私募投資基金合同

私募投資基金合同

編號：（適用于契約型非標準證券類、股權(quán)類和項目類）基金份額持有人：基金管理人：基金托管人：上海浦東發(fā)展銀分行特別聲明：托管人僅承擔(dān)基金托管人職責(zé)，不參與基金的募集與銷售,不負責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險管理，不承擔(dān)對基金所投資項目（或標的）特別聲明：托管人僅承擔(dān)基金托管人職責(zé)，不參與基金的募集與銷售,不負責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險管理，不承擔(dān)對基金所投資項目（或標的）行為（包括但不限于其投資策略及決定）目錄一、前言 1二、釋義 2三、聲明與承諾 3四、基金的基本情況 4五、私募基金的募集 5六、私募基金成立的備案 8七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓 9八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 13九基金份額持有人大會及日常機構(gòu) 18十、基金份額的登記 23十一、基金的投資 24十二、投資經(jīng)理的指定與變更 25十三、基金的財產(chǎn) 25十四、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 27十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算 30十六、基金的費用與稅收 32十七、基金的收益分配 33十八、信息披露與報告 34十九、風(fēng)險揭示 37二十、基金合同的效力、變更、解除與終止 38二十一、基金的清算程序 40二十二、違約責(zé)任 42二十三、法律適用和爭議的處理 43二十四、通知和送達 43二十五、其他事項 44一、前言一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同")的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確保基金規(guī)范運作，保護當(dāng)事人各方的合法權(quán)益.私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）PAGEPAGE102、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益.基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。三、本基金由基金管理人依照《基金法投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作二、釋義在本合同中,除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1本合指基金份額持有人基金管理人和基金托管人簽署基金合同以及對該合同做出的任何有效變更。2100萬元3、基金管理人：。4、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀分行。5、注冊登記機構(gòu)：指基金管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。6、外包服務(wù)機構(gòu)：指接受基金管理人委托，進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)的第三方服務(wù)提供機構(gòu)。7、本基金、基金：指 .8、投資說明指《 投資說明書內(nèi)容包括基金概況基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況投資風(fēng)險揭示初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的他事項等。9、開放日:指非基金初始銷售期間,基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。10、資金賬戶/托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶.11、基金財產(chǎn)/委托財產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產(chǎn).1213、基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值.14、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。15額凈值的過程。16117、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。18、認購:指在基金初始銷售期間，基金份額持有人按照本合同的約定購買本基金份額的行為。19、申購：指在基金開放日,基金份額持有人按照本合同的規(guī)定申請購買本基金份額的行為。20、贖回：指在基金開放日,基金份額持有人按照本合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。21、違約贖回：指基金份額持有人在非合同約定的贖回開放日贖回基金的行為。2223、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。24、:國證券監(jiān)督管理委員會（（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。三、聲明與承諾（一)基金份額持有人聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，委托財產(chǎn)為其擁基金托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保,本合同約定的業(yè)績比較基準僅是投資目標而不是基金管理人的保證。(二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關(guān)法律法和相關(guān)投資工具的運作市場及方,同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解基金份額持有人的風(fēng)偏好、風(fēng)險認知能力和承受能力,對基金份額持有人的財務(wù)狀況進行了充分評估.基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣吮ＷC在募集資金前已通過中國基金業(yè)協(xié)會登記備案,成為開展私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務(wù)的機構(gòu)，編號為: ，中國基金業(yè)協(xié)會為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證基金持有人認購前可去監(jiān)管部門中國證券投資基金業(yè)協(xié)會查證基金管理人的資.（三)基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn),并履行本合同約定的其他義務(wù)。但基金托管人不負責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險管理，不承擔(dān)對基金所投資項目（或標的）的審核義務(wù)，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于（四）本協(xié)議各方確認，本協(xié)議中有關(guān)托管的相關(guān)約定若與托管協(xié)議不一致的，具體的托管相關(guān)事宜以基金管理人與基金托管人簽署的托管協(xié)議為準.四、基金的基本情況(一）基金名稱： (二）基金的類別： 。（三）基金的運作方式：□封閉式□開放式，開放頻率(四）基金的投資目標和投資范圍：。（五）基金的存續(xù)期限：。（六）基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制(如有）本基金成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)不得低于 萬元人民,且不得超過［ 元人民幣。