第十一章 結(jié)構(gòu)主義符號(hào)學(xué)與敘事學(xué)

11結(jié)構(gòu)主義、符號(hào)學(xué)與敘事學(xué)結(jié)構(gòu)主義文論在當(dāng)代西方文論中具有承上啟下的作用，一方面它繼承俄國(guó)形式主義、英美新批評(píng)派注重文學(xué)文本的客觀分析的科學(xué)主義傳統(tǒng)，并使這種傳統(tǒng)發(fā)展到極致；同時(shí)，又開(kāi)啟解構(gòu)主義那種頗具顛覆意味的解構(gòu)思想。結(jié)構(gòu)主義文論的一個(gè)顯著特點(diǎn)在于，它不是一個(gè)觀點(diǎn)統(tǒng)一的學(xué)派，其內(nèi)部的差異很大；同時(shí)，它也可以同其它思想體系聯(lián)姻。結(jié)構(gòu)主義主要地是一種方法，是“關(guān)于世界的一種思維方式”，這一注重事物“構(gòu)造”和“關(guān)系”的思維方式，是從整個(gè)結(jié)構(gòu)主義思想的基本假設(shè)邏輯地推衍出來(lái)的，并滲透到結(jié)構(gòu)主義文論的方方面面。11．1

結(jié)構(gòu)主義文論的理論背景和主要特征11．1．1結(jié)構(gòu)主義文論的理論背景首先是索緒爾語(yǔ)言學(xué)理論帶來(lái)的革命性范式轉(zhuǎn)換?！镀胀ㄕZ(yǔ)言學(xué)教程》一書(shū)有一個(gè)革命性的范式轉(zhuǎn)換，即在語(yǔ)言學(xué)中倡導(dǎo)共時(shí)性的觀念，而這同傳統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)一貫以歷時(shí)態(tài)的角度來(lái)看待語(yǔ)言有根本區(qū)別。

其次是“深度模式”的尋求與人的主體性的消釋。一是對(duì)“深度模式”的追求。在西方的學(xué)術(shù)思想中，歷來(lái)有著本質(zhì)／現(xiàn)象的二元對(duì)立的認(rèn)識(shí)。認(rèn)為任何事物的存在，它的由來(lái)和發(fā)展，都得由它的內(nèi)在本質(zhì)來(lái)說(shuō)明，所以，許多有代表性的學(xué)術(shù)思想，就在于它對(duì)于事物的規(guī)定性有著特殊的闡釋?zhuān)@種內(nèi)在性質(zhì)是在現(xiàn)象底層的具有深度的東西，并且在闡釋它時(shí)又是從某一普泛的模式來(lái)立論，因此不妨稱之為深度模式。二是當(dāng)代西方人的主體性面臨著消釋的狀況。

11．1．2結(jié)構(gòu)主義文論的主要特征結(jié)構(gòu)主義文論的特征可以從兩個(gè)方面來(lái)談，一是它的一般性的泛學(xué)科特征，二是具體考察其文學(xué)理論的特征。

首先看結(jié)構(gòu)主義的一般特征。結(jié)構(gòu)主義思潮的一般特征集中表現(xiàn)在對(duì)“結(jié)構(gòu)”概念的獨(dú)特理解上。

再看結(jié)構(gòu)主義文學(xué)理論自身的基本特征。第一，尋求批評(píng)的恒定模式。第二，強(qiáng)調(diào)文學(xué)研究的整體觀。第三，追蹤文學(xué)的深層結(jié)構(gòu)。第四，在文學(xué)符號(hào)學(xué)和敘事學(xué)上有深入研究。11．2法國(guó)結(jié)構(gòu)主義文論11．2．1法國(guó)結(jié)構(gòu)主義文論概述法國(guó)結(jié)構(gòu)主義文論是俄國(guó)形式主義和布拉格結(jié)構(gòu)主義文論的邏輯延伸。20至30年代，原俄國(guó)形式主義的代表人物之一雅各布森移居布拉克之后形成的布拉格學(xué)派，一方面仍將文學(xué)“形式”作為研究重點(diǎn)，另一方面又開(kāi)始研究抽象的文學(xué)“結(jié)構(gòu)”，它是俄國(guó)形式主義到法國(guó)結(jié)構(gòu)主義的中介。

