國家間博弈與國家利益的實現(xiàn)課件

第五章

國家間博弈

與國家利益的實現(xiàn)國家利益的界定國家間博弈開放條件下經(jīng)濟(jì)安全與國家經(jīng)濟(jì)利益的實現(xiàn)我國的國家經(jīng)濟(jì)利益及其實現(xiàn)途徑第一節(jié)國家利益的界定一、利益《中國大百科全書》將利益分解為“人們通過社會關(guān)系表現(xiàn)出來的不同需要”。這個定義包括兩個層次：利益就是人們的需要，能給人們帶來效用；利益是通過社會關(guān)系來表現(xiàn)的，而社會關(guān)系就是人與人之間的關(guān)系，因為資源稀缺性約束的存在，就可能出現(xiàn)一個人自身利益得到滿足的同時傷害到其他人的利益。1、利益與需求的層次馬斯洛在《人類激勵理論》論文中把需求分成生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求、和自我實現(xiàn)需求五類，依次由較低層次到較高層次排列。生理需要，指人類維持自身生存的最基本要求，包括呼吸、水、食物等。安全需要，包括人身安全、資產(chǎn)安全；社交需求，包括友情、親情、愛情等；尊重需求，包括自我尊重、信心、成就、對他人尊重、被他人尊重；自我實現(xiàn)需求，道德、創(chuàng)造力、自覺性、問題解決能力等。利益與需求是近義詞，需求的層次也反映出利益的層次。2、利益的物質(zhì)性與精神性一般講來，凡是滿足人的物質(zhì)或精神需要的東西都可稱為“利益”。利益的實現(xiàn)也就是人的需要得到了滿足。對利益有兩種錯誤的理解。一種只強調(diào)利益的物質(zhì)性，認(rèn)為滿足人類生存和發(fā)展的才是利益。實際上人的需要有物質(zhì)和精神兩個方面。例如人不僅需要食物、金錢，而且需要社會承認(rèn)和愛情。只把滿足人的生存和發(fā)展的東西視為利益的觀點是片面的，因為這種觀點忽視了人的精神需要。另一種強調(diào)利益的精神性，認(rèn)為滿足人欲望的東西就是利益。事實上欲望和需要有著巨大的差異，欲望可以不受客觀環(huán)境的限制，隨人的主觀意志任意變化。而需要則是根據(jù)人所處的客觀環(huán)境所產(chǎn)生的，它的變化也主要取決于客觀環(huán)境的變化。二、國家我們常說的“國家”，實際是一種在相對固定的地域環(huán)境中維系各種社會集團(tuán)的社會組織形式。它與社會發(fā)展的一定歷史時期相聯(lián)系，與一定的社會生產(chǎn)方式相適應(yīng)。具體說，它既指階級社會的政權(quán)組織，同時包括政治地理意義方面的國度的含義。1、國家的民族性從國家形成的基礎(chǔ)來看，國家最初是由一個或數(shù)個由血緣關(guān)系和共同文化基因維系的民族構(gòu)成的，這正是一個國家能夠保持相對穩(wěn)定的基本原因?；蛘哒f，國家是在一定的社會歷史發(fā)展階段中，隨著生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系改變，由一個或數(shù)個民族組成的具有特殊權(quán)力形式的社會集團(tuán)，是一種以民族為主體但又超越民族關(guān)系的社會組織形式。目前，世界各國民族雜居的現(xiàn)象更為普遍，但不管怎樣，人們總是依據(jù)血緣和文化的認(rèn)同，形成自己的民族集團(tuán)，并要求和通過國家將自己的意志反映出來。這就是國家所具有的深刻的“民族性”。2、國家的組織性國家作為一種社會組織的形式，它是一個國際關(guān)系交往中的基本單位（或者說是最高單位），是一個擁有控制它本身各個社會集團(tuán)的最高權(quán)力的政治組織。馬克思主義從這個意義上把國家看作是階級統(tǒng)治的工具，是社會分裂為階級的必然。二、國家利益國家利益”定義為滿足民族國家全體人民合法的物質(zhì)與精神需要的東西。在物質(zhì)上國家需要安全與發(fā)展，在精神上國家需要國際社會承認(rèn)與尊重。尤其對大國、在許多情況下精神需要的重要性不亞于或重于物質(zhì)需要。1989年10月31日，鄧小平會見美國前總統(tǒng)尼克松時說：“因為強的是美國，弱的是中國，受害的是中國。要中國來乞求，辦不到。哪怕是拖一百年，中國人也不會乞求取消制裁。如果中國不著重自己，中國就站不住，國格沒有了，關(guān)系太大了。三、國家利益的構(gòu)成個人利益集體利益全民利益1、個人利益國家利益是公民具體利益的集合。國家利益的基礎(chǔ)就是一國公民的具體個人利益。國家由具體的人群結(jié)合而成，每個公民的合法利益就是國家利益中的一部分。例如，某國一個公民的海外企業(yè)在競爭中失敗并賠錢，這實際上也是該國海外經(jīng)濟(jì)利益的損失；一個運動員未能在奧運會保住他的冠軍地位，也是他的國家榮譽的小小損失；一個公民在海外遭到無辜的槍殺也是他的國家的安全利益受到的一種威脅。所以盧梭指出：“一旦人群這樣地結(jié)合成一個共同體之后，侵犯其中的任何一個成員就不能不是在攻擊整個共同體，而侵犯共同體就不能不使它的成員同仇敵愾?！?、集體利益集體利益也是國家利益中的主要構(gòu)成要素。集體利益的主體可以大到一個階層或一個地區(qū)全體民眾的利益，小至一廠和一店職工的全體利益。這種集體利益如果受到外部勢力的侵害也是國家利益的損失。例如，20世紀(jì)80年代中國考慮是否加入“關(guān)貿(mào)總協(xié)議”時的顧慮之一就是如何保護(hù)國產(chǎn)汽車的國內(nèi)市場。如果國產(chǎn)夏利牌汽車由于價格高，競爭不過進(jìn)口的外國汽車而失去市場，產(chǎn)品積壓，資金周轉(zhuǎn)不開，這種經(jīng)濟(jì)損失當(dāng)然要由天津夏利汽車廠去承擔(dān)。似乎這只傷害該企業(yè)員工的利益，與他人利益無關(guān)，甚至其他人還可以在這種競爭中受益，低價買到高質(zhì)量進(jìn)口車。事實上，該廠的經(jīng)濟(jì)困難不僅導(dǎo)致該企業(yè)職工收益減少，而且也影響中國汽車工業(yè)的順利發(fā)展，不利于中國汽車工業(yè)的技術(shù)改造和擴(kuò)大規(guī)模，也難以實現(xiàn)趕超發(fā)達(dá)國家汽車工業(yè)的目標(biāo)。所以該企業(yè)在國際競爭中的失利也是中國國家利益的一種損失。3、全民利益全民利益當(dāng)然更是國家利益的重要組成部分。全民利益包括的內(nèi)容很廣泛，如領(lǐng)土安全、國際地位、國際經(jīng)濟(jì)收益、良好的生態(tài)環(huán)境、政治穩(wěn)定、文化影響等等。但是全民利益中的公共利益一般不被視為國際政治意義上的國家利益，因為公共利益是指人民在一國境內(nèi)的整體利益，如社會福利、公共設(shè)施、環(huán)境衛(wèi)生等等。只有那些在受到國際關(guān)系影響的全民利益才是國家利益的組成部分。4、三種利益之間的關(guān)系雖然個人利益、集體利益和全民利益部是國家利益的組成部分，但這并不意味著這三種利益沒有矛盾。這三種利益之間存在矛盾是正?，F(xiàn)象。當(dāng)不同的國家利益發(fā)生矛盾時，政府要考慮哪些是主要利益，哪些是次要利益。原則上政府應(yīng)從重要性和緊迫角度決定不同利益的優(yōu)先次序，并以犧牲較小的利益為代價維護(hù)較大的利益。因此、當(dāng)個人利益、集體利益和全民利益發(fā)生矛盾時，政府應(yīng)以全民利益為第一考慮，集體利益次之、個人利益再次之。四、國家利益的形式國家利益是多種多樣的，以不同的標(biāo)準(zhǔn)為尺度，國家利益可以分成不同的類型。1、按內(nèi)容分類按利益內(nèi)容分類，國家利益可以分為政治利益、安全利益、經(jīng)濟(jì)利益、文化利益。在政治利益中可分為政治獨立、國際承認(rèn)、國家主權(quán)、國際地位等等。安全利益可分為軍事優(yōu)勢、領(lǐng)土安全、海洋權(quán)益等等。經(jīng)濟(jì)利益可分為國際貿(mào)易、引進(jìn)投資、海外投資、技術(shù)進(jìn)出口等等。文化利益可包括防止文物流失、傳播民族文化、提高發(fā)展模式影響力、向世界提供政治思想等等。國家的政治利益是各種國家利益的集中表現(xiàn)，其核心是國家主權(quán)。安全利益是國家利益的基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)利益是最經(jīng)常性的國家利益，當(dāng)國家生存安全有了基本保障時，經(jīng)濟(jì)利益則會上升為國家日常對外政策所追求的最主要內(nèi)容。文化利益是國家利益中精神方面的重要內(nèi)容，是較難實現(xiàn)的國家利益。2、按是否可變來分國家利益可以分為不變的利益和變化的利益。前音是長久利益，后者則可分為長期利益、中期利益和短期利益三種。長久利益是最穩(wěn)定的利益，它與民族國家形式的存在共存亡。只要一個民族國家存在一天，它就不能放棄這種利益。例如、領(lǐng)土完整、民族獨立、國家主權(quán)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展。長期利益是相對穩(wěn)定購國家利益，這種利益是一個民族國家在較長歷史時期內(nèi)追求的利益，如生態(tài)平衡、軍事核力量、工業(yè)現(xiàn)代化。中期利益是一個國家在特定歷史時期的利益，一般只持續(xù)幾年或十幾年的時間。如引進(jìn)某種先進(jìn)的軍事或科學(xué)技術(shù)、爭取某種經(jīng)濟(jì)援助等。短期利益是最不穩(wěn)定的利益，它隨著各種相關(guān)因素的變化而變化，它是國家追求的一種臨時性的利益。如爭取商業(yè)貸款、調(diào)節(jié)關(guān)稅促使某種商品價格變化等。3、按照重要性來分依照利益的重要性，國家利益可以分為核心利益、重要利益、主要利益和一般利益。核心利益也稱為生存利益，是關(guān)系到人民生命安全、國家政治制度和經(jīng)濟(jì)生活長期穩(wěn)定的利益，包括全休公民的生命安全、領(lǐng)土完整、政治獨立、經(jīng)濟(jì)獨立、政治制度延續(xù)等。重要利益與生存利益的主要區(qū)別在于前言所受的威脅程度低于后者，它包括有利酌國際戰(zhàn)略平衡、國家信譽的維護(hù)、發(fā)展模式的選擇權(quán)、重要經(jīng)濟(jì)利益的保障等。主要利益是國家在沒有明顯國際威脅環(huán)境下所追求的利益，如擴(kuò)大出口市場、保持技術(shù)優(yōu)勢、吸引國際投資、維護(hù)國際政治穩(wěn)定、發(fā)展雙邊友好關(guān)系等等。一般利益是那些對國家安全和戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)利益沒有大影響的利益，如公司和個人在海外的安全和經(jīng)濟(jì)利益等。

