法律密押卷二附答案

法律密押卷二[復(fù)制]1.集合計劃存續(xù)期間，證券公司以自有資金參與集合計劃的，持有期限不得少于（）個月。[單選題]*A2B6(正確答案)C3D12答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查集合計劃的自有參與。證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日告知投資者和托管人。故本題選B選項。2.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A證券公司分支機構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品(正確答案)B從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格C證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托D證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券公司代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)規(guī)定。A選項說法錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品活動實行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品活動中的職責(zé)，防止分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品(并非分支機構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品)。B選項說法正確，證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。C選項說法正確，證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托。D選項說法正確，證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選A選項3.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員謀取不正當(dāng)利益的方式的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動B為他人提供證券咨詢服務(wù)(正確答案)C直接或間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益D以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員謀取不正當(dāng)利益的方式。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：(1)直接或者間接以《規(guī)定》第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；(2)直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益，C選項正確；(3)以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益，D選項正確；(4)違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動，A選項正確；(5)違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；(6)其他謀取不正當(dāng)利益的情形。B選項錯誤，為他人提供證券咨詢服務(wù)不屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員謀取不正當(dāng)利益的方式。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選B選項。4.證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其直接負(fù)責(zé)的主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。[單選題]*A監(jiān)管談話B認(rèn)定為不適當(dāng)人選C出具警示函D紀(jì)律處分(正確答案)答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查違反規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的：(1)中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；(2)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。由(2)得知，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其直接負(fù)責(zé)的主管人員采取的行政監(jiān)管措施不包括紀(jì)律處分。故本題選D選項?！緦Π↑c撥】紀(jì)律處分不屬于行政監(jiān)管措施，紀(jì)律處分一般和自律監(jiān)管放在一起考查，如：相關(guān)責(zé)任人員收到紀(jì)律處分和自律監(jiān)管措施決定的公告。5.下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券(股票類)發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法，正確的是（）[單選題]*A證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)相關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格B保薦代表人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載，按規(guī)定可以采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施(正確答案)C保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確定之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施D證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)相的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，無論情節(jié)如何，該機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查違反科創(chuàng)板證券發(fā)行與承銷的法律責(zé)任。A選項說法錯誤，證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，情節(jié)嚴(yán)重的，對證券服務(wù)機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施(而非按規(guī)定撤銷保薦代表人資格)。B選項說法錯誤，保薦代表人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載，按規(guī)定可以采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。C選項說法錯誤，證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏(而非一般性遺漏)的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取3個月至3年(而非1到2年)不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項文件的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，對證券服務(wù)機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。D選項說法錯誤，證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重(而非無論情節(jié)如何)，自確認(rèn)之日起采取3個月至3年不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項文件的監(jiān)管措施(而非該機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任)。故本題選B選項?！緦Π↑c撥】新修正的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》取消了撤銷保薦代表人資格的規(guī)定。6.下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問情形的說法，正確的是（）。[單選題]*A財務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系B上市公司選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的監(jiān)事C在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)(正確答案)D上市公司的董事會聘請的獨立財務(wù)顧問，與收購人的財務(wù)顧問不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查財務(wù)顧問資格的核準(zhǔn)。存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：(1)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事(而非監(jiān)事，B選項說法錯誤)；(2)最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)(即財務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系可以擔(dān)任獨立財務(wù)顧問，A選項說法錯誤)；(3)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)，C選項說法正確；(4)上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務(wù)顧問，不得同時擔(dān)任收購人的財務(wù)顧問或者與收購人的財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系(而非不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，D選項說法錯誤)。故本題選C選項?！緦Π↑c撥】除上述情形外，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形還包括：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；(2)財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；(3)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。7.下列關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)的說法，正確的是（）。