(七)基金份額的初始募集面人民幣 元八）私募基金的結(jié)構(gòu)化安排（如有：。（（如有：本基金的托管人為： .（十）私募基金的外包事項（如有：本基金外包機構(gòu)的名: 。在中國基金業(yè)協(xié)會登記編（如有(十一）其他除本合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。五、私募基金的募集（一）1、初始募集期間本基金的初始募集期間自基金份額發(fā)售之日起 具體時間由基金理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說明書中披露。2、募集方式本基金由基金管理人以非公開募集的方式自行銷售或委托基金銷售機構(gòu)進行募集基金定對象宣傳推介。具體銷售機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準。通過自行銷售認購本基金份額的基金投資者應(yīng)當(dāng)將認購資金存入基金管理人專門開立的基金募集專用賬戶。具體的賬戶信息如下：賬戶號：開戶行：如基金管理人委托基金銷售機構(gòu)進行基金募集的,基金銷售機構(gòu)須在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員。3、募集對象達到法律法規(guī)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?、募集投資者上限200（二）基金份額的認購和持有限額100萬元人民幣（不含認購費用1萬元的整數(shù)倍。（三）基金份額的認購費用本基金的認購費。（四）初始募集期間的認購程序1、基金管理人委托代理銷售機構(gòu)進行基金募集的，可以委托代理銷售機構(gòu)代為完成投資者盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給基金管理人。2理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機構(gòu)的具體規(guī)定為準。3、認購申請的確認.募集機構(gòu)受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認認購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。(五）初始募集期間投資人募集資金的管理內(nèi)將募集專用賬戶內(nèi)的有效募集資金轉(zhuǎn)入基金托管賬戶。（六）基金份額的計算1、本基金采用金額認購的方式。認購份額的計算方式如下:認購份額＝（認購金額＋認購利息)／份額初始面值222（七）基金初始募集資金利息的處理方式（不含認購費(八）認購資金的交付基金管理人不接受現(xiàn)金認購?fù)顿Y者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至募基金的募集結(jié)算專用賬并在備注中注明X（投資者姓名認購 私募投資基金?；鹉技Y金自到達托管賬戶之日至基金開放日期間的活期存款利息，歸屬于基金財產(chǎn).（九）投資冷靜期及回訪確認1、本基金設(shè)有時間為24冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。2、基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機構(gòu)在投資冷靜期滿后,應(yīng)指令本機構(gòu)從人認購基金的相關(guān)行為進行確認，投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。3、募集機構(gòu)的回訪應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：一）確認受訪人是否為投資者本人或機構(gòu)；5、（二）確認投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；6、(三)確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容；7、（四)確認投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；8、(五）確認投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；9、（六）確認投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；10、（七）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利；11、（八）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。12、投資者在回訪成功前有權(quán)解除基金合同，如投資者解除合同,基金管理人或基管理人委托的代理銷售機構(gòu)應(yīng)工作日之內(nèi)將全部認購款項退還給投資人。13、未經(jīng)回訪成功,投資者繳納的認購基金款項不得由募集結(jié)算專用賬戶劃轉(zhuǎn)至托管資金賬戶，基金管理人不得投資運作該認購基金款項。六、私募基金成立的備案（一）基金合同的簽署方式本合同需基金份額持有人加蓋公章以及其法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章，及基金/負責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合負責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章。(二）基金成立的條件本基金初始募集期限屆滿,符合下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：基金份額持有人人數(shù)不超過200,基金的初始財產(chǎn)合計不低于［ 萬元人民幣不超過［ 億元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。(三)基金的備案初始募集期限屆滿，符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后20個工（四）基金銷售失敗的處理方式12、在基金銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓(一）申購與贖回場所（（二）申購與贖回的開放日和時間本基金贖回開放日為 。本基金申購開放日為 .本基金申購與贖回開放時間為 .若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知基金份額持有人.（三）申購與贖回的原則、方式、價格及程序等1、“未知價”原則，即認購、申購與贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；2、“金額認購、申購與份額贖回"原則，即認購、申購以金額申請，贖回以份額申請；3、當(dāng)日的認購、申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的當(dāng)日開放時間以內(nèi)撤銷，在當(dāng)日開放時間結(jié)束后不得撤銷；4適用的贖回費率及業(yè)績報酬。(四）申購與贖回的程序1、基金份額持有人辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機構(gòu)的具體規(guī)定為準。2、申購與贖回申請的確認?；鸸芾砣藨?yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效認購T+1.T日提交的有T+1（包括該日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查200人，則注冊登記機構(gòu)對申購申請全部予以確認。如將開放當(dāng)日全部有效申購申請確認后，投資者總?cè)藬?shù)超過2002003、申購與贖回申請的款項支付.不超過74、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實施前3個工作日告知基金份額持有人。（五)申購與贖回的金額限制100（不含申購費用萬元人民幣。