第一講法律職業(yè)倫理概述

第一講法律職業(yè)倫理概述第一頁，共64頁。第一講法律職業(yè)倫理概述問題1律師必須就其在與委托人交談中所了解的委托人過去犯下的罪行進行報告嗎？問題2

某律師事務(wù)所，為方便前來法院訴訟群眾的法律咨詢，在某人民法院的對門處設(shè)立了一個長期接待室，從事義務(wù)法律咨詢活動，該律師事務(wù)所的行為是否符合法律職業(yè)倫理？第二頁，共64頁。？為什么要學(xué)習(xí)法律職業(yè)倫理本課程所包含的理念將規(guī)劃你的整個職業(yè)生涯。在這里你將學(xué)到你所賴以謀生的規(guī)則以及忽視這些規(guī)則的后果。其他課程所教授的與你的委托人的問題有關(guān)，這一課程則是為了你自己。除非你的專業(yè)領(lǐng)域是律師不當(dāng)職業(yè)、律師懲戒等，否則是你，而不是你的委托人將成為你所學(xué)到的知識的直接受益者?！猄tephenGillers（美國紐約大學(xué)法學(xué)院教授）

第三頁，共64頁。課程主要內(nèi)容第四頁，共64頁。相關(guān)法條《中華人民共和國法官法》《中華人民共和國法官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》《中華人民共和國檢察官法》《中華人民共和國檢察官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》（試行）《中華人民共和國律師法》《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》《中華人民共和國公證法》《公證員職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》第五頁，共64頁。參考書目一、許身健主編：《法律職業(yè)倫理》，北京大學(xué)出版社2014年版。二、李本森：《法律職業(yè)倫理》（第二版），北京大學(xué)出版社2008年版。三、王新清主編：《法律職業(yè)道德》，法律出版社2007年版。四、陳長文，羅智強：《法律人，你為什么不爭氣？》法律出版社2007年版。五、（美）羅爾斯：《正義論》，何懷宏、何包鋼、廖申白譯，中國社會科學(xué)出版社2001年版。第六頁，共64頁。第一講法律職業(yè)倫理概述第七頁，共64頁。一、倫理與道德（一）“倫理”一詞的演變

第八頁，共64頁。二、荀子人性論的內(nèi)涵與實質(zhì)

1、性惡論的實質(zhì)2、荀子人性論的本質(zhì)特征A、立足當(dāng)前的現(xiàn)成性

B、客觀實然性

C、普遍性D、事實與價值之分

在西方語境中:“倫理”(ethos)最早出現(xiàn)于荷馬史詩《伊利亞特》中,原意指動物的”圈”或”窩”↓居所、秩序↓由共居而形成的性格、氣質(zhì)、風(fēng)俗、習(xí)慣、民族精神、文化心理等↓人是自覺的、有理性的動物，其活動必然具有內(nèi)在法則和導(dǎo)向↓亞里士多德將ethos加以改造，融入邏各斯（logos）思想，形成倫理學(xué)（ethics）這一概念。第九頁，共64頁。在古漢語中:“倫”源自”輪”,由樹木的年輪而來,喻意層次、順序、次序↓引申為人與人之間長幼、親疏、尊卑有別且有序的輩分、地位、程度關(guān)系。第十頁，共64頁?！墩f文》:“倫,輩也.從人,侖聲.一曰：“道.”鄭玄：“倫，類也；理分也?！?/p>

“五倫”:君臣、父子、夫婦、長幼、朋友”第十一頁，共64頁?！袄怼保杭y理→規(guī)律、法則、規(guī)則《禮記?樂記》：“樂者，通倫理也?！薄皞惱怼薄藗愔恚喝穗H關(guān)系中所形成的規(guī)律、習(xí)俗、應(yīng)該遵循的規(guī)則及由此所構(gòu)成的秩序。人際關(guān)系之理：實然的規(guī)律＋應(yīng)然的規(guī)則第十二頁，共64頁。第十三頁，共64頁。第十四頁，共64頁。

（二）“道德”概念的形成1、西方文化：西塞羅：ethics＝moralis，而mores是mos（性格、風(fēng)俗）的復(fù)數(shù)形式，其原意與“倫理”一樣，也源自風(fēng)俗、習(xí)慣。2、漢語“道德”概念的形成過程A、“道”

第十五頁，共64頁。第十六頁，共64頁。<說文>:“道，所行道也，從行從首，一達謂之道?！钡溃阂欢ǚ较虻牡缆贰挛镞\動所遵循的規(guī)律和法則：天道：天地萬物運行的自然規(guī)律人道：人類社會活動所遵循的規(guī)則第十七頁，共64頁。道家：

