art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性

SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan外部性10art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁(yè)!本章我們將探索這些問(wèn)題的答案：什么是外部性？為什么外部性的存在使市場(chǎng)結(jié)果無(wú)效率?什么公共政策能夠解決外部性問(wèn)題？人們有時(shí)如何自己來(lái)解決外部性問(wèn)題？為什么私人解決方法并不總是有效？SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYanart4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan介紹章的經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一：

市場(chǎng)通常是一種組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的好方法

如果沒(méi)有市場(chǎng)失靈，競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的結(jié)果是有效率的，并最大化了總剩余一種市場(chǎng)失靈：

外部性：一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者福利的無(wú)補(bǔ)償?shù)挠绊?/p>

外部性

正外部性(外部經(jīng)濟(jì))：一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為使其他經(jīng)濟(jì)主體受益，而受益者無(wú)須花費(fèi)代價(jià)。負(fù)外部性(外部不經(jīng)濟(jì))：一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為使其他經(jīng)濟(jì)主體受損，而該經(jīng)濟(jì)主體無(wú)須為此承擔(dān)成本。art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan負(fù)外部性的例子工廠對(duì)空氣的污染鄰居的狗叫聲深夜里鄰居吵鬧的立體聲建設(shè)工地的噪聲污染二手煙對(duì)健康的危害駕車時(shí)打電話使路人更不安全art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan0123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場(chǎng)負(fù)外部性的分析供給(私人成本)外部成本

=對(duì)旁觀者負(fù)外部性影響的價(jià)值=$1/每加侖

（煙霧，溫室氣體等造成的損害的價(jià)值）社會(huì)成本

=私人成本+外部成本外部成本art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan0123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場(chǎng)負(fù)外部性的分析DS社會(huì)成本社會(huì)最優(yōu)數(shù)量是20加侖任意Q<20,增加汽油的價(jià)值大于社會(huì)成本任意Q>20,最后一單位汽油的社會(huì)成本大于它的社會(huì)價(jià)值25art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan正外部性的例子接種預(yù)防傳染病的疫苗不僅保護(hù)你自己，而且也保護(hù)你身邊的人研究與發(fā)展創(chuàng)造出了別人也可以使用的知識(shí)人們上大學(xué)提高了教育水平，并減少了犯罪和改善了政府a(chǎn)rt4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁(yè)!主動(dòng)學(xué)習(xí)

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正外部性的分析流感疫苗市場(chǎng)DS010203040500102030PQ$外部利益

=$10/每支疫苗畫出社會(huì)價(jià)值曲線找出社會(huì)最優(yōu)數(shù)量Q應(yīng)該用什么政策來(lái)使外部性內(nèi)在化？art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan如果存在負(fù)外部性市場(chǎng)生產(chǎn)的數(shù)量大于社會(huì)合意的數(shù)量如果存在正外部性市場(chǎng)生產(chǎn)的數(shù)量小于社會(huì)合意的數(shù)量為了解決這個(gè)問(wèn)題，可以使“外部性內(nèi)在化”對(duì)有負(fù)外部性的物品征稅對(duì)有正外部性的物品補(bǔ)貼外部性的影響：總結(jié)art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan矯正性稅收與補(bǔ)貼矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負(fù)外部性引起的社會(huì)成本的稅收這種稅也被稱為庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·庇古（ArthurPigou，1877-1959）的名字命名的理想的矯正稅=外部成本對(duì)于有正外部性的活動(dòng)，理想的矯正補(bǔ)貼=外部利益art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan現(xiàn)實(shí)世界中可交易的污染許可證美國(guó)SO2

污染許可證從1995年便開(kāi)始可以進(jìn)行交易在美國(guó)東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開(kāi)始可以進(jìn)行交易歐洲從2005年1月開(kāi)始允許碳排放量的交易在2008年1月，巴拉克·奧巴馬和約翰·麥卡恩分別提出“限制和貿(mào)易”方案來(lái)減少溫室氣體的排放art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁(yè)!每個(gè)企業(yè)必須減少10噸SO2的排放減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國(guó)電氣公司$200/每噸計(jì)算每個(gè)企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標(biāo)的總成本：

Acme公司的成本：(10噸)x($100/每噸)=$1000

美國(guó)電氣公司的成本：

(10噸)x($200/每噸)=$2000

完成目標(biāo)的總成本=$3000主動(dòng)學(xué)習(xí)