[單選題]*A經(jīng)營機構(gòu)對所銷售的產(chǎn)品，不需劃分風(fēng)險等級，但需要對客戶劃分風(fēng)險等級B經(jīng)營機構(gòu)對銷售的產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險等級進(jìn)行劃分C經(jīng)營機構(gòu)所提供的服務(wù)，不需劃分風(fēng)險等級，但需要對客戶劃分風(fēng)險等級D經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)根據(jù)銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)的風(fēng)險特征和程度對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級(正確答案)答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券經(jīng)營機構(gòu)劃分產(chǎn)品或風(fēng)險等級的規(guī)定。A、C選項說法錯誤，經(jīng)營機構(gòu)對所銷售的產(chǎn)品或所提供的服務(wù)，需要(而非不需)劃分風(fēng)險等級，對客戶應(yīng)當(dāng)評估風(fēng)險承受能力(而非劃分風(fēng)險等級)。B選項說法錯誤，客戶的風(fēng)險承受能力應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營機構(gòu)對銷售的產(chǎn)品或服務(wù)來評估(注意語序問題)。D選項說法正確，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級。故本題選D選項。8.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報送的年度信息技術(shù)管理專項報告應(yīng)當(dāng)說明的內(nèi)容不包括（）。[單選題]*A信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計B報告期內(nèi)信息技術(shù)治理C信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理D選擇信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)開展合作情況(正確答案)答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查信息技術(shù)管理專項報告。證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時報送年度信息技術(shù)管理專項報告，說明報告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確完整。綜上所述，證券公司報送的年度信息技術(shù)管理專項報告應(yīng)當(dāng)說明的內(nèi)容不包括選擇信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)開展合作情況。故本題選D選項。\9.針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點，上交所推出不同于主板的交易創(chuàng)新機制，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易機制的描述錯誤的是（）。[單選題]*A新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式B科創(chuàng)板股票自上市5個交易日后即可作為融資融券標(biāo)的證券(正確答案)C引入盤后固定價格交易D科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查科創(chuàng)板的交易機制。A選項說法正確，為便于投資者參與交易，降低現(xiàn)有的兩種市價申報方式下投資者的成交風(fēng)險，新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式。B選項說法錯誤，科創(chuàng)板股票自上市首個交易日起(而非上市5個交易日后)可作為融資融券標(biāo)的，且融券標(biāo)的證券選擇標(biāo)準(zhǔn)將與A股有所差別。C選項說法正確，引入盤后固定價格交易，此方式既可以滿足投資者在競價撮合時段之外以確定性價格成交的交易需求，又有利于減少被動跟蹤收盤價的大額交易對盤中交易價格的沖擊。D選項說法正確，考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。為盡快形成合理價格，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制。本題要求選出描述錯誤的選項，故本題選B選項10.下列屬于主辦券商違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以被采取的自律監(jiān)管措施不包括（）。[單選題]*A公開譴責(zé)B暫不受理主辦券商出具的文件(正確答案)C暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)D通報批評答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查主辦券商違反規(guī)定的自律監(jiān)管措施。主辦券商違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：(1)通報批評，D選項正確；(2)公開譴責(zé)，A選項正確；(3)限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)，C選項正確。B選項錯誤，暫不受理主辦券商出具的文件不屬于主辦券商違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以被采取的自律監(jiān)管措施。自故本題選B選項。11.下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險的，依法采取行政監(jiān)管措施B證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并加強合規(guī)監(jiān)管C證監(jiān)會可以對證券公司違規(guī)事項中負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)的行政監(jiān)管措施D對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，但仍需承擔(dān)責(zé)任(正確答案)答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。A選項說法正確，證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險的，依法采取行政監(jiān)管措施。B選項說法正確，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。C選項說法正確，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。D選項說法錯誤，對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定盡職履行審查、監(jiān)督、檢查和報告職責(zé)的，不予追究責(zé)任(并非但仍需承擔(dān)責(zé)任)。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選D選項。12.下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說法，正確的是（）。[單選題]*A每次分配收益前，管理人應(yīng)當(dāng)及時向合格投資者披露專項計劃分配告(正確答案)B每次分配收益后，托管人應(yīng)當(dāng)及時向合格投資者披露專項計劃分配報告C每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)及時向合格投資者披露專項計劃分配報告D每次分配收益后，專項計劃分配報告應(yīng)當(dāng)由管理人向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)報告答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查資產(chǎn)支持證券的信息披露。管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。每次收益分配前，管理人應(yīng)當(dāng)及時向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露專項計劃收益分配報告。故本題選A選項。13.下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A封閉式基金在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易(正確答案)C開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回D封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查公募基金的運作方式。A選項說法正確，封閉式基金在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額。B選項說法錯誤，投資者對封閉式基金份額(而非開放式基金份額)的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易，且交易雙方均是基金的投資者。C選項說法正確，開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回。D選項說法正確，封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選B選項?！緦Π↑c撥】開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機構(gòu)辦理。14.證券公司或其分支機構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以采取的相關(guān)監(jiān)管措施是（）。[單選題]*A警告B撤銷業(yè)務(wù)許可(正確答案)C罰款D沒收違法所得答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查信用業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司或其分支機構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可(B選項符合題意)等相關(guān)監(jiān)管措施。故本題選B選項。15.證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，正確的是（）。[單選題]*A證券公司在經(jīng)營活動中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上做出決定(正確答案)B證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機構(gòu)審批同意的除外C從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)兼職部門或者崗位，負(fù)責(zé)處理客戶的投訴等事宜D證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。