營業(yè)部委托交易業(yè)務(wù)流程

營業(yè)部委托交易業(yè)務(wù)流程第一章流程框架個人開戶機(jī)構(gòu)開戶開戶修改開戶資料掛失（凍結(jié)、解凍股票、資金）銷戶存折方式存款轉(zhuǎn)帳方式資金存取銀證自動轉(zhuǎn)帳存折方式取款轉(zhuǎn)帳方式銀證自動轉(zhuǎn)帳當(dāng)面委托人工報盤按委托方式自助委托電話委托委托網(wǎng)上委托買、賣股票、基金債券及回購按委托內(nèi)容撤單配股繳款指定交易的申請和撤銷轉(zhuǎn)托管查詢、交割清算對帳第二章深滬Ａ股、基金、債券業(yè)務(wù)流程第一條開戶業(yè)務(wù)流程11、客戶進(jìn)行深滬上市證券買賣，預(yù)先在柜臺辦理開戶手續(xù)，按謝謝閱讀個人或機(jī)構(gòu)分別提供以下資料：（1）個人開戶需提供股東代碼卡及本人身份證，若為他人代辦謝謝閱讀需同時出示代辦人身份證及經(jīng)過公證的授權(quán)委托書。（2）機(jī)構(gòu)開戶需提供機(jī)構(gòu)股東代碼卡、加蓋公章的公司營業(yè)執(zhí)感謝閱讀精品文檔放心下載時預(yù)留印簽。2、客戶填寫開戶申請表，簽訂《證券交易委托協(xié)議書》一式兩謝謝閱讀感謝閱讀精品文檔放心下載印件。3、柜員認(rèn)真審核上述資料無誤后，將資料輸入電腦，并提示客精品文檔放心下載精品文檔放心下載章。4、柜員須妥善保管開戶申請表、客戶身份證復(fù)印件、股東代碼謝謝閱讀感謝閱讀精品文檔放心下載謝謝閱讀交易委托協(xié)議書》各一份交還客戶，完成開戶手續(xù)。第二條修改開戶資料業(yè)務(wù)流程1、客戶提供本人身份證、股東代碼卡和開戶申請表客戶聯(lián)。謝謝閱讀2、客戶須臨柜修改密碼及開戶資料，如系代理，還需出具代理精品文檔放心下載2人的身份證及經(jīng)公證的授權(quán)委托書。3、客戶填寫《客戶開戶資料和密碼更改申請表》一式兩份。精品文檔放心下載謝謝閱讀第三條轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)流程1、客戶辦理轉(zhuǎn)托管，需臨柜填寫轉(zhuǎn)托管申請表，并提供本人身精品文檔放心下載謝謝閱讀授權(quán)委托書。2、柜員審核資料，查驗密碼，經(jīng)交易部經(jīng)理審批，辦理股票轉(zhuǎn)謝謝閱讀感謝閱讀確認(rèn)。3、轉(zhuǎn)托管客戶需向柜員交納轉(zhuǎn)托管費(fèi)，柜員收款后填寫收款收精品文檔放心下載謝謝閱讀歸檔。感謝閱讀聯(lián)一并交予客戶。第四條掛失業(yè)務(wù)流程謝謝閱讀謝謝閱讀關(guān)簽發(fā)的身份證遺失證明或證券登記公司簽發(fā)的股東代碼卡遺失證謝謝閱讀明及有關(guān)證件。2、柜員審核無誤后，將有關(guān)資料登記在冊并將凍結(jié)申請表報交感謝閱讀3易部經(jīng)理審批。3、柜員根據(jù)已簽批的申請表內(nèi)容，凍結(jié)客戶的股票和資金，在謝謝閱讀申請表上簽章并保留凍結(jié)資料備查。精品文檔放心下載原凍結(jié)資料，核實有關(guān)證件，報交易部經(jīng)理審批后辦理解凍手續(xù)。精品文檔放心下載5、有關(guān)資料歸類保存。6、如遇公檢法機(jī)關(guān)要求或其他特殊情況，須報營業(yè)部總經(jīng)理或精品文檔放心下載主管領(lǐng)導(dǎo)審批后方可辦理凍結(jié)或解凍手續(xù)。