下半年福建省基金從業(yè)資格期權合約構(gòu)成要素試題

下六個月福建省基金從業(yè)資格：期權合約構(gòu)成要素試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題備選項中，只有一種最符合題意）1.基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中嚴禁行為不包括__。

A．以排擠競爭對手為目，壓低基金收費水平

B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策

C．采用抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

D．通過先收后返、財務處理等方式變相減少收費原則

2.根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集基金份額總額到達核準規(guī)模__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘任法定驗資機構(gòu)驗資。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%

3.無記名股票與記名股票差異重要表目前__。

A．股票名稱

B．股票編號

C．股票記載方式

D．股東權利4.股票具有特性有__。

A．收益性

B．流動性

C．永久性

D．參與性5.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金一般會將大部分資金投資于__。

A．與基金到期日一致債券

B．股票

C．衍生工具

D．活期存款6.初次公開發(fā)行股票定價方式是__。

A．詢價方式

B．協(xié)約定價方式

C．上網(wǎng)競價方式

D．市價折扣方式7.開放式基金投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購網(wǎng)點查詢認購申請受理狀況。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+38.證券投資基金市場營銷不包括活動有__。

A．產(chǎn)品組合設計B．售后服務

C．基金投資

D．基金銷售9.封閉式基金買賣申報數(shù)量應當為______份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應低于______萬份。__

A．100；100

B．1000；500

C．500；100D．500；100010.目前，我國債券型基金認購費率一般在（）如下。

A．0.5%

B．1%

C．1.5%

D．2%

二、多選題（共34題，每題2分。每題備選項中，有多種符合題意）11.上市企業(yè)公積金來源有__。

A．股票溢價發(fā)行時，超過股票面值溢價部分，列入企業(yè)資本公積金

B．根據(jù)《企業(yè)法》規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金

C．股東大會決策后提取任意公積金

D．企業(yè)通過若干年經(jīng)營后來資產(chǎn)重估增值部分12.根據(jù)(證券投資基金運作管理措施)規(guī)定，股票基金股票投資比重必須在__以上；債券基金債券投資比重必須在__以上。

A．60%；80%

B．80%；60%

C．60%；60%

D．80%；80%13.根據(jù)投資目不一樣，基金可以分為__。

A．契約型基金與企業(yè)型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金

C．積極型基金和被動(指數(shù))型基金

D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)14.承購包銷和__等方式。

A．私募發(fā)行

B．招標發(fā)行

C．私下發(fā)行

D．網(wǎng)上發(fā)行15.根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定，基金認(申)購費率將按__為基礎收取。

A．認(申)購份額

B．凈認(申)購份額

C．認(申)購金額

D．凈認(申)購金額16.在基金募集期間，最重要信息披露文獻有__。

A．基金協(xié)議

B．基金招募闡明書

C．基金托管協(xié)議

D．基金年度審計匯報17.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高是__。

A．銀行理財產(chǎn)品

B．銀行儲蓄存款

C．基金

D．券商集合計劃18.目前我國QDII基金募集程序重要包括__等環(huán)節(jié)。

A．合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格申請及審核

B．QDII基金產(chǎn)品申請及核準

C．經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請，

D．基金份額發(fā)售19.兩個或兩個以上當事人按共同約定條件，在約定時間內(nèi)定期互換現(xiàn)金流金融交易，稱之為__。

A．金融股權

B．金融期貨

C．金融互換

D．構(gòu)造化金融衍生工具20.某股份企業(yè)擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該企業(yè)發(fā)行前注冊資本為1.2億元，企業(yè)沒有內(nèi)部職工股，則其初次發(fā)行一般股數(shù)量不得少于（）萬股。

A．1800

B．

C．3000

D．400021.證券投資基金一種突出特點是透明度較高，這重要得益于__。

A．基金強制信息披露制度

B．基金從業(yè)人員較高專業(yè)水平

C．基金管理人員較高道德水準

D．基金管理人設置了內(nèi)部流程控制22.有關貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告說法，對是__。

A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日收益公告，應于節(jié)假日結(jié)束后第一種自然日披露

B．開放日收益公告，應在當日進行披露

C．開放日收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最終一日7日年化收益率，以及節(jié)假后來首個開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率23.國際證券市場發(fā)行制度重要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。

