國(guó)際貿(mào)易與商務(wù)管制

國(guó)際貿(mào)易與商務(wù)管制第1頁(yè)/共29頁(yè)第一節(jié)出口管制第2頁(yè)/共29頁(yè)一、出口管制的含義

是指出口國(guó)政府通過(guò)各種經(jīng)濟(jì)和行政的措施，對(duì)本國(guó)出口貿(mào)易進(jìn)行管制的行為。二、出口管制的原因國(guó)家安全、外交政策以及保障國(guó)內(nèi)供給第3頁(yè)/共29頁(yè)三、單邊出口管制（一）出口管制確立的原則1、國(guó)家安全原則2、對(duì)外交往原則3、保障國(guó)內(nèi)供給原則4、履行國(guó)際義務(wù)原則第4頁(yè)/共29頁(yè)（三）、出口管制的內(nèi)容1、戰(zhàn)略物資及其有關(guān)的尖端技術(shù)和先進(jìn)技術(shù)資料。2、國(guó)內(nèi)的緊缺物資。3、需要“自動(dòng)”限制出口的商品。4、歷史文物和藝術(shù)珍品。5、被列入對(duì)進(jìn)口國(guó)或地區(qū)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁的商品6、出口國(guó)通過(guò)“限產(chǎn)保價(jià)”的商品第5頁(yè)/共29頁(yè)（五）出口管制的措施1.一般許可證一般許可證又稱普通許可證，這種許可證相對(duì)較易取得，出口商無(wú)須向有關(guān)機(jī)構(gòu)專門(mén)申請(qǐng)，只要在出口報(bào)關(guān)單上填寫(xiě)這類商品的普通許可證編號(hào)，在經(jīng)過(guò)海關(guān)核實(shí)后就辦妥了出口許可證手續(xù)。第6頁(yè)/共29頁(yè)2.特殊許可證出口屬于特種許可范圍的商品，必須向有關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?zhí)厥庠S可證。出口商要在許可證上填寫(xiě)清楚商品的名稱、數(shù)量、管制編號(hào)以及輸出用途，再附上有關(guān)交易的證明書(shū)和說(shuō)明書(shū)報(bào)批，獲得批準(zhǔn)后方能出口，如不予批準(zhǔn)就禁止出口。第7頁(yè)/共29頁(yè)四、多邊出口管制（一）含義指一些國(guó)家為了協(xié)調(diào)彼此的出口管制政策和措施，通過(guò)達(dá)成共同管制出口的協(xié)議，建立國(guó)際性的多邊出口管制機(jī)構(gòu)，共同制定多邊出口管制的集體措施，以期達(dá)到共同的政治和經(jīng)濟(jì)目的。第8頁(yè)/共29頁(yè)（二）多邊出口管制組織1.巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)簡(jiǎn)稱“巴統(tǒng)”，正式名字是“輸出管制統(tǒng)籌委員會(huì)”

(Co-OrdinatingCommitteeforExportControl)１９４９年１１月在美國(guó)的提議下秘密成立的，因其總部設(shè)在巴黎巴統(tǒng)有１７個(gè)成員國(guó)：美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、意大利、丹麥、挪威、荷蘭、比利時(shí)、盧森堡、葡萄牙、西班牙、加拿大、希臘、土耳其、日本和澳大利亞宗旨是限制成員國(guó)向社會(huì)主義國(guó)家出口戰(zhàn)略物資和高技術(shù)列入禁運(yùn)清單的有軍事武器裝備、尖端技術(shù)產(chǎn)品和稀有物資等三大類上萬(wàn)種產(chǎn)品１９９４年４月１日，巴統(tǒng)正式宣告解散第9頁(yè)/共29頁(yè)隨著前蘇聯(lián)1991年解體，1994年4月1日，“巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)”（簡(jiǎn)稱“巴統(tǒng)”）正式宣告解散。3.聯(lián)合國(guó)成員實(shí)施的多邊管制2.瓦森納安排第10頁(yè)/共29頁(yè)第二節(jié)貿(mào)易制裁第11頁(yè)/共29頁(yè)一、貿(mào)易制裁的含義貿(mào)易制裁是經(jīng)濟(jì)制裁的一向重要內(nèi)容。