創(chuàng)生萬物的本源：“道生一，一生二，二生三，三生萬物?！?/p>

（《老子》第42章）

“道生之，德蓄之，物形之，勢成之。

是以萬物莫不尊道而貴德?！保ā独献印返?1章）

規(guī)律與法則：“人法地，地法天，天法道，道法自然?！保ā独献印返?5章）

“道常無為，而無不為?！保ā独献印返?7章）

儒家（以弘揚人道為主旨）：

子曰：“人能弘道，非道弘人?！保ā墩撜Z?衛(wèi)靈公》）

子曰：“夫子之道，忠恕而已矣！”（《論語?里仁》）

“天命之謂性，率性之謂道，修道之謂教?！保ā抖Y記?中庸》）

“大學(xué)之道，在明明德，在親民，在止于至善?！保ā抖Y記?大學(xué)》）第十八頁，共64頁。B、“德”

“德”字最初只有宗教意義，其原始意義為“圖騰”初由氏族成員共享，后變?yōu)槿送跛毾?。殷人的“德”（見下圖），意為“遵循至上神或祖先神的旨意行事”。

《說文》中關(guān)于“德”的一種解釋“德，升也，從雙人德聲”表達的便是這一含義。第十九頁，共64頁。殷商：對天命、神明的迷信與盲從（商紂王：我生不有命在天）周武革命：“德”開始具有道德意義“天命靡?！?、以德配天：“皇天無親，唯德是輔?！保ā蹲髠?僖公五年》）敬德保民：”民之所欲，天必從之。”（《左傳?襄公三十一年》）“天視自我民視，天聽自我民聽?！保ā渡袝?泰誓》）“天惟時求民主?！保ā渡袝?多方》）第二十頁，共64頁。德

在內(nèi)心里確立正直的原則，加強心性的修養(yǎng)，指導(dǎo)和約束自己的行為，使自身不斷完善。其一，個人的內(nèi)在心性修養(yǎng)和自我完善（內(nèi)圣）；（《管子》：“德者，得也?！保┢涠碌耐庠隗w現(xiàn)和落實是保民、安民（外王）。意為：基于人心，將心放正?！墩f文》：（上）直（下）心，外得于人，內(nèi)得于己。第二十一頁，共64頁。C、“道德”《莊子》中的“道德”：自然天道、自然本性

《莊子·馬蹄》：“道德不廢，安取仁義”；“毀道德以為仁義，圣人之過也。”《莊子·天道》：“夫帝王之德，以天地為親，以道德為主，以無常為常。”《莊子·天道》：“道德已明而仁義次之?！薄肚f子·山木》：“士有道德不能行，憊也?！薄肚f子·天下》：“天下大亂，圣賢不明，道德不一?！薄盾髯印放c《禮記》中的“道德”乃是指的基于人心的內(nèi)在自覺而得以貫徹、并得以保障和促進人類社會發(fā)展的法則和應(yīng)然的規(guī)范。

《禮記·曲禮》：“道德仁義，非禮不成。”《荀子·勸學(xué)》：“故學(xué)至乎禮而止矣，夫是之謂道德之極?！薄盾髯印妵罚骸肮寿p不用而民勸，罰不用而威行，夫是之謂道德之威?！钡诙?，共64頁?！暗馈敝柑幨雷鋈说母驹瓌t，即人之為人所應(yīng)當(dāng)遵循的行為準(zhǔn)則等外在要求，包含著某種客觀性。“德”是指人們內(nèi)心的情感和信念，指人們堅持行為準(zhǔn)則的道所形成的品質(zhì)或境界，偏重于主觀方面。第二十三頁，共64頁。道德：是指人們在社會中形成的，并由一定經(jīng)濟關(guān)系決定的，依靠社會輿論、傳統(tǒng)習(xí)慣、人們內(nèi)心信念來維系的，調(diào)整人們之間以及個人和社會關(guān)系的行為規(guī)范的總和，以及在此基礎(chǔ)上表現(xiàn)出來的觀念意識和行為品質(zhì)。

第二十四頁，共64頁。討論：你認為倫理與道德有什么不同？第二十五頁，共64頁。（三）“倫理”與“道德”之間的關(guān)系（一）倫理與道德之間的區(qū)別：

1、倫理作為群體存在與發(fā)展之道、之理，既指一種客觀的實然的規(guī)律，也包括主觀的應(yīng)然之理，即價值與規(guī)則，而道德更多地側(cè)重于后一方面，指的一種應(yīng)當(dāng)、一種規(guī)范、調(diào)節(jié)人們行為的規(guī)則；