1962年，結(jié)構(gòu)主義者列維—斯特勞斯出版了《野性的思維》——書(shū)，該書(shū)末章“歷史和辯證法”批判了薩特《辯證理性批判》的基本觀點(diǎn)，引起轟動(dòng)，此事標(biāo)志著結(jié)構(gòu)主義取代了存在主義在法國(guó)思想界的主流地位，也標(biāo)志著結(jié)構(gòu)主義思想的中心已遷移到法國(guó)。在60年代，法國(guó)結(jié)構(gòu)主義涌現(xiàn)了前、后“四子”作為突出代表。“前四子”是列維—斯特勞斯、福科、阿爾都塞和拉康；“后四子”是巴爾特、格雷馬斯、托多洛夫和勃瑞蒙。前、后四子共8人，其中，前四子加上巴爾特，被人稱為結(jié)構(gòu)主義的“五巨頭”。11．2．2列維—斯特勞斯的結(jié)構(gòu)主義神話學(xué)

列維—斯特勞斯的研究領(lǐng)域是人類(lèi)學(xué)，其中對(duì)神話和土著人文化儀式的研究與文藝?yán)碚摰恼n題緊密相關(guān)。11．2．3阿爾都塞的“意識(shí)形態(tài)”闡說(shuō)阿爾都塞理論與文學(xué)關(guān)聯(lián)緊密的是對(duì)“意識(shí)形態(tài)”的闡說(shuō)。阿爾都塞認(rèn)為“意識(shí)形態(tài)”是對(duì)個(gè)體與其現(xiàn)實(shí)存在條件的想象性關(guān)系的再現(xiàn)，也多少承認(rèn)了它的虛幻而非科學(xué)的性質(zhì)，但更為重要的是又提出了“意識(shí)形態(tài)國(guó)家機(jī)器”概念。11．3巴爾特從結(jié)構(gòu)主義轉(zhuǎn)向后結(jié)構(gòu)主義的文論11．3．1巴爾特的早期思想巴爾特是一個(gè)充滿矛盾的人物，他并未自認(rèn)為是結(jié)構(gòu)主義者，但他的思想立場(chǎng)無(wú)疑具有結(jié)構(gòu)主義者的特征，同時(shí)在70年代以后，他又明顯轉(zhuǎn)到了更新穎的后結(jié)構(gòu)主義的立場(chǎng)上去。

《寫(xiě)作的零度》是巴爾特的成名作。巴爾特所說(shuō)的“零度”寫(xiě)作也就是零度風(fēng)格，它體現(xiàn)為對(duì)作者主體性的遮蔽，這正吻合了結(jié)構(gòu)主義倡導(dǎo)的無(wú)作者思想、無(wú)主體知識(shí)的認(rèn)識(shí)，即以一種超越了個(gè)人的結(jié)構(gòu)來(lái)凌駕于個(gè)人之上的狀況。巴爾特在指出零度寫(xiě)作時(shí)又是對(duì)其加以批判的，在他看來(lái)，作者創(chuàng)作要用一定言語(yǔ)來(lái)表達(dá)，同時(shí)，這種言語(yǔ)是用一定文體形式組織起來(lái)的，言語(yǔ)與文體兩者從兩個(gè)維度制約了作者創(chuàng)作。巴爾特的《敘事作品結(jié)構(gòu)分析導(dǎo)論》一文輯入了他的《批評(píng)論文選》中，他在文中對(duì)敘事文學(xué)作品從三個(gè)級(jí)次上作了分析。首先是功能級(jí)。功能是文學(xué)作品最小的敘述單位。在功能級(jí)中一種看似漫不經(jīng)心的描寫(xiě)，其實(shí)可能包含了某種意義。其次是行動(dòng)級(jí)，它主要處理人物關(guān)系的結(jié)構(gòu)。再次是敘述級(jí)，巴爾特分析了關(guān)于敘述者的不同觀點(diǎn)。11．3．2巴爾特的后期思想在60年代末法國(guó)經(jīng)歷了“五月風(fēng)潮”之后，結(jié)構(gòu)主義思潮的影響由盛至衰，巴爾特的傾向也同步轉(zhuǎn)向，由典型的結(jié)構(gòu)主義者轉(zhuǎn)到了后結(jié)構(gòu)主義的立場(chǎng)上。巴爾特約在60年代后半期到70年代經(jīng)歷了由結(jié)構(gòu)主義向后結(jié)構(gòu)主義的轉(zhuǎn)向，其著作《S／Z》是這一轉(zhuǎn)向完成的標(biāo)志，也是他的代表作之一。巴爾特將小說(shuō)分解成了561個(gè)詞匯單位或叫意義單元，其目的是要證明原小說(shuō)看來(lái)是連貫的意義系統(tǒng)其實(shí)只是能指碎片的糾合，這些能指碎片與所指并無(wú)直接關(guān)系。他進(jìn)而指出，這些能指是由五種不同的符碼所支配，這五種符碼分別是：