第五條銷戶業(yè)務(wù)流程1、客戶提供本人身份證、股東代碼卡、資金卡和開戶申請表客謝謝閱讀戶聯(lián)，填寫撤消指定交易申請表、轉(zhuǎn)托管申請表和保證金取款單。感謝閱讀２、柜員審核資料、查驗密碼后報交易部經(jīng)理審批。感謝閱讀完成銷戶手續(xù)。4、交還客戶身份證、股東代碼卡、申請表客戶聯(lián)等。第六條存入保證金業(yè)務(wù)流程1、存折存入（1）客戶提供本人身份證、股東代碼卡、銀行存折，填寫銀行感謝閱讀取款單和保證金存款單。（2）銀行柜員審核后辦理轉(zhuǎn)帳手續(xù)，復(fù)核保證金存款單，在保謝謝閱讀精品文檔放心下載臺。4（3）柜員審核無誤后為客戶存入保證金，打印保證金存入單交精品文檔放心下載客戶簽名。（4）柜員復(fù)核后，在保證金存款單上加蓋業(yè)務(wù)章和柜員私章，感謝閱讀將身份證、股東代碼卡和保證金存款單客戶聯(lián)交還客戶。（5）收市后柜員進(jìn)行結(jié)帳對帳處理，并將保證金存入單存根聯(lián)精品文檔放心下載交財務(wù)部。（6）采用存折方式，保證金存取款單上都要加蓋柜臺兩人私章謝謝閱讀及業(yè)務(wù)章，不得遺漏。2、轉(zhuǎn)帳存入（1）客戶向柜員提供本人身份證、股東代碼卡和轉(zhuǎn)帳憑證，填精品文檔放心下載寫保證金存款單。（2）柜員審核后將客戶身份證號碼和聯(lián)系電話登記在冊，并將謝謝閱讀憑證交財務(wù)部。（3）財務(wù)部開具收到轉(zhuǎn)帳憑證之證明，交給客戶。（4）財務(wù)部確認(rèn)資金到帳后，填寫入帳通知書，由財務(wù)部經(jīng)理謝謝閱讀簽字后送資金柜。（5）資金柜接到入帳通知書，立即為客戶存入相應(yīng)保證金并通精品文檔放心下載知客戶，同時在保證金存款單上加蓋業(yè)務(wù)章和柜員私章。感謝閱讀（7）客戶送交支票，若是個人客戶，除個人支票外，來源于單精品文檔放心下載位的支票必須要求客戶提供對方單位同意將該筆資金打入該個人帳謝謝閱讀精品文檔放心下載5求客戶提供對方單位同意將該筆資金打入該機(jī)構(gòu)帳戶的證明。精品文檔放心下載第七條提取保證金業(yè)務(wù)流程1、存折提取（1）客戶提供本人身份證、股東代碼卡、資金卡和銀行存折，感謝閱讀填寫銀行存款單和保證金取款單。（2）柜員審核無誤后，輸入股東代碼或保證金帳號，提示客戶精品文檔放心下載輸入密碼。（3）確認(rèn)后，在該客戶資金帳戶內(nèi)扣除相應(yīng)保證金數(shù)額。精品文檔放心下載（4）打印保證金提取單，交客戶簽名。（5）柜員復(fù)核后，在保證金取款單上簽章確認(rèn)。（6）將保證金取款單、銀行存款單和客戶存折一并交予銀行柜精品文檔放心下載員辦理轉(zhuǎn)帳手續(xù)。（7）柜員復(fù)核銀行轉(zhuǎn)妥退回的保證金取款單。（8）將身份證、股東代碼卡、資金卡、保證金取款單和保證金感謝閱讀謝謝閱讀金提取單存根聯(lián)交財務(wù)部。2、轉(zhuǎn)帳提?。?）客戶通過轉(zhuǎn)帳方式提款需提供本人身份證、股東代碼卡和謝謝閱讀精品文檔放心下載法人授權(quán)書。（2）柜員審核預(yù)留印鑒并查驗資料后，輸入股東代碼或保證金精品文檔放心下載精品文檔放心下載6單交客戶簽名確認(rèn)。謝謝閱讀股東代碼卡、保證金取款單和保證金提取單客戶聯(lián)交還客戶。感謝閱讀（4）柜員將保證金取款單和保證金提取單存根聯(lián)一并交財務(wù)部謝謝閱讀復(fù)核后，財務(wù)部開出支票。（5）收市后柜員進(jìn)行結(jié)帳對帳處理，并將保證金提取單存根聯(lián)精品文檔放心下載交財務(wù)部。