lec2帝制時期的經(jīng)濟發(fā)展課件

帝制中國的經(jīng)濟發(fā)展，

221B.C.E-1850核心問題帝制時期的發(fā)展路徑增長因素的分析農(nóng)業(yè)帝國的政治經(jīng)濟體制及其在當代的遺跡第一章：帝制時期的發(fā)展路徑

第一節(jié)、主要發(fā)展階段第二節(jié)、農(nóng)業(yè)發(fā)展第三節(jié)、經(jīng)濟制度和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)一、幾種發(fā)展理論（一）馬克思主義經(jīng)濟史觀歷史進程受內(nèi)在規(guī)律支配，即受生產(chǎn)的經(jīng)濟條件方面所發(fā)生的物質(zhì)的變革制約生產(chǎn)力——生產(chǎn)方式——生產(chǎn)關(guān)系馬克思：隨著新的生產(chǎn)力的獲得，人們改變自己的生產(chǎn)方式，而隨著生產(chǎn)方式的改變，他們便改變所有不過是這一特定生產(chǎn)方式的必然關(guān)系的經(jīng)濟關(guān)系。五種社會形態(tài)（社會經(jīng)濟制度）原始社會奴隸社會（亞細亞社會）封建社會資本主義社會（簡單協(xié)作、工場手工業(yè)、機器大工業(yè)）共產(chǎn)主義社會（社會主義、共產(chǎn)主義）經(jīng)濟制度變革時，舊制度的維護者與新制度的擁護者之間會發(fā)生激烈爭奪，即“階級斗爭”。馬克思：到目前為止的一切歷史都是階級斗爭的歷史。（二）“霍布斯叢林”——社會契約論英國學者托馬斯·

霍布斯提出的一種假設(shè)：由于人的自私和利己，人類最初的社會狀態(tài)是一切人反對一切人的自然狀態(tài)；為了保護自己，人們共同訂約，通過契約把自己的全部權(quán)力交給一個人（或一個集團），服從其指令，受其保護，即產(chǎn)生國家。集體行動是自私自利的人通過多次博弈得到的理性結(jié)果。經(jīng)濟制度變化由集體行動推動，集體行動來自社會契約。（四）羅斯托《經(jīng)濟成長的階段》⒈傳統(tǒng)社會；⒉過渡階段；⒊起飛階段；⒋成熟階段；⒌高額群眾消費階段；⒍追求生活質(zhì)量階段。以生產(chǎn)技術(shù)和人們生活狀況的變化作為劃分經(jīng)濟發(fā)展階段的依據(jù)。（五）現(xiàn)代化模式美國學者M.列維根據(jù)各國現(xiàn)代化歷程的起步時間及啟動方式，分為：早發(fā)內(nèi)生型，內(nèi)源發(fā)展者，英、美、法；后發(fā)外生型，后來者，德、俄、日。享有后發(fā)優(yōu)勢，但有來自早發(fā)者的阻力。兩種類型在西方和日本都進展得相對平穩(wěn)，漸進式，階梯式上升。破壞性軍事沖突較少。法國大革命已是最激進的形式。中國也屬后發(fā)外生型，但內(nèi)部社會沖突激烈，外部阻力很大。不穩(wěn)定的波折式前進，進二步退一步，進一步退二步。I：UK,USA,Canada,Australia,NewZealand354

