基金管理人登記備案流程及提交材料

基金管理人登記備案流程及提交材料一、私募投資基金管理人登記流程圖二、私募基金管理人登記備案信息及所需文件1、基本信息（藍(lán)色字體涉及內(nèi)容非必填項）首次登記信息。須上傳文件資料：序號應(yīng)上傳文件資料備注1機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片2機(jī)構(gòu)前臺圖片3登記承諾函由系統(tǒng)提供模板4實繳出資證明銀行回單或驗資報告5公司章程/合伙協(xié)議6營業(yè)執(zhí)照三證合一7管理人認(rèn)為需要上傳的其他材料機(jī)構(gòu)基本信息包括：機(jī)構(gòu)全稱（、機(jī)構(gòu)簡稱、機(jī)構(gòu)成立時間（下拉選擇、機(jī)構(gòu)性質(zhì)（下拉選擇、機(jī)構(gòu)組織形式（下拉選擇、機(jī)構(gòu)注冊地址（下拉選擇認(rèn)繳資本、實收資本/（下拉選擇（復(fù)選框、合伙協(xié)議、營業(yè)執(zhí)照（三證合一）上市（單選按鈕、。2、相關(guān)制度資料序號應(yīng)上傳文件資料備注1運營風(fēng)險控制制度2信息披露制度3機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度4防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度5合格投資者風(fēng)險揭示制度合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度67三證合一私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度8私募證券基金管理人公平交易制度9從業(yè)人員買賣證券申報制度私募證券基金管理人10其他制度3、管理人誠信信息（單選按鈕）最近三年是否受刑事處罰被市場禁入最近三年是否受到證監(jiān)會的行政處罰最近三年是否被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施最近三年是否被基金業(yè)協(xié)會采取自律措施最近三年是否被其他自律組織采取措施最近三年是否涉及訴訟或仲裁4、管理人財務(wù)信息資料////電子郵箱。序號序號應(yīng)上傳文件資料備注1上一年度資產(chǎn)負(fù)債表僅適用于成立一年以上的申2上一年度損益表請機(jī)構(gòu)3上一年度現(xiàn)金流量表44審計報告5會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照5、出資人信息資料（適用法人及其他組織）包括：名稱、成立時間、證件類型、證件號碼、注冊國家（地區(qū)、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形職務(wù)電子郵箱、認(rèn)繳出資額、實際出資額、實繳出資證明。序號序號應(yīng)上傳文件資料備注1營業(yè)執(zhí)照或主體證明文件2實繳出資證明自然人3學(xué)位/學(xué)歷證書證明文件6、實際控制人信息資料/學(xué)歷證書證明文件、辦公電話、移動電話、電子郵箱、與管理人之間的控制關(guān)系圖。序號序號應(yīng)上傳文件資料備注1身份證或營業(yè)執(zhí)照等主體證明文件2學(xué)位/學(xué)歷證書證明文件自然人3與管理人之間的控制關(guān)系圖7、高管信息資料（/pages/gr/login.htm系統(tǒng)”中注冊或登記成功后，第T+1日更新至“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺人員管理系統(tǒng)”中上傳的基本文件資料如下：序號應(yīng)上傳文件資料備注1個人照片3×4cm100KB,底色為紅或藍(lán)2基金從業(yè)資格相關(guān)證明文件-3學(xué)位/學(xué)歷證明文件-4填寫簡歷與法律意見書一致55勞動合同6股東會決議（任職文件）8、管理人登記法律意見書資料包括：律師事務(wù)所名稱、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證、法律意見書、出具意見書的律師信息（姓名、律師執(zhí)業(yè)證號、辦公電話、移動電話、傳真、電子郵箱況說明。序號應(yīng)上傳文件資料備注1律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證-2法律意見書PDF格式，無須壓縮包3律師事務(wù)所就“私募管理人重要情況說明”出具的確認(rèn)函加蓋律師事務(wù)所公章，填寫律師執(zhí)業(yè)證號填寫其他相關(guān)信息。三、私募基金管理人登記備案注意事項1、公司名稱范圍要求根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法）關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者。為防范風(fēng)險，中國基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機(jī)構(gòu)將不予登記。