4、按照主體范圍來分按利益主體的范圍分類，國家利益可以分為普遍利益、少數(shù)利益和個別利益。普遍利益是所有主權(quán)國家都追求的利益，如國家主權(quán)、國際地位、民族安全等。少數(shù)利益則是一部分國家追求的利益，如大國所追求的國際秩序和領(lǐng)導(dǎo)地位，在某一地區(qū)國家所追求的區(qū)域合作、軍事同盟國家所追求的共同安全等等。個別利益是一個國家所追求的與他國不同的利益，如冷戰(zhàn)后中國努力發(fā)展經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)四個現(xiàn)代化，想趕上發(fā)達(dá)國家；俄羅斯則力圖實現(xiàn)政治穩(wěn)定，防止民族進(jìn)一步分裂；美國則想長期保持其霸主地位，建立以美國為主導(dǎo)的世界新秩序。5、其他劃分根據(jù)利益的性質(zhì)，把國家利益分為共同利益和個體利益；根據(jù)利益之間的關(guān)系，將國家利益分為主體利益和補充利益；以利益的屬性為依據(jù)，把國家利益分成物質(zhì)利益和精神利益；以發(fā)展水平為標(biāo)志，將國家利益分為發(fā)達(dá)國家利益和發(fā)展中國家利益以政治制度為界線，劃分成社會主義國家利益和資本主義國家利益等等。如何劃分國家利益主要取決于我們要研究什么問題。六、國家利益的維護(hù)強大的實力準(zhǔn)確定位分層次維護(hù)參與國際組織1、強大的自身實力要維護(hù)和實現(xiàn)本國利益,就必須依靠自己,擁有強大的實力,這是保證一國國家利益實現(xiàn)的根本。只有擁有強大的政治、經(jīng)濟(jì)、科技、軍事實力才能保證國家的政治獨立、經(jīng)濟(jì)自強、領(lǐng)土安全。那種把本國利益與大國利益聯(lián)系在一起,寄希望于大國庇護(hù)的做法在當(dāng)今世界是行不通的。因此,無論世界上哪個國家都應(yīng)該立足于自身的發(fā)展和壯大。它包括:大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)和科技,以便提高人民的生活水平并在國際競爭中居于有利地位;發(fā)展一定的軍事力量,以便形成強大國防;準(zhǔn)確定位,開展得力外交,以便造就有利的國際環(huán)境;完善社會制度,保持國內(nèi)社會穩(wěn)定等等。2、準(zhǔn)確的定位國家利益包含多項內(nèi)容,能否準(zhǔn)確定位,直接影響到國家利益的實現(xiàn)。對內(nèi),國家利益要體現(xiàn)國家的政策目標(biāo),得到國內(nèi)民眾的認(rèn)可;對外,國家利益要符合國際準(zhǔn)則及國際道德標(biāo)準(zhǔn),并為國際社會所接受和承認(rèn)。任何違反國際準(zhǔn)則的做法都必將給國家利益造成危害。如冷戰(zhàn)時期的蘇聯(lián),視自己為社會主義的“老大哥”,大肆推行大國主義、大黨主義,在東歐、在亞洲到處插手別國事務(wù),最終陷入了不能自拔的泥潭,嚴(yán)重影響了國家利益的實現(xiàn)。冷戰(zhàn)后的美國,倚仗自身強大的實力,把稱霸世界,推行人權(quán)視為己任,悍然發(fā)動對伊拉克的戰(zhàn)爭,嚴(yán)重違反了國際法準(zhǔn)則,敗壞了其在國際社會中的形象,也必將影響其國家利益的實現(xiàn)。3、分層次維護(hù)國家利益目標(biāo)是多層次和多方面的,需要區(qū)別對待。一國外交政策的目的是實現(xiàn)國家利益的最大化,因而可以用一些次要的利益換取真正的實質(zhì)性利益和長遠(yuǎn)利益。如果一國外交中總是抓住次要的、無價值的利益不放,必將阻礙國家利益的真正實現(xiàn)。4、參與國際組織國際組織在當(dāng)今世界上發(fā)揮著重要作用,它能夠協(xié)調(diào)國家間的矛盾與沖突,避免戰(zhàn)爭的發(fā)生。一些人類所面臨的全球性問題,如環(huán)境問題、經(jīng)濟(jì)合作等問題,只有通過國際組織,才能夠解決。因此,積極參與國際組織,在國際組織中表明自己的立場、觀點,使規(guī)則的制定及問題的解決向著有利于自己的方向發(fā)展,才能實現(xiàn)本國利益的最大化案例：中海油競購優(yōu)尼科2005年1月，我國第三大石油天然氣集團(tuán)——中國海洋石油有限公司(中海油)考慮對美國同業(yè)對手優(yōu)尼科公司發(fā)出逾130億美元收購要約，這起交易標(biāo)志中國企業(yè)規(guī)模最大、最重要一宗海外收購。到2004年底，優(yōu)尼科價值約110億美元。優(yōu)尼科和中海油“其人”優(yōu)尼科是美國第九大石油公司，有一百多年歷史。公司目前的市場價值是117億美元。中銀國際研究部提供的數(shù)據(jù)表明，截至2003年底，優(yōu)尼科石油和天然氣總儲量共計17.6億桶油當(dāng)量(石油占到38%左右)，其中50%位于遠(yuǎn)東。產(chǎn)量方面，遠(yuǎn)東占到該公司2003年石油和天然氣總量的46%，海外其他地區(qū)占8%。中國海洋石油總公司是中國三大國家石油公司之一，1982年02月成立，是國務(wù)院直屬特大型企業(yè)，注冊資本500億元人民幣，總部設(shè)在北京。。公司主要從事油氣勘探開發(fā)的上游業(yè)務(wù)、中下游業(yè)務(wù)、專業(yè)技術(shù)服務(wù)、后勤服務(wù)和金融業(yè)務(wù)。收購“其事”2005.06.08中海油正式公布收購優(yōu)尼科意向2005.06.13雪佛龍德士古獲準(zhǔn)收購中海油競購優(yōu)尼科難度大2005.06.23中海油提出全現(xiàn)金并購優(yōu)尼科公司發(fā)出報價2005.06.24優(yōu)尼科收到中海油收購要約稱將進(jìn)行審閱評估2005.06.24美國政府將審查中海油對優(yōu)尼科的收購案2005.06.27優(yōu)尼科示好中海油并購表示愿意隨時進(jìn)行談判2005.06.28中海油公關(guān)戰(zhàn)傅成玉寫信給美國國會將赴美談判2005.06.30雪佛龍稱并購優(yōu)尼科獲美證交會批準(zhǔn)可能將成功2005.06.30優(yōu)尼科宣布開股東大會表決中海油和雪佛龍報價2005.07.03收購優(yōu)尼科遭阻撓中海油向美政府申請審查2005.07.07優(yōu)尼科擬放棄雪佛龍有條件支持中海油收購要約2005.07.21優(yōu)尼科董事會選擇雪佛龍報價中海油堅持不提價2005.08.03中海油宣布退出收購優(yōu)尼科競爭雪佛龍勝券在握美國國家利益2000年4月發(fā)表的美國“21世紀(jì)國家安全委員會”報告，將美國國家利益分成三類:第一類為生存利益，第二類為關(guān)鍵利益，第三類為重要利益。在美國關(guān)注的第二級利益中并不直接影響生存，但被認(rèn)為與生存有著極為重要的關(guān)系，是國家賴以生存和繁榮的重要條件。第二級利益從生存安全、國上安全轉(zhuǎn)入到經(jīng)濟(jì)安全和外部的生存及發(fā)展環(huán)境。主要涉及三個方而的內(nèi)容：第一，維護(hù)美國重要的經(jīng)濟(jì)利益、戰(zhàn)略資源、戰(zhàn)略通道安全，包括正常的國際貿(mào)易制度、開放的國際市場等;第二，確保對盟國的承諾，鞏固與盟國的關(guān)系;第三，涉及國際秩序或地緣安全方而的利益，如防止重要地區(qū)和全球范圍內(nèi)出現(xiàn)一個與美國敵對的大國，維持地區(qū)力量對比的平衡等?；诿绹鴩依娴姆磳χ泻Ｓ统赓Y185億美元競購優(yōu)尼科的計劃，在兩個月內(nèi)引發(fā)了美國政府“復(fù)雜的”審議，參與審議的政府部門將包括國務(wù)院、財政部、商業(yè)部和國防部。美國政府從國家安全考慮，對中海油收購優(yōu)尼科一案進(jìn)行審查，之所以美國國會干涉態(tài)度強硬，是因為這次收購發(fā)生在美國極其敏感的能源市場。即使中海油提出高出競爭對手5億元的價碼，這次競購也因所謂的涉及美國國家安全問題而受到美國政客強烈反對。反對的理由之一：公司背景中海油的國有公司背景是反對派擔(dān)心的問題，反對派們擔(dān)心，一旦并購達(dá)成，國有公司的資產(chǎn)為國家操縱，將更有利于中國的壟斷石油供給，通過破壞美國的能源來源和經(jīng)濟(jì)，威脅美國的安全。反對的理由之二：技術(shù)竊用優(yōu)尼科在印尼和墨西哥沿海附近進(jìn)行項目時，積累了非常有用的深水勘探技術(shù)，這些技術(shù)可以應(yīng)用在軍事上，比如進(jìn)行核試驗或掩飾類似試驗。對中國企業(yè)收購美國能源公司，美國政界的最大顧慮是并購過程中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題，他們擔(dān)心中國公司通過收購獲取一些美國最先進(jìn)的海上石油開采技術(shù)和油氣資源。反對的理由之三：國家戰(zhàn)略其三，國家戰(zhàn)略說。優(yōu)尼科擁有的石油和天然氣儲量約為17億桶石油當(dāng)量，它除了在阿拉斯加和墨西哥灣有大規(guī)模的石油和天然氣項目外，還在阿塞拜疆、緬甸、泰國和印尼擁有重大開發(fā)項目，其石油和天然氣蘊藏量的70％都在亞洲地區(qū)。