II:Japan

III:France,Germany,Netherland,Scandinavia

IV:RestofWesternEurope,LatinAmerican

V:Asia(eceptJapan),Afica

圖表來源：RobertE.Lucas,Jr.,LecturesonEconomicGrowth(Cambridge:HarvardUniversityPress,2002).Figure5.3GDPperCapital,fiveregions課堂討論社會學者們根據(jù)不同的經(jīng)驗觀察提出了對長期歷史發(fā)展的理論歸納。對于剛才介紹的五種模式，你是否另有補充？如果沒有，說說你對這幾種模式的看法。小結(jié)1.結(jié)合現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論，以經(jīng)濟發(fā)展為中心來理解經(jīng)濟發(fā)展的長期變化：區(qū)分發(fā)展過程中增長的動力，組織的變化，制度的變化等因素。衡量發(fā)展的結(jié)果：我們的處境是否變得更好？2.中國與古典經(jīng)濟學斯密經(jīng)濟狀況決定人口成長速率，因為維持生存的費用與工資相聯(lián)系；高工資增加兒童生存率，而隨之而來的人口增長又帶來工資下降（斯密，1937:64-84）富裕的國家，增長的資源被耗盡，利息率和利潤水平在下降（斯密，1937:87-88）李嘉圖：自然資源會耗盡（Blaug,1985,88)馬爾薩斯中國：經(jīng)濟增長受哪些動力支配？是否由于人口增長超過資源，一直在馬爾薩斯危機的邊緣晃來晃去？-------要考察的問題：市場如何？人們的經(jīng)濟行為如何？人口行為如何？經(jīng)濟制度和組織如何？年份中國日本歐洲美國俄國印度世界182021922188133411171518902063963021699171156019132426999752022920126671933289137118160623722733041952306197172416775132275892國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的中外比較單位：10億國際美元（1990年）年份中國日本歐洲美國俄國印度世界18205757041123129375153166918905419742324341192560810751913553133430445331148866315051933579204232604805149364915471952538227742871064529286092261人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的中外比較單位：國際美元（1990年）數(shù)據(jù)來源：AngusMaddison,ChineseEconomicPerformanceintheLongRun(Paris:OECDDevelopmentCentre,1998)，

帝制中國的特征農(nóng)業(yè)帝國國家和家庭是社會中的兩類基本組織帝國如何形成并保持長期穩(wěn)定？第二節(jié)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展一、人口壓力14世紀末，中國人口約6500萬。16世紀末，近1.5億。明末清初，因戰(zhàn)亂和饑荒，下降為8000萬。17世紀中葉，恢復至1.3億左右。18世紀30年代起，人口劇增，很快超過2億。19世紀中葉，突破4億。二、土地資源地大物博，足以形成自給性的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。基本屬內(nèi)陸國家，大部分地區(qū)與海岸線無緣。交通運輸不便，遠距離商品流通困難，各地區(qū)發(fā)展不平衡。平原少山地多（1∶9），但森林覆蓋率較低，水土流失嚴重，自然災害頻繁。耕地中1/3以上是鹽堿、紅壤、洼地，土壤貧瘠。耕地的擴大開墾一切可以耕作的土地，梯山航海，人口向山區(qū)和海島移動。梯田，向荒山要糧，過度則破壞植被，造成嚴重水土流失。圍田。盛行于江南水鄉(xiāng)，與水爭田，內(nèi)以圍田，外以圍水。圍田往往低于堤岸外的河水、湖水。灌溉方便，多為高產(chǎn)良田。但由此造成河道不暢、湖泊縮小，生態(tài)環(huán)境遭受破壞。三、新作物的引進和推廣（一）傳統(tǒng)九谷：黍、稷、稻、梁、麻、大小豆、大小麥。（二）新作物：⒈玉米：16世紀傳入中國，耐旱，適應性強，產(chǎn)量比大麥、高粱高5~15%。⒉花生：16世紀傳入，適應沙土地栽種。⒊紅薯：16世紀傳入，適應沙土地栽種，產(chǎn)量比其他旱地作物高二倍。⒋馬鈴薯：17世紀傳入。（二）馬爾薩斯陷阱基本假定Ⅰ：邊際生產(chǎn)率遞減規(guī)律在其他條件不變的情況下，勞動的邊際生產(chǎn)率趨于下降，即隨著勞動投入量L的增加，總產(chǎn)值Q的增長趨于緩慢，增長率下降。即ΔQ/ΔL下降。Q/LL源于李嘉圖的土地定律也稱土地收益遞減規(guī)律。在一定面積的土地上連續(xù)追加勞動投入，收獲量隨勞動投入的增加而增加，但當超過一定限度后，追加部分所得收益必漸趨減少，由遞增轉(zhuǎn)為遞減。勞動投入（L）產(chǎn)量（Q）基本假定Ⅱ：人口增加導致貧困化的機制人均產(chǎn)量：Q/Ltgθ=Q/L，角度θ越來越小，表明此值遞減。人均產(chǎn)量減少導致人均消費減少，從而導致貧困。勞動投入（L）產(chǎn)量（Q）Q1Q2Q3L1L2L3θ基本假定Ⅲ：最低生存費水平由Ⅰ、Ⅱ結(jié)合看，勞動持續(xù)增長到L3后，產(chǎn)量不再增長，再繼續(xù)就會受最低生存費的限制。馬爾薩斯陷阱：當勞動投入大于L4時，達到難以維持生計的“最低生存費水平”，出現(xiàn)多余人口，必然要被淘汰。產(chǎn)量（Q）Q1Q2Q3L1L2L3L4勞動投入（L）（三）高度平衡陷阱理論牛津大學中國研究中心主任伊懋可教授提出的有關(guān)不發(fā)達經(jīng)濟的一種理論假說。又稱低水平均衡陷阱、亞穩(wěn)定均衡系統(tǒng)。不發(fā)達經(jīng)濟實際上是長期穩(wěn)定或停滯在某個低收入水平上的一種均衡狀態(tài)，即使受到干擾使一些因素改變，均衡暫時破壞，仍能很快在一新的均衡點上穩(wěn)定下來。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟跳不出這個陷阱，就不可能走上現(xiàn)代化之路。高水平陷阱 OA是生產(chǎn)可能性曲線，OB是最低生存費水平曲線。 生產(chǎn)力提高使曲線OA上移到OA’，此時投入L1得到的產(chǎn)值不是S，而S’。平均產(chǎn)值由S/L1