(1)闡釋性符碼，它包括所有以各種方式提出、回答問(wèn)題及說(shuō)明事件的單位；

(2)語(yǔ)義素或能指符碼，這是有關(guān)各個(gè)詞的內(nèi)涵的符碼；

(3)象征符碼，它在文本中有規(guī)律地重復(fù)，是在文化的發(fā)展中形成的具有特定含義的意象模型；

(4)行動(dòng)性符碼，指在文本中能夠合理地確立行動(dòng)結(jié)果的序列；

(5)文化性符碼，它指在文化系統(tǒng)中形成的用以證實(shí)公理的符碼。11．4托多洛夫的敘事理論托多洛夫的研究主要是圍繞敘事作品，從結(jié)構(gòu)主義“科學(xué)”的角度對(duì)文學(xué)加以分析。他在1969年提出了“敘事學(xué)”的術(shù)語(yǔ)，從此早已有之的對(duì)敘事作品的研究才有了一個(gè)學(xué)科名稱。托多洛夫?qū)⑹聦W(xué)的關(guān)注集中在敘事時(shí)間、敘事體態(tài)和敘事語(yǔ)式等幾個(gè)主要方面。11．5文學(xué)符號(hào)學(xué)概況11．5．1文學(xué)符號(hào)學(xué)的緣起

在英語(yǔ)中，“符號(hào)學(xué)”有兩種稱謂，即semiology和semiotics，這一狀況與符號(hào)學(xué)學(xué)科的產(chǎn)生情形有關(guān)。如果作學(xué)科的溯源，那么，在西方世界可從古希臘學(xué)者那里找到關(guān)于符號(hào)的論述。而現(xiàn)代的符號(hào)學(xué)則是由瑞士語(yǔ)言學(xué)家索緒爾和美國(guó)哲學(xué)家皮爾士分別從語(yǔ)言學(xué)和邏輯學(xué)的角度創(chuàng)立的，當(dāng)他們?cè)诮o符號(hào)學(xué)命名時(shí)，兩人分別使用了上述不同詞匯。真正使符號(hào)學(xué)產(chǎn)生影響并在文藝學(xué)領(lǐng)域付諸實(shí)踐的，是德國(guó)哲學(xué)家卡西爾和他的美國(guó)女弟子蘇珊·朗格。美國(guó)學(xué)界常將他們兩人的理論合稱為“卡西爾—朗格符號(hào)學(xué)”。11．5．2當(dāng)代文學(xué)符號(hào)學(xué)的新發(fā)展在當(dāng)代，符號(hào)學(xué)理論有了進(jìn)一步的發(fā)展。其中一個(gè)值得注意的趨向是，人們?cè)趯?duì)符號(hào)形式的研究中，開(kāi)始把符號(hào)與特定的文化／意識(shí)形態(tài)內(nèi)涵聯(lián)系起來(lái)。在這方面，意大利符號(hào)學(xué)家艾柯和前蘇聯(lián)塔爾圖學(xué)派的洛特曼都有相當(dāng)影響。11．5．3結(jié)構(gòu)主義與文學(xué)符號(hào)學(xué)符號(hào)學(xué)是一門(mén)學(xué)科，結(jié)構(gòu)主義是一種方法，兩者雖然性質(zhì)不同，但在外延上卻時(shí)常交叉起來(lái)?？梢哉f(shuō)，文學(xué)符號(hào)學(xué)在當(dāng)代的影響在很大程度上得益于結(jié)構(gòu)主義運(yùn)動(dòng)的實(shí)績(jī)和赫赫聲勢(shì)。在60年代結(jié)構(gòu)主義鼎盛期，文學(xué)符號(hào)學(xué)獲得較大拓展。格雷馬斯文學(xué)符號(hào)學(xué)理論中最著名的是“符號(hào)矩陣”，它源于對(duì)亞里士多德邏輯學(xué)中命題與反命題的詮釋。11．6文學(xué)敘事學(xué)簡(jiǎn)述