當(dāng)投資者持有的基金份額資產(chǎn)凈值高于100于100認后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的,基金管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的贖回金額，以保證部分贖回申請確認后投資者持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100100100）基金的，投資者必須選擇一次性全部贖回基金?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況,合理調(diào)整對認購、申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進行前述調(diào)整必須提前3個工作日告知基金份額持有人。(六）申購與贖回的價格、費用1的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。2產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。申購費用：本基金的申購費。3贖回費用：本基金的贖回費。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)取。4、基金管理人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低認購費率、申購費率、贖回費率或調(diào)整收費方式。如降低費率或調(diào)整收費方式,基金管理人應(yīng)在調(diào)整實施前3個工作日告知基金份額持有人。(六)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理1、在如下情況下,基金管理人可以拒絕接受投資者的申購申請：200人；負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；如接受該申請，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限；申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；利益的；（6)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。持有人賬戶。2、在如下情況下,基金管理人可以暫停接受投資者的申購申請：（1)因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金份額持有人的申購申請；(2）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購申請時,應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人.在暫停申購的情形消除時,基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人。3、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項;（2)證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金財產(chǎn)凈值；法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時告知基金份額持有人。4、暫?；鸬纳曩彙②H回時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金份額持有人。5、暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金份額持有人.（七）大額贖回的通知任一委托人在開放日贖回金額超過人民幣300萬元的，應(yīng)當(dāng)提前3個工作日書面通知管理人。管理人未收到該等通知的，管理人有權(quán)拒絕該委托人的贖回。（八）巨額贖回的認定及處理方式1、巨額贖回的認定單個工作日中,本基金需處理的贖回申請總份額超過本基金上一工作日基金總份額的10％時，即認為本基金發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式贖回。(1）15個工作日。100萬元人民幣的，基個工作日。3日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。(九）基金份額的轉(zhuǎn)讓（如有）200人。1、具體轉(zhuǎn)讓方式和程序 .2八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)(一）基金份額持有人（投資者）1、基金份額持有人（投資者）概況簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細情況在合同簽署頁列示。2、基金份額持有人（投資者）的權(quán)利（1)分享基金財產(chǎn)收益;（2）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的信息披露資料；份額具有同等的合法權(quán)益；的，有權(quán)得到賠償。3、基金份額持有人（(3）認真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書；(4）管費及其他相關(guān)費用；（5按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失6)知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況；向基金管理人或私募基金募集機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；（10)保守商業(yè)秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等；(11）申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美模瑧?yīng)予返還；要的批準或授權(quán)手續(xù),且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定。（13)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人1名稱：住所：法定代表人：設(shè)立日期：批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：2、基金管理人的權(quán)利(1)按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn)。（5)自行募集或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)募集基金（6）自行擔(dān)任或者委托第三方機構(gòu)進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。(7)(8）依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（9)依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（10)以管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?1)選擇、更換會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；（12）在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則;(13）3、基金管理人的義務(wù)（1)履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)；運用基金財產(chǎn)。規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；(4）制作風(fēng)險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險；和運作基金財產(chǎn)。(7）（9）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。）.行為。(13)按照本合同的約定計算并向基金份額持有人報告基金份額凈值。(15）確定基金份額申購、贖回價格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定。