優(yōu)尼科在亞洲地區(qū)的能源優(yōu)勢讓美國人擔(dān)心，一旦中國擁有了優(yōu)尼科，中國面臨的能源瓶頸可能迎刃而解。反對的理由之三：國際秩序與地緣安全涉及國際秩序或地緣安全方面的利益，如防止重要地區(qū)和全球范圍出現(xiàn)一個與美國敵對的大國，維持地區(qū)力量對比的平衡等。美國日益將滿足能源需求列入外交政策、國家安全和經(jīng)濟(jì)安全的考慮范圍，當(dāng)事涉中國時尤其如此。部分西方國家人士迄今不能也不愿接受“中國正在崛起”的事實，他們從狹隘的意識形態(tài)出發(fā)，極力鼓吹“中國經(jīng)濟(jì)威脅論”。優(yōu)尼科并購案不僅讓他們更擔(dān)憂中國在能源上構(gòu)成的“挑戰(zhàn)”，還為所謂“中國威脅”提供了新的“論據(jù)”。同時把美中貿(mào)易逆差、人民幣的強勢、假定的美國就業(yè)機會流失國外、天然氣價格上漲、中國加強軍備，以及中國在世界范圍內(nèi)收購自然資源等，所有這些不相干的問題全都聯(lián)系在中海油的競購交易上。第二節(jié)國家間博弈一、博弈論的幾個基本概念博弈論英文為GameTheory，其中Game的基本意義是游戲，直譯應(yīng)該是“游戲理論”研究理性的決策主體之間發(fā)生沖突時的決策問題及均衡問題，也就是研究理性的決策者之間沖突及合作的理論，博弈論試圖把這些錯綜復(fù)雜的關(guān)系理性化、抽象化，以便更精確地刻畫事物變化發(fā)展的規(guī)律，為實際應(yīng)用提供決策指導(dǎo)。博弈論的基本概念包括參與人、行動、信息、戰(zhàn)略、得益(效用)、結(jié)果和均衡，其中，參與人、戰(zhàn)略和得益是描述一個博弈需要的最少的三要素，而行動和信息是其“積木”。參與人、行動和結(jié)果統(tǒng)稱為“博弈規(guī)則”(therulesofthegame)。博弈分析的目的是使用博弈規(guī)則預(yù)測均衡。1、參與人和參與人行為參與人，又稱局中人，是指博弈中選擇行動以實現(xiàn)自身利益最大化的決策主體(可以是個人，也可以是團(tuán)體，如廠商、政府、國家)。行為：指參與人的決策變量，如消費者效用最大化決策中的各種商品的購買量；廠商利潤最大化決策中的產(chǎn)量、價格等。2、策略和信息策略：又稱戰(zhàn)略，是指參與人選擇其行為的規(guī)則，也就是指參與人應(yīng)該在什么條件下選擇什么樣的行動，以保證自身利益最大化。信息：是指參與人在博弈過程中的知識，特別是有關(guān)其他參與人(對手)的特征和行動的知識。即該參與人所掌握的其他參與人的、對其決策有影響的所有知識。3、收益、結(jié)果和均衡收益：又稱支付，是指參與人從博弈中獲得的利益水平，它是所有參與人策略或行為的函數(shù)，是每個參與人真正關(guān)心的東西，如消費者最終所獲得的效用、廠商最終所獲得的利潤。結(jié)果：是指博弈分析者感興趣的要素集合。均衡：是指所有參與人的最優(yōu)策略或行動的組合。4、合作博弈和非合作博弈合作博弈：如果各博弈方能達(dá)成某種有約束力的契約或協(xié)議（包括默契）以使他們選擇共同的或聯(lián)合的策略。非合作博弈：反之，就屬于非合作博弈。5、零和博弈、常和博弈與變和博弈零和博弈：是指在博弈中，一方的得益就是另一方的損失，所有博弈方的得益總和為零。常和博弈：是指所有博弈方的得益總和為非零的常數(shù)。變和博弈：也稱非常和博弈,它意味著不同的策略組合或結(jié)果下各博弈方的得益之和一般是不相同的。6、靜態(tài)博弈和動態(tài)博弈靜態(tài)博弈：是指所有博弈方同時或可看作同時選擇策略、采取行動的博弈。動態(tài)博弈：是指博弈方的選擇、行動有先有后，而且后選擇、后行動的博弈方在自己進(jìn)行選擇、行動之前可以看到在他之前選擇、行動的博弈方的選擇、行動的博弈。二、囚徒困境與國際利益的協(xié)調(diào)囚徒困境警察抓住了兩個罪犯，但是警察局卻缺乏足夠的證據(jù)指證他們所犯的罪行。如果罪犯中至少有一人供認(rèn)犯罪，就能確認(rèn)罪名成立。為了得到所需的口供，警察將這兩名罪犯分別關(guān)押防止他們串供或結(jié)成攻守同盟，并分別跟他們講清了他們的處境和面臨的選擇：如果他們兩人都拒不認(rèn)罪，則他們會被以較輕的妨礙公務(wù)罪各判一年徒刑；如果兩人中有一人坦白認(rèn)罪，則坦白者立即釋放而另一人將重判10年徒刑；果兩人都坦白認(rèn)罪，則他們將被各判8年監(jiān)禁。問：兩個罪犯會如何選擇（即是坦白還是抵賴）？囚徒B囚徒A

坦白不坦白坦白－8，－80，-10不坦白-10，0－1，－1納什均衡

占優(yōu)策略均衡。一般來說，由于每個參與人的得益是博弈中所有參與人的策略的函數(shù)，因此每個參與人的最優(yōu)策略選擇依賴于所有其他參與人的策略選擇。但在一些特殊的博弈中，一個參與人的最優(yōu)策略可能可以不依賴于其他參與人的策略選擇，就是說，不論其他參與人選擇什么策略，他的最優(yōu)策略是唯一的，這樣的最優(yōu)策略被稱為“占優(yōu)策略”。如果一個博弈中，某個參與人有占優(yōu)策略，那么該參與人的其他可選擇策略就被稱為“劣策略”。在一個博弈里,如果所有參與人都有占優(yōu)策略存在，那么占優(yōu)策略均衡是可以預(yù)測到的唯一的均衡，因為沒有一個理性的參與人會選擇劣策略。所以在囚徒困境博弈里，{坦白，坦白}是占優(yōu)策略均衡。囚徒困境反映了一個深刻的問題,即個人理性與團(tuán)體理性的沖突。這給我們一個啟示,也許更應(yīng)該研究的是怎樣設(shè)計一種制度,在滿足個人理性的同時,去爭取達(dá)到“集體理性”國家B國家A

合作不合作合作10，103，15不合作15，35，5國家B國家A

自由貿(mào)易保護(hù)貿(mào)易自由貿(mào)易10，103，15保護(hù)貿(mào)易15，35，5如何走出囚徒困境組織協(xié)調(diào)多次博弈二、雙層博弈的邏輯與沖突戰(zhàn)略1988年，美國學(xué)者羅伯特·D.普特南提出了雙層博弈理論，之后不少學(xué)者圍繞這一理論進(jìn)行了廣泛的案例研究，并對國內(nèi)選舉與國際談判的關(guān)系、國內(nèi)支付補償、國際協(xié)議的遵守、不對稱信息和不完全信息、政策不確定性等問題進(jìn)行了補充、深化和完善。雙層博弈理論逐漸成為研究國際經(jīng)濟(jì)談判的重要分析框架。

1、兩個層次普特南把國際談判的進(jìn)程分為兩個階段，即第一層次或稱國際層次的談判階段以及第二層次或稱國內(nèi)層次的批準(zhǔn)階段。第一層次形成的協(xié)議必須得到第二層次的批準(zhǔn)才能真正實施，但第一層次和第二層次的時間順序又不是絕對的。在多回合的國際談判中，上述兩個層次往往處于不斷的互動和循環(huán)中。在國家層次，國內(nèi)不同利益集團(tuán)通過向政府施加壓力，實現(xiàn)利益最大化；而在國際層次，各國政府致力于在最大限度地滿足國內(nèi)壓力集團(tuán)要求的同時，實現(xiàn)對本國不利結(jié)果的最小化。2、獲勝集合雙層博弈理論的中心概念是“獲勝集合”，即在國際層次達(dá)成的協(xié)議能否在國內(nèi)獲得大多數(shù)選民的贊成。獲勝集合越大，國際協(xié)議在國內(nèi)獲得批準(zhǔn)的可能性就越大。獲勝集合的規(guī)模取決于三個因素：第一個因素是國內(nèi)層次選民間的權(quán)力分配、偏好和可能的聯(lián)盟，主要關(guān)系到支持和反對國際合作的國內(nèi)不同勢力的力量對比和偏好差異；第二個因素是國內(nèi)層次的政治制度，由此導(dǎo)致的不同的批準(zhǔn)程序、府院斗爭、利益集團(tuán)格局等將對獲勝集合產(chǎn)生重要影響；第三個因素是國際層次的談判者的戰(zhàn)略，談判者可以利用額外補償?shù)确绞阶畲笙薅鹊赝卣雇魂嚑I的選民群體，贏得國內(nèi)支持。案例：日本《大店法》廢止中雙層博弈日本《大店法》從制定、修改到最終廢除歷時20余年。這一過程是戰(zhàn)后日美貿(mào)易摩擦博弈的重要組成部分，也與始于20世紀(jì)80年代中后期的日本國內(nèi)規(guī)制緩和進(jìn)程大致重合。對于日本政府而言，《大店法》的沿革是其在美國外壓和國內(nèi)各利益集團(tuán)內(nèi)壓之間有效利用雙層博弈的集中體現(xiàn)。這一案例的重要意義在于揭示了日本政府在應(yīng)對外來壓力和推進(jìn)規(guī)制緩和的過程中，如何妥善處理各利益集團(tuán)之間的關(guān)系，在促進(jìn)市場開放、發(fā)揮競爭機制的同時，最大限度地維護(hù)本國的經(jīng)濟(jì)利益和社會文化傳統(tǒng)。一、《大店法》的制定、修改與廢止日本國內(nèi)流通領(lǐng)域的一個特點是中小商店眾多。直至20世紀(jì)80年代中后期，全國仍有1.4萬—1.6萬條商業(yè)街，而且多由“夫妻老婆店”等中小店鋪組成，采取家族經(jīng)營的模式。通過長期經(jīng)營，這些店鋪與周邊社區(qū)和居民建立了融洽的鄰里關(guān)系和商業(yè)關(guān)系，是日本“人情社會”的重要組成部分。每天光顧?quán)徑?、熟識的中小店鋪，符合日本消費者“多次少量”購買生鮮食品、日用品的消費習(xí)慣，也成為家庭主婦日常生活乃至社交活動的一部分。因此，中小店鋪的存在對于保存鄰里的生活環(huán)境、維持傳統(tǒng)的商業(yè)習(xí)慣、方便社區(qū)的居民生活等，起到了一定的積極作用。另外，由于傳統(tǒng)的零售業(yè)屬于典型的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，盡管經(jīng)濟(jì)效率不高，但其大量存在依然為吸納勞動力、擴(kuò)大就業(yè)做出了貢獻(xiàn)，特別是對于平均年齡較大、受教育水平較低的勞動力群體而言。