深圳中小企業(yè)創(chuàng)新的影響因素與動力機制研究

深圳中小企業(yè)創(chuàng)新的影響因素與動力機制研究

黨的十八大明確提出“要實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略”，立足自主創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進吸收再創(chuàng)新能力，從根本上提升國家核心競爭力。2008年6月，國家發(fā)改委將深圳列為“國家創(chuàng)新型”試點城市。2009年5月，國務院批準的《深圳市綜合配套改革總體方案》明確提出把自主創(chuàng)新作為城市發(fā)展的主導戰(zhàn)略，率先建成國家創(chuàng)新型城市，并成為具有國際影響力的創(chuàng)新中心。深圳經濟特區(qū)30多年改革開放的實踐表明，中小企業(yè)在加快區(qū)域經濟結構調整、促進經濟增長、擴大社會就業(yè)、實現(xiàn)技術創(chuàng)新、推動產業(yè)升級等方面扮演著重要的角色，已經成為推動經濟社會發(fā)展的重要力量。截至2011年底，深圳市工商登記注冊的中小企業(yè)共41.1萬家，占全市企業(yè)總數(shù)的99.2%，較上年同期凈增加5.6萬戶。全市中小企業(yè)上繳稅收1400億元，同比增長20%。根據(jù)2009年對67家上市企業(yè)的抽樣統(tǒng)計，67家上市企業(yè)拉動深圳市GDP每年增量達99.14億元，對GDP的貢獻約為1.27%，對GDP增量的貢獻約為9.86%。[1]種種數(shù)據(jù)表明，自主創(chuàng)新不僅為中小企業(yè)自身發(fā)展注入了新的活力與競爭優(yōu)勢，而且成為產業(yè)結構調整升級的重要推動力量，也成為深圳經濟社會發(fā)展的重要穩(wěn)定器和生力軍。因此，深入分析中小企業(yè)創(chuàng)新的影響因素及其動力機制，對于提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力、促進深圳經濟社會穩(wěn)定發(fā)展，具有重要理論與現(xiàn)實意義。一研究設計（一）相關文獻回顧企業(yè)創(chuàng)新行業(yè)及其影響因素一直是學術界研究的熱點，許多學者從理論與實證的方面都對此開展了研究。著名學者熊彼特（J.A.Schumpeter）開創(chuàng)性地研究了規(guī)模和壟斷力量對企業(yè)創(chuàng)新的影響機制，并構建了理論模型。此外，學術界大量對企業(yè)創(chuàng)新行為的模式和影響因素的研究都試圖形成具有普遍解釋力的框架：如Scherer（1965）等的技術機會因素激發(fā)假說，Schmookler（1966）與Utterback（1979）等的需求—市場規(guī)模拉動因素說，等等。在這些研究的基礎上，學者們開始從企業(yè)規(guī)模、市場集中度、多元化市場、行業(yè)及產業(yè)特點、制度環(huán)境及企業(yè)自身能力等視角，深入分析影響企業(yè)創(chuàng)新的關鍵因素。但是，這些解釋模型與實際仍然存在較大差距，難以精確地解釋不同企業(yè)的創(chuàng)新能力及其差異，基于這種情況，Cohen和Klepper（1992）認為，企業(yè)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新強度并不取決于某種因素或多因素，而可能決定于“不易觀測的與創(chuàng)新相關的、超越企業(yè)自身控制的技術能力”的隨機過程（probabilisticprocess）。而在制度環(huán)境還不完善的發(fā)展中國家，中小企業(yè)的創(chuàng)新活動是否更易受到外部經濟、制度環(huán)境因素的特殊影響呢？安同良（2006）認為，行業(yè)、企業(yè)規(guī)模和所有制特征等因素是影響中小企業(yè)創(chuàng)新活動的重要因素；吳延兵（2006）則發(fā)現(xiàn)市場因素和產權結構因素對我國中小企業(yè)研發(fā)活動存在重要的影響。此外，目前在區(qū)域創(chuàng)新體系——影響區(qū)域技術創(chuàng)新因素的研究為我們分析影響深圳中小企業(yè)創(chuàng)新的因素提供了新的視角。不同學者由于分析視角不同，在對中小企業(yè)創(chuàng)新的影響因素進行分析時所形成的解釋框架也不盡相同，但相關研究表明：研發(fā)投入、管理結構、人力資本等對中小企業(yè)創(chuàng)新能力有著重要影響。（二）相關概念界定1.中小企業(yè)中小企業(yè)是從人員規(guī)模、資產規(guī)模及經營規(guī)模上與大企業(yè)相比而言的，是一個相對的概念。