11．6．1敘事學(xué)的界定

敘事的研討在西方文論中有久遠(yuǎn)的淵源。亞里士多德在《詩(shī)學(xué)》中提到文學(xué)的六個(gè)要素，情節(jié)居于首位。情節(jié)就是敘事之事。敘事學(xué)屬于以小說(shuō)為主的敘事文學(xué)的理論，它主要研討作者與敘事人的關(guān)系，敘事人與作品中人物的關(guān)系，作品的人物特性、敘事視點(diǎn)、敘事方式和結(jié)構(gòu)，作品敘事與外部世界的相關(guān)性，等等。其中，敘事視點(diǎn)與結(jié)構(gòu)占有突出地位，是當(dāng)代敘事學(xué)理論關(guān)注的重心。11．6．2文學(xué)敘事的視點(diǎn)

敘事視點(diǎn)即敘事人是站在何種角度、以什么方式來(lái)敘事的著眼點(diǎn)。按美國(guó)文論家艾伯拉姆斯的定義，敘事視點(diǎn)是指“敘述故事的方法一一作者所采用的表現(xiàn)方式或觀點(diǎn)，讀者由此得知構(gòu)成一部虛構(gòu)小說(shuō)的敘述里的人物、行動(dòng)、情境和事件”。在敘事視點(diǎn)上，首先是敘事人的人稱問(wèn)題，即他在小說(shuō)中是以旁觀者的姿態(tài)來(lái)敘事，還是用作品中人物“我”來(lái)敘事的問(wèn)題。在敘事人稱之外，再涉及具體的表現(xiàn)意識(shí)的方式，即從什么角度敘事。

敘事視點(diǎn)在作品中有一個(gè)基本定位，但它也可以有變動(dòng)游移，使敘事有一種更廣角的攝取故事內(nèi)容的角度。在敘事視點(diǎn)中還有不同的“聚焦”作用。在敘事視點(diǎn)上，敘事人的講述可能就是作者的講述，也可能與作者有距離。11．6．3文學(xué)敘事的模式敘事模式是敘事學(xué)關(guān)注的另一個(gè)重要的理論問(wèn)題。11．7

巴赫金的復(fù)調(diào)理論和狂歡化詩(shī)學(xué)11．7．1復(fù)調(diào)小說(shuō)理論復(fù)調(diào)小說(shuō)理論是巴赫金在研究俄國(guó)作家陀思妥耶夫斯基小說(shuō)的基礎(chǔ)上提出的。巴赫金指出的是主人公意識(shí)的獨(dú)立性，主人公之間、主人公與作者之間平等的對(duì)話關(guān)系。他借用了音樂(lè)學(xué)中的術(shù)語(yǔ)“復(fù)調(diào)”，來(lái)說(shuō)明這種小說(shuō)創(chuàng)作中的“多聲部”現(xiàn)象。巴赫金還進(jìn)一步解釋了陀思妥耶夫斯基小說(shuō)創(chuàng)作的這種復(fù)調(diào)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)：