私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。根據(jù)公告2、實繳資本的要求公司法已經(jīng)取消的最低注冊資本的要求，基金業(yè)協(xié)會的公告，作為一個自治協(xié)會的非規(guī)律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進(jìn)行盡職調(diào)查并出具專業(yè)公司實繳出資證明應(yīng)為第三方機(jī)構(gòu)出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行回單、包含實繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許實繳資本不足100萬元或?qū)嵤諏嵗U比例未達(dá)/認(rèn)繳資本的25并在私募基金管理人分類公示中予以公示。3、機(jī)構(gòu)員工人數(shù)不能過少，一般8-10人。4、自然人不可以登記為私募基金管理人。5、私募基金適用“靜默期”要求，即從公募基金公司離職的基金經(jīng)理3個月內(nèi)不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。6、私募基金的募集方式：1）嚴(yán)格限制投資者人數(shù)：單只私募基金投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法50200傳推介。7、高管任職證明應(yīng)上傳符合要求的勞動合同、社保繳費證明。8、私募基金管理人的高級管理人員：（一）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。（二況。9、從業(yè)人員年齡太小一般不可，協(xié)會會認(rèn)為其缺乏相關(guān)經(jīng)驗。10、制度和章程是必備的。制度文件包括但不限于（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度，以及適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等。11、管理人沒有經(jīng)營年限的要求。12、實際上傳的前臺照片中名稱與申請名稱不符，需整改。13、注冊和實際經(jīng)營地不一致，律師要如實陳述并說明理由。14如果登記了，每年必須上傳。15.法律意見書有效期是在登記提交前一個月內(nèi)。16、申請機(jī)構(gòu)出資人不擔(dān)任高管，需在法律意見書中說明申請機(jī)構(gòu)股東如何在不擔(dān)任公司高管的情況下參與公司管理經(jīng)營。若不參與公司管理經(jīng)營需出具加蓋公司公章的確認(rèn)說明。17負(fù)責(zé)風(fēng)控工作的高管和員工需要特別說明其相關(guān)工作的專業(yè)能力。如涉及相關(guān)經(jīng)歷或投資經(jīng)驗，需進(jìn)一步提供證明材料（如相關(guān)管理規(guī)模，歷史業(yè)績，從業(yè)經(jīng)驗等。18、法律意見書不僅需核實機(jī)構(gòu)工商登記的經(jīng)營范圍，也應(yīng)通過現(xiàn)場走訪和網(wǎng)絡(luò)搜索等途徑核實其實際開展的經(jīng)營業(yè)務(wù)情況，詳述網(wǎng)絡(luò)輿情信息，并列明盡職調(diào)查過程。19、法律意見書中應(yīng)詳細(xì)描述實繳資本和資本金運營情況；并對公司運營場所，辦公條件，人員，投資決策流程作出詳細(xì)說明。20、更改經(jīng)營范圍，無需出具法律意見書，工商變更以后，在協(xié)會更新即可。21、各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2投資基金最少3名高管。根據(jù)當(dāng)前備案的實踐操作，私募基金（不區(qū)分股權(quán)或證券等）要求兩名從業(yè)資格的高管即可。22、證券基金管理人必須要加入會員，股權(quán)和創(chuàng)投沒有做強(qiáng)制性要求。23、只有控股股東變更，才做重大變更。小股東變更，只是季度更新事項。24、同時變更法定代表人、實際控制人、控股股東或變更事項相互關(guān)聯(lián)的，可以出具一份專項法律意見書，但法律意見書中應(yīng)說明相互關(guān)聯(lián)的情況，并分別就提請變更的各類事項逐項發(fā)表意見。25、機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控不得參與本機(jī)構(gòu)的投資業(yè)務(wù)。26、股東建議都是中國境內(nèi)自然人或組織，不能是公務(wù)員、國有企業(yè)工作人員等。27、首次登記備案前最好不要設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，待登記備案完成后根據(jù)實際需要設(shè)立。28、信息報送：每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單