A．公開管理原則

B．實質(zhì)管理原則

C．成本控制原則

D．質(zhì)量控制原則24.下列有關基金分類說法，對有__。

A．根據(jù)運作方式不一樣，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金

B．根據(jù)投資目不一樣，可以將基金分為積極型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等

D．根據(jù)組織形式不一樣，可以將基金分為契約型基金與企業(yè)型基金25.根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定，基金認(申)購費率將按__為基礎收取。

A．認(申)購份額

B．凈認(申)購份額

C．認(申)購金額

D．凈認(申)購金額

26.《證券投資基金運作管理措施》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理贖回份額不得低于基金總份額__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．60%27.基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，不必__。

A．保證基金財產(chǎn)安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任

C．依法處分基金財產(chǎn)

D．嚴守基金商業(yè)秘密28.有關開放式基金，如下說法錯誤有__。

A．投資者在基金募集期內(nèi)購置基金份額行為被稱為基金申購

B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格

C．開放式基金采用“金額申購，份額贖回”原則

D．基金管理人不得在基金協(xié)議約定之外日期或者時間辦理基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換29.制定和執(zhí)行交易計劃。

A．研究部

B．投資部

C．交易部

D．法律部30.有關債券基本性質(zhì)，下列描述錯誤是__。

A．債券自身有一定面值，一般它是債券投資者投入資金量化體現(xiàn)

B．債券與其代表權利聯(lián)絡在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表權利一并轉(zhuǎn)移

C．債券流動意味著它所代表實際資本也同樣流動

D．債券代表債券投資者權利，這種權利是一種債權31.基金管理企業(yè)股東均應具有條件有__。

A．具有良好社會信譽，近來3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄

B．注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度，企業(yè)治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

D．近來3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政懲罰或者刑事懲罰32.下列__屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務并以公開形式公布時嚴禁行為。

A．對基金、基金管理人評級更新間隔少于3個月

B．對基金、基金管理人評獎評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標排名排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級評級期間少于36個月33.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止時間是指__。

A．債券持有期限

B．債券發(fā)行期限

C．利息轉(zhuǎn)讓期限

D．債券有效期限34.基金托管人和基金份額持有人權利義務關系重要法律文獻是__。

A．基金協(xié)議

B．基金代銷協(xié)議

C．基金托管協(xié)議

D．基金招募闡明書35.代銷機構(gòu)應妥善保管基金份額持有人開戶資料和與銷售業(yè)務有關其他資料，保留期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．25

36.__是用來分析貨幣市場基金指標。

A．融資比例

B．保本期

C．安全墊

D．擔保人

37.初次公開發(fā)行股票以__方式確定股票發(fā)行價格。

A．詢價

B．協(xié)約定價

C．網(wǎng)上競價

D．資產(chǎn)核算定價

38.如下屬于我國證券投資基金交易費是__。

A．印花稅

B．開戶費

C．過戶費

D．經(jīng)手費

39.開放式基金單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額__時，為巨額贖回。

A．3%

B．5%

C．10%

D．20%

40.有關上市開放式基金(LOF)上市交易，下列說法錯誤是__。

A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日開盤參照價為上市首日前一交易日基金份額凈值

C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行

41.對已經(jīng)設置基金開展再營銷行為是指__。

A．人員推銷

B．持續(xù)營銷

C．營業(yè)推廣

D．公共關系

42.開放式基金基金協(xié)議生效規(guī)定其所募集份額不少于__份。

A．5000萬

B．1億

C．2億

D．5億

43.某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生利息為5元，其對應認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。

A．9852.14

B．9852.22

C．9857.14

D．9857.22

44.根據(jù)我國有關規(guī)定，如下不屬于私募證券是__。

A．證券企業(yè)資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B．基金管理企業(yè)專戶理財產(chǎn)品

C．發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定社會公眾投資者公開發(fā)行證券

D．上市企業(yè)采用定向增發(fā)方式發(fā)行有價證券

45.封閉式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益（）。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%

46.首家在香港地區(qū)開業(yè)內(nèi)地期貨企業(yè)分支機構(gòu)是__。

A．中國國際期貨香港企業(yè)

B．香港中銀集團

C．格林期貨香港企業(yè)

D．南華期貨香港企業(yè)

47.通過強制性信息披露，可以消除__等問題帶來低效無序狀況。

A．道德風險

B．逆向選擇

C．基金投資