A選項說法正確，證券公司在經(jīng)營活動中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定。B選項說法錯誤，證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券(并非經(jīng)公司最高決策機構(gòu)審批的除外)。C選項說法錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位(并非可以設(shè)兼職部門或者崗位)，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。D選項說法錯誤，證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。故本題選A選項。16.對證券公司內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任的是（）。[單選題]*A董事會審計委員會B董事會(正確答案)C經(jīng)營管理層D審計部答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券公司各層級的內(nèi)部控制職責(zé)。董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。故本題選B選項?！緦Π↑c撥】證券公司各層級的內(nèi)部控制職責(zé)如下：(1)董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；(2)監(jiān)事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)監(jiān)督、檢查責(zé)任；(3)經(jīng)理人員對內(nèi)部控制不力及不及時糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；(4)業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)進(jìn)行自我檢查和評價，并接受證券公司上級管理部門和監(jiān)督檢查部門的業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo)；(5)直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。17.上市公司發(fā)行股票采取代銷方式的，銷售期限最長不超過（）日。[單選題]*A20B30C60D90(正確答案)答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券的銷售期限。根據(jù)《證券法》(2019年修正)第三十一條的規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。D選項符合題意，故本題選D選項。18.發(fā)行人發(fā)行股票后，經(jīng)營與收益發(fā)生變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險由（）自行承擔(dān)。[單選題]*A發(fā)行人B經(jīng)紀(jì)人C投資者(正確答案)D保薦人答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查公開發(fā)行股票的規(guī)定。根據(jù)《證券法》(2019年修正)第二十五條規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。故本題選C選項。19.金融期貨交易結(jié)算所實行的每日清算是一種（）。[單選題]*A無負(fù)債的結(jié)算制度(正確答案)B無資產(chǎn)的結(jié)算制度C有負(fù)債的結(jié)算制度D有資產(chǎn)的結(jié)算制度答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查無負(fù)債的結(jié)算制度結(jié)算制度。根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十三條的規(guī)定，金融期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度(A選項符合題意)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員，期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶，客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。故本題選A選項。20.證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任的主體是（）。[單選題]*A部門負(fù)責(zé)人B員工本人(正確答案)C合規(guī)總監(jiān)D合規(guī)部門答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查信息隔離墻的責(zé)任主體。證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任。故本題選B選項。21.公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定并依法登記。[單選題]*A股東大會決議B董事會決議C公司章程(正確答案)D發(fā)起人協(xié)議答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查公司經(jīng)營范圍的登記。公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件。因此，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定并依法登記。故本題選C選項。22.證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范（）的行為[單選題]*A合規(guī)風(fēng)險(正確答案)B市場風(fēng)險C利率風(fēng)險D通貨膨脹風(fēng)險答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券公司合規(guī)管理的概念。證券公司的合規(guī)管理，是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。故本題選A選項?！緦Π↑c撥】(1)市場風(fēng)險是產(chǎn)品或服務(wù)的價格及供需變化帶來的風(fēng)險。(2)利率風(fēng)險是指市場利率變動的不確定性給商業(yè)銀行造成損失的可能性。(3)通貨膨脹風(fēng)險是指由于通貨膨脹因素使銀行成本增加或?qū)嶋H收益減少的可能性23.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理，其投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品是（）。[單選題]*A債券B公募證券投資基金(正確答案)C股票D私募證券投資基金答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查資產(chǎn)管理產(chǎn)品的再投資。資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。即只能再投資公募證券投資基金。故本題選B選項。24.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人的出資方式不包括（）。[單選題]*A知識產(chǎn)權(quán)B土地使用權(quán)C健康權(quán)(正確答案)D貨幣答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查合伙人的出資方式。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十六條的規(guī)定，合伙人的出資方式包括：(1)貨幣；(2)實物；(3)知識產(chǎn)權(quán)；(4)土地使用權(quán)；(5)其他財產(chǎn)權(quán)利；(6)勞務(wù)。C選項符合題意，合伙人的出資方式不包括健康權(quán)。故本題選C選項。【對啊點撥】有限合伙企業(yè)的合伙人的出資不包括勞務(wù)。25.投資者可以通過證券交易所以及（）認(rèn)可的其他方式，向合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額，并按規(guī)定辦理份額變更登記手續(xù)。[單選題]*A中國基金業(yè)協(xié)會B中國結(jié)算公司C中國證監(jiān)會(正確答案)D中國證券業(yè)協(xié)會答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓。投資者可以通過證券交易所以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式，向合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額，并按規(guī)定辦理份額變更登記手續(xù)。轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)管理計劃份額的合格投資者合計不得超過200人。故本題選C選項。26.發(fā)審委會議普通程序中，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為（）名[單選題]*A5B8C7(正確答案)D6答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查發(fā)審委議會成員。發(fā)審委會議審核發(fā)行人股票發(fā)行申請，適用普通程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名。故本題選C選項。27.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。[單選題]*A合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外(正確答案)B可以不設(shè)普通合伙人C不能設(shè)置多個普通合伙人D合伙人人數(shù)沒有限制答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查有限合伙企業(yè)的合伙人。A選項說法正確，D選項說法錯誤，有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立；但是，法律另有規(guī)定的除外。B、C選項說法錯誤，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個普通合伙人。故本題選A選項。28.股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。[單選題]*A職工代表大會B股東大會(正確答案)C董事會D監(jiān)事會答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查控股股東的概念。控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。故本題選B選項。29.下列不屬于股份有限公司特征的是（）。[單選題]*A必須設(shè)定董事會B財務(wù)狀況必須公開(正確答案)C既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立D可以通過發(fā)行股票募集資本答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查股份有限公司的特征。