2、按照道家、黑格爾的思想模式，倫理是一種普遍之道，而（道）德則是一種具體體現(xiàn)；

3、倫理作為一種普遍之道，對于人來說是外在的，而道德則是內(nèi)在的，是通過喚起人們的良知而得以貫徹和體現(xiàn)的倫理之道。所以，道德必須是自覺的。

第二十六頁，共64頁。倫理的核心價值是正當(dāng)，道德的核心價值是善（美德、德性等）；倫理是公共性的價值，道德是個體性的價值。倫理約束依賴人們給予共識的公平與正義感；道德約束依賴于個人的道性。道德更多主觀、內(nèi)在、個人，倫理更多客觀、外在、社會。第二十七頁，共64頁。（二）二者之間的聯(lián)系:

1、倫理包含道德于其中；2、倫理是道德之源，是道德的宗旨與歸宿所在;道德促進倫理生活的完善與升華；3、對于人類來說，無論是習(xí)俗，還是當(dāng)下的規(guī)律，其后都隱含著價值判斷和導(dǎo)向。第二十八頁，共64頁。二、職業(yè)倫理

作為群體的社會存在，職業(yè)將社會個體與社會整體、公民與國家連接了起來。每種職業(yè)相對于其他職業(yè)而言，都是一個獨特的整體，它們通常在參與社會互動的過程逐漸生成自己獨特的倫理規(guī)則與行業(yè)紀(jì)律。（如醫(yī)德、師德）第二十九頁，共64頁。

每一個階級，甚至每一個行業(yè)，都各有各的道德?！R克思第三十頁，共64頁。（一）職業(yè)倫理的概念職業(yè)倫理是指特定職業(yè)者基于職業(yè)需要和職業(yè)邏輯而應(yīng)當(dāng)遵循的行為準(zhǔn)則。（二）職業(yè)倫理的特征1、職業(yè)倫理產(chǎn)生并適用于特定群體范圍2、職業(yè)倫理以職業(yè)需要和職業(yè)邏輯為根據(jù)（內(nèi)容穩(wěn)定性）3、職業(yè)倫理以群體的力量保證其實施（懲戒）第三十一頁，共64頁。職業(yè)倫理的特征1、職業(yè)倫理產(chǎn)生并適用于特定群體范圍職業(yè)是以群體形式存在的，職業(yè)倫理是職業(yè)群體的產(chǎn)物，當(dāng)社會確實形成某個職業(yè)時，就會產(chǎn)生或形成屬于這個職業(yè)的、相應(yīng)的職業(yè)倫理，并借以規(guī)范和約束其從業(yè)者。第三十二頁，共64頁。職業(yè)倫理的特征2、職業(yè)倫理以職業(yè)邏輯為根據(jù)職業(yè)倫理不是全體社會成員共有的倫理，職業(yè)倫理也不同于一般的、流行的社會公眾意識，它以獨特的職業(yè)邏輯而非大眾邏輯為根據(jù)，以職業(yè)特點和需要為基礎(chǔ)，因此，它往往“無視”公眾意識，與社會普遍“共同意識”或情感相沖突。第三十三頁，共64頁。職業(yè)倫理的特征3、職業(yè)倫理以群體的力量保證其實施職業(yè)倫理是依賴整個職業(yè)共同體的力量來推行的。這是職業(yè)倫理不同于社會道德的又一個重要方面。社會道德依賴社會輿論的力量以及人們的內(nèi)心良知來保證實施。在特定行業(yè)，違反職業(yè)道德往往會受到職業(yè)組織如行會的制裁，嚴(yán)重的甚至?xí)婚_除出所在的行業(yè)。第三十四頁，共64頁。安利公司的“無因全款退貨”制度在中國的遭遇第三十五頁，共64頁。在已故美國作家阿倫特、法國社會心理學(xué)家勒龐德筆下，現(xiàn)實社會中有一群這樣的人：群氓——平庸的邪惡。第三十六頁，共64頁。當(dāng)這個時代的人們在高呼“完善體制”時，應(yīng)該想到制度是不能解決一切問題的，其實質(zhì)的問題首先在于“人”。美國“45次以上乘坐公交車獎勵制度”澳洲“不得擅自從國外寄食品或不知名中草藥物進入澳洲，否則將嚴(yán)厲查處，如果難以查到國外的寄件人，就會對該國國內(nèi)的收件人進行罰款”第三十七頁，共64頁。職業(yè)倫理的特征職業(yè)倫理本身只是整個社會道德體系的一個部分，它產(chǎn)生并適用于社會的某個特定群體，因此其他職業(yè)群體乃至社會公眾無暇也無力干預(yù)和監(jiān)督這種特定的規(guī)范的推行，它只能依靠本職業(yè)群體的力量即“集體權(quán)力”監(jiān)督并保證其實施。（職業(yè)道德總是與職業(yè)懲戒相輔相成）凡違反職業(yè)倫理的從業(yè)者將會受到整個職業(yè)共同體的反對、不恥甚至徹底排斥，該職業(yè)共同體以此維持其社會聲譽和自身的團結(jié)。第三十八頁，共64頁。三、法律職業(yè)