2

A.參考答案art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁(yè)!目標(biāo)：減少排放量，實(shí)現(xiàn)60噸/每月的排放目標(biāo)減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國(guó)電氣公司$200/每噸計(jì)算完成目標(biāo)的成本：

Acme公司以$150/每噸的價(jià)格出售10噸的許可證給美國(guó)電氣公司，得到$1500使用20噸的許可證，排放20噸的SO2花費(fèi)$2000減少20噸的排放Acme公司的凈成本：$2000-$1500=$500主動(dòng)學(xué)習(xí)

2

B.參考答案art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2010SongYan矯正性稅收與可交易的污染許可證像大多數(shù)需求曲線一樣，企業(yè)對(duì)污染的需求也是污染價(jià)格的減函數(shù)矯正稅稅收增加了污染的價(jià)格，因此也減少了企業(yè)污染需求的數(shù)量可交易的污染許可證制度限制了供給污染的權(quán)利，與稅收有同樣的效果當(dāng)政策制定者不知道需求曲線的位置時(shí)，這種許可證制度能更好的達(dá)到減少污染的目標(biāo)

art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2010SongYan科斯定理：一個(gè)例子Dick有一條名為Spot的狗負(fù)外部性：

Spot的狂吠干擾了Dick的鄰居Jane社會(huì)有效率的結(jié)果：

最大化Dick與Jane的福利如果Dick對(duì)Spot的評(píng)價(jià)比Jane對(duì)平靜

與安寧的評(píng)價(jià)要高，那Dick應(yīng)該養(yǎng)狗科斯定理：私人市場(chǎng)可以自己達(dá)到有效率的結(jié)果……

art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2010SongYan科斯定理：一個(gè)例子例2:

Dick有養(yǎng)Spot的權(quán)利。

Dick養(yǎng)Spot的利益=$1000

Jane承受Spot狂吠的成本=$800社會(huì)有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot私人結(jié)果：Jane不愿意支付超過(guò)$800的價(jià)格，Dick也不愿意接受少于$1000的價(jià)格，因此Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot私人結(jié)果=

有效率的結(jié)果art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2010SongYan為什么私人解決方法并不總是有效1. 交易成本：

各方在達(dá)成協(xié)議與遵守協(xié)議過(guò)程中所發(fā)生的成本，這些成本可能最終使雙方達(dá)不成對(duì)雙方都有利的結(jié)果2. 固執(zhí)：

即使協(xié)議對(duì)雙方都是有利的，雙方也可能不會(huì)達(dá)成協(xié)議，而是等待一個(gè)對(duì)自己更好的交易3. 協(xié)調(diào)問(wèn)題：

當(dāng)利益各方人數(shù)眾多時(shí)，協(xié)調(diào)各方變得成本高昂，困難，甚至不可能art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁(yè)!內(nèi)容提要有時(shí)，人們靠自己來(lái)解決外部性問(wèn)題?？扑苟ɡ碚f(shuō)，如果人們能夠無(wú)成本地談判，那么，私人市場(chǎng)總可以達(dá)成一個(gè)資源有效配置的協(xié)議。在實(shí)際情況中，在許多利益各方間達(dá)成協(xié)議是高成本或者困難的，科斯定理并不適用SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2010SongYanart4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan0123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場(chǎng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：回顧需求曲線表示私人價(jià)值：對(duì)于買者的價(jià)值（也就是他們的支付意愿）供給曲線表示私人成本：賣者直接承擔(dān)的成本市場(chǎng)均衡結(jié)果最大化了消費(fèi)者剩余+生產(chǎn)者剩余$2.5025art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan0123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場(chǎng)負(fù)外部性的分析DS社會(huì)成本市場(chǎng)均衡數(shù)量

(Q=25)大于社會(huì)均衡數(shù)量(Q=20)25一種解決方法：

對(duì)賣者征稅

$1/每加侖,使供給曲線向上移動(dòng)$1art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan外部性內(nèi)在化外部性內(nèi)在化：改變激勵(lì)，以使人們考慮到自己行為的外部效應(yīng)在我們的例子中，對(duì)賣者征稅$1/每加侖使賣者的成本=社會(huì)成本當(dāng)市場(chǎng)參與者必須支付社會(huì)成本時(shí)，