貿(mào)易制裁是一個(gè)國(guó)家或國(guó)際組織，為了維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)貿(mào)易利益和規(guī)則，對(duì)某一國(guó)家采取限制或剝奪貿(mào)易權(quán)益的行為和措施。奧巴馬就職以來(lái)，美國(guó)政府已經(jīng)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品開(kāi)展了至少十余次“反傾銷、反補(bǔ)貼”調(diào)查。中方已多次就美國(guó)對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品征收關(guān)稅表示不滿，稱這種貿(mào)易保護(hù)措施阻礙自由貿(mào)易。

第12頁(yè)/共29頁(yè)二、貿(mào)易制裁的原因1.維護(hù)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易利益。2.追求政治目的和利益。3.謀求軍事和安全利益。4.報(bào)復(fù)歧視性貿(mào)易行為。第13頁(yè)/共29頁(yè)三、貿(mào)易制裁的層次1、低烈度貿(mào)易制裁2、中烈度貿(mào)易制裁3、高烈度貿(mào)易制裁第14頁(yè)/共29頁(yè)四、貿(mào)易制裁的方式1.取消已經(jīng)達(dá)成的貿(mào)易合同。2.中止義務(wù)，進(jìn)行報(bào)復(fù)。3.限制。禁止部分或全部貿(mào)易往來(lái)。4.凍結(jié)存款。資產(chǎn)與援助款項(xiàng)等。第15頁(yè)/共29頁(yè)五、貿(mào)易制裁的效應(yīng)（一）制裁后果1.對(duì)制裁國(guó)有利有弊一些低烈度經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁，因其影響較小，大多不會(huì)引起對(duì)方國(guó)家的報(bào)復(fù)性反彈，如果運(yùn)用適當(dāng)，對(duì)解決貿(mào)易摩擦、保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易正當(dāng)權(quán)益有利。但中高烈度的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁，容易引起報(bào)復(fù)性的反制裁，一般會(huì)兩敗俱傷。2.出口商受到傷害通常情況下，制裁給出口國(guó)貿(mào)易帶來(lái)?yè)p失，由美國(guó)發(fā)起的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁每年會(huì)導(dǎo)致200多億美元的出口損失。3.有時(shí)可以實(shí)現(xiàn)或部分實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)4.有時(shí)無(wú)法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)第16頁(yè)/共29頁(yè)5.單邊制裁難以奏效單邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁一般難以取得預(yù)期的效果。原因是單邊制裁往往勢(shì)單力薄，即使經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大國(guó)，有時(shí)也力不從心，而且被制裁的對(duì)象國(guó)容易找到替代市場(chǎng)。替代產(chǎn)品和替代資金等。6.多邊制裁后果不一多邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁比單邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁相對(duì)容易見(jiàn)效。但因?qū)ο蟛煌?，效果有很大差異。一般而言，?jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁對(duì)經(jīng)濟(jì)封閉、對(duì)世界市場(chǎng)依賴較小的國(guó)家難以起到很大的作用。但對(duì)于同世界市場(chǎng)聯(lián)系緊密的國(guó)家，比較容易發(fā)揮作用。7.容易造成人道主義災(zāi)害第17頁(yè)/共29頁(yè)（二）影響貿(mào)易制裁效應(yīng)的因素1.