(16）進行基金會計核算。(17）外。(18)他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10動.按照本合同的約定確定基金收益分配方案，及時向投資者分配收益。（21)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配.（22）建立并保存投資者名冊.（23)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國基金業(yè)協(xié)會并通知私募基金托管人和基金投資者。(24）1、基金托管人概況名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公分住址:法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：通訊地址：傳真：2、基金托管人的權(quán)利(1）(2)金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為按照基金合同的約定，依法保管私募基金財產(chǎn)。3、基金托管人的義務(wù)(1）控制之外的基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。需賬戶（根據(jù)本合同約定復(fù)核私募基金份額凈值。辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核私募基金管理人編制的私募基金定期報告(9）按照本合同的約定,根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時辦理清算、交割事宜.（10)按照法律法規(guī)的規(guī)定，妥善保存本基金業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。（13)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料。(14按照私募基金合同約定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。九基金份額持有人大會及日常機構(gòu)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成平等的投票權(quán)?；鸱蓊~持有人大會設(shè)有日常機構(gòu)。(一）召開事由1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會（金合同和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外：延長本合同期限；修改本合同的重要內(nèi)容或提前終止本合同；更換基金管理人；;（6）法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項.2、針對前款所列事項，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。（二）日常機構(gòu)的設(shè)立1、按照本合同的約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：(1）召集基金份額持有人大會；（2）;（4）提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;(5）本合同約定的其他職權(quán)。2、基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生。基金份額持有人大會日常機構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由本合同約定。(三）會議/日常機構(gòu)召集人及召集方式1、除法律法規(guī)規(guī)定或本合同另有約定外，基金份額持有人大會由日常機構(gòu)負責(zé)召集。2、日常機構(gòu)未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金管理人召集.3(四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式1,召集人應(yīng)于會議召開前30件等非公開方式向基金份額持有人通知相關(guān)事項.基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：會議召開的時間、地點和會議形式；會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份,等;;;召集人需要通知的其他事項。2,（五)基金份額持有人出席會議的方式基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會或通訊開會等方式召開集人確定。1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席,現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會份額持有人大會議程：的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、本合同和會議通知的規(guī)定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2(含1/2)。參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的,就原定審議事項重1/3以上含基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開。2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效:2;（2)召集人按本合同約定通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督會議召集人在基金托管人的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；(3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）;參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人1/3以上（1/3),方可召開；(4)上述第項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見并與基金登記機構(gòu)記錄相符；3（六）議事內(nèi)容與程序1、議事內(nèi)容及提案權(quán)人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項?；鸱蓊~持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后額持有人大會召開前及時向基金份額持有人通知?；鸱蓊~持有人大會不得對未事先通知的議事內(nèi)容進行表決。2、議事程序（1）現(xiàn)場開會在現(xiàn)場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第八條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，50%以上（含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。（稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。30在所通知的表決截止日期后5個工作日內(nèi)在基金托管人監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決.（七)表決基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會決議分為一般決議和特別決議:150％以上（含50％）;除下列第2項均以一般決議的方式通過。22/3以上（含2/3）本合同以特別決議通過方為有效?；鸱蓊~持有人大會采取記名方式進行投票表決。面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決,但應(yīng)當(dāng)計入出具.