由于所處的發(fā)展環(huán)境不同，不同國家在不同的發(fā)展階段對中企業(yè)的界定有所不同，即使同一國家在不同的歷史時期，由于發(fā)展水平差異對中企業(yè)也有不同的界定。當前，在國際上一般從質和量兩個方面對中小企業(yè)進行界定。量的指標較為直觀，一般從企業(yè)員工規(guī)模、資產規(guī)模及營業(yè)額等方面進行界定，如美國2001年出臺的《美國小企業(yè)法》明確規(guī)定，雇員人數(shù)未超過500人的企業(yè)都屬于中小企業(yè)。質的指標包括企業(yè)的組織形式、融資方式、行業(yè)地位等。當前，由于質的指標在操作上有一定難度，大多數(shù)國家采取量的指標對中小企業(yè)進行界定。當然，在界定中小企業(yè)的具體指標上，不同國家在量的指標選取上不盡相同。我國2003年1月1日起實施的《中小企業(yè)促進法》第2條規(guī)定：“中小企業(yè)是指在中華人民共和國境內依法設立的有利于滿足社會需要、增加就業(yè)、符合國家產業(yè)政策、生產經營規(guī)模屬于中小型的各種所有制和各種形式的企業(yè)。”2003年2月，我國出臺的《中小企業(yè)標準暫行規(guī)定》明確規(guī)定，中小企業(yè)要根據(jù)企業(yè)職工人數(shù)、銷售額、資產總額等指標結合行業(yè)特點進行界定，適用于工業(yè)、建筑業(yè)、交通運輸和郵政業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)。2.自主創(chuàng)新熊彼特1912年在其《經濟發(fā)展理論》的著作中首次提出創(chuàng)新的概念。他指出，創(chuàng)新的實質是一種新的生產函數(shù)或供應函數(shù)，即把一些新的生產要素通過重新組合引入生產體系，形成新的生產力，從而創(chuàng)造更大的潛在利潤。同時，他認為創(chuàng)新并非完全指技術創(chuàng)新，而更應從經濟范疇來理解創(chuàng)新。美國學者納爾遜和溫特在20世紀70年代通過借鑒生物進化理論，在對創(chuàng)新過程進行研究的基礎上，指出創(chuàng)新是技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的融合，開創(chuàng)了系統(tǒng)的創(chuàng)新概念，認為創(chuàng)新包括技術創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。創(chuàng)新理論體系經過不斷整合，最后回歸到熊彼特的簡單創(chuàng)新理論。學術界在此基礎上從技術創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等多個角度進行了綜合研究。在國內，代表性學者傅家驥（1998）認為，創(chuàng)新是以獲得利潤為目標，重新組織生產要素，建立起效率更高、費用更低、效能更強的生產經營系統(tǒng)，采用新技術、采取新工藝、開辟新市場、獲得新原料、建立新組織、推出新產品的綜合過程。因此，創(chuàng)新是一個內涵豐富、外延廣闊的概念，各種提高資源配置效率的活動都可稱為創(chuàng)新。綜合以上分析，我們認為，創(chuàng)新是指企業(yè)在研發(fā)、生產、經營、管理等各個環(huán)節(jié)中，以獲取商業(yè)利益為目標，應用新知識、新技術和新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，重組生產條件和要素，提高產品質量，開發(fā)生產新的產品，提供新的服務，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產經營系統(tǒng)的創(chuàng)造性過程。（三）實證數(shù)據(jù)來源在已有文獻的基礎上，根據(jù)深圳中小企業(yè)的實際情況，在對20家中小企業(yè)進行訪談與預調查之后，根據(jù)反饋結果，我們編制了《深圳中小企業(yè)創(chuàng)新影響因素評分表》，使得問卷結構和內容更加本土化，更易被深圳企業(yè)家所接受和理解。本問卷在內容上通過對相關因素的“影響力”與“滿意度”進行同步測評，對定量測量的題項采用李克特（Likert）五級量表法，“影響力”分別對應“很不重要”至“很重要”，“滿意度”分別對應“很不滿意”至“很滿意”，并分別依次按照從“1”至“5”進行賦值。大樣本調研于2012年11～12月由深圳職業(yè)技術學院經濟學院2011級金融與證券專業(yè)2班及2012級金融與證券1、2、4班全體同學進行。