工程簽證管理辦法

生命賜給我們，我們必須奉獻生命，才能獲得生命。工程簽證管理辦法星-合約-管字-20120215-002為了規(guī)范工程簽證管理，進一步明確各相關(guān)單位、部門的工作職責(zé)，清晰具體工作流程，加強工程簽證的時效性管理，強調(diào)工程簽證的權(quán)限管理，強化過程中的成本審核管理，確保工程簽證總體有序地對接項目工程建設(shè)，特制訂本管理辦法。一、定義在施工過程中發(fā)生的、且在竣工圖上不能反映的工程內(nèi)容（如返工、拆除、報廢、窩工、停滯等）的現(xiàn)場簽認工作過程成為工程簽證。二、適用范圍1、可簽證范圍：由于甲方設(shè)計變更或者工程指令導(dǎo)致的不能在竣工圖中反映出來的返工、拆除、報廢等工程及窩工、停滯等事項，以及應(yīng)甲方要求完成的一些臨時性、搶險性且不在合同約定范圍內(nèi)的工程或工作。2、不可簽證范圍：1）工程量清單內(nèi)及清單外工程量的增減（特別是合同承包范圍外、可用竣工圖反映的工程內(nèi)容，應(yīng)按預(yù)算申報和簽訂補充合同流程辦理）；2）招標(biāo)文件、施工合同中已包含的項目與費用；3）因承包單位自身責(zé)任而導(dǎo)致其自身增加的費用；4）可在竣工圖中反映的設(shè)計變更；5）其他不得辦理工程簽證的內(nèi)容。三、現(xiàn)場確認原則1、施工單位：發(fā)生需要簽證的事件后，施工單位應(yīng)立即通知項目工程部相關(guān)人員(可電話通知)，準(zhǔn)備“簽證現(xiàn)場確認單”（附件二），照相機，并寫明需簽證的內(nèi)容。2、監(jiān)理單位(如有)：配合項目工程部，對施工單位申報的簽證事實進行確認，對簽證內(nèi)容進行復(fù)核。3、項目工程部：收到施工單位通知后，項目工程部組織施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計部、合約成本管理中心預(yù)結(jié)算部（或合約成本部）五方一起于現(xiàn)場對簽證內(nèi)容進行復(fù)核并確認。4、設(shè)計部：對導(dǎo)致現(xiàn)場簽證的設(shè)計變更進行確認(僅在因設(shè)計變更導(dǎo)致簽證發(fā)生的時候執(zhí)行)。5、合約成本部(若項目未設(shè)置合約成本部，則為項目預(yù)算部及招標(biāo)部)：對施工單位申報的簽證事項及工程量進行現(xiàn)場確認，可按圖紙計算的需注明按圖計算；圖紙不能明確表明的工程量，可現(xiàn)場丈量確認?，F(xiàn)場簽認的工程量必須能反映簽證的實際內(nèi)容和現(xiàn)場情況，不允許出現(xiàn)以工代料簽工日或簽金額的情況。四、簽證流程希望是本無所謂有，無所謂無的。這正如地上的路；其實地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻生命，才能獲得生命。1、在辦理完現(xiàn)場確認后，施工單位應(yīng)在七天內(nèi)填寫甲方指定的簽證單(附件一)，在簽證單上需注明簽證的內(nèi)容及簽證的金額，簽證單后須附上相關(guān)的設(shè)計變更或者工程指令、現(xiàn)場確認單及現(xiàn)場相關(guān)照片。資料整理完整后報監(jiān)理單位 (如有)或項目工程部審批。2、監(jiān)理單位(如有)在收到施工單位報審的簽證單后，兩天內(nèi)對簽證內(nèi)容及資料完整度進行審核，如對施工單位報審的簽證內(nèi)容有異議，可在監(jiān)理意見欄內(nèi)注明。施工單位報審的簽證單如果資料不全，應(yīng)退回施工單位，要求其補齊資料再報送。監(jiān)理審核通過后報項目工程部審核。3、項目工程部在收到監(jiān)理報審的簽證單后，應(yīng)五天內(nèi)對簽證內(nèi)容進行復(fù)核，并判斷該簽證是屬于設(shè)計變更類簽證還是工程變更類簽證，審核完成后送合約成本部審核。4、合約成本部七天內(nèi)判斷簽證內(nèi)容是否屬于合同約定范圍，如符合簽證原則，對簽證內(nèi)容、工程量進行復(fù)核及計價；如簽證項目單價不屬于合同清單內(nèi)單價，合約成本部對清單外單價按合同約定進行審核，并注明審核依據(jù)（包括項目特征及工作內(nèi)容）。