，增加到S’/L1，人均收入提高。

SS’是產(chǎn)值超過最低生存費部分，表明社會可以養(yǎng)活更多的人口，于是人口便會增加，從L1增加到L2，其產(chǎn)值從S’提高到T。

T比S’略高，但其邊際生產(chǎn)率卻很低，人均收入回到最低生存費水平。勞動投入（L）產(chǎn)量（Q）Q1Q2L1L2OAA’BSS’T勞動力對土地資源的過剩在生產(chǎn)可能性曲線任意一點作切線，其斜率就是該點位勞動投入的邊際生產(chǎn)率。U點的斜率正好等于OB的，該點投入的勞動力邊際貢獻剛好等于最低生存費用。投入L1之前，邊際勞動生產(chǎn)率遞增，之后遞減。投入L2、L3時產(chǎn)量都是Q2，S、T值幾乎相等，L2——L3之間的勞動投入邊際產(chǎn)值為零，零值勞動力，即過剩勞動力。勞動投入（L）產(chǎn)量（Q）Q1Q2L1L2OABSTUL3（四）農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化問題⒈“農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化”現(xiàn)象中國在舊生產(chǎn)力基礎(chǔ)上，高土地產(chǎn)出率與低勞動生產(chǎn)率結(jié)合。農(nóng)業(yè)發(fā)展不為現(xiàn)代化提供原料、勞動力和市場。人均收入低下，農(nóng)民貧困化。從14世紀~19世紀，中國人口、糧產(chǎn)量都增長了近6倍，人均糧食產(chǎn)量大致不變。耕地擴大有限，人均耕地從6.15畝下降到2.5畝。提高畝產(chǎn)量：從140斤/每畝提高到240斤/每畝。美國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)133斤/每畝，但中國每畝投入的勞動力是美國的23倍。⒉農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化的原因⑴農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力達到極限明中葉以后，生產(chǎn)可能性曲線大幅上移已不可能，人口生存需求的增長卻不停滯，要求出現(xiàn)新生產(chǎn)力，而資本主義萌芽又不能成長。⑵主要地區(qū)開發(fā)完畢，繼續(xù)擴大耕地的潛力不大。⑶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)已臻完備。王禎《農(nóng)書》、徐光啟《農(nóng)政全書》、鄂爾泰《授時通考》中開列的農(nóng)具幾乎相同。⒉農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化的原因⑷新作物引進完成，改良品種主要是為增加產(chǎn)量（三熟制）。⑸肥料投入在工、肥投資中，從27%增加到50%。⑹水利建設(shè)投資增長3~4倍，效益反遞減，被生態(tài)環(huán)境破壞、水土條件惡化所抵消，只體現(xiàn)政治性功能。⑺人口增長刺激提高單產(chǎn)，單產(chǎn)提高又刺激人口增長。傳統(tǒng)社會的中國為了最大限度地養(yǎng)活不斷增長的人口而犧牲經(jīng)濟的發(fā)展。思考題運用你們已經(jīng)掌握的經(jīng)濟學理論對“傳統(tǒng)經(jīng)濟停滯發(fā)展理論”進行闡述、發(fā)揮或批判。