第一，復(fù)調(diào)小說(shuō)的主人公不只是作者描寫(xiě)的客體或?qū)ο螅⒎鞘亲髡咚枷胗^念的直接表現(xiàn)者，而是表現(xiàn)自我意識(shí)的主體。第二，復(fù)調(diào)小說(shuō)中并不存在著一個(gè)至高無(wú)上的作者的統(tǒng)一意識(shí)，小說(shuō)不是按照這種統(tǒng)一意識(shí)展開(kāi)情節(jié)、人物命運(yùn)、形象性格的，而是展現(xiàn)有相同價(jià)值的不同意識(shí)的世界。第三，復(fù)調(diào)小說(shuō)由互不相容的各種獨(dú)立意識(shí)、各具完整價(jià)值的多重聲音組成。巴赫金強(qiáng)調(diào)，在復(fù)調(diào)小說(shuō)中不存在作者的統(tǒng)一意識(shí)，主人公與作者的關(guān)系是平等對(duì)話的關(guān)系。巴赫金還把陀思妥耶夫斯基的小說(shuō)與托爾斯泰等其他作家的小說(shuō)進(jìn)行了比較，把后者的小說(shuō)結(jié)構(gòu)稱為獨(dú)白型。與獨(dú)白型小說(shuō)相反的是復(fù)調(diào)小說(shuō)。巴赫金指出，這種小說(shuō)是陀思妥耶夫斯基首創(chuàng)的。11．7．2狂歡化詩(shī)學(xué)

狂歡化詩(shī)學(xué)是巴赫金學(xué)說(shuō)的重要組成部分。狂歡化的淵源就是狂歡節(jié)本身?？駳g節(jié)的主要特點(diǎn)是：(1)無(wú)等級(jí)性；(2)宣泄性；

(3)顛覆性；(4)大眾性。巴赫金的狂歡化詩(shī)學(xué)理論的主要內(nèi)容有以下幾點(diǎn)：第一，重視人類(lèi)的笑文學(xué)。第二，提倡平等對(duì)待一切文學(xué)體裁、語(yǔ)言和風(fēng)格等，否定或動(dòng)搖文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作形式中的一切權(quán)威性，反對(duì)傳統(tǒng)詩(shī)學(xué)理論重“高雅”文學(xué)(如史詩(shī)等)、輕“低俗”文學(xué)(如小說(shuō)等)的美學(xué)立場(chǎng)。第三，消除詩(shī)學(xué)研究的封閉性，加大文學(xué)內(nèi)容和形式的開(kāi)放性，尋求各種紛繁復(fù)雜的文學(xué)因素的融合。第四，打破邏各斯中心主義，以狂歡化思維方式來(lái)顛覆理性化思維結(jié)構(gòu)，運(yùn)用超語(yǔ)言學(xué)的方法，重視語(yǔ)言環(huán)境和話語(yǔ)交際分析，走出傳統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)研究的框架。第五，發(fā)掘人類(lèi)的創(chuàng)造性思維潛力，把人們的思想從現(xiàn)實(shí)的壓抑中解放出來(lái)，用狂歡化的享樂(lè)哲學(xué)來(lái)重新審視世界，反對(duì)永恒不變的絕對(duì)精神，主張世界的可變、價(jià)值的相對(duì)。11．8當(dāng)代俄羅斯文論的最新發(fā)展11．8．1歷史詩(shī)學(xué)批評(píng)建立歷史詩(shī)學(xué)的批評(píng)體系最早是由俄羅斯科學(xué)院院士維謝洛夫斯基在19世紀(jì)末提出來(lái)的。他認(rèn)為，歷史詩(shī)學(xué)的任務(wù)在于，