合約成本部將各項目工程發(fā)生的簽證的工程量、單價（包括初審的清單外單價和總價）統(tǒng)一填報附表四（簽證費用超過5萬元時，填報附表五）：工程簽證單審核表，并在每月5日前將上一月度工程簽證審核表(附表四或附表五)，月度臺賬表以掃描件形式及可編電子文檔上報合約成本管理中心進行備案（或?qū)徍耍?；如簽證內(nèi)容不符合簽證原則，則按合同約定的方式進行處理。5、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)(主管工程副總/合約成本管理中心總監(jiān)/工程管理中心總監(jiān)/集團常務(wù)副總裁)各七天內(nèi)對簽證作最后審核，簽署完成后轉(zhuǎn)工程項目部，由項目工程部轉(zhuǎn)發(fā)給各相關(guān)部門存檔，簽證完畢。五、審批權(quán)限1、簽證累計金額超過原合同金額10%（含10%）或500萬時，雙方以現(xiàn)場簽證或累計的現(xiàn)場簽證作為依據(jù)簽署補充協(xié)議，施工單位以補充協(xié)議為依據(jù)進行進度請款及結(jié)算。2、單筆簽證金額為5萬元以下，由項目主管工程副總、總經(jīng)理審批；單筆簽證金額為5萬元～10萬元，由合約管理中心總監(jiān)和工程管理中心總監(jiān)審批；單筆簽證金額為10萬元以上，報集團副董事長/常務(wù)副總裁審批。3、單筆簽證還包括：○1在可預(yù)見的時間段內(nèi)將多次重復(fù)發(fā)生的工作?！?因一項簽證工作而將引起其它后續(xù)工作。六、有關(guān)合同管理1、各簽證應(yīng)由經(jīng)招標(biāo)確定的施工單位完成并按承包合同確定的價格或計價方式進行結(jié)算。2、對于項目施工過程中的突發(fā)事件（如搶險等） ，為避免損失擴大，項目主管工程副總(或總經(jīng)理)自主安排施工單位進行應(yīng)急處理，并在二天內(nèi)向工程管理中心匯報相關(guān)情況及處理方案。事件處理完畢后7天內(nèi)，應(yīng)由項目工程部按本辦法規(guī)定程序組織相關(guān)部門進行現(xiàn)場簽證確認，并將相關(guān)事件整理完整的資料連同預(yù)估簽證費用一同報合約成本管理中心補辦相關(guān)手續(xù)。七、注意事項1、有效簽證單必須包含簽證單、現(xiàn)場確認單、設(shè)計變更或工程指令、現(xiàn)場相關(guān)照片，缺少以上任何一樣資料將不予結(jié)算。希望是本無所謂有，無所謂無的。這正如地上的路；其實地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻生命，才能獲得生命。2、在辦理完成現(xiàn)場確認單后7天內(nèi)，施工單位必須報審正式的簽證單，過時不報，將被視為放棄申報，甲方不再受理。3、引發(fā)簽證的設(shè)計變更必須是由甲方規(guī)劃設(shè)計中心正式下發(fā)的設(shè)計變更，引發(fā)簽證的工程變更必須是由甲方項目主管工程副總簽發(fā)的指令文件。除應(yīng)急或搶險工程外，必須是先有上述設(shè)計變更或工程變更指令后才能進行簽證事實確認及各項手續(xù)的辦理，否則簽證無效。所有施工單位的工作聯(lián)系函，甲方的口頭指令，非項目工程副總簽發(fā)的工程指令均屬于無效文件。4、項目因故發(fā)生停窩工時，應(yīng)按如下方式處理：1）對于承包單位自身原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長，項目工程部對該單位不予辦理簽證，但應(yīng)對該事件做好相關(guān)記錄，在事件結(jié)束后三天內(nèi)就因此給我司及相關(guān)單位造成的各方面損失，向其發(fā)出書面函件，并在隨后兩周內(nèi)由合約成本部對各項損失辦理雙方確認。2）對于因其它單位原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長，項目工程部應(yīng)要求各受影響的承包單位在事件結(jié)束后一周內(nèi)上報損失費用清單，由合約成本部組織核對確認后，按本辦法規(guī)定的程序辦理簽證，相關(guān)費用從責(zé)任單位工程款中扣除。不及時上報的各部門不得再受理。（3）因我司原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長，項目工程部應(yīng)根據(jù)停工原因預(yù)估停工時間并作相應(yīng)安排，盡量減少因停工對公司造成的損失。