股權(quán)激勵(lì)案例

/TOC\o"1—1"\h\z\u_Toc199067969”—-新中基（000972）：股東直接提供現(xiàn)金用于管理層業(yè)績激勵(lì) 6HYPERLINK\l”_Toc199067970”——通威股份（600438）：控股股東向管理團(tuán)隊(duì)授予股票認(rèn)購權(quán)根據(jù)業(yè)績確定行權(quán)數(shù)量 9—-誠志股份(000990）、深長城(000042)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的業(yè)績指標(biāo) 10HYPERLINK\l”_Toc199067972"--農(nóng)產(chǎn)品（000061):放棄股權(quán)激勵(lì)基金股權(quán)激勵(lì)通過管理層自籌資金解決 11——撫順特鋼（600399）：限制性股票激勵(lì) 12HYPERLINK\l”_Toc199067974" 13HYPERLINK\l”_Toc199067975"——潯興股份（002098)：大股東提供股票來源的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 17HYPERLINK\l”_Toc199067976"--江西銅業(yè)（600362）：董事會(huì)可分離債預(yù)案江西銅業(yè)股份有限公司今天公告《第四屆第十七次董事會(huì)會(huì)議決議公告》，逐項(xiàng)審議通過了《關(guān)于發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》： 20_Toc199067978"-—東百集團(tuán)（000693）：股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)代替股票期權(quán)激勵(lì) 32_Toc199067980”——江西銅業(yè)（600362）：H股股票增值權(quán)激勵(lì)行業(yè)對標(biāo)指標(biāo) 35HYPERLINK\l”_Toc199067981"——中糧地產(chǎn)（000031）股票期權(quán)激勵(lì)：業(yè)績條件考慮歷史及同行業(yè)水平限制累計(jì)賬面收益 40HYPERLINK\l”_Toc199067982”——寶新能源(000690)：股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán) 41_Toc199067985"——達(dá)安基因（002030）：自然人發(fā)起人股東出資二級(jí)市場購買股票激勵(lì)高管 46—-萬科A（000002）“限制性股票激勵(lì)計(jì)劃”要點(diǎn)及會(huì)計(jì)處理 49HYPERLINK\l”_Toc199067988”——安納達(dá)IPO：上市前實(shí)施限制性股票激勵(lì)環(huán)保掛牌督辦之后整改通過 50-—上海家化（600315）：“業(yè)績股票"激勵(lì)方式再次擱淺 59HYPERLINK\l”_Toc199067990”—-蘇寧電器（002024）:股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 60_Toc199067992”——同方股份（600100）：期權(quán)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 66——招商銀行（600036）：對骨干實(shí)施限制性股票激勵(lì)招商銀行股份有限公司今天公告（2008-03-19）《首期A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案）摘要》,披露：[激勵(lì)對象的確定依據(jù)和范圍]本計(jì)劃的激勵(lì)對象根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定.本次激勵(lì)對象不含董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員,激勵(lì)對象的范圍為董事會(huì)確定的對公司整體業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心專業(yè)人才和管理骨干,以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他關(guān)鍵人員。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對象限制性股票分兩批進(jìn)行，第一批激勵(lì)對象約1150名，第二批激勵(lì)對象人數(shù)在一年之后由董事會(huì)審議確定。激勵(lì)對象的具體人員名單由公司管理層考核確定,激勵(lì)對象還必須經(jīng)《招商銀行股份有限公司首期A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》（以下簡稱《考核辦法》）考核合格.［涉及的限制性股票種類、來源、數(shù)量和授予］種類:本計(jì)劃所涉及的限制性股票為招商銀行A股股票。來源:本計(jì)劃限制性股票來源為招商銀行向激勵(lì)對象定向發(fā)行新股。數(shù)量：本計(jì)劃授予激勵(lì)對象限制性股票總額度為1.47億股,約占當(dāng)前公司股本總額的1%。授予：本計(jì)劃授予激勵(lì)對象限制性股票分兩批進(jìn)行，第一批授予總額度約為8000萬股,占總股本的0.54%；第二批剩余授予額度約為6700萬股，占總股本的0。46%.每個(gè)激勵(lì)對象獲授的股票數(shù)量都不超過公司股本總額的1%。［本計(jì)劃的有效期、授予日、禁售期和解鎖期]有效期：本計(jì)劃的有效期為10年,自授予日起計(jì)。授予日：在本計(jì)劃報(bào)國資委審核批準(zhǔn)、證監(jiān)會(huì)備案無異議、公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后由董事會(huì)確定。授予日還應(yīng)遵從《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》第二十六條的規(guī)定.禁售期：自授予日起5年為禁售期，在禁售期內(nèi)，激勵(lì)對象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票被鎖定，不得轉(zhuǎn)讓.禁售期內(nèi)激勵(lì)對象因獲授的限制性股票而取得的股票股利同時(shí)鎖定，該等股票股利禁售期的截止日期與限制性股票相同。在禁售期間限制性股票及該等股票分配的股票股利不得在二級(jí)市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，但激勵(lì)對象可以行使該等股票的其他全部權(quán)利，包括但不限于該等股票的投票權(quán)和自由支配就該等股票獲得的現(xiàn)金分紅的權(quán)利。解鎖期：禁售期后的5年為解鎖期，在解鎖期內(nèi),若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，激勵(lì)對象可分五次申請解鎖，每年解鎖授予限制性股票總量的20%.在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，激勵(lì)對象解鎖時(shí)股權(quán)激勵(lì)收益最高不超過該激勵(lì)對象薪酬總水平的50%，超過部分的收益由公司董事會(huì)處置。[限制性股票的授予和解鎖]（一)授予條件激勵(lì)對象獲授限制性股票必須同時(shí)滿足以下條件:1、招商銀行未發(fā)生如下任一情形：