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議決。（八）計票1、現(xiàn)場開會開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。（4）2、通訊開會代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票.基金管理人或.（九）生效與通知基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效.召集人應(yīng)在基金份額持有人大會決議生效之日起2個工作日內(nèi)通過信件、傳真、電子郵件等非公開方式向基金份額持有人通知相關(guān)事項.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決.（十)基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。（十一)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。十、基金份額的登記客戶資料表等。(二）注冊登記機構(gòu)名稱：登記編碼：（三）注冊登記機構(gòu)履行如下職責(zé)：1、建立和保管基金份額持有人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表提供給基金管理人。2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。3、嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。4給基金管理人。5、接受基金管理人的監(jiān)督.6、保持基金客戶資料表及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄10年以上。7、對基金份額持有人的賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對基金份額持有人或基金帶來的損失,須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外.8、按本基金合同，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。9、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。10、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。（四)注冊登記機構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊登記費。（五中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。十一、基金的投資（一）投資目標：（二）投資范圍：。（三）投資策略：。(四）投資限制1、本基金財產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制:2（五）（六）投資禁止行為本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：1、投資于國家政策禁止投資的領(lǐng)域、項目；2、投資于本基金合同規(guī)定的投資范圍以外的或者禁止投資的品種;3、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。(七）對于基金合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的情形及處理方式:（八業(yè)績比較基（如有） （九）如本基金采用結(jié)構(gòu)化安排的，不得違背“利益共享，風(fēng)險共擔(dān)"基本原則，直接或間接對結(jié)構(gòu)化私募基金份額持有人提供保本、保收益安排。(十）投資政策的變更經(jīng)2/3（含（十一)基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法(1)有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；的利益。十二、投資經(jīng)理的指定與變更1、投資經(jīng)理的指定基金投資經(jīng)理由基金管理人負責(zé)指定券投資的基金經(jīng)理不相互兼任。2、本基金投資經(jīng)理本基金財產(chǎn)投資經(jīng)理為 投資經(jīng)理簡歷：（二）投資經(jīng)理的變更基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時告知基金份額持有人。十三、基金的財產(chǎn)（一）基金財產(chǎn)的保管與處分1、基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由私募基金托管人保管.。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn).2、除本款第3項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)。3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、私募基金管理人、私募基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利.56（包含托管費等自動扣收的費用。7金的損失。8、基金托管人對實際交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，當(dāng)托管資產(chǎn)處于托管行以外機構(gòu)實際有效控制時，托管行對該部分資產(chǎn)不承擔(dān)安全托管職責(zé).9金托管人不負有任何賠償責(zé)任。1011個工作日內(nèi)將變更后的權(quán)利憑證復(fù)印件加蓋公章后提交給基金托由基金管理人承擔(dān)，該項承擔(dān)不免除基金管理人因此對本基金所須承擔(dān)的賠償責(zé)任。（二)基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理所需資料.委托財產(chǎn)存放于基金托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的 存款利率。1、銀行賬戶的開設(shè)和管理（1）基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金有關(guān)的托管賬戶的開設(shè)和管理，基金管理人應(yīng)配合托管人辦理開立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。戶名：(2）（3）托管賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、2、其他賬戶的開設(shè)和管理3、開立的上述基金財產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金募集機構(gòu)和基金份額登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。十四、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)）基金托管人有權(quán)發(fā)送投資指令的人員名單權(quán)限,規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公章并加蓋基金管理人法定代表人個人名章或由其簽字容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。（二）劃款指令的內(nèi)容/付款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。(三）劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序（基金托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。