1、《大店法》的制定早在1937年，日本就頒布了《百貨店法》，對營業(yè)面積在1500平方米以上的大型店鋪進(jìn)行規(guī)制。1947年，這一法律被駐日盟軍總司令部廢止。1956年，日本又頒布了第二個《百貨店法》，對百貨店的營業(yè)范圍、營業(yè)時間、準(zhǔn)入條件等做出了明確的規(guī)定。由于這些大型超市超出了《百貨店法》的管制范圍，日本政府于1973年廢除了《百貨店法》，代之以《與大規(guī)模零售店相關(guān)的零售店事業(yè)活動調(diào)整法》，簡稱《大店法》，并于1974年3月1日起正式實施。其目的主要在于：保護(hù)消費者的利益，適當(dāng)保護(hù)大型店鋪周邊中小零售業(yè)者的商業(yè)活動機會，確保零售業(yè)的正常發(fā)展，促進(jìn)與周邊社會相協(xié)調(diào)的商業(yè)配置的完善。但從實踐來看，保護(hù)中小零售業(yè)者、促進(jìn)零售業(yè)正常發(fā)展成為該法實施的重點和核心。2、《大店法》的不足與爭議《大店法》的出臺并未完全達(dá)到預(yù)期效果。既存的大型店鋪因《大店法》而具備了“先發(fā)優(yōu)勢”，繼續(xù)蠶食周邊中小店鋪的市場；而且，盡管受到限制，新開大型零售店的數(shù)量仍節(jié)節(jié)攀升。鑒于此，日本商工會議所甚至要求政府完全凍結(jié)對新開大型店鋪申請的審批，《大店法》也由1974—1978年的“規(guī)制導(dǎo)入期”進(jìn)入了1979—1991年的“規(guī)制強化期”。與此同時，《大店法》也逐漸成為日美貿(mào)易摩擦的焦點，其所代表的日本商業(yè)流通制度成為美國超級301條款的重點調(diào)查對象。美國政府認(rèn)為，《大店法》與建筑工程招投標(biāo)中的“事先協(xié)商”和“傳統(tǒng)投標(biāo)”機制、價格同盟等不公平現(xiàn)象一樣，保護(hù)了日本國內(nèi)低效的服務(wù)業(yè)，是日本市場封閉、非關(guān)稅壁壘林立的集中體現(xiàn)。于是，在1989年的日美結(jié)構(gòu)性障礙談判中，《大店法》作為流通領(lǐng)域問題的一部分成為重點談判議題。3、《大店法》的修改日本政府于1990年5月開始實施“《大店法》運用正當(dāng)化措施”，包括將第一類店鋪的店鋪面積調(diào)整為3000平方米以上，在政令指定市調(diào)整為6000平方米以上；將開店的手續(xù)辦理時間縮短至一年半以內(nèi)；進(jìn)口商品店鋪的面積增加在100平方米以內(nèi)的，不需要辦理手續(xù)；增加原有店鋪面積的10%或50平方米以內(nèi)的，不需要辦理手續(xù)；提高開店處理手續(xù)的透明性；在下屆國會中提出《大店法》的修正法案等。1992年1月和1994年5月，日本政府又在此基礎(chǔ)上再次放松了《大店法》的規(guī)制，重點是將開店的手續(xù)辦理時間進(jìn)一步縮短至一年以內(nèi)。4、《大店法》修改之后的影響受此影響，1990年6月至12月，日本的大型店鋪開店申請出現(xiàn)了“井噴”，第一類店鋪和第二類店鋪的申請數(shù)量分別達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的416件和519件。僅1990年，通產(chǎn)省批準(zhǔn)的大店項目數(shù)就由前一個財政年度的132件大幅上漲到617件。《大店法》的修改還促進(jìn)了國外商業(yè)巨頭的大量涌入。美國“玩具反斗城”于1991年在茨城縣開設(shè)第一家店鋪，憑借其物美價廉、新奇多樣的優(yōu)勢，不到十年時間就在全日本設(shè)立了近50家分店，迅速成為日本最大的玩具銷售商。此外，化妝品、音像制品、體育用品、成衣等領(lǐng)域的外國零售連鎖店也陸續(xù)進(jìn)入日本市場，其中不乏蓋普、家樂福、麥德龍等國際知名品牌。5、《大店法》的廢止《大店法》的如此修改沒能完全滿足美國的要求。1996年6月13日，就日本流通服務(wù)的相關(guān)措施，美國在世界貿(mào)易組織內(nèi)對日本提出申訴，認(rèn)為《大店法》違反了世貿(mào)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的第三條“透明度”原則和第十六條“市場準(zhǔn)入”原則。而在《大店法》涉及的日美富士—柯達(dá)膠卷案中，雖然日本勝訴，但《大店法》也被判定為違反了“自由競爭”原則。為此，日本政府被迫于1998年廢止了舊的《大店法》，并從2000年6月開始實施新的《大店立地法》，大幅放寬對大型店鋪的規(guī)制。這一法律連同《搞活中心市街地法》以及修改后的《都市規(guī)劃法》，組成了“街道建設(shè)三法”。從中可以看出，日本政府政策的視角由“產(chǎn)業(yè)優(yōu)先”轉(zhuǎn)為“居民生活優(yōu)先”，規(guī)制的內(nèi)容由“經(jīng)濟(jì)規(guī)制”轉(zhuǎn)為“社會規(guī)制”，規(guī)制的主體也由中央轉(zhuǎn)向地方。6、《大店法》廢止之后的結(jié)果《大店法》廢止以后，日本零售商店的數(shù)量由1982年的172萬家下降至1999年的140萬家，其中4人以下的店鋪占中小零售商店的比例也由84.2%持續(xù)下降至71.2%。2007年，日本零售業(yè)的商店數(shù)量和從業(yè)人數(shù)為114萬家和759萬人，相比2004年又分別下降了8.2%和2.2%。中小零售店鋪聚集的傳統(tǒng)商業(yè)街也因此持續(xù)蕭條。1997年，美國科爾公司（Koll）、世界精密儀器商貿(mào)有限公司（WPI）和日本船井公司合資設(shè)立了MGSJapan，成為第一家從美國本土率領(lǐng)涵蓋從建筑到零售的全套產(chǎn)業(yè)進(jìn)入日本市場的公司。金融服務(wù)業(yè)的規(guī)制也有所緩和，花旗銀行等全球知名企業(yè)開始進(jìn)入日本市場。但需要指出的是，即使是《大店法》廢除以后，也并不是每一例外資進(jìn)入都取得了成功，沃爾瑪、家樂福等國際零售巨頭在日本市場就頻頻受挫。二、《大店法》案例中的利益分化與組合《大店法》的不斷修改和最終廢止涉及諸多行為體。其中，國家不再是一個具有固定變量的單一行為體，日本國內(nèi)眾多行為體的影響力權(quán)重、利益志向、政策偏好及其與美國國內(nèi)行為體的互動均成為研究的重要對象。換句話說，理清第二層次各行為體的偏好結(jié)構(gòu)對理解第一層次的國際談判和合作起到了關(guān)鍵的作用。1、日本國內(nèi)的利益主體日本國內(nèi)主要存在四大行為主體，分別是通產(chǎn)省、自民黨商工部會的所屬議員、中小零售業(yè)者、大型超市經(jīng)營者。由此派生出九大博弈，分別是：（1）美日政府間的博弈；（2）新開大型店鋪和中小零售店鋪之間的博弈；（3）新開大型店鋪與當(dāng)?shù)匾延写笮偷赇佒g的博弈；（4）中小零售店鋪內(nèi)部對新開大型店鋪持贊成和反對意見者之間的博弈；（5）相互競爭的新開大型店鋪之間的博弈；（6）通產(chǎn)省與當(dāng)?shù)厣坦h所之間形成的中央和地方間的博弈；（7）通產(chǎn)省與自治省等省廳之間的博弈；（8）產(chǎn)業(yè)政策局與中小企業(yè)廳等通產(chǎn)省內(nèi)部機構(gòu)之間的博弈；（9）自民黨與共產(chǎn)黨等政黨之間的博弈?！洞蟮攴ā窂U除過程中的雙層博弈2、美國的利益偏好美國政府和美國企業(yè)的利益偏好基本一致。簡單地說，就是要求日本修改直至廢止《大店法》，開放日本國內(nèi)的商品流通市場，使美國的產(chǎn)品銷售和直接投資能夠享受與日本同行平等的待遇。3、日本政府的利益偏好日本政府及其相關(guān)省廳的利益偏好主要分為三個方面。首先是掌握流通領(lǐng)域規(guī)制權(quán)力的通產(chǎn)省和受到地方政府壓力的自治省，對美方的壓力持抵制態(tài)度，希望盡可能地延緩規(guī)制緩和，但同時又清楚地認(rèn)識到改革有助于提高流通領(lǐng)域的效率和國際競爭力。其次是經(jīng)濟(jì)企劃廳和公平交易委員會，從自由競爭的原則出發(fā)，對流通體制改革和規(guī)制緩和抱有較大熱情。在其看來，商業(yè)慣例的國際協(xié)調(diào)和國內(nèi)政策的透明化有利于增強日本作為自由市場經(jīng)濟(jì)支持者這一國際形象的說服力。再次是自民黨，一方面以黨內(nèi)的商工部會和零售商業(yè)問題小委員會等為代表，為了能夠繼續(xù)得到傳統(tǒng)商業(yè)街和中小店鋪的政治支持，希望強化對大型店鋪的規(guī)制；另一方面也無法回避規(guī)制改革對國家經(jīng)濟(jì)帶來的整體收益。4、日本國內(nèi)利益集團(tuán)日本國內(nèi)的利益集團(tuán)也主要分為三個部分。首先是力圖延續(xù)現(xiàn)有政策的中小零售業(yè)主，其利益代言人主要為13個行業(yè)團(tuán)體。此外，各地商工會議所的干部多為當(dāng)?shù)亓闶鄣赇伡敖ㄖI(yè)的經(jīng)營者，自然也成為中小零售業(yè)主的堅強利益同盟者。其次是支持改革的各個群體，但其原因各不相同。其中，批發(fā)商和進(jìn)口商希望通過增加國外產(chǎn)品的進(jìn)口而獲利；以家電企業(yè)為代表的日本大型企業(yè)已經(jīng)具有較強的國際競爭力，希望通過開放市場、促進(jìn)競爭以減少在流通領(lǐng)域的損失，進(jìn)一步提高利潤。這些企業(yè)的背后是日本經(jīng)濟(jì)團(tuán)體聯(lián)合會，主張放松對設(shè)立大型店鋪的規(guī)制，認(rèn)為此舉有助于提高流通領(lǐng)域的效率并增加就業(yè)機會。最后的消費者群體則處于相對中立甚至矛盾的立場。一方面，大型店鋪的設(shè)立可以提供更為物美價廉的產(chǎn)品和服務(wù)，使其獲得實實在在的利益。