A選項說法正確，股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5至19人。B選項說法錯誤，上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務(wù)會計報告(并非所有的股份有限公司都是上市公司，所以，股份有限公司財務(wù)狀況必須公開的說法錯誤)。C選項說法正確，股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。D選項說法正確，股份有限公司可以通過發(fā)行股票募集資本。本題要求選出不屬于股份有限公司特征的選項，故本題選B選項。30.公司章程對（）無約束力。[單選題]*A公司法律顧問(正確答案)B股東C公司D監(jiān)事答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查公司章程的約束力。根據(jù)《公司法》第十一條，設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。A選項符合題意，公司章程對公司法律顧問無約束力。故本題選A選項。31.證券公司及其附屬機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的（）。[單選題]*A10%B20%C30%D50%(正確答案)答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券公司自有資金參與資產(chǎn)管理計劃的規(guī)定。證券公司及其附屬機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%。故本題選D選項。【對啊點撥】證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。證券公司≤20%；證券公司+附屬機構(gòu)≤50%。32.下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益(正確答案)B嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信D遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵。A選項說法錯誤，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得(并非可以)向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益。B選項說法正確，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則。C選項說法正確，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信。D選項說法正確，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選A選項。33.下列不適用于《證券法》的是（）。[單選題]*A匯票的發(fā)行交易(正確答案)B股票的發(fā)行交易C證券投資基金份額的上市交易D公司債券的上市交易答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查《證券法》的適用范圍。根據(jù)《證券法》(2019年修正)第二條，《證券法》的適用范圍包括：(1)在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，B、D選項適用；(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易，C選項適用；(3)資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。A選項符合題意，匯票的發(fā)行交易不適用《證券法》。故本題選A選項。34.下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A自然人是否可出資不同(正確答案)B財產(chǎn)獨立性不同C承擔(dān)的責(zé)任不同D法律地位不同答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查合伙企業(yè)與公司的區(qū)別。合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有：(1)法律地位不同，D選項說法正確。(2)財產(chǎn)獨立性不同，B選項說法正確。(3)承擔(dān)的責(zé)任不同，C選項說法正確。A選項說法錯誤，合伙企業(yè)的合伙人，公司的股東均可以出資。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選A選項。35.股份有限公司的發(fā)起人中須有（）在中國境內(nèi)有住所。[單選題]*A1/2以上(正確答案)B1/3以上C2/3以上D1/5以上答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查股份有限公司的發(fā)起人。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)(即1/2)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。故本題選A選項。36.對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任主體的是（）。[單選題]*A監(jiān)事會B董事會(正確答案)C合規(guī)總監(jiān)D合規(guī)管理部門答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查信息隔離墻的責(zé)任主體。信息隔離墻各責(zé)任主體的職責(zé)如下：(1)證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任，B選項符合題意；(2)各業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任；(3)證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任；(4)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。故本題選B選項。37.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，（）是信息披露的第一責(zé)任人。[單選題]*A發(fā)行人(正確答案)B發(fā)行人律師C集資機構(gòu)D發(fā)行人審計機構(gòu)答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查信息披露的第一責(zé)任人。根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》第四條，發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)及時向保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)提供真實、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)會計資料和其他資料，全面配合保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)開展盡職調(diào)查。故本題選A選項。38.證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）評估。[單選題]*A會計師事務(wù)所B評級機構(gòu)C律師事務(wù)所D資產(chǎn)評估機構(gòu)(正確答案)答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券公司合并、分立的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十五條規(guī)定，證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。D選項符合題意，故本題選D選項。39.上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有（）資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)[單選題]*A證券自營B保薦(正確答案)C證券經(jīng)紀(jì)D證券資產(chǎn)管理答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)。根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。故本題選B選項。40.中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。[單選題]*A全面監(jiān)管B審慎監(jiān)管(正確答案)C有效監(jiān)管D從嚴(yán)監(jiān)管答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查中國證監(jiān)會的審慎監(jiān)管。中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。故本題選B選項。41.下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。[單選題]*A律師事務(wù)所B自然人C期貨經(jīng)紀(jì)公司(正確答案)D會計師事務(wù)所答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體。背信運用受托財產(chǎn)罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司(C選項符合題意)、保險公司或者其他金融機構(gòu)。故本題選C選項。42.根據(jù)《期貨交易管理條例》，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。[單選題]*A2000B5000C10000D3000(正確答案)答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查期貨公司的注冊資本。根據(jù)《期貨交易管理條例》，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。故本題選D選項?！緦Π↑c撥】申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。43.下列屬于資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單范圍的是（）。[單選題]*A以地方融資平臺公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)(正確答案)B與不動產(chǎn)相關(guān)的基礎(chǔ)資產(chǎn)C當(dāng)?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目D所有以地方政府為直接或者間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的負(fù)面清單。A選項說法正確，以地方融資平臺公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)屬于資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單。B選項說法錯誤，并非所有的與不動產(chǎn)相關(guān)的基礎(chǔ)資產(chǎn)都屬于負(fù)面清單。C選項說法錯誤，當(dāng)?