（1）公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表

示意見的審計(jì)報(bào)告；

（2）公司最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

（3)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形.2、激勵(lì)對象未發(fā)生如下任一情形:

（1）最近3年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；

（2）最近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；

(3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事和高級(jí)管理人員情形的；

（4)公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。3、激勵(lì)對象接受《考核辦法》的考核且上一年度考核合格.（二）授予價(jià)格1、授予第一批激勵(lì)對象限制性股票的價(jià)格取下述兩個(gè)價(jià)格中的較高者：

（1）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前1交易日的公司標(biāo)的股票收盤價(jià);

(2)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià).

授予第二批激勵(lì)對象限制性股票的價(jià)格取下述兩個(gè)價(jià)格中的較高者:

（1）確定第二批授予的董事會(huì)公告前1交易日的公司標(biāo)的股票收盤價(jià)；

（2）確定第二批授予的董事會(huì)公告前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià).2、本計(jì)劃激勵(lì)對象認(rèn)購公司股份的購買價(jià)格為授予價(jià)格的50％，激勵(lì)對象認(rèn)購股份的資金由激勵(lì)對象自籌。（三)授予程序1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定限制性股票授予方案；2、董事會(huì)審議批準(zhǔn)薪酬與考核委員會(huì)擬定的限制性股票授予方案；3、監(jiān)事會(huì)核查授予限制性股票的激勵(lì)對象是否與股東大會(huì)批準(zhǔn)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的對象相符；4、公司與激勵(lì)對象簽署《限制性股票協(xié)議書》，以此約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系?！断拗菩怨善眳f(xié)議書》也是授出限制性股票的證明文件，應(yīng)載明姓名、身份證號(hào)、住所、通信方式、編號(hào)、調(diào)整情況記錄、解鎖情況記錄、各種簽章、發(fā)證日期、有關(guān)注意事項(xiàng)等。（四）解鎖條件激勵(lì)對象申請根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票的解鎖，必須同時(shí)滿足以下條件：……3、公司業(yè)績考核條件：

（1）考核指標(biāo)類別序號(hào)項(xiàng)目公式分值計(jì)算方法說明關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)1平均凈資產(chǎn)收益率凈利潤/平均凈資產(chǎn)*100％20分招商銀行實(shí)際數(shù)/中國上市銀行平均值*該項(xiàng)分值反映公司盈利能力2凈利潤增長率

（本年凈利潤-上年凈利潤）/

上年凈利潤100%15分反映公司業(yè)績增長能力3平均資產(chǎn)收益率

凈利潤/平均資產(chǎn)總額＊100％20分反映公司總資產(chǎn)的盈利能力

4非利息收入比例

非利息收入/總營業(yè)收入*100％15分反映產(chǎn)生非利息收

入的能力5準(zhǔn)備金覆蓋率

減值準(zhǔn)備余額/相關(guān)的資產(chǎn)扣除減值準(zhǔn)備前總額＊100％15分反映貸款風(fēng)險(xiǎn)覆蓋的水平6不良貸款率