另一方面，消費者對傳統(tǒng)消費模式的突然改變也存在種種顧慮。例如，對于原先習(xí)慣于徒步購物的老年人而言，中小店鋪的大量減少將增加其生活困難。這一問題在老齡化日益嚴(yán)重的狀況下顯得尤為突出。再比如，由于大型店鋪多設(shè)在郊區(qū)，傳統(tǒng)的徒步、自行車和公共交通等方式不得不讓位于私家車，環(huán)境污染將進(jìn)一步加劇。三、美國的策略選擇與政策行動在上述利益指向的背景下，為了達(dá)到兩個層次中外壓與內(nèi)壓的有機結(jié)合，美國主要實施了“談判擴(kuò)大化”或稱為“參與擴(kuò)大化”的戰(zhàn)略。即通過加速日本國內(nèi)力量對比和利益偏好的分化組合，努力擴(kuò)大支持修改《大店法》的“獲勝集合”。1、擴(kuò)大議題首先，美國政府爭取將單一經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的、或給定的議題轉(zhuǎn)化為涉及雙邊關(guān)系的更大議題（如日美關(guān)系），促使更多原先置身事外的日本官僚機構(gòu)、利益集團(tuán)參與到日美貿(mào)易談判中來，實現(xiàn)不同利益集團(tuán)和不同議題之間的利益交換。同時，美國在日美結(jié)構(gòu)性障礙談判等交涉中制定了相對狹窄的、明確的“談判集合”，將較為寬泛的“流通體系”議題縮小至《大店法》這一具體法律和相關(guān)政策，從而有效地避免了在社會文化、商業(yè)習(xí)慣等模糊而棘手的問題上糾纏不清。2、跨國界與跨層次互動美國努力通過“跨國界互動”和“跨層次互動”，建立起國際層次和國內(nèi)層次的利益聯(lián)盟。為此，美國著力提高日本媒體對原先受到忽視的國內(nèi)問題的關(guān)注度，增強日本公眾對貿(mào)易問題和規(guī)制改革的知曉度和認(rèn)同度。據(jù)統(tǒng)計，在1989年9月至1991年12月期間，日本國會圖書館館藏數(shù)據(jù)庫所收錄的所有周刊和月刊中，一共刊登了199篇包含“日美結(jié)構(gòu)性障礙協(xié)議”一詞的報道，其中尤以四大日報等主流媒體為代表，日本廣播協(xié)會（NHK）甚至還在協(xié)議中期報告發(fā)布后不久制作了一期長達(dá)六個小時的紀(jì)錄片。受此影響，在《日本經(jīng)濟(jì)新聞》于1990年6月進(jìn)行的輿論調(diào)查中，高達(dá)47.4%的受訪者“完全同意”或“基本同意”美方的要求，39.5%表示“少量同意”或“不同意”，另有13.1%不置可否?？梢哉f，盡管美國的外壓事實上未能實質(zhì)性改變中小零售業(yè)主的反對立場，但是輿論的轉(zhuǎn)向及其背后的民眾呼聲卻使他們更為清楚地意識到改革的必要性。3、分而治之美國慣常采用的“分而治之”戰(zhàn)略也在《大店法》這一案例中得到了充分的體現(xiàn)。一方面，美國政府和業(yè)界積極支持日本國內(nèi)倡導(dǎo)變革的政治領(lǐng)導(dǎo)人及經(jīng)濟(jì)企劃廳、公平交易委員會、外務(wù)省、經(jīng)團(tuán)聯(lián)等支持修改《大店法》的行為體，盡力鞏固既有的利益同盟。另一方面，美國通過訪日高官的公開講話、貿(mào)易代表辦公室的政策聲明、新聞媒體的報道等渠道，加強面向日本普通民眾的宣傳，進(jìn)一步突出了廢除《大店法》對一般消費者的實際利益。此外，美國還重視對中小零售業(yè)者內(nèi)部的分化，盡量拉攏那些受惠于新開大型店鋪“正外部性”的商業(yè)街和中小店鋪，使其成為支持修改《大店法》的新生力量。四、日本的博弈應(yīng)對從日本政府層面而言，《大店法》的逐步修改和最終廢止是其有效利用雙層博弈的集中體現(xiàn)。在日本應(yīng)對外壓的過程中，盡管不乏“妥協(xié)退讓”的成分，但也要看到其“合理利用”的策略。1、拖延時間首先，《大店法》從制定到廢止前后經(jīng)歷了20余年，日美之間的相關(guān)交涉和談判也超過10年。漸進(jìn)改革、逐步開放提供的“過渡期”最大限度地緩沖了中小零售業(yè)主受到的沖擊，日本的國內(nèi)商業(yè)結(jié)構(gòu)改革較大程度地實現(xiàn)了“軟著陸”。伊藤洋華堂、永旺、伊勢丹等日本企業(yè)贏得了成長空間，憑借其對本土商業(yè)文化的了解，在與海外競爭對手的較量中不落下風(fēng)?！斑^渡期”的延長也使日本政府盡量避免了與國內(nèi)特定利益集團(tuán)選民的正面沖突，極大地消解了內(nèi)壓對談判者的制約。2、調(diào)整部門立場由于日本的國內(nèi)改革在很大程度上迫于美國的外來壓力，第一層次的談判有可能成為第二層次中過度內(nèi)壓的“減壓閥”。一方面，從選舉政治和黨派斗爭來看，日本政府得以將中小零售業(yè)者的不滿情緒導(dǎo)向美國的外壓，這對于爭取基層民眾支持、面對在野黨指責(zé)的自民黨而言具有極為重要的政治意義。另一方面，以經(jīng)濟(jì)企劃廳為代表的部分改革派得以借美國的外壓，特別是“市場開放”、“自由競爭”等國際通行的規(guī)則和理念，加強自身在國內(nèi)改革辯論中的地位，贏得對反對勢力的話語權(quán)優(yōu)勢。美國外壓介入日本不同省廳和部門之間、不同產(chǎn)業(yè)之間的“屬地之爭”，打破了原有的利益分配格局，通過外壓注入了持續(xù)的“改革動力”。因此，通過傾向于改革的大眾媒體這一渠道，日本政府有效地增加了日本公眾對規(guī)制緩和收益的認(rèn)知程度，放大了既存的改革傾向，利用民意加速了國內(nèi)新的“協(xié)商一致”的形成。3、借外力改革《大店法》的修改與最終廢止并不是孤立的事件，日本政府十分注重其與80年代中后期開始的國內(nèi)規(guī)制緩和整體進(jìn)程的協(xié)調(diào)。在美國外壓與日本國內(nèi)長期“制度疲勞”的共同作用下，從中曾根內(nèi)閣開始，日本便加快了國內(nèi)體制改革的步伐，逐步在鐵路、電信、航空、電力等傳統(tǒng)國有壟斷領(lǐng)域引入競爭機制，減少政府直接干預(yù)，發(fā)揮市場機制的資源配置作用。1983年12月，通產(chǎn)省產(chǎn)業(yè)構(gòu)造審議會流通部會發(fā)表了《80年代的流通展望》，提議促進(jìn)城市商業(yè)的發(fā)展。1986年發(fā)表的“前川報告”更明確承認(rèn)外壓在日本國內(nèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的重要作用，呼吁對既有的經(jīng)濟(jì)政策和國民生活方式進(jìn)行歷史性的改革，建立“國際協(xié)調(diào)型經(jīng)濟(jì)”、“國際國家”和“內(nèi)需主導(dǎo)型”的經(jīng)濟(jì)增長模式。通產(chǎn)省1989年出版的《90年代日本流通展望》一書，進(jìn)一步將促進(jìn)有效的競爭機制和競爭環(huán)境、加強中小企業(yè)活力、改善基礎(chǔ)設(shè)施作為流通領(lǐng)域的重要任務(wù)。1993年發(fā)表的“平巖報告”則繼承和發(fā)展了“前川報告”的要旨，突出了規(guī)制改革的必要性和緊迫性，倡導(dǎo)建立內(nèi)外透明的經(jīng)濟(jì)社會、具有創(chuàng)造性和活力的經(jīng)濟(jì)社會、生活者優(yōu)先的經(jīng)濟(jì)社會以及與世界和諧共鳴的經(jīng)濟(jì)社會。4、解壓的智慧日本政府還充分借助經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的客觀現(xiàn)實，有效利用了內(nèi)壓構(gòu)成本身的發(fā)展變化。由于國內(nèi)層次的中小零售業(yè)主事實上對國際層次的日美協(xié)商擁有否決權(quán)，日本政府及其國際談判代表作為代理人與上述委托人之間不乏利益沖突。而內(nèi)壓本身的變化，促進(jìn)了中小零售業(yè)主立場的松動，推動了后者勢力的減弱。（1）大部分中小商鋪特別是個人店鋪是戰(zhàn)后新開設(shè)的第一代店鋪，所有者年事漸高，其子女繼承家業(yè)的意愿并不強烈，傳統(tǒng)的家族經(jīng)營難以為繼；泡沫經(jīng)濟(jì)時代土地價格的不斷攀升也促使這些業(yè)主將現(xiàn)有商鋪的土地投入到更為有利的用途。（2）在90年代“失去的十年”中，日本國內(nèi)經(jīng)濟(jì)蕭條、消費低迷，進(jìn)一步加劇了部分中小零售業(yè)主的經(jīng)營危機，促使其轉(zhuǎn)業(yè)或停業(yè)。同時，普通居民收入和消費水平的相對降低也使大型超市的“低價策略”和“促銷攻勢”更具吸引力。（3）普通消費者對市場細(xì)分、產(chǎn)品多元化的要求日益提高，傳統(tǒng)的中小店鋪受其營業(yè)面積、進(jìn)貨周期等因素的影響，難以滿足這種“一站式服務(wù)”的要求。（4）相對于“團(tuán)塊世代”，以年輕人為主體的日本新興消費階層更樂意接受大型超市、便利店、折扣店、會員店等新的商業(yè)形態(tài)，對于原有形態(tài)的留戀日漸消退；周末舉家驅(qū)車赴商業(yè)中心購物、餐飲、休閑娛樂“一條龍”，逐漸成為日本年輕家庭的一種生活方式。五、案例的啟示中小零售店鋪的減少、大型超市的林立、商業(yè)形態(tài)的多元化是戰(zhàn)后各個發(fā)達(dá)國家必經(jīng)的發(fā)展道路，日本也不能例外。以日美貿(mào)易摩擦為代表的美國外壓只是加速了這一客觀進(jìn)程的發(fā)展，而日本政府在應(yīng)對美國外壓的過程中，較為充分地利用了雙層博弈的政策空間和調(diào)整時滯，最大限度地維護(hù)了本國的經(jīng)濟(jì)利益和社會文化。