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目不屬于資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單。D選項說法錯誤，并非所有以地方政府為直接或者間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)都屬于負(fù)面清單。A選項符合題意，故本題選A選項。【對啊點撥】對于B、C選項，有下列情形之一的與不動產(chǎn)相關(guān)的基礎(chǔ)資產(chǎn)屬于負(fù)面清單：(1)因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產(chǎn)租金債權(quán)；(2)待開發(fā)或在建占比超過10%的基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)、居民住宅等不動產(chǎn)或相關(guān)不動產(chǎn)收益權(quán)(當(dāng)?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目除外)。對于D選項，以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)屬于負(fù)面清單，但地方政府按照事先公開的收益約定規(guī)則，在政府與社會資本合作模式(PPP)下應(yīng)當(dāng)支付或承擔(dān)的財政補貼除外44.為證券發(fā)行出具審計報告的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后（）個月內(nèi)，不得買賣該種證券。[單選題]*A6(正確答案)B1C3D12答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查違法證券交易的法律責(zé)任。根據(jù)《證券法》(2019年修正)第四十二條，為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該證券。故本題選A選項。45.下列關(guān)于股份有限公司股份回購的情形，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。[單選題]*A甲公司經(jīng)過股東大會決議，決議收購本公司股份以減少公司注冊資本B乙公司收購本公司股票，用于股權(quán)激勵獎勵本公司優(yōu)秀員工，擬在五年內(nèi)分批轉(zhuǎn)讓給員工(正確答案)C丙公司股東孫某因?qū)蓶|大會作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購其股價，丙公司同意并回購了其股價D丁公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查股份有限公司股份回購。A選項說法正確，公司減少公司注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會決議。B選項說法錯誤，公司收購本公司股票，用于股權(quán)激勵獎勵本公司員工，應(yīng)于3年內(nèi)(并非5年內(nèi))轉(zhuǎn)讓。C選項說法正確，股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的，公司可以收購本公司股份。D選項說法正確，公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。本題要求選出不符合《公司法》的選項，故本題選B選項。46.下列關(guān)于證券公司柜臺市場結(jié)算的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)(正確答案)B收付雙方的結(jié)算賬戶為同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可根據(jù)需要在收付賬戶間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)C收付雙方中只有一方結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶，證券公司應(yīng)將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，與對方結(jié)算賬戶資金劃付D柜臺市場結(jié)算可由證券公司自行辦理答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的結(jié)算。A選項說法錯誤，收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)(并非全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)。B選項說法正確，收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。C選項說法正確，付款方或者收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付。D選項說法正確，柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)辦理。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選A選項。47.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）后方可轉(zhuǎn)為公司股票。[單選題]*A3個月B9個月C12個月D6個月(正確答案)答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股票的期限。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第二十一條，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可轉(zhuǎn)為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財務(wù)狀況確定。故本題選D選項。48.未經(jīng)（）許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。[單選題]*A期貨交易所(正確答案)B中國人民銀行C中國期貨業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查期貨交易所的內(nèi)部控制。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。故本題選A選項?！緦Π↑c撥】期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。49.下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)一般業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，正確的是（）。[單選題]*A全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只允許機構(gòu)投資者投資B全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對掛牌企業(yè)主要業(yè)務(wù)情況進(jìn)行實質(zhì)審核C掛牌公司股東人數(shù)可以超過200人(正確答案)D全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供連續(xù)競價的交易制度答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)一般業(yè)務(wù)規(guī)則。A選項說法錯誤，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的投資者包括機構(gòu)投資者投資和個人投資者。B選項說法錯誤，對于掛牌企業(yè)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對其主營業(yè)務(wù)情況作出實質(zhì)判斷(并非進(jìn)行實質(zhì)審核)。C選項說法正確，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過200人。D選項說法錯誤，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在保留協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的基礎(chǔ)上，將降低最低申報股份數(shù)量要求，并實施競爭性傳統(tǒng)做市商制度，同時提供集合競價(并非連續(xù)競價)轉(zhuǎn)讓服務(wù)，以完善市場交易功能，為中小企業(yè)合理“定價”。故本題選C選項?！緦Π↑c撥】對于掛牌企業(yè)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對其主營業(yè)務(wù)情況作出實質(zhì)判斷僅要求企業(yè)能夠清晰描述其產(chǎn)品或服務(wù)、生產(chǎn)或服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模、關(guān)鍵資源要素和商業(yè)模式等情況，并如實披露過往經(jīng)營業(yè)績，便于市場和投資者自主判斷。50.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷監(jiān)管措施的說法，正確的是（）。[單選題]*A中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事中事后全程管理B中國證監(jiān)會應(yīng)建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網(wǎng)下投資者報價行為的日常監(jiān)督制度C中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行持續(xù)動態(tài)跟蹤管理，包括其業(yè)務(wù)資格、執(zhí)業(yè)資格、執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為其他不良行為等D中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查(正確答案)答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。A選項說法錯誤，中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管(并無事前監(jiān)管)。B選項說法錯誤，中國證券業(yè)協(xié)會(并非中國證監(jiān)會)應(yīng)當(dāng)建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網(wǎng)下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。C選項說法錯誤，中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的跟蹤管理，記錄其業(yè)務(wù)資格、執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等(不包括執(zhí)業(yè)資格)。D選項說法正確，中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。故本題選D選項。51.發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