因基金對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通"發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的合理時間一般至少提前1天提交指令且劃款指令應(yīng)于劃款[ ］個工作日前送達基金托管人對于基金托管人于上述截止時間之后才收到的劃款指令基金托管人將盡最大努力辦理劃款但是對于劃款成功與否延遲劃款所產(chǎn)生的責(zé)任及損失均不承擔(dān)責(zé).因基金管理人的原因所造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后,應(yīng)對劃款指令進行形式審查,驗證指令的要基金管理人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人基金財產(chǎn)申購/認購開放式基金時,基金管理人應(yīng)在向基金托管人提交劃款指令的同時將經(jīng)有效簽章的基金申購/認購申請書以傳真形式送達基金托管人。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信基金管理人的指令錯誤的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。（六）基金管理人撤回指令的處理程序（七)更換被授權(quán)人的程序（八）劃款指令的保管（九)相關(guān)責(zé)任基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，對于基金財產(chǎn)十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算□本基金不需要估值核算□本基金需要估值核算，具體安排如下：（一）1、估值目的提供計價依據(jù)。2、估值時間基金管理人與基金托管人于(□每日/□每周/□每月/□按約定頻率)對基金財產(chǎn)進行估值核對.”3、估值依據(jù)4、估值對象5、估值方法本基金按以下方式進行估值:6、估值程序日常估值由基金管理人進行。基金管理人于每個估值日交易結(jié)束后計算本估值日的基金復(fù)核。7、估值錯誤的處理如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法協(xié)商解決。當(dāng)基金資產(chǎn)估值錯誤偏差達到基金財產(chǎn)凈值的 時,基金管理人和基金托管人應(yīng)該立即更正并在定期報告中報告基金份額持有人基金管理人計算的基金財產(chǎn)凈值已由基托管人復(fù)核確認但因資產(chǎn)估值錯誤給基金份額持有人造成損失的由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。8、暫停估值的情形時；持有人的利益，決定延遲估值的情形；9、基金份額凈值的確認34（二）基金的會計政策基金的會計政策比照現(xiàn)行政策執(zhí)行:1、基金管理人為本基金的主要會計責(zé)任方。2、本基金的會計年度為公歷年度的1112313、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位。4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度。5、本基金單獨建賬、獨立核算。6、基金管理人或外包注冊登記機構(gòu)及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照本合同約定編制會計報表。7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。十六、基金的費用與稅收（12、基金托管人的托管費；3、基金管理人的業(yè)績報酬(如有)；4、基金的銀行匯劃費用；5、基金財產(chǎn)開立賬戶需要支付的費用6、為基金募集、運營、審計、法律顧問、投資顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)從基金中列支相應(yīng)服務(wù)費;7(二）費用計提方法、計提標準和支付方式1、基金管理人的管理費本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 年費率計.管理費的計算方法如H＝E× %÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的基金管理費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值2、基金托管人的托管費本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 ％的年費率計.（已包的銷稅）托管費的計算方法如:H＝E×%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的基金托管費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。3、基金管理人的業(yè)績報酬基金管理人對基金持有人的基金份額凈值的增值部分提取業(yè)績報酬。每次對基金收益分配時,基金管理人按基金份額持有人所持有的基金份額擬分紅金額的 ％提取業(yè)績報酬，具體計算方法如:業(yè)績報酬A=基金份每份基金份額擬分金額× %管人發(fā)送劃款指令，由基金托管人從基金托管賬戶中一次性支付給基金管理人。4、上述（當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。（三）不列入基金業(yè)務(wù)費用的項目1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失。2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目.（四）費用調(diào)整基金管理人和基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致（五)基金業(yè)務(wù)的稅收的義務(wù)。十七、基金的收益分配（一）可供分配利潤的構(gòu)成本基金可供分配利潤為截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。的成本或費用的節(jié)約計入收益。（二）收益分配原則1、每一基金份額享有同等分配權(quán)（分級產(chǎn)品不適用，可根據(jù)產(chǎn)品情況自行約定。2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅。收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)。3、若本合同生效不滿3個月則可不進行收益分配。4、收益分配的基準日為可供分配利潤的計算截止日。5、基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值.6、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。（三）收益分配方案的確定與通知基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容.基金收益分配方案由基金管理人擬定持有人。5個工作日內(nèi)向基金份額持有人寄送轉(zhuǎn)換基金份額確認書,同時，由基金管理人在注冊登記部門更新相應(yīng)基金份額持有人賬戶的基金份額資料，增加分紅轉(zhuǎn)換基金份額。十八、信息披露與報告（一)本基金的信息披露應(yīng)符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及本基金合同的約定，相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)、中國基金業(yè)協(xié)會關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變更時，本基金從其最新規(guī)定.1、公開披露或者變相公開披露；2、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；3、對投資業(yè)績進行預(yù)測；4、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；5、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；6、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；7、采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；8、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為.