《大店法》案例的重要意義就在于，闡明了日本政府在面對外來壓力和推進(jìn)規(guī)制緩和進(jìn)程中，如何有效利用雙層博弈，妥善處理中小零售業(yè)者、一般勞動者、普通消費者等相對弱勢群體與外來強勢競爭者之間的關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)全球化日益發(fā)展、國際經(jīng)貿(mào)政策協(xié)調(diào)和大國外來壓力持續(xù)加劇的情況下，這一策略對于其他經(jīng)貿(mào)大國而言不無借鑒意義。第三節(jié)開放條件下經(jīng)濟(jì)安全與國家經(jīng)濟(jì)利益的實現(xiàn)一、國家經(jīng)濟(jì)利益國家經(jīng)濟(jì)利益指一個國家人民通過法律程序以及通過合法政府行政程序表達(dá)、確定與努力獲取的，對于全體國民生存與發(fā)展所必須的經(jīng)濟(jì)福利。這一定義的前半部分，從公共選擇的角度，從國家憲政的角度，強調(diào)了國家經(jīng)濟(jì)利益形成的合法性和公眾性。國家經(jīng)濟(jì)利益要真正成為“國家”意義上的利益，必須通過民眾程序上的意見表達(dá)，并且得到承認(rèn)。這一定義的后半部分，強調(diào)了國家經(jīng)濟(jì)利益是全民經(jīng)濟(jì)利益的反映，只有“對于全體國民生存與發(fā)展所必須懂得經(jīng)濟(jì)福利”才是國家經(jīng)濟(jì)利益。1、國家經(jīng)濟(jì)利益的代表首先，國家經(jīng)濟(jì)利益代表了國民整體的利益要求；其次，國家經(jīng)濟(jì)利益反映了一個國家作為整體發(fā)展提出的目標(biāo)與要求，有時甚至通過政治、軍事目標(biāo)的外在形式表現(xiàn)出來，因此在表達(dá)方式上必然超越各個具體目標(biāo)；再次，國家經(jīng)濟(jì)利益在國家這一層次得到表達(dá)與維護(hù)時，是通過嚴(yán)格的法律界定和行政程序的，超越了具體的經(jīng)濟(jì)行為；最后，國家經(jīng)濟(jì)利益反映了一個國家人民的整體、長遠(yuǎn)利益，因此往往不能立即體現(xiàn)為具體的經(jīng)濟(jì)福利迅速增長。2、國家經(jīng)濟(jì)利益的層次國家經(jīng)濟(jì)利益同樣是主觀因素與客觀因素的結(jié)合。主觀因素是政府與國民對于國家經(jīng)濟(jì)利益的認(rèn)知、選擇以及戰(zhàn)略，客觀因素是具體體現(xiàn)在諸多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)福利。國家經(jīng)濟(jì)利益可以分成兩個層次：廣義的國家利益，也即代表國民整體利益的經(jīng)濟(jì)福利。狹義國家利益，公共財產(chǎn)、公共財政意義上的國家經(jīng)濟(jì)利益。3、當(dāng)前中國的國家經(jīng)濟(jì)利益的特點國家經(jīng)濟(jì)利益的獲得與拓展由政府為主，逐步轉(zhuǎn)向政府與企業(yè)合作。國家經(jīng)濟(jì)利益的存在形態(tài)不斷發(fā)生巨大變化，國家經(jīng)濟(jì)利益客觀主體不斷變化；國家經(jīng)濟(jì)利益存在領(lǐng)域不斷變化；國家經(jīng)濟(jì)利益的存在空間不斷變化。國家經(jīng)濟(jì)利益日益超越國境，存在于區(qū)域、全球范圍內(nèi)。區(qū)域化、全球化使國家經(jīng)濟(jì)利益發(fā)生變異，使國家經(jīng)濟(jì)利益日益以區(qū)域利益、全球利益的形態(tài)延伸，區(qū)域性、全球性組織在某種程度上，某些時候成為國家經(jīng)濟(jì)利益的代表。由于社會、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與變革，國家經(jīng)濟(jì)利益在國家層面、區(qū)域、全球?qū)用娴募谢厔菖c國家經(jīng)濟(jì)利益日益被分散化、地方化、微觀化趨勢同時存在。國家經(jīng)濟(jì)利益與科學(xué)技術(shù)的關(guān)系日益密切。國家經(jīng)濟(jì)利益的確定日益程序化、法治化，利益集團(tuán)之間的政策博弈日益明顯。確定國家經(jīng)濟(jì)利益并且采取行動的時間成本逐步增加，但是決策失誤導(dǎo)致的決策成本將逐步下降。國家經(jīng)濟(jì)利益中，以游戲規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、國際法律、法規(guī)等形式體現(xiàn)出來的制度性利益不斷擴(kuò)大。二、經(jīng)濟(jì)全球化下的國家經(jīng)濟(jì)利益然而，隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的增強，盡管民族國家仍然是國際社會中最具影響的單元，但在國際經(jīng)濟(jì)的范疇下，一些領(lǐng)域中已經(jīng)形成了具有某種共性、體現(xiàn)全球需求的全球利益，并使國家利益的內(nèi)涵和外延的演變出現(xiàn)了新的特征。1、全球化下的國家利益聯(lián)結(jié)從經(jīng)濟(jì)全球化主要表現(xiàn)可以看出，全球化時代，一國的國家利益特別是其經(jīng)濟(jì)利益已經(jīng)不再僅由該國的社會生產(chǎn)方式和國家政體形態(tài)等內(nèi)生變量決定，外生變量對一國國家利益的影響日益凸顯。外生變量包括國際政治形勢、世界經(jīng)濟(jì)增長態(tài)勢、全球信息的數(shù)量和質(zhì)量及其傳輸速度、特定時期國際社會的焦點事件等各種外部環(huán)境因素。相對于內(nèi)生變量來說，這些外生變量具有更大的伸縮性、突發(fā)性和聯(lián)動性，因而，全球化時代的國家利益雖然“在形式上仍由國家（政府）決定，但其內(nèi)涵早已不再純粹是一個國家的決定；國家利益的定義和范圍，大大超出傳統(tǒng)的認(rèn)知框架”。2、全球化下利益實現(xiàn)途徑多元化在全球化時代，國家利益的實現(xiàn)途徑更趨多樣化，其實現(xiàn)過程則更多地表現(xiàn)為開放的、動態(tài)的、相互作用和制衡的范式。在這種范式下，不僅一國處理國內(nèi)問題的獨立性受到了一定程度制約，而且“全球性的問題需要在全球框架下解決，這就需要部分主權(quán)的讓渡，對國際條約的簽署就是部分主權(quán)讓渡的體現(xiàn)?！币蚨谔幚砣騿栴}過程中，主權(quán)讓渡不僅不一定意味著對國家利益的絕對損害，而且國家利益還有可能通過這些新的渠道得以彰顯，對于特定的經(jīng)濟(jì)活動，主權(quán)讓渡以及相應(yīng)國際合作與協(xié)調(diào)甚至成為實現(xiàn)國家利益的必要條件。3、全球化時代“全球利益”的凸顯在日漸高漲的全球化浪潮中，“全球利益”逐步凸顯。這種全球利益既包括由市場機制在全球范圍內(nèi)的資源配置效應(yīng)，又包括涉及全球資源、環(huán)境、生態(tài)等“人類共同利益”。在全球化條件下，從市場配置資源的角度來看，只有基于貿(mào)易與投資的全球化和自由化，才能最充分地實現(xiàn)全球利益。然而，這種全球利益并不完全等同于各國國家利益的加總，在某些情況下，貿(mào)易、投資帶來的外部競爭還有可能危及一國國內(nèi)企業(yè)的生存，造成資源、稅收和就業(yè)機會的流失，使企業(yè)利益與國家利益之間出現(xiàn)對立和沖突。在全球化時代，一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部性更加突出，一國對增長速度的過度追求、過度的資源開發(fā)（即使僅限于對國內(nèi)資源的過度開發(fā)）有可能符合該國一定時期內(nèi)的發(fā)展目標(biāo)和國家利益，但由此造成的資源和生態(tài)環(huán)境破壞卻勢必制約全球的可持續(xù)發(fā)展，危害人類共同利益。全球利益與國家利益之間的關(guān)系既存在交叉重合的方面，又充滿各種矛盾對立，兩者之間是一種相互依賴又相互排斥的錯綜復(fù)雜關(guān)系。三、跨國公司與國家經(jīng)濟(jì)利益國家利益和公司利益并不是完全一致的。私人投資者所關(guān)心的只是自己公司的盈利，而國家利益則體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)增長及其穩(wěn)定性、社會福利水平及其分配方式、就業(yè)、經(jīng)濟(jì)安全和國際經(jīng)濟(jì)地位等多元化的目標(biāo)上。在特定時期、特定利益目標(biāo)上，國家利益與公司利益的對立很難避免。經(jīng)濟(jì)全球化時代，商品和要素的大規(guī)模流動拓展了公司投資和經(jīng)營活動的地域范圍，使公司利益與國家利益在一些領(lǐng)域的矛盾變得更加尖銳。這種矛盾集中反映在跨國公司與東道國、跨國公司和母國的沖突上。1、對東道國經(jīng)濟(jì)利益的影響跨國公司進(jìn)入對東道國特別是發(fā)展中東道國經(jīng)濟(jì)增長具有積極意義。跨國公司投資和當(dāng)?shù)亟?jīng)營活動對東道國產(chǎn)業(yè)成長與結(jié)構(gòu)升級、技術(shù)進(jìn)步、出口競爭力提高及市場經(jīng)濟(jì)體制完善起到了推進(jìn)作用。但跨國公司的負(fù)面影響也不容忽視。對發(fā)達(dá)東道國來說，外國大跨國公司進(jìn)入的最主要威脅在于改變某些產(chǎn)業(yè)的市場力量對比，威脅本國企業(yè)競爭地位，由此引起的本國企業(yè)收益下降或破產(chǎn)將損害該國產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和勞工的利益。2、對發(fā)展中的東道國的影響對于發(fā)展中東道國來說，與跨國公司之間的利害沖突更為復(fù)雜。