Ⅰ.經(jīng)營管理

Ⅱ.財務(wù)狀況

Ⅲ.風(fēng)險控制指標(biāo)

Ⅳ.客戶資產(chǎn)安[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查臨時報告的內(nèi)容。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告。臨時報告中，應(yīng)當(dāng)說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意，故本題選D選項。52.下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)的有（）。

Ⅰ.主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則

Ⅱ.根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾

Ⅲ.在執(zhí)行過程中充分關(guān)注職業(yè)行為的合法合規(guī)性

Ⅳ.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)BⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券公司全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)。證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對自身經(jīng)營活動范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：(1)主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，Ⅰ項正確；(2)根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾，Ⅱ項正確；(3)在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性，Ⅲ項正確；(4)在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險，Ⅳ項正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意，故本題選A選項。【對啊點撥】除上述職責(zé)外，全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)還包括：(1)積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動；(2)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動按照公司規(guī)定及時報告；(3)出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險事項時，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責(zé)，落實整改要求。53.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。

Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

Ⅱ.客戶開戶和交易流程、出入金流程

Ⅲ.從事業(yè)介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

Ⅳ.證券公司期貨保證金賬戶信息[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)BⅠ、Ⅱ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查中間介紹業(yè)務(wù)的信息公開。證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，Ⅰ項正確；(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片，Ⅲ項正確；(3)期貨公司(而非證券公司)期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式，Ⅳ項錯誤；(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程，Ⅱ項正確；(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選A選項。54.下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機制的說法，正確的有（）。

Ⅰ.董事會應(yīng)當(dāng)督促經(jīng)理人員及時糾正內(nèi)部控制缺陷

Ⅱ.負(fù)責(zé)督查檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門

Ⅲ.董事會對內(nèi)部控制的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

Ⅳ.業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險控制措施進(jìn)行自我檢查和評價[單選題]*AⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制機制的規(guī)定。Ⅰ項錯誤，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)督促董事會、經(jīng)理人員(并非董事會督促監(jiān)理人員)及時糾正內(nèi)部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。Ⅱ項正確，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門。Ⅲ項正確，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。Ⅳ項正確，業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險控制措施進(jìn)行自我檢查和評價。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。55.有限責(zé)任公司股東對以下（）股東會決議提出反對票的，可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)。

Ⅰ.公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

Ⅱ.公司合并、分立

Ⅲ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的Ⅳ.公司連續(xù)盈利且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件，但公司已連續(xù)三年不向股東分配利潤[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)BⅢ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查有限責(zé)任公司的股權(quán)收購。有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：(1)公司連續(xù)5年(而非3年)不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的，Ⅳ項錯誤；(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的，Ⅰ、Ⅱ項正確；(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的，Ⅲ項正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選A選項。56.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。

Ⅰ.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序

Ⅱ.執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序

Ⅲ.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任

Ⅳ.有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序[單選題]*AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)CⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列：(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；(2)執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序，Ⅰ項正確；(3)執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；(4)執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序，Ⅱ項正確；(5)有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任，Ⅲ項正確；(6)有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序，Ⅳ項正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意，故本題選B選項。57.根據(jù)中國人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。Ⅰ.中止業(yè)務(wù)關(guān)系Ⅱ.限制客戶交易Ⅲ.拒絕提供服務(wù)Ⅳ.提升客戶風(fēng)險等級[單選題]*AⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查可疑交易后續(xù)控制措施。證券公司在報送可疑交易報告后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險控制措施，包括對可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控、提升客戶風(fēng)險等級(Ⅳ項正確)、限制客戶交易(Ⅱ項正確)、拒絕提供服務(wù)(Ⅲ項正確)、終止業(yè)務(wù)關(guān)系(而非中止業(yè)務(wù)關(guān)系，Ⅰ項錯誤)、向相關(guān)金融監(jiān)管部門報告、向相關(guān)調(diào)查機關(guān)報案等。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。58.根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立子公司開展私募基金業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。

Ⅰ.私募基金子公司不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)

Ⅱ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過一家

Ⅲ.私募基金子公司各下設(shè)基金管理機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍可以重疊

Ⅳ.私募基金子公司下設(shè)的特殊目的機構(gòu)原則上不得再下設(shè)任何機構(gòu)[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)BⅡ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查私募基金子公司的總體要求。Ⅰ項正確，私募基金子公司不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)。Ⅱ項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)立私募基金子公司。每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過一家。Ⅲ項錯誤，私募基金子公司下設(shè)的基金管理機構(gòu)只能管理與本機構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，不得交叉重復(fù)(并非可以重疊)。Ⅳ項正確，私募基金子公司下設(shè)的特殊目的機構(gòu)原則上不得再下設(shè)任何機構(gòu)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。59.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機構(gòu)及保薦代表人開展工作的相關(guān)要求的說法正確的有（）。