貿(mào)易依存度被制裁國(guó)的貿(mào)易彈性越小，制裁對(duì)其的傷害越大；反之則越小。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)進(jìn)口和出口彈性都比較高的國(guó)家實(shí)行經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁的成功率比較低。2.制裁的時(shí)期性通常，制裁如果是突發(fā)性的，需求和供給的彈性較低。如果制裁醞釀時(shí)間過(guò)長(zhǎng)或制裁從提出到真正實(shí)行有很長(zhǎng)時(shí)間的間隔，被制裁國(guó)就可以作出調(diào)整或找到取代的辦法，制裁的作用就會(huì)減弱。3.制裁的群體性如果一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)國(guó)家參與制裁，即使被制裁國(guó)的貿(mào)易彈性很低，對(duì)其傷害也不會(huì)很大。只有在全部或大多數(shù)國(guó)家都參與制裁的情況下，才能重創(chuàng)被制裁國(guó)，增加成功的可能性。第18頁(yè)/共29頁(yè)第三節(jié)國(guó)際商務(wù)違規(guī)行為管制第19頁(yè)/共29頁(yè)一、國(guó)際商業(yè)賄賂與反賄賂

（一）國(guó)際商業(yè)賄賂的定義商業(yè)賄賂是指市場(chǎng)交易的經(jīng)營(yíng)主體，在經(jīng)營(yíng)交易過(guò)程中，采取秘密手段向交易對(duì)方的單位或交易業(yè)務(wù)有決定影響的人提供報(bào)酬或其他好處，以促成業(yè)務(wù)交易，擠掉別的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而占領(lǐng)市場(chǎng)的行為。第20頁(yè)/共29頁(yè)（二）商業(yè)賄賂的危害1.形成惡性競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易賄賂阻礙制度創(chuàng)新，導(dǎo)致交易成本增加，扭曲市場(chǎng)規(guī)則，并助長(zhǎng)腐敗的社會(huì)風(fēng)氣。同時(shí)，貿(mào)易賄賂也會(huì)影響行賄公司的發(fā)展。2.破壞市場(chǎng)秩序商業(yè)賄賂不僅傷害消費(fèi)者和守法商家，而且無(wú)形中會(huì)破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，損害一國(guó)的民族文化。貿(mào)易賄賂的本質(zhì)是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，是對(duì)消費(fèi)者知情權(quán)的侵犯，是對(duì)正常、公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序的破壞。3.浪費(fèi)社會(huì)資源貿(mào)易賄賂與沒(méi)有賄賂在效率上的差異體現(xiàn)在：資源流向了非生產(chǎn)性要素；不能選擇真正有效率的供應(yīng)商，破壞了競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。4.腐蝕政府機(jī)制商業(yè)賄賂會(huì)腐蝕政府官員，毀壞政府機(jī)能，敗壞國(guó)家形象。第21頁(yè)/共29頁(yè)（三）國(guó)家和國(guó)際社會(huì)的反賄賂1.國(guó)家反賄賂立法

20世紀(jì)80年代以后，世界各國(guó)開(kāi)始通過(guò)立法形式進(jìn)行反賄賂行動(dòng)。其中，美國(guó)表現(xiàn)得十分突出。第22頁(yè)/共29頁(yè)2.全球性反腐敗活動(dòng)20世紀(jì)80年代以后，反賄賂和反腐敗斗爭(zhēng)從國(guó)家發(fā)展到國(guó)際社會(huì)。經(jīng)濟(jì)全球化迅猛發(fā)展，加快了腐敗現(xiàn)象的擴(kuò)散速度，增加了其影響世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可能性。賄賂和腐敗成為全球性的問(wèn)題，所以反賄賂和反腐敗也真正成為一個(gè)引起世界關(guān)注的全球性問(wèn)題。一些國(guó)際組織加強(qiáng)了反賄賂和反腐敗的行動(dòng)。