)節(jié)（多選）[多選題]□A、理事會(huì);¨□B、投資咨詢/顧問(wèn)/決策委員會(huì)或?qū)ｉT(mén)小組（以下簡(jiǎn)稱投委會(huì)）;□C、秘書(shū)處;¨□D、投資部;□E、投資崗位（至少有一個(gè)專職）。9、投資前，您所在組織關(guān)注哪些問(wèn)題。請(qǐng)按關(guān)注度從高到低排序（多選、排序）:[多選題]□A、投資風(fēng)險(xiǎn);□B、投資收益;□C、變現(xiàn)能力，即流動(dòng)性;□D、資產(chǎn)配置，即擬投資的大類資產(chǎn)及其比例;□E、集中度風(fēng)險(xiǎn)（即委托某一機(jī)構(gòu)、或投資某一類產(chǎn)品的比例不宜太高）;□F、符合法規(guī)要求;¨□G、其他。_________________*9、投資前，您所在組織關(guān)注哪些問(wèn)題。請(qǐng)按關(guān)注度從高到低排序（多選、排序）:[排序題，請(qǐng)?jiān)谥欣ㄌ?hào)內(nèi)依次填入數(shù)字][]A、投資風(fēng)險(xiǎn);[]B、投資收益;[]C、變現(xiàn)能力，即流動(dòng)性;[]D、資產(chǎn)配置，即擬投資的大類資產(chǎn)及其比例;[]E、集中度風(fēng)險(xiǎn)（即委托某一機(jī)構(gòu)、或投資某一類產(chǎn)品的比例不宜太高）;[]F、符合法規(guī)要求;¨[]G、其他。10、您所在組織的理事會(huì)對(duì)于投資工作的管理狀況（多選、填空）:[多選題]□A、擁有金融、投資或商業(yè)背景的理事有____人;_________________□B、理事會(huì)尚未設(shè)立投委會(huì);□C、理事會(huì)設(shè)立了投委會(huì)，□d、投委會(huì)職責(zé)主要是投資的咨詢、顧問(wèn);□e、投委會(huì)職責(zé)主要是投資的決策;□f、其他。_________________11、您所在組織的秘書(shū)處對(duì)于投資工作的管理狀況（多選、填空）:[多選題]□A、擁有金融、投資或商業(yè)背景的高管（包括秘書(shū)長(zhǎng)、副秘書(shū)長(zhǎng)、總監(jiān)等）;_________________□B、設(shè)立了專門(mén)的投資管理部門(mén)，有專職投資人員人;_________________□C、尚未設(shè)立專門(mén)的投資管理部門(mén)□C1財(cái)務(wù)或其他部門(mén)內(nèi)有專職投資人員_人;_________________□C2財(cái)務(wù)或其他部門(mén)內(nèi)有兼職投資人員_人;_________________□C3、沒(méi)有專職或兼職的投資人員12、您所在組織2020年以來(lái)主要投資過(guò)以下哪些產(chǎn)品,請(qǐng)按大概投資金額從高到低排序（多選、排序）:_________。[多選題]□A、通知存款、定期存款、協(xié)議存款等;□B、保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品;□C、凈值型銀行理財(cái)產(chǎn)品;□D、貨幣基金等產(chǎn)品;□E、信托產(chǎn)品;□F、債券基金;□G、股票基金、混合基金;□H、私募基金產(chǎn)品;□I、未上市企業(yè)股權(quán);□J、債券（國(guó)債、銀行債、企業(yè)債等）;□K、其他_________。_________________12、您所在組織2020年以來(lái)主要投資過(guò)以下哪些產(chǎn)品,請(qǐng)按大概投資金額從高到低排序（多選、排序）:_________。[排序題，請(qǐng)?jiān)谥欣ㄌ?hào)內(nèi)依次填入數(shù)字][]A、通知存款、定期存款、協(xié)議存款等;[]B、保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品;[]C、凈值型銀行理財(cái)產(chǎn)品;[]D、貨幣基金等產(chǎn)品;[]E、信托產(chǎn)品;[]F、債券基金;[]G、股票基金、混合基金;[]H、私募基金產(chǎn)品;[]I、未上市企業(yè)股權(quán);[]J、債券（國(guó)債、銀行債、企業(yè)債等）;[]K、其他_________。13、您所在組織投資金額超過(guò)？萬(wàn)元需通過(guò)理事會(huì)表決。（填空）[填空題]_________________________________14、您所在組織是否有投資管理制度（單選，填空）[多選題]□A、有專門(mén)的投資管理制度，名稱:_____________;_________________□B、無(wú)專門(mén)的投資管理制度，□章程或財(cái)務(wù)管理等制度中有專門(mén)的章節(jié)對(duì)投資作出規(guī)定；□章程或財(cái)務(wù)管理等制度中有專門(mén)的條款對(duì)投資作出規(guī)定；□C、目前沒(méi)有投資管理制度或投資相關(guān)條款規(guī)定。