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反洗錢監(jiān)管政策解讀反洗錢局2012年7月28日提綱貫徹落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理思想完善大額和可疑交易報(bào)告工作機(jī)制

分類基礎(chǔ)上的客戶風(fēng)險(xiǎn)管理完善反洗錢監(jiān)管工具體系貫徹落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理思想政策目標(biāo)優(yōu)化資源配置

增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制效果方法金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理政策需協(xié)調(diào)一致

從全流程管理的角度對(duì)各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)性的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)

完善大額和可疑交易報(bào)告工作機(jī)制

政策目標(biāo)將法定異常交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)改為金融機(jī)構(gòu)自定的異常交易篩選標(biāo)準(zhǔn)完善金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)測(cè)分析系統(tǒng)健全金融機(jī)構(gòu)大額和可疑交易報(bào)告工作流程優(yōu)化人民銀行反洗錢監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)完善大額和可疑交易報(bào)告工作機(jī)制方法參照國際標(biāo)準(zhǔn)借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)在人民銀行指導(dǎo)下開展試點(diǎn)難點(diǎn)在案例積累有限的情況下，確立異常交易監(jiān)測(cè)指標(biāo)建立新的反洗錢監(jiān)管分析組織架構(gòu)在整體內(nèi)控不健全的情況下，完善可疑交易監(jiān)測(cè)分析流程分類基礎(chǔ)上的客戶風(fēng)險(xiǎn)管理

政策目標(biāo)優(yōu)化配置反洗錢資源均衡風(fēng)險(xiǎn)控制與金融普惠

方法建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)以評(píng)估結(jié)果為基礎(chǔ)建立完善客戶風(fēng)險(xiǎn)管理流程

完善反洗錢監(jiān)管工具體系政策目標(biāo)提升反洗錢監(jiān)管效能貫徹落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)為本反洗錢方法優(yōu)化反洗錢監(jiān)管工具體系減輕人民銀行和金融機(jī)構(gòu)工作負(fù)擔(dān)逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理完善反洗錢監(jiān)管工具體系方法反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查反洗錢現(xiàn)場(chǎng)巡查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估難點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)人民銀行內(nèi)部監(jiān)管

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