（一）概念法律共同體：共同的知識、共同的語言、共同的思維、共同的認同、共同的理想、共同的目標(biāo)、共同的風(fēng)格、共同的氣質(zhì)，使得我們這些受過法律教育的法律人構(gòu)成了一個獨立的共同體。法律職業(yè)共同體：這是在法律共同體基礎(chǔ)上進行的進一步的概念厘定。按這種觀點：外延最小化的法律共同體就是法律職業(yè)共同體。法官、檢察官、律師和法學(xué)學(xué)者這四類人基本上主持著法律的運作和循環(huán)，并且是法治理念和法律精神的主要載體，因此，法律職業(yè)共同體也主要由這四類人組成。（一致的法律知識背景、職業(yè)訓(xùn)練方法、思維習(xí)慣以及職業(yè)利益）第三十九頁，共64頁。根據(jù)美國康奈爾大學(xué)法學(xué)伍富若姆教授的觀點，職業(yè)具有以下特征：（1）博學(xué)，即在從事其職業(yè)活動之前，要經(jīng)過漫長的教育、訓(xùn)練或者學(xué)徒期間；（2）要經(jīng)過測試達到作為職業(yè)人員的最低稱職標(biāo)準(zhǔn)；（3）擁有很高的社會聲望；（4）高收入；（5）作為群體擁有相當(dāng)程度的自治權(quán)，即職業(yè)上的獨立性；（6）職業(yè)群體通過道德守則等形式對其成員進行嚴(yán)格的控制；（7）其服務(wù)對于人們的需要至關(guān)重要，而這些需要對于許多人而言，是具有普遍性的，它們涉及到人的健康、自由、精神、經(jīng)濟福祉等等；（8）職業(yè)人員同其所服務(wù)的人有著緊密的個人聯(lián)系；（9）職業(yè)和公共服務(wù)密切聯(lián)系在一起。第四十頁，共64頁。職業(yè)社會學(xué)壟斷學(xué)派：職業(yè)事實上是用于組織服務(wù)的產(chǎn)出和分配的一種制度設(shè)計。這種制度設(shè)計主要通過控制兩個過程來實現(xiàn)的：“生產(chǎn)生產(chǎn)者”過程和“生產(chǎn)者生產(chǎn)”過程。第四十一頁，共64頁。法律職業(yè)：是指以律師、法官、檢察官、公證員為代表的，受過專門的法律專業(yè)訓(xùn)練，具有嫻熟的法律技能與嚴(yán)格的法律倫理的法律人所構(gòu)成的自治性的共同體。第四十二頁，共64頁。從狹義上說，法律職業(yè)是指依法取得法律職業(yè)資格證書，從事律師、法官、檢察官、公證員職業(yè)活動的人員。（狹義法律職業(yè)更具操作意義的要求，實際上在觀念上缺乏職業(yè)流動、交流，不利于共同觀念的形成）從廣義上說，法律職業(yè)泛指一切受過法律專業(yè)訓(xùn)練、從事法律工作的人員。除了上述人員之外，還包括法學(xué)教師、企業(yè)法律顧問、基層法律服務(wù)工作者等。第四十三頁，共64頁。法律職業(yè)法學(xué)教師企業(yè)法律顧問基層法律服務(wù)工作者律師法官檢察官公證員法律職業(yè)構(gòu)成示意圖第四十四頁，共64頁。（二）法律職業(yè)特征

1、法律職業(yè)的技能特征法律人之所以能夠成功地處理各種法律問題，就在于他們掌握了專業(yè)化的法律知識和技能。法律人的法律職業(yè)技能的培養(yǎng)首先依靠專業(yè)化的法學(xué)教育，其次依靠親身的法律實踐。現(xiàn)代法學(xué)教育主要由大學(xué)法學(xué)院組織和實施。第四十五頁，共64頁。2、法律職業(yè)的倫理特征法律職業(yè)倫理是指法律人在從事法律業(yè)務(wù)時必須遵守的職業(yè)道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。法律職業(yè)倫理不同于大眾倫理和其他職業(yè)倫理，具有法律職業(yè)自身的特點。第四十六頁，共64頁。第一章法律職業(yè)倫理概述3、法律職業(yè)的自治特征法律職業(yè)有著獨立的身份、服飾、禮儀、制度。