第三節(jié)經(jīng)濟制度和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)一、歷史背景二、土地制度三、賦役制度一、帝國建立的歷史背景（一）遠古時代約50萬年—4000年前舊石器時代：元謀人、藍田人、北京人、河套人等新石器時代：仰韶文化、河姆渡文化、大汶口文化、龍山文化等地區(qū)：黃河流域為主，遍及長江流域，甚至新疆、西藏、福建、臺灣。采集和漁獵經(jīng)濟，原始農(nóng)業(yè)產(chǎn)生早（七八千年前）父系氏族公社晚期農(nóng)業(yè)、手工業(yè)有所發(fā)展。大汶口文化、龍山文化等遺址中的農(nóng)具、陶器、殘布、紡輪等進步。部落聯(lián)盟、部落戰(zhàn)爭到國家產(chǎn)生炎帝（神農(nóng)氏）、黃帝（軒轅氏）堯、舜、禹（二）奴隸制國家⒈奴隸制國家始于夏，盛于殷商，衰變于西周。奴隸主要是戰(zhàn)俘奴隸，屬于國家，由王賜予諸侯貴族，從事家庭服務(wù)和手工業(yè)。與西方典型奴隸社會有區(qū)別東方亞細亞生產(chǎn)方式，集權(quán)專制與水利有關(guān)。債務(wù)奴隸和從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的奴隸不普遍。奴隸制在中國社會長期存在。殉葬不是奴隸制的標志。2、奴隸制國家的經(jīng)濟金屬冶煉：青銅器、陶器、宮室建筑農(nóng)具：耒耜、錢（金屬工具）農(nóng)作物：以黍、稷為主的九谷。商品貨幣：“服牛乘馬，引重致遠，以利天下”（《易·系辭下》）。商代遺址常海貝、銅貝出土。（三）戰(zhàn)國背景和秦國統(tǒng)一1.中央集權(quán)和小農(nóng)經(jīng)濟形態(tài)的確立和持續(xù)兩種基本經(jīng)濟組織：國家、家庭秦漢帝國：中央集權(quán)體制的確立；小農(nóng)家庭固定；社會等級建立在軍事等級之上國家與家庭兩種組織，決定了經(jīng)濟生活發(fā)展的大多方面。2.小農(nóng)經(jīng)濟格局的形成戰(zhàn)國背景：軍事競爭—稅收（賦役）—控制經(jīng)濟資源（給核心家庭土地所有權(quán)）制度確立：一是通過戶調(diào)對絲麻、糧食的征收，促進小農(nóng)家庭的自給自足與整個社會、乃至國家的自給自足；二是通過法令的形式要求農(nóng)民家庭在房前屋后樹之以桑、棗、榆樹以及飼養(yǎng)家禽，作為糧食不敷的替代用品二、土地制度（一）土地制度（二）租佃關(guān)系（三）地主制和領(lǐng)主制之比較土地制度定義保障人們在占有、使用、收益、支配土地時所形成的社會關(guān)系的一系列制度。以所有權(quán)為核心，土地所有制最重要，但并非全部。所有制也不是一個簡單的“屬于誰”的問題。名義所有、實質(zhì)所有、使用權(quán)分離后的所有、使用權(quán)所有、用益物權(quán)所有。研究土地制度的目的：探索其對經(jīng)濟發(fā)展的促進或抑制作用。（一）、概覽