市場(chǎng)均衡=社會(huì)均衡 (對(duì)買者征稅也能達(dá)到相同的結(jié)果；市場(chǎng)均衡量等于社會(huì)最優(yōu)量）art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan正外部性在存在正外部性的情況下，一種物品的社會(huì)價(jià)值包括：私人價(jià)值–對(duì)于買者的直接價(jià)值外部利益–正外部性對(duì)于旁觀者的價(jià)值社會(huì)最優(yōu)數(shù)量使社會(huì)福利最大化：低于社會(huì)最優(yōu)數(shù)量，增加一單位物品的社會(huì)價(jià)值大于它的成本高于社會(huì)最優(yōu)數(shù)量，最后一單位物品的成本高于它的社會(huì)價(jià)值art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁(yè)!主動(dòng)學(xué)習(xí)

1

參考答案社會(huì)最優(yōu)數(shù)量Q=25支為使外部性內(nèi)在化，需要補(bǔ)貼=$10/每支疫苗流感疫苗市場(chǎng)DS社會(huì)價(jià)值

=私人價(jià)值

+$10外部利益010203040500102030PQ$外部利益25art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第23頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan針對(duì)外部性的公共政策兩種方法：命令與控制政策：直接管制

例如：限制排放的污染數(shù)量強(qiáng)制企業(yè)采取某種技術(shù)來(lái)減少排放量以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策：向私人決策者提供由他們自己來(lái)解決問(wèn)題的激勵(lì)例如：矯正性稅收與補(bǔ)貼可交易的污染許可證art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第24頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan可交易的污染許可證可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染減少污染成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許可證減少污染成本高的企業(yè)可以購(gòu)買污染許可證結(jié)果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業(yè)art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第25頁(yè)!Acme公司與美國(guó)電氣公司都用煤做燃料，每家公司每個(gè)月排放40噸的SO2，總排放量=80噸/每月目標(biāo)：減少25%的SO2排放，實(shí)現(xiàn)60噸/每月的排放目標(biāo)減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國(guó)電氣公司$200/每噸政策選項(xiàng)1：管制

每個(gè)企業(yè)必須減少25%的排放（10噸）你的工作：計(jì)算每個(gè)企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標(biāo)的總成本主動(dòng)學(xué)習(xí)

2

A.降低SO2

的排放量art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第26頁(yè)!最初，Acme公司與美國(guó)電氣公司每個(gè)月分別排放40噸的SO2目標(biāo)：減少SO2的排放，實(shí)現(xiàn)60噸/每月的排放目標(biāo)政策選項(xiàng)2：可交易的污染許可證發(fā)放總共60噸的污染許可證，每個(gè)企業(yè)分別發(fā)放30噸。建立可交易的污染許可證市場(chǎng)每個(gè)企業(yè)既可以用光它的許可證，排放30噸;也可以排放小于30噸的SO2，然后出售剩余的許可證；或者購(gòu)買許可證，排放大于30噸的SO2

你的工作：如果Acme公司排放20噸SO2，然后以$150/每噸的價(jià)格出售10噸的許可證給美國(guó)電氣公司。計(jì)算在這種情況下完成排放目標(biāo)的成本主動(dòng)學(xué)習(xí)

2

B.可交易的污染許可證art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第27頁(yè)!目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)60噸/每月的排放目標(biāo)減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國(guó)電氣公司$200/每噸

美國(guó)電氣公司：從Acme公司購(gòu)買10噸的排放許可證，花費(fèi)$1500使用購(gòu)買的10噸許可證和最初的30噸許可證，排放40噸的SO2沒(méi)有花錢在減排上美國(guó)電氣公司的凈成本=$1500

完成目標(biāo)的總成本=$500+$1500=$2000

按照可交易的許可證政策，可以以更低的總成本完成目標(biāo)，并且每個(gè)企業(yè)的成本都低于管制政策下的成本主動(dòng)學(xué)習(xí)

2

B.參考答案art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第28頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2010SongYan外部性的私人解決方法私人解決方法的類型：道德規(guī)范和社會(huì)約束

比如：“金科玉律”慈善行為市場(chǎng)的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約科斯定理：

如果私人各方可以無(wú)成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問(wèn)題art4-公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)第十章外部性共33頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第29頁(yè)!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2010SongYan科斯定理：一個(gè)例子例1：

Dick有養(yǎng)Spot的權(quán)利

Dick養(yǎng)Spot的利益=$500

Jane承受Spot狂吠的成本=$800社會(huì)有效率的結(jié)果：