從根本上講，跨國公司并不具備向東道國轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗的天然動機，其生產(chǎn)經(jīng)營活動都要服從于全球戰(zhàn)略和公司整體利益，因而，一方面，跨國公司對發(fā)展中東道國經(jīng)濟(jì)增長做出了重要貢獻(xiàn)；另一方面，跨國公司對發(fā)展中東道國的利益也會造成多方面損害，包括產(chǎn)業(yè)和市場控制、技術(shù)依賴、稅收流失、消費結(jié)構(gòu)扭曲、濫用市場勢力、破壞環(huán)境和勞動剝削等諸多方面，甚至發(fā)生了跨國公司賄賂當(dāng)?shù)毓賳T、干預(yù)司法乃至顛覆政權(quán)等惡性事件。3、跨國公司對母國經(jīng)濟(jì)利益的影響跨國公司對外投資和海外生產(chǎn)經(jīng)營活動對母國同樣有正反兩方面的影響。盡管從子公司與母公司及相關(guān)國內(nèi)企業(yè)關(guān)聯(lián)增強的角度出發(fā)，跨國公司海外投資會對國內(nèi)出口和就業(yè)產(chǎn)生一定刺激作用，但從替代國內(nèi)投資、國內(nèi)消費以及對這兩者的補充來看，跨國公司對外投資活動有可能影響母國實際收入水平和分配效應(yīng)，并給母國帶來了某些調(diào)整成本跨國公司對外直接投資流出對母國的影響最初充分就業(yè)替代國內(nèi)投資替代國內(nèi)消費對外投資補充完全轉(zhuǎn)移零點轉(zhuǎn)移完全轉(zhuǎn)移零點轉(zhuǎn)移完全轉(zhuǎn)移零點轉(zhuǎn)移就業(yè)價格投資消費不變不變減少不變減少不變減少減少不變不變不變減少減少不變不變減少不變增加不變不變不變不變不變不變注：完全轉(zhuǎn)移是指對外投資完全被出口增加或進(jìn)口減少所抵消；零點轉(zhuǎn)移是指對外投資對出口和進(jìn)口水平不發(fā)生影響。4、跨國公司與國家經(jīng)濟(jì)利益的協(xié)調(diào)目前，跨國公司與東道國及母國利益沖突主要通過政策渠道解決。一方面，東道國和母國制定了一系列外資法規(guī)和競爭政策約束跨國公司的行為；另一方面，跨國公司在東道國和母國花費大量人力、物力進(jìn)行院外活動，影響相關(guān)法案的制定和公眾輿論，為其全球發(fā)展?fàn)幦「欣恼攮h(huán)境，避免在與母國和東道國的沖突激化中淪為“國際關(guān)系的人質(zhì)”（Vernon,1994）。然而，這種利益協(xié)調(diào)方式本身就蘊涵著矛盾和對立以及大量的博弈成本。從長遠(yuǎn)來看，緩和跨國公司與東道國、母國的利益沖突的根本出路在于使跨國公司實踐與其財富和特權(quán)相匹配的社會責(zé)任。為此，跨國公司、東道國、母國以及相關(guān)國際組織應(yīng)共同致力于構(gòu)筑有助于跨國公司自覺履行其社會責(zé)任的制度框架和對話機制。第四節(jié)對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中我國的國家經(jīng)濟(jì)利益及其實現(xiàn)途徑擴(kuò)大對外開放對我國國家經(jīng)濟(jì)利益與經(jīng)濟(jì)安全的影響全球化時代中國在國際經(jīng)濟(jì)體系中的戰(zhàn)略定位對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中實現(xiàn)國家利益的政策取向改善對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系、維護(hù)國家利益的戰(zhàn)略思路一、對外開放對我國國家經(jīng)濟(jì)利益與安全的影響1．對外開放使國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵更加豐富，外延不斷擴(kuò)展2．影響國家經(jīng)濟(jì)安全的因素及其傳遞渠道日益多元化3．對外開放對我國保障經(jīng)濟(jì)國家安全手段提出了更高要求1、對外開放使國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵更加豐富對外開放的擴(kuò)大使我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國際化程度逐步提高，外部經(jīng)濟(jì)關(guān)系更趨復(fù)雜，這不僅使經(jīng)濟(jì)安全在我國國家安全中的地位進(jìn)一步凸顯，而且國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵和外延不斷被突破。除了經(jīng)濟(jì)增長速度、通貨膨脹、就業(yè)等傳統(tǒng)變量外，國家經(jīng)濟(jì)安全已經(jīng)包含了國際收支、金融、外資與外債規(guī)模、外貿(mào)及其依存度以及雙邊、多邊的國際經(jīng)濟(jì)條約等越來越多的因素和變量，而且隨著對外開放程度的提高，這些因素和變量與我國經(jīng)濟(jì)運行的關(guān)系更加緊密，并出現(xiàn)了內(nèi)生化的態(tài)勢，從而使我國的國家安全問題更具綜合性、聯(lián)動性和動態(tài)性，開放條件下，不斷豐富的內(nèi)涵和擴(kuò)展的外延使國家安全成為更加敏感和更受關(guān)注的領(lǐng)域。2、影響因素及其傳遞渠道日益多元化對外開放使影響我國國家經(jīng)濟(jì)安全的外部因素增多，其傳遞渠道更加多元化：①在商品流動領(lǐng)域，隨著我國進(jìn)出口規(guī)模的擴(kuò)大，我國商品在國際市場上所占的份額不斷提高，這一方面增強了我國在國際市場上的競爭力；另一方面，也使我國與其他國家和地區(qū)在爭奪國際市場中產(chǎn)生了貿(mào)易摩擦和沖突。一些國家一再拋出“中國威脅論”，并對中國審判進(jìn)口設(shè)置了各種障礙，由此引發(fā)的貿(mào)易戰(zhàn)使我國與部分國家和地區(qū)的雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系緊張。同時，對外貿(mào)易的發(fā)展，我國經(jīng)濟(jì)規(guī)模加速擴(kuò)大，使我國對外部經(jīng)濟(jì)依賴性加大，對外部能源、原材料、市場以及海外運輸?shù)男枨蠹捌浞€(wěn)定性要求不斷提高，增加了我國經(jīng)濟(jì)運行的風(fēng)險。②在利用外資領(lǐng)域，隨著跨國公司在國內(nèi)市場地位的提高，我國部分產(chǎn)業(yè)成長以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的自主性受到了一定的限制。另外，具有壟斷地位的國外大跨國公司不僅對國內(nèi)企業(yè)的生存和發(fā)展構(gòu)成了巨大的壓力，而且還直接影響到我國市場環(huán)境的發(fā)育以及市場規(guī)范和競爭政策的制定和實施。③在金融領(lǐng)域，在全球化背景下，鑒于金融領(lǐng)域在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的命脈地位及其強勁的傳染效應(yīng)，使金融系統(tǒng)成為國家經(jīng)濟(jì)安全中最敏感的領(lǐng)域之一。盡管目前我國金融領(lǐng)域的開放程度相對較低、國家的監(jiān)管力度較大，但這一領(lǐng)域開放的壓力更大，開放的外部制約因素較多，加之國內(nèi)金融體制尚不完善，因而，金融領(lǐng)域也將面臨更大開放風(fēng)險，屬于相對較脆弱的安全領(lǐng)域。④在國際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)方面，我國雖然已經(jīng)加入了WTO，但總體來看，參與國際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)的經(jīng)驗不足，特別是在自身國際地位提升后，對于如何發(fā)揮大國作用還缺乏明確的認(rèn)識，在推進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化以及各種雙邊合作中的主動性還有待提高。同時，參與多邊或地區(qū)性經(jīng)濟(jì)組織本身就意味著部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)的讓渡，如何更好地處理國家主權(quán)和經(jīng)濟(jì)全球化帶來的沖擊已經(jīng)成為我國國家安全中的重要課題。⑤新經(jīng)濟(jì)在世界范圍內(nèi)蓬勃興起，雖然給我國趕超發(fā)達(dá)國家?guī)砹烁鄼C遇，但同時由于發(fā)達(dá)國家在新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域具有競爭優(yōu)勢，增加了我國產(chǎn)業(yè)調(diào)整和升級的難度，而且知識經(jīng)濟(jì)中信息流動的規(guī)模和速度大大提高，使各國經(jīng)濟(jì)聯(lián)動性增強，信息流動的異常也必然會對一國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生更大危害。3、對我國保障經(jīng)濟(jì)國家安全提出了更高要求由于對外開放使國家經(jīng)濟(jì)安全問題更加突出，影響國家經(jīng)濟(jì)安全的因素也趨于多元化。因而，要求我國政府充分認(rèn)識國際、國內(nèi)兩大環(huán)境，樹立“大開放、大安全”的全新國家安全觀，建立完善國家安全保障機制，從而協(xié)調(diào)內(nèi)部利益與外部利益、民族利益與全球利益。開放條件下維護(hù)國家安全需要綜合運用政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交等各種手段。全球化時代各國經(jīng)濟(jì)政策獨立性受到巨大挑戰(zhàn)，對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的能力和方式提出了更高要求。