15、您所在組織在投資管理制度或條款中規(guī)定了哪些內(nèi)容（可多選）[多選題]□A、投資遵循的基本原則;□B、投資決策程序和管理流程;□C、決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)在投資活動(dòng)中的相關(guān)職責(zé);□D、可投資的大類資產(chǎn)及其比例;□E、投資范圍和投資負(fù)面清單;□F、重大投資標(biāo)準(zhǔn);□G、投資風(fēng)險(xiǎn)管控制度;□H、投資活動(dòng)中止、終止或者退出機(jī)制;□I、違規(guī)投資責(zé)任追究制度;□J、無(wú)。16、《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》第六條規(guī)定:投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)與本組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的產(chǎn)品。您所在組織屬于以下哪種情況（單選）[單選題]○A、具備足夠的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;○B(yǎng)、有一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，但不夠;○C、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力很弱;○D、其他_________。_________________17、您所在組織投資活動(dòng)中是否曾遇到以下問(wèn)題（可多選）[多選題]□A、市場(chǎng)上產(chǎn)品太多，眼花繚亂，不知如何挑選;□B、投資有風(fēng)險(xiǎn)，萬(wàn)一賠了，如何證明我們勤勉盡職了就不被追責(zé)，缺乏保障機(jī)制;□C、缺乏專業(yè)投資管理人員;□D、可投資資金太少;□E、缺少一個(gè)權(quán)威、專業(yè)且具操作性的投資管理行業(yè)規(guī)范;□F、其他___。_________________18、《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》實(shí)施三年多，您所在組織在投資方面有哪些變化?（單選）[單選題]○A、投資理念更科學(xué)也更積極，投資范圍明顯擴(kuò)大，已經(jīng)或考慮資產(chǎn)配置、委托投資，投資業(yè)績(jī)或提高或有波動(dòng)，整體來(lái)看進(jìn)步很大;○B(yǎng)、投資意識(shí)有提升，投資范圍稍擴(kuò)大，投資業(yè)績(jī)有一定提高，整體有一些進(jìn)步;○C、對(duì)投資有些想法和思考，但目前還沒(méi)有實(shí)際改變的行動(dòng);○D、對(duì)投資依舊沒(méi)有什么想法，短期內(nèi)也看不到會(huì)有什么行動(dòng)。19、針對(duì)慈善組織投資現(xiàn)狀，您所在組織希望政府、行業(yè)組織或金融機(jī)構(gòu)采取哪些措施，幫助慈善組織解決所面臨的問(wèn)題?請(qǐng)按您認(rèn)為的重要性從高到低排序（多選、排序）:_________。[多選題]□A、開(kāi)展慈善資產(chǎn)管理培訓(xùn);□B、帶領(lǐng)大家開(kāi)展理論聯(lián)系實(shí)際的投資課題研究;□C、推薦靠譜的金融機(jī)構(gòu)和投資產(chǎn)品;□D、手把手輔導(dǎo)慈善組織一步步開(kāi)展投資活動(dòng);□E、制定出臺(tái)具有操作性的慈善組織投資規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn);□F、其他。_________________19、針對(duì)慈善組織投資現(xiàn)狀，您所在組織希望政府、行業(yè)組織或金融機(jī)構(gòu)采取哪些措施，幫助慈善組織解決所面臨的問(wèn)題?請(qǐng)按您認(rèn)為的重要性從高到低排序（多選、排序）:_________。[排序題，請(qǐng)?jiān)谥欣ㄌ?hào)內(nèi)依次填入數(shù)字][]A、開(kāi)展慈善資產(chǎn)管理培訓(xùn);[]B、帶領(lǐng)大家開(kāi)展理論聯(lián)系實(shí)際的投資課題研究;[]C、推薦靠譜的金融機(jī)構(gòu)和投資產(chǎn)品;[]D、手把手輔導(dǎo)慈善組織一步步開(kāi)展投資活動(dòng);[]E、制定出臺(tái)具有操作性的慈善組織投資規(guī)