（6）嚴(yán)格堅持“支票進(jìn)，支票出”的原則，防止套現(xiàn)。（7）此項業(yè)務(wù)必須由客戶本人（或其全權(quán)委托人）持所有資料精品文檔放心下載謝謝閱讀證的授權(quán)委托書，并將代辦人身份證復(fù)印件留底備查。第八條日結(jié)處理操作流程精品文檔放心下載行存款總額和取款總額，并同銀行柜員進(jìn)行核對。謝謝閱讀感謝閱讀務(wù)部。第九條當(dāng)面委托買入／賣出業(yè)務(wù)流程精品文檔放心下載精品文檔放心下載精品文檔放心下載求客戶重新填寫。72、柜員須嚴(yán)格審核投資者帳戶中的資金及證券余額是否充足，精品文檔放心下載避免買空賣空。謝謝閱讀簽章并標(biāo)明委托序號。柜員不得辦理任何無委托單的委托。感謝閱讀精品文檔放心下載委托單存根聯(lián)留底。感謝閱讀精品文檔放心下載委托單一并裝訂存檔。精品文檔放心下載精品文檔放心下載感謝閱讀憑證同時收回存檔。第十條撤單委托業(yè)務(wù)流程1、客戶提供本人身份證、股東代碼卡，填寫撤消委托申請單，感謝閱讀其內(nèi)容除委托單上所有項目外，還須標(biāo)明委托序號并簽名。謝謝閱讀精品文檔放心下載發(fā)出撤單指令，并將撤單結(jié)果反饋給客戶。感謝閱讀留存，客戶聯(lián)與證件一起交還客戶。第十一條人工報盤業(yè)務(wù)流程如因通訊中斷或使用上海有形席位，需進(jìn)行人工報盤。8精品文檔放心下載委托及時、準(zhǔn)確地報給場內(nèi)交易員。不得進(jìn)行無委托申報。精品文檔放心下載感謝閱讀定報盤員以外的任何人的交易指令。感謝閱讀磁帶，保存期至少兩周。第十二條配股認(rèn)購業(yè)務(wù)流程感謝閱讀證和股東代碼卡辦理，并填寫賣出委托單。感謝閱讀單上簽章。謝謝閱讀委托單存根聯(lián)備查。4、配股認(rèn)購亦可通過自助終端完成。第十三條指定交易的申請和撤消業(yè)務(wù)流程1、上海股東帳戶的指定交易須客戶本人臨柜辦理。2、申請指定交易的客戶需簽署《指定交易協(xié)議書》一式兩份。謝謝閱讀謝謝閱讀腦，執(zhí)行指定交易申請。謝謝閱讀定交易協(xié)議書、本人身份證和股東代碼卡。5、柜員審核無誤后，在申請表上簽章，報交易部經(jīng)理審批。精品文檔放心下載96、柜員為客戶撤消指定交易。精品文檔放心下載交易申請表，歸檔保存。第十四條自助終端委托流程感謝閱讀和責(zé)任按《證券委托交易協(xié)議書》執(zhí)行。第十五條自助電話委托流程感謝閱讀關(guān)操作規(guī)程及責(zé)任按《證券委托交易協(xié)議書》執(zhí)行。第十六條查詢、交割業(yè)務(wù)流程１、客戶提供本人身份證、股東代碼卡。精品文檔放心下載單和對帳單交客戶簽字，柜員加蓋交割專用章確認(rèn)。謝謝閱讀客戶。第十七條營業(yè)部遇突然停電或通訊中斷時處理程序謝謝閱讀措施，盡快恢復(fù)交易。謝謝閱讀機(jī)能立刻有效工作，盡快恢復(fù)交易。感謝閱讀停電瞬間正在進(jìn)行的交易。10感謝閱讀感謝閱讀確性。第十八條感謝閱讀理辦法》執(zhí)行。第三章深滬B股業(yè)務(wù)流程待B股清算中心擬寫。營業(yè)部對帳業(yè)務(wù)流程第一條為確保營業(yè)部日常交易和清算交割的正常進(jìn)行及資金感謝閱讀運(yùn)作的安全，各營業(yè)部必須在每個交易日當(dāng)日進(jìn)行平帳。第二條謝謝閱讀感謝閱讀門進(jìn)行當(dāng)日平帳，如出現(xiàn)異常情況，及時處理。