（4）項目工程部遣散相關(guān)人員時，應(yīng)會同監(jiān)理單位、合約成本部及各承包單位代表每周至少核實一次并填寫現(xiàn)場確認單，確認未遣散的施工人員數(shù)量及未退場的施工機械臺班，直至停工結(jié)束。（5）項目發(fā)生停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長，但未按上述要求辦理相關(guān)手續(xù)的，不得辦理簽證或直接將相關(guān)費用納入結(jié)算。由于施工單位通知不及時導(dǎo)致甲方無法對簽證內(nèi)容進行核實的，或者施工單位有意不等甲方到現(xiàn)場確認便將簽證內(nèi)容進行掩埋，拆除，覆蓋等的，甲方將拒絕簽證。6、結(jié)算所用簽證單必須是原件，不得使用復(fù)印件。如簽證單原件遺失，可根據(jù)復(fù)印件重新補辦并注明屬補辦簽證。7、施工單位在上報資料時，須同時提交簽證單原件、計算底稿及報價文件的電子版本及書面版本，否則視為無效簽證。8、若因現(xiàn)場簽證造成甲供材料數(shù)量增加或減少，由施工單位按項目部發(fā)出的指令，制訂所需的甲供材料計劃，按集團《物資管理辦法》聯(lián)系集團采購部辦理相關(guān)補貨退貨手續(xù),并在簽證確認時，注明增加或者減少的甲供材料用量。9、除停窩工事項外，任何簽證均應(yīng)避免以點工或臺班計算。如確需以點工或臺班計算，則審核意見必須說明工人每日起止工作時間及人數(shù)和機械運轉(zhuǎn)時間及數(shù)量，否則該簽證無效。10、簽證單編號必須按項目及專業(yè)進行流水號編制，不得出現(xiàn)流水編號缺失現(xiàn)象。八、考核希望是本無所謂有，無所謂無的。這正如地上的路；其實地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻生命，才能獲得生命。單項工程簽證費用總額應(yīng)控制在合同總造價的1.5%以內(nèi)，如超出，應(yīng)由項目工程負責(zé)人向公司作出書面說明并征得公司同意，否則，由公司按相應(yīng)制度進行考核。以下原因除外：1、因難以預(yù)測的地質(zhì)原因造成設(shè)計修改、返工而增加工程簽證費用的。2、因政策改變而導(dǎo)致工程延期或需返工而增加工程簽證費用的。九、其他事項1、任何現(xiàn)場簽證單的簽署僅僅代表著對簽證事件、施工現(xiàn)狀的真實性進行確認，并不意味著必須涉及到工程價款/工期的增減變化，對于該類變化只能按合同的規(guī)定進行調(diào)整；2、簽證單的記錄和審核應(yīng)客觀公正，并真實完整地反映事件。3、原則上，現(xiàn)場簽證所做出的價款調(diào)整的判斷僅為初步的、參考性的，不具有結(jié)論性，任何結(jié)論性意見最終按合約文件的規(guī)定執(zhí)行。4、將要實施但尚未實施的事項（項目），原則上不應(yīng)辦理現(xiàn)場簽證。公司原發(fā)布各制度、流程中未明確或與本管理辦法不一致的，按本管理辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，合約成本管理中心負責(zé)修訂、解釋。本管理辦法自2012年3月1日起實施。合約成本管理中心二O一二年二月十五日希望是本無所謂有，無所謂無的。這正如地上的路；其實地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻生命，才能獲得生命。“現(xiàn)場簽證確認單”實施流程圖希望是本無所謂有，無所謂無的。這正如地上的路；其實地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻生命，才能獲得生命?！肮こ毯炞C單”申報審核流程圖希望是本無所謂有，無所謂無的。這正如地上的路；其實地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻生命，才能獲得生命。附件一 工程工程簽證單承包單位(蓋章)：工程指令現(xiàn)場確認單編號簽證事實詳述 /依據(jù)文件簽證工程量及費用計算（列式計算或附計算書）及工期天數(shù)監(jiān)理單位發(fā)包人項目工程部發(fā)包人合約成本部(或采購部)簽證金額(5萬元或以下)簽證金額5~10萬元）簽證金額（5～10萬元）簽證金額(10萬元或以上)說明：