隨著我國國際地位提高，我國國家經(jīng)濟(jì)安全不再是孤立的問題，其中涉及了許多國際責(zé)任，加強國家經(jīng)濟(jì)安全領(lǐng)域國際合作和國際協(xié)調(diào)日益成為維護(hù)我國國際安全的重要內(nèi)容。二、全球化時代中國在國際經(jīng)濟(jì)體系中的戰(zhàn)略定位充滿信心客觀定位確定次序清醒認(rèn)識1、充滿信心應(yīng)對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和前景有充分的信心。盡管我國技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)總體規(guī)模、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)體制與發(fā)達(dá)國家相比仍有較大差距，但中國畢竟已經(jīng)成為國際舞臺上的重要力量。我國在對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中不應(yīng)再繼續(xù)被動地適應(yīng)，而是要更主動地參與，并發(fā)揮自己應(yīng)有的作用。對于我國這樣一個大國來說，在保持內(nèi)部經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運行的前提下，在國際經(jīng)濟(jì)活動中提升自己的機會要遠(yuǎn)比弱小國家多，獲得的利益也將比承擔(dān)的風(fēng)險多。在未來國際經(jīng)濟(jì)秩序中，中國完全有條件、有必要實現(xiàn)由應(yīng)對者到參與者、再到設(shè)計者的自覺轉(zhuǎn)變，而中國戰(zhàn)略地位的提升也必將完善國際經(jīng)濟(jì)秩序及其利益制衡機制，增強世界范圍內(nèi)社會制度、發(fā)展模式和文化價值的多樣性和包容性。2、客觀判斷應(yīng)對我國所處的國際環(huán)境有客觀的判斷。盡管我國在融入世界的過程中還會遇到一些波折甚至是各種敵對勢力的嚴(yán)重干擾，但與新中國成立之時以及改革開放初期相比，我國的外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了實質(zhì)性的變化。當(dāng)今世界上已經(jīng)沒有哪個國家和國際組織能夠切斷中國融入世界的步伐以及世界接納中國的歷史進(jìn)程；中國完全有條件、有能力辨識與影響國際形勢。這種國際環(huán)境無疑有利于我國在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中更好地發(fā)揮大國的角色。3、確定次序我國應(yīng)確定對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中國家利益的戰(zhàn)略層次以及參與國際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)的合理次序，并根據(jù)自身發(fā)展?fàn)顩r和國際經(jīng)濟(jì)格局的變化，對其進(jìn)行逐步細(xì)化和及時調(diào)整。以區(qū)域關(guān)系為重點，在亞太地區(qū)國際經(jīng)濟(jì)合作中充分發(fā)揮大國作用，并以漸進(jìn)方式，爭取成為國際規(guī)則的制定者和國際協(xié)調(diào)機制的核心成員，從而提供更多的全球性和地區(qū)性的公共物品，打造發(fā)展中大國負(fù)責(zé)任和建設(shè)性的形象。4、清醒認(rèn)識發(fā)展中大國的角色為我國處理國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系提出了更高的要求?！皯?yīng)清醒地意識到，經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不自然地給中國帶來國際影響力和國際空間。中國的國際戰(zhàn)略要以經(jīng)濟(jì)為中心，這并不是說只要經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，中國就會成為世界強國……單一的經(jīng)濟(jì)因素不足以爭取中國的國際空間。當(dāng)中國說經(jīng)濟(jì)的發(fā)展擴(kuò)展了中國的國際影響力的時候，指的是由經(jīng)濟(jì)因素產(chǎn)生的自然的影響力。這種自然的影響力（是遠(yuǎn)不夠的）……經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要有政治來保護(hù)，經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)展要有政治來組織?！币蚨?，中國作為一個大國，應(yīng)在政治、經(jīng)濟(jì)和外交等方方面面，準(zhǔn)確把握時代特征和國際秩序的主要矛盾，并能夠圍繞著國家利益制定出全球性和地區(qū)性策略，嫻熟、靈活運用各種國際規(guī)則。在不依附任何國家的情況下，獲取特定范圍內(nèi)的代表權(quán)和充分的倡導(dǎo)機會，并逐步形成一定的國際向心力和凝聚力。在這一過程中，權(quán)利和義務(wù)是對等的，既要爭取屬于自己國家的權(quán)益，又應(yīng)為維護(hù)國際經(jīng)濟(jì)政治秩序付出更多的努力。

三、對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中實現(xiàn)國家利益的政策取向21世紀(jì)，改善我國對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系，維護(hù)國家利益需要面對三個層次的基本需求：一是發(fā)展需求，即立足國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，全面提升我國綜合國際競爭力；二是主權(quán)需求，即維護(hù)我國的經(jīng)濟(jì)安全和相對獨立的經(jīng)濟(jì)主權(quán)；三是責(zé)任需求，即憑借自身的經(jīng)濟(jì)實力和有效的國際協(xié)調(diào)手段，逐步在地區(qū)乃至全球范圍內(nèi)成為有影響力，并發(fā)揮建設(shè)性作用的國家。這三種需求不是并列的，發(fā)展需求是我國國家利益的最根本體現(xiàn)以及協(xié)調(diào)對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的出發(fā)點，主權(quán)需求是維護(hù)國家利益的基本保障，而責(zé)任需求則是伴隨著國力提高而不斷強化的需求。1、目標(biāo)多元化在開放條件下，我國宏觀經(jīng)濟(jì)均衡的政策目標(biāo)趨于多元化，并對相關(guān)政策手段配合的要求更高。從長遠(yuǎn)來看，發(fā)展需求、主權(quán)需求和責(zé)任需求三者的目標(biāo)是一致的、互利的，但并不排除在一定時期內(nèi)它們之間產(chǎn)生矛盾甚至是嚴(yán)重的對抗。因而，對于我國這樣一個開放程度較高的大國，在對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中實現(xiàn)國家利益的政策取向應(yīng)是開放的、協(xié)調(diào)的。2、完善外經(jīng)貿(mào)政策體系完善外經(jīng)貿(mào)政策體系。在漸進(jìn)式的開放模式下，我國各領(lǐng)域的開放程度并不均衡，導(dǎo)致各領(lǐng)域的政策運用能力參差不齊。其中，外貿(mào)政策和外資政策相對比較成熟，而匯率政策、資本市場開放、競爭政策以及國際協(xié)調(diào)策略則存在不同程度的滯后。在未來相當(dāng)長的時期內(nèi)，我國經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)ν忾_放仍將延續(xù)漸進(jìn)的模式，不可能要求各領(lǐng)域的政策目標(biāo)齊頭并進(jìn)，但必須在適應(yīng)各自領(lǐng)域開放進(jìn)程的基礎(chǔ)上，建立各領(lǐng)域開放政策的自我調(diào)整和自我完善機制，從而滿足對外開放不同層次及其階段性變化的政策需求。3、實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、政治、外交手段有機結(jié)合發(fā)展對外經(jīng)濟(jì)利益，僅靠經(jīng)濟(jì)手段是不夠的。面對重大的多邊和雙邊經(jīng)貿(mào)沖突時，政治和外交力量的參與在許多情況下是維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)利益不可替代的步驟。但運用政治和外交手段處理國際經(jīng)濟(jì)問題，方式、時機和技巧的掌握十分重要。應(yīng)在維護(hù)國家主權(quán)前提下，采取靈活、多樣的措施，爭取經(jīng)濟(jì)、政治、外交互贏的局面，不僅不能無條件地犧牲一種利益換取另一種利益，而且要避免把經(jīng)濟(jì)摩擦演化為政治沖突或外交危機。四、改善對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系、維護(hù)國家利益的戰(zhàn)略思路當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)秩序的形成與發(fā)展很大程度上是主權(quán)國家之間競爭與合作的結(jié)果。目前，我國在處理對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系時，仍然受傳統(tǒng)的道德優(yōu)先觀念的影響，對國際經(jīng)濟(jì)