2.起源：

井田制：方里而井，井九百畝，其中為公田，八家皆私百畝，同養(yǎng)公田。公事畢，然后敢治私事。私田私田私田私田公田私田私田私田私田土地的公有、私有和共有

公有全民所有國家（國王）所有國家（政府）所有

私有個人（家庭）所有數(shù)人合有股份公司所有

共有集體所有公益社團、教會、寺廟所有部落、宗族、村社所有中國歷史上的土地制度

國有土地

私有土地井田制公田、私田名田制公田、屯田名田宅（可以買賣）均田制公田（未授）、私田（已授的露田、口分田）、職分田桑田、麻田、永業(yè)田（允許買賣、繼承）宋以后不立田制官田、屯田、營田、旗地、官莊、皇莊、王莊、州縣學田民賦田、更民田、族田、祠田、祭田、寺田、義田、學田3.影響土地制度變化的因素財政賦稅制度均田制建立和瓦解。明代官田擴張，占全國土地的1/8，清代約占1/30。土地資源的效能發(fā)揮，配置（流動）成本的高低官田的民田化。集體土地的承包經(jīng)營。公司化經(jīng)營。4.中國土地制度的特點⑴土地名義上始終屬于國家所有?！捌仗熘?，莫非王土”，實際上卻存在各種獨立的土地所有權(quán)和土地使用權(quán)。地契是土地實際所有權(quán)的憑證。紅契、白契。⑵官田租稅合一，均歸國家；民田稅交國家，租歸地主。官田民田化是不可逆轉(zhuǎn)的發(fā)展趨勢。⑶大土地所有者和廣大農(nóng)民對土地所有權(quán)的共同偏好，是封建社會最危險的不安定因素。⑷土地所有權(quán)的集中不導致使用經(jīng)營權(quán)的集中，反而使其更分散，效率更低下。（二）、租佃關(guān)系在地主制經(jīng)濟下，土地實行租佃經(jīng)營方式。它是中國封建社會最普遍的土地經(jīng)營方式。農(nóng)民租種地主土地，向地主繳納地租而形成的一種經(jīng)濟關(guān)系。有租佃契約，規(guī)定雙方的義務(wù)和責任。由于雙方地位不平等，承租方往往處于不利狀況。⒈人身依附關(guān)系的逐漸松弛，向自由租佃關(guān)系發(fā)展。⑴魏晉南北朝時的“田客”，明清時殘存的“佃仆”，有主仆名份，依附性極強，類似農(nóng)奴。⑵唐宋以后的“佃客”、“莊客”，仍有較強的依附性，有獨立經(jīng)濟，無平等法律地位。⑶明清時普遍存在的契約佃戶，依附性較弱。⒉永佃制北宋時出現(xiàn)，明清時有所發(fā)展。是一種自由的租佃契約關(guān)系，土地的所有權(quán)和使用權(quán)相分離。田底權(quán)、地骨權(quán)： 地主擁有土地所有權(quán)，向國家繳納田賦。田面權(quán)、地皮權(quán)： 農(nóng)民取得土地的永久使用權(quán)向地主交納地租。永佃制產(chǎn)生和發(fā)展的原因：⑴土地經(jīng)營從粗放轉(zhuǎn)向精細，土地生產(chǎn)力的提高主要依賴于對土地的投入，佃權(quán)變得重要。⑵人口和土地嚴重比例失調(diào)：人多地少，農(nóng)民愿付更高的代價謀求佃權(quán)的穩(wěn)定；地多人少，地主用永佃權(quán)拴住農(nóng)民。⑶土地買賣更加方便。⒊地租形態(tài)三種形態(tài)并存，實物地租為主，貨幣地租是趨勢，勞役地租為補充。⑴勞役地租早期的共耕公田，明清時的雜租。