營業(yè)部清算交割憑證匯總包括：（一）一級清算交割１、深、滬證券交易結(jié)算表２、深股凈額庫３、轉(zhuǎn)托管庫４、配股認(rèn)購確認(rèn)庫５、賣空庫６、股份凍結(jié)庫７、債券庫８、股份對帳錯誤報告９、配股認(rèn)購情況（二）二級清算交割１、股東對帳單２、現(xiàn)金存取情況表３、深圳（上海）買入（賣出）成交匯總明細(xì)表４、深圳（上海）股票匯總表５、深圳（上海）成交匯總表６、深圳（上海）資金結(jié)算表７、今日資金動用情況表８、股東資金變動明細(xì)表第三條交易部日結(jié)前對帳感謝閱讀所有原始憑證進(jìn)行分類。１、與銀行對帳精品文檔放心下載核對；精品文檔放心下載取匯總表上的銀行存取款金額、筆數(shù)核對；謝謝閱讀謝謝閱讀12部存折上；（４）柜員取回存折時，須進(jìn)行核對；（５）柜員將憑證、現(xiàn)金存取匯總表、明細(xì)表及存折交財務(wù)部，謝謝閱讀與財務(wù)人員重新復(fù)核，確保無誤。２、與財務(wù)對帳（１）將當(dāng)日發(fā)生的非涉及銀行業(yè)務(wù)的憑證（包括轉(zhuǎn)帳、對轉(zhuǎn)）謝謝閱讀與明細(xì)表上的每一筆業(yè)務(wù)核對；感謝閱讀總表上的轉(zhuǎn)帳、對轉(zhuǎn)存取款金額與筆數(shù)核對；感謝閱讀給財務(wù)部，由柜員與財務(wù)人員共同核對；精品文檔放心下載第四條日結(jié)后資金對帳謝謝閱讀務(wù)對帳，步驟如下：１、首先將各類單據(jù)按深圳、上海交易所分別歸類；２、核對深圳成交匯總表與深圳股票匯總表中買賣價金、傭金、感謝閱讀稅金、應(yīng)收付金額等數(shù)據(jù)的一致性；感謝閱讀上述有關(guān)數(shù)據(jù)的一致性；４、核對上海成交匯總表與上海股票匯總表中買賣價金、傭金、感謝閱讀稅金、過戶費(fèi)、應(yīng)收付金額等數(shù)據(jù)的一致性；13５、核對上海成交匯總表與上海買入（賣出）成交匯總明細(xì)表，謝謝閱讀謝謝閱讀感謝閱讀一定的誤差；６、打印深（滬）股交易資金結(jié)算表；謝謝閱讀精品文檔放心下載深（滬）應(yīng)收付金額一項進(jìn)行核對；８、核算今日資金動用情況表中“上一交易日的資金庫合計數(shù)+精品文檔放心下載精品文檔放心下載精品文檔放心下載來；９、核查以上各項無誤，當(dāng)日帳平。第五條股份對帳謝謝閱讀感謝閱讀校正，防止出現(xiàn)賣空現(xiàn)象。２、每日收市后根據(jù)證交所發(fā)回的債券數(shù)據(jù)庫，核對債券總帳，感謝閱讀確保二級明細(xì)帳戶的無誤，保障可用于回購業(yè)務(wù)的債券數(shù)目的精確感謝閱讀性。第六條資金復(fù)核對帳１、核對實收和實付各類股息、利息的金額。14精品文檔放心下載金總數(shù)。３、核對深交所發(fā)回的每日權(quán)證確認(rèn)數(shù)據(jù)庫與本部是否相符。精品文檔放心下載謝謝閱讀務(wù)部應(yīng)每日核對銀行資金。5、銀證自動轉(zhuǎn)帳的銀行對帳每日按與銀行約定的方式進(jìn)行。謝謝閱讀第五章債券回購業(yè)務(wù)第一條營業(yè)部債券回購業(yè)務(wù)僅限于為機(jī)構(gòu)客戶代理上海證券精品文檔放心下載交易所和深圳證券交易所場內(nèi)債券回購交易。第二條只允許客戶進(jìn)行融券回購業(yè)務(wù)。第三條精品文檔放心下載由客戶自行操作。第四條謝謝閱讀期、股東代碼、股東姓名、回購天數(shù)、回購數(shù)量、回購價格（利率）謝謝閱讀等。第五條感謝閱讀余額，確認(rèn)無誤后方可進(jìn)行交易。第六條謝謝閱讀誤后交財務(wù)部入帳。第七條謝謝閱讀備查驗。15附表：光大證券有限責(zé)任公司營業(yè)部客戶開戶資料和密碼更改申請表編號：年月日股東姓名身份證號碼代理人身份證號碼深圳帳戶代碼上海帳戶代碼保證金帳號申請人簽字更改類別□股東資料更改□密碼更改備注審批柜員16開立資金專戶申請表填寫日期：年月日客戶資料個人證券帳戶上海帳號：深圳帳號：投客戶姓名客戶資印鑒