（二基金托管人應(yīng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準。本基金披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字;除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。（三）對投資者披露的基金信息應(yīng)包括:1、基金合同；2、招募說明書等宣傳中介文件；3、基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）4、基金的投資情況；5、基金的資產(chǎn)負債情況；6、基金的投資收益分配情況；7、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排；8、可能存在的利益沖突；9、涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；10、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。（四)基金募集期間的信息披露私募基金的宣傳推介材料內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實披露基金產(chǎn)品的基本信息如有不一致，基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。（五)基金運作期間的信息披露110個工作日內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。2、私募基金運行期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：（1）報告期末基金凈值和基金份額總額；(2)基金的財務(wù)情況；（3）基金投資運作情況和運用杠桿情況；(4)投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；（5）投資收益分配和損失承擔(dān)情況；（6)基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬,包括計提基準、計提方式和支付方式；(7）基金合同約定的其他信息；3、發(fā)生以下重大事項的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照約定及時向投資者披露：（1）基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；(2）投資范圍和投資策略放生重大變化的；變更基金管理人或托管人的；觸及基金止損線或預(yù)警線的；（6)管理費率、托管費率發(fā)生變化的;（7)基金收益分配事項發(fā)生變更的；基金觸發(fā)巨額贖回的；基金存續(xù)期變更或展期的；（10)基金發(fā)生清盤或清算的；發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的；（13)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；（14)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。(六）基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺披露備份平臺報送的數(shù)據(jù)為準。（七募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。（八）信息披露事務(wù)管理基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進行復(fù)核,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認.2個工作日前，將須披露信信息披露義務(wù)人應(yīng)在妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料10十九、風(fēng)險揭示（一）基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨編制《風(fēng)險揭示書（二）1、私募基金的特殊風(fēng)險：等。2、私募基金的一般風(fēng)險：(1)管理風(fēng)險出現(xiàn)失誤，都會影響基金財產(chǎn)的收益水平。（2）流動性風(fēng)險的流動性不佳，由此可能影響到基金財產(chǎn)投資收益的實現(xiàn)。在基金份額持有人提出追加或減少基金財產(chǎn)時，可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險和現(xiàn)金過多帶來的收益下降風(fēng)險。（3)信用風(fēng)險帶來的損失。特定的投資方法及基金財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險本基金采取的投資策略可能存在使基金收益不能達到投資目標或者本金損失的風(fēng)險。操作或技術(shù)風(fēng)險相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。在基金的各種交易行為或者后臺運作中（6)特定的投資方法及基金財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險1按時收取投資收益及回收投資本金。2、因本基金相關(guān)合同項下的相關(guān)環(huán)節(jié)操作失誤、延誤或合同相關(guān)方違約，而導(dǎo)致基金利益受到損失的風(fēng)險.3、其他： 。募集失敗風(fēng)險稅收風(fēng)險其他風(fēng)險二十、基金合同的效力、變更、解除與終止（一）基金合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件.基金份額持有人為法人的,本合同自基金份額持有人、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或代表簽章之日起成立。本合同成立后，同時滿足以下條件時生效：（1）基金份額持有人參與資金實際交付并確認；(2）基金初始銷售期限結(jié)束報基金行業(yè)協(xié)會備案并獲基金行業(yè)協(xié)會書面確認。（二)本合同自生效之日起對基金份額持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律約束力。（三本合同有效年。（四)代表基金份額2/3以上（含）的基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后,可對本合同內(nèi)容進行變更，但下列基金管理人有權(quán)單獨變更合同內(nèi)容的情形除外：1、投資經(jīng)理的變更。2、基金認購、申購、贖回的時間、業(yè)務(wù)規(guī)則等變更.3、變更代理銷售機構(gòu)。其他對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響情形的變更關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要對本合同進行變更的，基金管理人可與基金托管人協(xié)商后修改基金合同，并由基金管理人按照本合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內(nèi)容。（五應(yīng)當(dāng)按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。（六）合同變更的流程（可根據(jù)情況自行約定):1、征詢份額持有人意見的具體方式：2、不同意變更的基金份額持有人的退出安排：按照基金合同約定的方式取得基金托管人和代表基金份額2/3以上（含的基金份額持5（七）1、基金合同存續(xù)期限屆滿而未延期的。2、基金份額持有人大會決定終止。3接。4、基金管理人被依法取消私募基金管理人資格的。5、基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。6、基金托管人依法解