不良貸款/扣除貸款減值準(zhǔn)備前總貸款余額*100％15分中國上市銀行平均值/招商銀行實(shí)際數(shù)＊該項(xiàng)分值反映貸款資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)管理水平否決指標(biāo)7平均凈資產(chǎn)收益率

凈利潤/平均凈資產(chǎn)*100%不低于中國上市銀行平均值的115%反映公司盈利能力8資本充足率（資本－資本扣除項(xiàng)）/（風(fēng)

險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)＋12.5倍市場風(fēng)

險(xiǎn)資本)*100%8％反映銀行資本是否充足以及抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力

說明：

①上述考核指標(biāo)所有涉及凈利潤的計(jì)算均以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者作為計(jì)算依據(jù)。

②考核年度如遇招商銀行增資擴(kuò)股，應(yīng)剔除融資因素對當(dāng)年指標(biāo)值的影響。

③在中國上市銀行平均值的計(jì)算中，樣本選取標(biāo)準(zhǔn)為A股中國上市銀行,具體為4大國有商業(yè)銀行（工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、建設(shè)銀行）和9家股權(quán)制商業(yè)銀行（交行、浦發(fā)、中信、光大、民生、興業(yè)、深發(fā)、廣發(fā)、華夏)，新上市銀行自上市第二年起參與對標(biāo)，同時(shí)剔除異常值，如某上市銀行某項(xiàng)指標(biāo)值超過平均值300%,視為異常值，予以剔除。

④考核期內(nèi)如遇重大變故、特殊及異常情況，或其他不可抗力，經(jīng)招商銀行董事會(huì)審定后可對考核指標(biāo)予以調(diào)整。

(2）考核方法

在限制性股票的解鎖期內(nèi)每年考核一次,考核當(dāng)年對上一會(huì)計(jì)年度相應(yīng)業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行考核。

考核時(shí)，1至6項(xiàng)考核指標(biāo)綜合得分不低于【100】分，且7至8項(xiàng)考核指標(biāo)同時(shí)達(dá)標(biāo)時(shí)，為考核合格。

（3）考核結(jié)果運(yùn)用

Ⅰ。在解鎖期內(nèi)當(dāng)年考核合格的，則考核當(dāng)年可解鎖的限制性股票予以解鎖;

Ⅱ.在解鎖期內(nèi)當(dāng)年考核不合格的，則考核當(dāng)年的限制性股票不得解鎖，由公司回購注銷。4、激勵(lì)對象考核條件：

在公司業(yè)績考核達(dá)標(biāo)的基礎(chǔ)上，公司可以根據(jù)激勵(lì)對象的年度績效考評(píng)結(jié)果確定考核年度解鎖限制性股票額度.（見下表）考評(píng)結(jié)果（S）100≥S≥80S＜80評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

合格不合格限制性股票額度解鎖比例100％

0％個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解鎖額度＝個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解鎖額度*制性股票額度解鎖比例個(gè)人當(dāng)年未能解鎖的部分由公司回購注銷。（五）解鎖程序

1、激勵(lì)對象向薪酬與考核委員會(huì)提交《限制性股票解鎖申請書》,提出解鎖申請；

2、董事會(huì)授權(quán)薪酬與考核委員會(huì)對申請人的解鎖資格與解鎖條件審查確認(rèn)；

3、激勵(lì)對象的解鎖申請經(jīng)薪酬與考核委員會(huì)確認(rèn)后，由公司統(tǒng)一辦理滿足解鎖條件的限制性股票解鎖事宜。[回購注銷原則］

如出現(xiàn)上述需要回購注銷的情況，則公司按照下述原則回購注銷:

當(dāng)限制性股票市價(jià)≥購買價(jià)格時(shí)，回購價(jià)為購買價(jià)格。

當(dāng)限制性股票市價(jià)＜購買價(jià)格時(shí),回購價(jià)為限制性股票市價(jià)。

若限制性股票在授予后，遇公司派發(fā)現(xiàn)金紅利、送紅股或公積金轉(zhuǎn)增股本等情形，則該價(jià)格應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)除權(quán)、除息.