4個班的學生根據(jù)擬定的抽樣框完成調查，問卷由企業(yè)的總經理（董事長）或其指定的高層管理人員填寫。調研共發(fā)放問卷400份，回收有效問卷163份，有效回收率為41%。一般情況下，在社會科學調查中，對企業(yè)高層管理的問卷調查回收率達到20%即為可接受。[2]表1樣本基本情況（n=163）二深圳中小企業(yè)創(chuàng)新影響因素實證分析隨著經濟全球化尤其是2008年國際金融危機以來，事實已經證明，創(chuàng)新已經成為企業(yè)尤其是中小企業(yè)在激烈的競爭中生存下來的最重要的手段之一。企業(yè)創(chuàng)新可采取新的生產方式、應用新的生產技術、開發(fā)新產品、開拓新的市場等，既包含技術創(chuàng)新，也包括組織創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，在企業(yè)經營的各個環(huán)節(jié)，創(chuàng)新都具有重要的價值和意義。因此，分析企業(yè)創(chuàng)新的影響因素、構建企業(yè)創(chuàng)新績效的理論模型，對于提升企業(yè)尤其是中小企業(yè)的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績效都有著深刻的理論與現(xiàn)實意義。（一）影響深圳中小企業(yè)創(chuàng)新的回歸分析為了全面分析影響深圳中小企業(yè)創(chuàng)新動力的因素，我們共設計了29個觀察變量進行測量，其編碼分別為A1至A29，具體觀測變量如表2所示。為了簡化分析，采用因子分析方法對影響深圳中小企業(yè)創(chuàng)新的影響因素進行因子提取，KMO和Bartlett球形檢驗數(shù)據(jù)表明，KMO值為0.896，大于0.8，巴特利特球形檢驗統(tǒng)計量為2395.678，P=0.000，表明適合對數(shù)據(jù)做因子分析。從圖1可以看出，根據(jù)特征值大于1的原則進行因子提出，可提出4個公因子。從第4個因子以后，坡線較為平坦，因而提取4個因子較為合適，其累計貢獻率達62.92%。因而，用4個綜合指標足以將原來的29個變量的62.92%的信息反映出來。圖1主成分分析碎石圖表2各因子特征值及方差貢獻率因子1主要包括“研發(fā)經費投入”“金融機構對創(chuàng)新型企業(yè)的資本支持”“國家對創(chuàng)新型企業(yè)的專項資金扶持”“國家對創(chuàng)新型企業(yè)的優(yōu)先采購”“國家對創(chuàng)新型企業(yè)的稅收優(yōu)惠”“創(chuàng)新型企業(yè)的貸款貼息”“創(chuàng)新型產品的利潤水平”“外部科研機構合作收費情況”等，主要反映企業(yè)內外對企業(yè)創(chuàng)新的投入以及相關的經濟成本方面的利息、資金等對企業(yè)創(chuàng)新的影響，將其命名為“經濟因素”。因子2主要包括“長遠的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略”“以人為本的人力資源政策”“研發(fā)人員參與收益分配的分配政策”“完善的研發(fā)隊伍”“專門的市場研究部門，把握市場動態(tài)”“銷售模式的創(chuàng)新”等，主要反映企業(yè)內部管理對企業(yè)創(chuàng)新的影響，將其命名為“管理因素”。因子3主要包括“社會的創(chuàng)新氛圍”“企業(yè)員工的創(chuàng)新熱情”“國家對企業(yè)創(chuàng)新的扶持政策”“地方政府對企業(yè)創(chuàng)新的扶持政策”“高校等科研機構對企業(yè)創(chuàng)新的推動”“行業(yè)協(xié)會對企業(yè)創(chuàng)新的引導”“行業(yè)的公共基礎設施完善程度”“對創(chuàng)新失敗的寬容”“健全的技術中介服務”等內容，主要反映企業(yè)內外的創(chuàng)新氛圍及其對企業(yè)創(chuàng)新的影響，將其命名為“中介因素”。因子4主要包括“設立專門的研發(fā)部門”“企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)量”“企業(yè)與科研機構的合作情況”“企業(yè)引進先進技術情況”“先進的研發(fā)設備”等，主要反映專門的研發(fā)部門以及先進的技術設備對企業(yè)創(chuàng)新的影響，將其命名為“技術因素”。（二）影響深圳中小企業(yè)創(chuàng)新的回歸分析通過回歸分析，可以全面分析經濟因素、環(huán)境因素、管理因素、技術因素對企業(yè)創(chuàng)新動力的相對效果找出影響的主要因子，從而為提升深圳中小企業(yè)創(chuàng)新動力提供決策依據(jù)。