2023證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》沖刺試題

第頁共頁2023證券從業(yè)資格《證券根本法律法規(guī)》沖刺試題2023證券從業(yè)資格《證券根本法律法規(guī)》沖刺試題選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1[單項(xiàng)選擇題]中國證監(jiān)會按照()受權(quán)和按照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)展集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院C.全國人民代表大會常務(wù)委員會D.中國人民銀行參考答案：B參考解析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)視機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院受權(quán)和按照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)展集中、統(tǒng)一監(jiān)管。2[單項(xiàng)選擇題]根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按本錢價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。A.30%B.50%C.80%D.100%參考答案：C參考解析：根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按本錢價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。3[單項(xiàng)選擇題]上市公司設(shè)獨(dú)立董事，詳細(xì)方法由()規(guī)定。A.中國證監(jiān)會B.證券公司C.證券交易所D.國務(wù)院參考答案：D參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，詳細(xì)方法由國務(wù)院規(guī)定。4[單項(xiàng)選擇題]證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，()經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。A.審慎B.誠信C.依法D.獨(dú)立參考答案：A參考解析：《證券公司監(jiān)視管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定.審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。5[單項(xiàng)選擇題]誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。A.結(jié)果犯B.預(yù)測犯C.原因犯D.過程犯參考答案：A參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所施行的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)本錢罪，否那么，即使行為人施行了前述行為，也只能按一般違法行為處理，根據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。6[單項(xiàng)選擇題]以下人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%C.丙因做生意賠本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司負(fù)債到達(dá)凈資產(chǎn)的75%參考答案：A參考解析：有以下情形之一的.單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因成心犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債到達(dá)凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。7[單項(xiàng)選擇題]融資融券業(yè)務(wù)的決策與受權(quán)體系原那么上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)B.董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)C.董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)—董事會參考答案：C參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與受權(quán)體系原那么上按照“董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。8[單項(xiàng)選擇題]以下不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁人措施的是()。A.1至3年的證券市場禁入措施B.3至5年的證券市場禁入措施C.5至10年的證券市場禁入措施D.終身的證券市場禁入措施參考答案：A參考解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。9[單項(xiàng)選擇題]根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，以下說法中正確的選項(xiàng)是()。A.有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資B.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定參考答案：C參考解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余局部由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。10[單項(xiàng)選擇題]非公開募集基金完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。A.中國人民銀行B.銀監(jiān)會C.證監(jiān)會D.基金行業(yè)協(xié)會參考答案：D參考解析：參見《證券投資基金法》第九十四條規(guī)定。11[單項(xiàng)選擇題]證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理效勞。A.客戶B.證券公司C.客戶的配偶D.其他證券公司參考答案：A參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理效勞。12[單項(xiàng)選擇題]證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)是指()業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券自營C.融資融券D.證券咨詢參考答案：C參考解析：融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)。13[單項(xiàng)選擇題]上市公司在1年內(nèi)購置、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。A.25%B.30%C.35%D.40%參考答案：B參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購置、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。14[單項(xiàng)選擇題]證券公司應(yīng)當(dāng)按照()的結(jié)算形式辦理集合資產(chǎn)管理方案的結(jié)算業(yè)務(wù)。A.債券B.股票C.證券投資基金D.權(quán)證參考答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金的結(jié)算形式辦理集合資產(chǎn)管理方案的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承當(dāng)集合資產(chǎn)管理方案交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。15[單項(xiàng)選擇題]上市公司在1年內(nèi)購置、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。A.25%B.30%C.35%D.40%參考答案：B參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購置、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。16[單項(xiàng)選擇題]通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A.《證券市場根底知識》B.《證券投資基金》C.《證券交易》D.《證券投資基金銷售根底知識》參考答案：D參考解析：通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售根底知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。17[單項(xiàng)選擇題]財(cái)務(wù)參謀主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。A.3B.5C.7D.10參考答案：B參考解析：財(cái)務(wù)參謀主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。18[單項(xiàng)選擇題]投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)展離任備案。A.10B.15C.20D.30參考答案：A參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)展離任備案。19[單項(xiàng)選擇題]會員對本單位從業(yè)人員做出的處分處分應(yīng)計(jì)入()。A.處分處分信息B.根本信息C.誠