合同編號： 簽證單編號：收到日期 完成日期附件名稱及頁數(shù) 申報費用（如文件內(nèi)容較多，可以附件或報告形式上報）承包單位經(jīng)辦人： 日期： 項目經(jīng)理： 日期：（是否屬于簽證范圍、簽證內(nèi)容是否屬實）主管監(jiān)理工程師： 日期： 總監(jiān)（或代表）： 日期：□設(shè)計變更類簽證 □工程變更類簽證主管工程師： 項目經(jīng)理：日期： 日期：主管工程師: 經(jīng)理:日期: 日期:項目主管副總（總經(jīng)理） ： 日期：合約成本管理中心副總： 日期：合約成本管理中心總監(jiān)： 日期：工程管理中心總監(jiān)： 日期：副董事長/常務(wù)副總裁 日期：1、簽證單的簽證范圍應(yīng)符合發(fā)包人發(fā)布的《工程簽證管理辦法》規(guī)定；2、每份簽證單僅限填寫一項簽證事實，由項目工程部在簽證單右上角統(tǒng)一編號。3、簽證單一律用電腦打印，采用小四號仿宋標(biāo)準(zhǔn)字體，不得改變本單格式，監(jiān)理意見、項目工程部意見采用黑色簽字筆填寫，不得出現(xiàn)涂改。4、簽證單原件份數(shù)共四份，施工單位、合約成本部、合約成本管理中心、項目工程部各一份。5、任何需簽證處理的事件發(fā)生前須提前知會業(yè)主現(xiàn)場工程管理部門代表到場核實，并在事件發(fā)生完成后辦理“現(xiàn)場簽證確認單”，并于辦理“現(xiàn)場簽證確認單”后7天內(nèi)將本簽證單呈報發(fā)包人審核，逾期呈報，視為放棄，甲方將拒絕接收。6、屬于甲供材料或由采購部確認單價的項目，須由采購部人員審核單價，并簽名確認。希望是本無所謂有，無所謂無的。這正如地上的路；其實地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻生命，才能獲得生命。簽證管理職責(zé)表●負責(zé)○參與、配合△抽查★審批項目公司或項目部集團部門序項合約項目合約成常務(wù)節(jié)點工作目設(shè)計工程管副總號成本(副)總本管理工程部理中心裁部經(jīng)理中心部1收到簽證通知后組織辦理現(xiàn)場簽證●○○確認單簽證單資料的完整性●簽證單流水號的編排●5萬2元以★○簽證單項目的審核下簽證簽證單工程量及費用審核★△簽證單審批生效★5~10萬元簽證單費用審批★★★★310萬元以上簽證單費用審批★★★★★4完成審批程序的簽證單發(fā)各相關(guān)部●門存檔說明：各部門責(zé)任人為以上工作的第一責(zé)任人。希望是本無所謂有，無所謂無的。這正如地上的路；其實地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻生命，才能獲得生命。附件二：現(xiàn)場簽證確認單編號：工程項目:合同編號：承包商：簽證主題：簽證原因：簽證內(nèi)容：附件或附圖：以上簽證內(nèi)容為現(xiàn)場發(fā)生情況的記錄和確認，是否發(fā)生費用按合同執(zhí)行。建設(shè)單位簽名 監(jiān)理單位簽名 施工單位簽名項目工程部： 日期： 專業(yè)監(jiān)理工程師： 日期： 施工員： 日期：設(shè)計部（設(shè)計類）： 日期：項目經(jīng)理： 日期：合約成本部： 日期:希望是本無所謂有，無所謂無的。這正如地上的路；其實地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻生命，才能獲得生命。附表三簽證單月度臺賬表（報集團備案）201年月序簽證申報金額簽證審定金額簽證內(nèi)容實施合同編號施工單位簽證單編號簽證原因（元）（元）備注號完成時間合約成本部：合約成本管理中心：經(jīng)辦人：日期：經(jīng)辦人：日期：合約成本部經(jīng)理：日期：經(jīng)理：日期：中心副總監(jiān)：日期：中心總監(jiān)：日期：1、簽證原因是填寫具體設(shè)計變更類簽證或工程變更類簽證。希望是本無所謂有，無所謂無的。這正如地上的路；其實地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻生命，才能獲得生命。附表四工程簽證單審核表（≤ 5萬元）承包單位：合同編號：工程簽證單編號：單位：元序簽證明細施工單位合約成本部備注號單價合價工程量單價合價工程量1234567合約成本部：經(jīng)辦人： 年 月 日 合約成本部經(jīng)理： 年 月 日說明：1、本表一式二份，合約成本管理中心和合約成本部各存壹份。2、對