身份證號者聯(lián)系地址郵編填寫聯(lián)系電話傳真機(jī)構(gòu)投資者填寫上海帳號：證券帳戶機(jī)構(gòu)名稱法人代表注冊地址深圳帳號：法人代表印鑒聯(lián)系地址郵編聯(lián)系電話傳真開戶銀行帳號委托代理人資料代理人姓名身份證號聯(lián)系地址代理人聯(lián)系電話印鑒以下內(nèi)容由證券營業(yè)部填寫資金帳號經(jīng)辦人一經(jīng)辦人二客謝謝閱讀戶后果和責(zé)任。簽章簽章：年月日說明：1.個人投資者需提供證券帳戶復(fù)印件、身份證復(fù)印件；如指定委托代理精品文檔放心下載2．機(jī)構(gòu)投資者需提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人資格證明書、法人授權(quán)委托

書、證券帳戶復(fù)印件及代理人身份證復(fù)印件。精品文檔放心下載17光大證券有限責(zé)任公司營業(yè)部轉(zhuǎn)托管申請表編號：年月日股東姓名股東代碼身份證號碼代理人姓名身份證號碼轉(zhuǎn)出券商全稱及席位號轉(zhuǎn)入券商全稱及席位號序號轉(zhuǎn)出證券代碼轉(zhuǎn)出證券名稱轉(zhuǎn)出數(shù)量備注12345678申請人簽字：經(jīng)辦柜員：審批：轉(zhuǎn)出券商蓋章：18光大證券有限責(zé)任公司營業(yè)部凍結(jié)申請表編號：年月日股東姓名身份證號碼代理人姓名身份證號碼深圳帳戶代碼上海帳戶代碼保證金帳號申請人簽字凍結(jié)原因股票

凍結(jié)明細(xì)內(nèi)容資金填表人審批柜員光大證券有限責(zé)任公司營業(yè)部19解凍申請表編號：年月日股東姓名身份證號碼代理人姓名身份證號碼深圳帳戶代碼上海帳戶代碼凍結(jié)書編號凍結(jié)日期解凍原因股票

解凍明細(xì)內(nèi)容資金填表人審批柜員20光大證券有限責(zé)任公司營業(yè)部撤消指定交易申請表編號：年月日股東姓名身份證號碼代理人姓名身份證號碼保證金帳號上海帳戶代碼指定協(xié)議書編號申請人簽字備注審批柜員21光大證券有限責(zé)任公司證券營業(yè)部委托買入有價證券委托單買委托日期：年月日委托人姓名證券名稱(代碼)股東代碼買入價格資金帳號股數(shù)或手?jǐn)?shù)權(quán)不予受理。感謝閱讀感謝閱讀時糾正，否則責(zé)任自負(fù)。備注謝謝閱讀下達(dá)后的三個交易日內(nèi)提出異議，逾期視為認(rèn)同。因設(shè)備故障、斷電、行情中斷、通訊故障或偶發(fā)事故等不可抗力因素致使本公司無法執(zhí)行或全部執(zhí)行客戶委托所造成的客戶損失，本公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。經(jīng)辦人簽章：委托人簽章22光大證券有限責(zé)任公司證券營業(yè)部賣委托賣出有價證券委托單委托日期：年月日委托人姓名證券名稱(代碼)股東代碼賣出價格資金帳號股數(shù)或手?jǐn)?shù)1.委托單須由本人填寫，字跡清晰，不得涂改，否則我公謝謝閱