滿足自給自足經(jīng)濟下的勞役需求。⑵實物地租分成制：分租，租率在五成以上；定額制：定租、鐵板租，實際租率也在五成以上。⑶貨幣地租產(chǎn)量要達到一定水平，多為定額租。與商品經(jīng)濟發(fā)展有關(guān)。與商品經(jīng)濟發(fā)展程度并不同步。有史實表明，在江南某些發(fā)達地區(qū)，地主更愿征實物，而在北方許多落后地區(qū)反多有征收貨幣地租的，為什么？地租理論魁奈“純產(chǎn)品”說，土地的剩余產(chǎn)品，構(gòu)成國家和土地所有者的收入。地主收益≥地價利息（或平均利潤）+賦稅佃農(nóng)收益≥生產(chǎn)費用+生存費用現(xiàn)代租佃理論：風險預期、監(jiān)督成本和激勵風險高，生產(chǎn)者努力水平難測，短期分成租約。風險高，生產(chǎn)者努力水平易測，長期分成租約。風險低，生產(chǎn)者努力水平難測，定額租。分成租往往高于定額租，因為地主分擔了風險。⒋土地買賣目的：小規(guī)模的買賣，主要是自耕農(nóng)，為自己耕作而買。大規(guī)模的買賣，主要是官僚、商人，為積財守財，所謂“以本守之”。不是為賣而買，不是把土地作為商品，作為資本，通過賤買貴賣去獲利。流轉(zhuǎn)加快?！扒晖恋匕税僦鳌?、“百年土地轉(zhuǎn)三家”、“十年之間再易主”。仍屬封建性流轉(zhuǎn)，賣方大多因破落不得不出賣。影響土地買賣的理論假設(shè)從土地投資報酬率考慮中國土地投資報酬率過低據(jù)傅衣凌研究，福建地區(qū)1782——1864年，地租一般為地價的12%，土地報酬率大致為8%；卜凱1922年調(diào)查安徽，土地投資報酬率僅2.5%。影響土地買賣的理論假設(shè)在北方市場經(jīng)濟不發(fā)達地區(qū)產(chǎn)量低，地租低，投資報酬率過低；地價呈下跌趨勢，抑制商人土地投資熱情。在南方市場經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)產(chǎn)量高，地租高，土地是一種好的投資；但供給少需求多，一方面使地權(quán)分散化，不在地主多；另一方面地價過高，影響投資報酬率。（三）、地主制與領(lǐng)主制經(jīng)濟比較

中國地主制經(jīng)濟

歐洲領(lǐng)主制經(jīng)濟集權(quán)統(tǒng)一，土地可以自由買賣采邑分封，土地不能自由買賣分家析產(chǎn)制長子繼承制農(nóng)民人身依附關(guān)系較弱農(nóng)奴人身依附關(guān)系較強實物地租為主勞役地租為主耕織型自結(jié)自足，需外部獨立手工業(yè)補充莊園經(jīng)濟有較強獨立性，內(nèi)部有手工業(yè)思考題：中國地主制經(jīng)濟與歐洲領(lǐng)主制經(jīng)濟的區(qū)別，對中西經(jīng)濟發(fā)展路徑有什么影響？三、戶籍和賦稅制度（一）、戶籍制度戶籍，也稱版籍、丁籍、黃冊。商鞅的“強國十三數(shù)”：倉、口之數(shù)，壯男、壯女之數(shù)，老、弱之數(shù)，官、士之數(shù)，說客、工商之數(shù)，馬、牛、芻稿之數(shù)。其中九種與人口、戶籍有關(guān)。⒈戶籍的內(nèi)容