法律人能夠不受外來干涉地獨立地處理法律事務(wù)。

第四十七頁，共64頁。4、法律職業(yè)的準(zhǔn)入特征只有符合法律職業(yè)任職資格和條件的人，才能獲準(zhǔn)成為法律人，從事法律職業(yè)。法律職業(yè)和很多職業(yè)（如醫(yī)生、會計師）一樣，都有自己的職業(yè)準(zhǔn)入制度。法律職業(yè)準(zhǔn)入制度是指有關(guān)法律職業(yè)的任職資格、條件和程序的制度。第四十八頁，共64頁。四、法律職業(yè)倫理（一）概念法律職業(yè)倫理是指法官、檢察官、律師、公證員等法律職業(yè)人員及其輔助人員和所屬機構(gòu)在與其職業(yè)身份有關(guān)的活動中應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)范的總和。法律職業(yè)倫理的適用對象：法律職業(yè)人員及其輔助人員和所屬機構(gòu)。法律職業(yè)倫理調(diào)整的是上述人員在與其職業(yè)身份有關(guān)的活動中的行為。第四十九頁，共64頁?！景咐繉嶓w意義上的正義并非是律師所追求的最高境界?！奥蓭煵皇翘焓梗膊皇悄Ч?，律師既不代表正義也不代表邪惡，而是通過參與司法活動的整體過程去實現(xiàn)并體現(xiàn)正義”。根據(jù)律師的職業(yè)倫理要求“是一種不必然服務(wù)于實體正義，但必須服從于程序正義的倫理道德”的準(zhǔn)則，作為一個律師，在刑事辯護中，當(dāng)你為一個明知是有罪的犯罪嫌疑人辯護，并通過高超的職業(yè)技巧而使你的委托人免受或減受牢獄之災(zāi)時，這個律師是正直、正義或者是不正直、不正義呢？即使在普通的民事代理中，我們?yōu)槊髦辉诶淼陌讣聦嵦峁┝嗽诜缮献阋猿闪ⅲ楣姆ü偎杉{而使本來不應(yīng)該勝訴的案件得以勝訴時，我們又應(yīng)當(dāng)算是正直、正義或者不正直、不正義呢？

思考：你如何評價這里的觀點？田文昌第五十頁，共64頁。（二）法律職業(yè)倫理的層次初級法律職業(yè)倫理：法律職業(yè)最基本的底線倫理。如，不侵害當(dāng)事人利益。中級法律職業(yè)倫理：法律職業(yè)人員能夠按照法定程序的要求嚴(yán)格履行相應(yīng)的職責(zé)。如，做到程序正義。高級法律職業(yè)倫理：法律職業(yè)人員通過自己的法律職業(yè)活動最大程度地實現(xiàn)法律正義。如，做到程序與實體正義。第五十一頁，共64頁。（三）法律職業(yè)倫理的特征

1、主體的特定性與多樣性的統(tǒng)一2、內(nèi)容的普遍性與特殊性的統(tǒng)一3、形式的規(guī)范性與非規(guī)范性的統(tǒng)一4、實施的他律性與自律性的統(tǒng)一第五十二頁，共64頁。法律職業(yè)倫理的特征1、主體的特定性與多樣性的統(tǒng)一特定性是指這些職業(yè)人員都僅限于專職從事法律工作的人員。多樣性是指為法律職業(yè)倫理所規(guī)范的包括法官、檢察官、律師等多種法律職業(yè)人員。第五十三頁，共64頁。法律職業(yè)倫理的特征2、內(nèi)容的普遍性與特殊性的統(tǒng)一普遍性是指法律職業(yè)主體由于所從事的工作直接關(guān)系國家的法律制度的實施，這要求法律職業(yè)人員要維護國家法律的尊嚴(yán)、維護當(dāng)事人的合法權(quán)益，在這一點上具有普遍性。特殊性是指由于法律職業(yè)主體的多樣性，決定了不同的法律職業(yè)的倫理具有多樣性。第五十四頁，共64頁。法律職業(yè)倫理的特征3、形式的規(guī)范性與非規(guī)范性的統(tǒng)一規(guī)范性，法律職業(yè)有大量的法律規(guī)范，如《法官法