Ⅰ.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)

Ⅱ.證券發(fā)行后，保薦機構(gòu)可以更換保薦代表人，因保薦代表人離職或者不符合要求的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人

Ⅲ.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會報告，說明原因

Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書[單選題]*AⅠ、Ⅳ(正確答案)BⅠ、ⅡCⅡ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查保薦機構(gòu)及保薦代表人的相關(guān)要求。Ⅰ項正確，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)。Ⅱ項錯誤，證券發(fā)行后，保薦機構(gòu)不得(而非可以)更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或者不符合保薦代表人要求的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人。Ⅲ項錯誤，保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所(而非中國證券業(yè)協(xié)會)報告，說明原因。Ⅳ項正確，持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。60.關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)違反投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有（）。

Ⅰ.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》本著有權(quán)利必有追責(zé)的原則，針對投資者適當(dāng)性管理的每一項義務(wù)制定相應(yīng)的違規(guī)罰則

Ⅱ.經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施

Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，可以采取的監(jiān)管措施包括但不限于責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等

Ⅳ.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求監(jiān)管自律機構(gòu)通過檢查督促，確保經(jīng)營機構(gòu)自覺落實適當(dāng)性義務(wù)[單選題]*AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)違反證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的規(guī)定。Ⅰ項錯誤，Ⅳ項正確，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》本著有義務(wù)必有追責(zé)(并非有權(quán)利必有追責(zé))的原則，針對每一項義務(wù)都制定了相應(yīng)的違規(guī)罰則，要求監(jiān)管自律機構(gòu)通過檢查督促，采取監(jiān)督管理措施、行政處罰和市場禁入措施等方式，確保經(jīng)營機構(gòu)自覺落實適當(dāng)性義務(wù)。Ⅱ項正確，證券公司、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。Ⅲ項正確，經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選D選項。61.根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）。

Ⅰ.只能投資于上市交易的股票、債券

Ⅱ.不可以投資于基金份額

Ⅲ.可以投資于期貨

Ⅳ.可以投資于股權(quán)[單選題]*AⅢ、Ⅳ(正確答案)BⅡ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅱ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查非公開募集基金的投資范圍。非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，既包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標(biāo)的。Ⅰ項錯誤，并非只能投資于上市交易的股票、債券。Ⅱ項錯誤，并非不可以投資于基金份額。Ⅲ項正確，可以投資于期貨。Ⅳ項正確，可以投資于股權(quán)。綜上所述，Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。62.股份有限公司董事不得從事的行為有（）。

Ⅰ.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

Ⅱ.持有本公司的股份

Ⅲ.不經(jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易Ⅳ.接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為己有[單選題]*AⅠ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)BⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅳ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查股份有限公司董事的禁止行為。Ⅰ項正確，股份有限公司董事不得將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲。Ⅱ項錯誤，股份有限公司董事可以(而非不得)持有本公司的股份。Ⅲ項正確，股份有限公司董事不得不經(jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。Ⅳ項正確，股份有限公司董事不得接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為己有。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。63.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法，正確的有（）。

Ⅰ.符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件

Ⅱ.報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊

Ⅲ.未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

Ⅳ.證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)BⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查公開發(fā)行證券的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券法》(2019年修正)第九條，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件(Ⅰ項正確)，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊(Ⅱ項正確)。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券(Ⅲ項正確)。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務(wù)院(而非國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，Ⅳ項錯誤)規(guī)定。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選A選項。【對啊點撥】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)一般被認(rèn)定為證監(jiān)會，與國務(wù)院是兩個不同的機構(gòu)。64.在處理股東之間的關(guān)系時，證券公司不得發(fā)生的行為有（）。

Ⅰ.持有股東的股權(quán)(法律法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外)

Ⅱ.與股東進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

Ⅲ.為股東提供借款

Ⅳ.為股東提供信用擔(dān)保[單選題]*AⅠ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)BⅡ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券公司在處理與股東之間關(guān)系的規(guī)定。Ⅰ項正確，在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。Ⅱ項錯誤，證券公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益(即證券公司可以與股東進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，但不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益)。Ⅲ、Ⅳ項正確，根據(jù)《證券法》一百二十三條規(guī)定，證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項?！緦Π↑c撥】在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司還應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生：(1)持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；(2)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；(3)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；(4)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。65.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機制的說法，正確的有（）。

Ⅰ.證券公司董事會應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括建立信息技術(shù)人力和資金保障方案

Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理為首席信息官

Ⅲ.證券公司信息技術(shù)治理委員會可聘請外部專業(yè)人員擔(dān)任信息技術(shù)治理委員會委員或顧問

Ⅳ.證券公司信息技術(shù)治理委員會應(yīng)當(dāng)由高級管理人員以及合規(guī)管理部門、風(fēng)險管理部門、稽核審計部門、主要業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)管理部門等部門負(fù)責(zé)人組成[單選題]*AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券公司信息技術(shù)治理的權(quán)責(zé)分配。Ⅰ項正確，證券公司董事會應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括建立信息技術(shù)人力和資金保障方案。Ⅱ項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作。Ⅲ、Ⅳ項正確，信息技術(shù)治理委員會應(yīng)當(dāng)由高級管理人員以及合規(guī)管理部門、風(fēng)險管理部門、稽核審計部門、主要業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)管理部門等部門負(fù)責(zé)人組成，可聘請外部專業(yè)人員擔(dān)任信息技術(shù)治理委員會委員或顧問。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意，故本題選D選項66.下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有（）。

Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理條例》

Ⅱ.《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

Ⅲ.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

Ⅳ.《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》[單選題]*AⅢ、ⅣBⅠ、ⅡCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券公司開展自營業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、自律規(guī)則。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則包括《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》、《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》。Ⅱ項不符合題意，《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》屬于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)(而非自營業(yè)務(wù))的規(guī)范性文件。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選D選項。67.下列符合欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有（）。Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的

Ⅱ.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

Ⅳ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的[單選題]*AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)DⅠ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴。根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元(而非300萬)以上的，Ⅰ項錯誤；(2)偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的，Ⅱ項正確；(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的，Ⅲ項正確；(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的，Ⅳ項正確；(5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選C選項。68.關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的有（）。

Ⅰ.公司具有獨立的法人主體資格，是企業(yè)法人

Ⅱ.合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)

Ⅲ.公司的財產(chǎn)獨立于股東

Ⅳ.合伙企業(yè)與公司的運營管理相同[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)BⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查合伙企業(yè)與公司的區(qū)別。Ⅰ項正確，公司具有獨立的法人主體資格，是企業(yè)法人。Ⅱ項正確，合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。Ⅲ項正確，公司的財產(chǎn)獨立于股東。Ⅳ項錯誤，與公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運營管理等方面，與公司均有較大不同(并非運營管理相同)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選A選項。69.下列屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)的有（）。

Ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》

Ⅲ.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

Ⅳ.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》[單選題]*AⅡ、Ⅲ(正確答案)BⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)。Ⅰ項錯誤，《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》屬于證券公司信用業(yè)務(wù)的法律法規(guī)。Ⅱ、Ⅲ項正確，《證券公司監(jiān)督管理條例》、《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)。Ⅳ項錯誤，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》屬于證券公司投資顧問業(yè)務(wù)的法律法規(guī)。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選A選項。70.下列關(guān)于證券公司開展柜臺交易業(yè)務(wù)時的說法，錯誤的有（）。

Ⅰ.證券公司與投資者約定抵押財產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)

Ⅱ.證券公司向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在證券公司開立的專門賬戶存放Ⅲ.證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同Ⅳ.證券公司與投資者約定質(zhì)押財產(chǎn)擔(dān)保的，可不必辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)[單選題]*AⅡ、Ⅳ(正確答案)BⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查柜臺交易合同簽訂、財產(chǎn)擔(dān)保。Ⅰ項正確，Ⅳ項錯誤，證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理(并非可以不必辦理)擔(dān)保設(shè)定手續(xù)。Ⅱ項錯誤，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機構(gòu)(而非證券公司)開立專門賬戶存放，不得違約動用。Ⅲ項正確，證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。綜上所述，Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。71.下列從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循原則的說法，正確的有（）。

Ⅰ.自愿Ⅱ.公開Ⅲ.客戶利益與公司利益雙贏Ⅳ.公平[單選題]*AⅠ、Ⅳ(正確答案)BⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的原則。證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權(quán)益。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項?！緦Π↑c撥】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，一般都是私募資產(chǎn)管理，無須進(jìn)行公開。72.關(guān)于證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有（）。

Ⅰ.證券公司按照法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當(dāng)性管理制度

Ⅱ.證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、授資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況

Ⅲ.證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定

Ⅳ.證券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)CⅠ、Ⅱ、ⅣDⅢ、Ⅳ答案解析：【對啊網(wǎng)七寶老師解析】本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)對投資者的適當(dāng)性管理。Ⅰ項正確，證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當(dāng)性管理制度。Ⅱ項正確，證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，應(yīng)當(dāng)采取有效措施了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況。Ⅲ項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定。Ⅳ項錯誤，證券公司進(jìn)行金融衍生產(chǎn)品柜臺交易，應(yīng)當(dāng)充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等可能影響投資者決策的信息(并非披露存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選B選項。73.關(guān)于法人財產(chǎn)權(quán)，下列說法正確的是（）。

Ⅰ.規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權(quán)與公司法人財產(chǎn)權(quán)的分離

Ⅱ.在企業(yè)改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權(quán)

Ⅲ.法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題

Ⅳ.公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司參與市場競爭的首要條件，是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)，也是公司作為市場生存和發(fā)展主體的必要條件。政府