為了分析方便，引入四大因子：經濟因素（X1）、中介因素（X2）、技術因素（X3）、管理因素（X4），同時，以便說明四大因子對解釋變量企業(yè)創(chuàng)新動力（Y）的影響。由于在因子分析過程中，各個X變項進行了互相控制，各個變項依據(jù)其統(tǒng)計重要性，消除了共線性干擾，可以得到回歸系數(shù)，從而可以進行相對效果的比較?；貧w分析系數(shù)如表3所示。表3回歸分析系數(shù)表由表3可以分別以自變量（X）和因變量（Y）建立一個一般多元回歸方程和一個標準化回歸方程模型：其一般多元回歸方程為：Y=0.050X1+0.031X2+0.029X3+0.037X4+4.83其標準化回歸方程為：Y=0.366X1+0.224X2+0.198X3+0.237X4那么，所建立的回歸方程可信度如何呢？從表4可以看出，Pearson卡方檢驗的P＝0.899＞0.05，表示統(tǒng)計不顯著，即不能拒絕關于模型數(shù)據(jù)很好的假設。換句話說，模型很好的擬合了數(shù)據(jù)。此外，Akaike信息準則、AICC準則與BIC準則及CAIC準則相比均處在較低水平，也表明了結構方程擬合較好。表4結構方程擬合優(yōu)度檢驗表因此，從統(tǒng)計結果可以看出，在構建關于深圳中小企業(yè)創(chuàng)新影響機制的結構模型方面，得出以下基本結論。（1）影響中小企業(yè)創(chuàng)新的主要因素有經濟因素、管理因素、中介因素、技術因素，在影響中小企業(yè)創(chuàng)新動力的諸多因素中，有62.92%的方差可以由這四大因素進行解釋，當然影響中小企業(yè)創(chuàng)新動力的因素是多元的，而這四大因素為我們揭示中小企業(yè)創(chuàng)新動力機制提供了視角。（2）在影響中小企業(yè)創(chuàng)新的四大因素中，其效應依次為經濟因素（X1）＞管理因素（X4）＞中介因素（X2）＞技術因素（X3），經濟因素的影響力達到了0.366，是最主要的影響因子，這表明企業(yè)的創(chuàng)新動力和創(chuàng)新行為在很大程度上取決于創(chuàng)新的回報率以及政府對企業(yè)創(chuàng)新的金融支持，這為地方政府制定促進企業(yè)創(chuàng)新政策提供了決策依據(jù)。此外，企業(yè)管理也是一個非常重要的因素，其影響系數(shù)達到了0.237，企業(yè)內部的管理創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新等由于其操作的低成本、可控性等特點，如果能取得較好的回報可能更能激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動力。創(chuàng)新中介服務的好壞也會影響企業(yè)的創(chuàng)新行為，其影響系數(shù)達到了0.224，一個鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的社會文化更能激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新行為。技術因素的影響系數(shù)為0.198，雖然技術創(chuàng)新是企業(yè)在市場上獲得競爭優(yōu)勢的核心要素，但由于其本身的特點，對中小企業(yè)來說，缺乏連續(xù)的技術創(chuàng)新投入，在中小企業(yè)創(chuàng)新的動力機制中并不是最核心的影響因素，但是中小企業(yè)如果能在技術創(chuàng)新中取得突破，也肯定會成為創(chuàng)新的主要動力。三構建深圳中小企業(yè)創(chuàng)新動力機制的對策創(chuàng)新關系著企業(yè)的生死存亡，而鼓勵和引導中小企業(yè)積極進行自主創(chuàng)新，已經成為我國各級政府面向未來發(fā)展的首要任務。分析企業(yè)進行自主創(chuàng)新活動各種動力要素的相互關系與作用機理，以及為維護和改善這種作用機理所形成的動力要素與外部環(huán)境之間的各種關系，對于促進企業(yè)創(chuàng)新績效有著重大意義。因此，從經濟因素、管理因素、中介因素、技術因素四大方面著手，構建中小企業(yè)創(chuàng)新的動力機制，對于解決金融危機背景下深圳經濟發(fā)展中的中小企業(yè)發(fā)展瓶頸問題有著一定的現(xiàn)實意義。1.構建中小企業(yè)創(chuàng)新的資金支持體系一般而言，中小企業(yè)的創(chuàng)新動力在經濟方面受到企業(yè)的利潤額和企業(yè)獲得投資的可能性兩個因素的影響，企業(yè)的利潤額越高，企業(yè)創(chuàng)新動力越強；企業(yè)獲得外部投資的可能性越大，其創(chuàng)新動力也越強。