（1）聯(lián)合國(guó)的全球性倡議。（2）經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的反賄賂協(xié)定。（3）歐盟所制定的《歐洲理事會(huì)公約》。（4）國(guó)際商會(huì)《打擊國(guó)際商業(yè)交易中的勒索和賄賂的行為準(zhǔn)則》。（5）透明國(guó)際組織。第23頁(yè)/共29頁(yè)二、反聯(lián)合抵制與反壟斷聯(lián)合抵制是指采取共同行動(dòng)，阻止或者妨礙其他國(guó)家與之從事貿(mào)易往來(lái)的企業(yè)進(jìn)行貿(mào)易，使該企業(yè)受到損失或者放棄商業(yè)機(jī)會(huì)。第24頁(yè)/共29頁(yè)1.商業(yè)賄賂的危害包括（多選）A.形成惡性競(jìng)爭(zhēng)B.破壞市場(chǎng)秩序C.浪費(fèi)社會(huì)資源D.腐蝕政府機(jī)制2.美國(guó)與（多選）等國(guó)簽署了反壟斷合作協(xié)議A.澳大利亞B.巴西C.加拿大D.歐盟E.以色列3.（單選）是指采取共同行動(dòng)，阻止或者妨礙其他國(guó)家與之從事貿(mào)易往來(lái)的企業(yè)進(jìn)行貿(mào)易，使該企業(yè)受到損失或者放棄商業(yè)機(jī)會(huì)A.全球性反腐敗活動(dòng)B.國(guó)家和國(guó)際社會(huì)的反賄賂C.聯(lián)合抵制D.反壟斷4.下列哪些國(guó)際組織加強(qiáng)了反賄賂和反腐敗的行動(dòng)（多選）。A.聯(lián)合國(guó)B.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織C.歐盟D.國(guó)際商會(huì)E.透明國(guó)際組織5.貿(mào)易制裁的后果包括（多選）A.對(duì)制裁國(guó)絕對(duì)有利B.出口商受到保護(hù)C.單邊制裁難以奏效D.容易造成人道主義災(zāi)害E.總是能夠達(dá)到預(yù)期目標(biāo)ABCDABCDECABCDECD第25頁(yè)/共29頁(yè)6.貿(mào)易制裁的方式包括（多選）A.取消已經(jīng)達(dá)成的貿(mào)易合同。B.中止義務(wù)，進(jìn)行報(bào)復(fù)。C.禁止部分或全部貿(mào)易往來(lái)。D.凍結(jié)存款7.（單選）以西方國(guó)家為主的33個(gè)國(guó)家在奧地利維也納簽署了《瓦森納協(xié)定》。A.1999年7月B.1997年7月C.1996年6月D.1996年7月8.下列哪些國(guó)家屬于巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)的成員國(guó)（多選）A.中國(guó)B.比利時(shí)C.盧森堡D.葡萄牙E.新加坡9.（單選）指市場(chǎng)交易的經(jīng)營(yíng)主體，在經(jīng)營(yíng)交易過(guò)程中，采取秘密手段向交易對(duì)方的單位或交易業(yè)務(wù)有決定影響的人提供報(bào)酬或其他好處，以促成業(yè)務(wù)交易，擠掉別的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而占領(lǐng)市場(chǎng)的行為。A.傾銷B.壟斷C.仿冒D.國(guó)際商業(yè)賄賂10.“巴統(tǒng)”，正式名字是（單選）A.巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)B.巴黎統(tǒng)一委員會(huì)C.輸出管制統(tǒng)籌委員會(huì)D.商務(wù)管制統(tǒng)籌委員會(huì)ABCDDBCDDA第26頁(yè)/共29頁(yè)1.出口管制的對(duì)象包括（多選）A.國(guó)內(nèi)的緊缺物資。B.需要“自動(dòng)”限制出口的商品。C.本國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)占主導(dǎo)地位的重要商品。D.為保持生態(tài)平衡而得到保護(hù)的某些動(dòng)植物。E.歷史文物和藝術(shù)珍品。2.巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)于（單選）設(shè)立，17國(guó)組成。A.1940年1月B.1950年1月C.1951年10月