而在當前形勢下，由于激烈的市場競爭，企業(yè)利潤率持續(xù)下降，因此中小企業(yè)創(chuàng)新的外部資金支持成為提升其創(chuàng)新能力的重要力量。然而，實際上，融資難一直是困擾深圳中小企業(yè)發(fā)展的關鍵問題。根據(jù)2011年6月公布的《深圳中小企業(yè)發(fā)展情況報告》，88%的中小企業(yè)反映企業(yè)在資金方面存在困難。此外，中小企業(yè)本身資金少，而由于上游企業(yè)融資難，使下游中小企業(yè)的支付條件越來越差。支付期限一旦延長，本來資金不寬裕、抗沖擊能力較弱的中小企業(yè)資金壓力就更大，這就大大地影響了中小企業(yè)創(chuàng)新的動力。因此，構建中小企業(yè)創(chuàng)新的資金支持體系，是提升企業(yè)創(chuàng)新動力的重要手段。具體來說，可以從以下幾個方面著手。一是優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的資金需求鏈條。企業(yè)生命周期一般可分為種子階段（Seed）、起步階段（Start-up）、成長階段（Development）、擴張階段（Shipping）和成熟階段（Profitable），結合企業(yè)各個生命周期的特點和需求，向企業(yè)提供相應的種子資金、起步資金、成長資金、擴張資金和規(guī)?；Y金，為企業(yè)在不同成長階段提供相匹配的資金供給，以滿足企業(yè)對發(fā)展資金的需求。二是建立政策性資金支持體系，解決企業(yè)長期的資金供給問題。中小企業(yè)在進行技術創(chuàng)新、服務創(chuàng)新的過程中，由于前期的創(chuàng)新投入難以及時得到回報，造成企業(yè)的資金鏈條斷裂，而通過開發(fā)性金融政策承擔中小企業(yè)開發(fā)新產品、新產業(yè)的政府責任，對有前景的新產品和新產業(yè)在融資渠道上給予政策支持，從而幫助中小企業(yè)度過資金需求高峰期。三是通過政府貼息、稅收減免、擔保、采購等方式，吸引商業(yè)資本為中小企業(yè)提供資金支持。在具體實施上，可以通過設立國家創(chuàng)新基金對擴張時期的中小企業(yè)給予財政貼息貸款，稅務機關對高新技術產業(yè)給予稅收優(yōu)惠，通過提高企業(yè)的信用等級甚至通過政府擔保滿足中小企業(yè)的融資需求，從而滿足中小企業(yè)創(chuàng)新階段的資金需求。2.構建中小企業(yè)創(chuàng)新的人才支撐體系人才是中小企業(yè)創(chuàng)新的重要力量，但是由于生活成本過高、人才配套機制不夠完善、人才聚集效應不明顯，使得當前深圳中小企業(yè)在創(chuàng)新型人才引進方面面臨較大困難。此外，中小企業(yè)的中高層管理人才及科技人才流失現(xiàn)象嚴重，這種大面積的人才流失既造成企業(yè)核心技術和商業(yè)機密泄露，也會增加企業(yè)的運營成本，給企業(yè)造成巨大的損失。因此，構建中小企業(yè)創(chuàng)新人才支持體系具有重要意義。良好的人才環(huán)境，尤其是完整的人才生態(tài)系統(tǒng)是中小企業(yè)創(chuàng)新的重要動力來源之一。一是要優(yōu)化人才引進政策，在現(xiàn)有的《深圳市人才引進實施辦法》的基礎上，探索創(chuàng)新人才引進綜合評價機制，對符合條件的高層次人才要盡快將優(yōu)惠政策落到實處，同時要確保人才審定程序的公正、透明和規(guī)范，形成一個有利于引進高層次人才的環(huán)境和氛圍，不斷提升創(chuàng)新人才引進數(shù)量和質量。二是加強高層次創(chuàng)新人才隊伍建設力度，在《關于加強深圳市高層次專業(yè)人才隊伍建設的意見》的基礎上，落實相關配套政策，打造深圳集聚、培養(yǎng)高層次專業(yè)人才的比較優(yōu)勢。三是建立完善的激勵機制。根據(jù)人才的不同特點，按需激勵、適時激勵、適度激勵，切實發(fā)揮激勵機制的效能。四是充分利用各種教育資源，開展全方位的人才培訓和交流活動，提高經營管理者、專業(yè)技術人員的素質和能力，完善不同層次中小企業(yè)家的培訓體系。3.構建中小企業(yè)創(chuàng)新的中介服務體系在市場化程度比較高的國家和地區(qū)，科技中介服務已經成為最具活力和最有潛力的產業(yè)。以美國為例，在20世紀90年代，美國的科技服務業(yè)產值就占了國民生產總值的20%。因此，科技中介服務是提升深圳市中小企業(yè)創(chuàng)新動力的重要條件。中介服務機構主要包括科技創(chuàng)新中心、生產力促進中心、工程技術中心及各行業(yè)協(xié)會等科技服務平臺。一方面，要大力推動各類科技