[簡析]公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有如下特點(diǎn):1、是2007年對高管授予H股股票增值權(quán)后面向董、監(jiān)、高之外對公司整體業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心專業(yè)人才和管理骨干進(jìn)行激勵(lì)。2、授予時(shí)未規(guī)定公司業(yè)績考核條件。3、雖然規(guī)定授予價(jià)格為市價(jià),但同時(shí)設(shè)置”購買價(jià)格",購買價(jià)格為授予價(jià)格的50%.4、解鎖時(shí)的“公司業(yè)績考核條件”之“考核指標(biāo)”設(shè)置非常全面。5、規(guī)定“回購注銷原則"。根據(jù)該原則，激勵(lì)對象不會(huì)遭受損失（資金的時(shí)間成本除外）.——新中基（000972）：股東直接提供現(xiàn)金用于管理層業(yè)績激勵(lì)新疆中基實(shí)業(yè)股份有限公司2008年3月3日和3月5日分別公告《股東提供資金用于管理團(tuán)隊(duì)激勵(lì)計(jì)劃》、《關(guān)于股東捐贈(zèng)的補(bǔ)充公告》,披露：[計(jì)劃的基本模式]股東通過捐贈(zèng)方式提供1500萬元資金給上市公司，用于上市公司管理團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)。本計(jì)劃將2008年度作為一個(gè)計(jì)劃周期進(jìn)行考核,2009年根據(jù)年度考核滿足情況兌現(xiàn).本計(jì)劃授予的激勵(lì)對象為1455萬元，預(yù)留45萬元對本計(jì)劃考核期間新入人員以及職位提升人員等進(jìn)行激勵(lì)，屆時(shí)按照本計(jì)劃要求條款由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)等相應(yīng)機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)授予人員與數(shù)量。公司股東—烏魯木齊三木實(shí)業(yè)有限公司承諾在可行權(quán)日前向上市公司以捐贈(zèng)的方式提供1500萬元資金。［激勵(lì)對象的范圍］

本公司的董事（不包括獨(dú)立董事、外部董事)、高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員和業(yè)務(wù)骨干等。具體包括：

……還有分（子）公司經(jīng)理、部門經(jīng)理和業(yè)務(wù)骨干152人，均為中國國籍，均無本公司股份。共計(jì)160人。[激勵(lì)計(jì)劃的基本操作模式和實(shí)施時(shí)間]

（一）基本操作模式

公司股東-烏魯木齊三木實(shí)業(yè)有限公司捐贈(zèng)1500萬元資金給上市公司用于公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃。若上市公司2008

年度內(nèi)完成兌現(xiàn)條件,公司將于審議通過2008年度報(bào)告董事會(huì)公告后30日內(nèi)予以兌現(xiàn).

（二)實(shí)施時(shí)間

本計(jì)劃實(shí)施時(shí)間不超過1年半,即2008

年—2009

年6月30日。其中：2008年度為考核期即等待期;2009年[激勵(lì)對象的分配]

本激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對象的資金總額為1500萬元，本次分配1455萬元，預(yù)留45萬元用于職務(wù)升降、人才引進(jìn)、重大貢獻(xiàn)等情形。預(yù)留45萬元的分配經(jīng)董事長提名,經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)考核合格后實(shí)施。所有分配方案需經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

此次授予的1500萬元之分配基于責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)相結(jié)合的原則，結(jié)合激勵(lì)對象所承擔(dān)的崗位職責(zé)及其績效表現(xiàn)確定.本激勵(lì)計(jì)劃參考2008

年所在職務(wù)為對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，職務(wù)變動(dòng)從變動(dòng)次月計(jì)算。標(biāo)準(zhǔn)及目前確定的人數(shù)如下（單位：萬元）:

序號(hào)

職務(wù)

人數(shù)

人均（萬元）

合

計(jì)(萬元)

一

、董事

1

80.00

80.00

二、

高管人員

7

64。30

450.00

三、公司中層管理人員及業(yè)務(wù)骨干等

152

6.10

925.00

合

計(jì)

160

1455.00

分子公司經(jīng)理根據(jù)公司薪酬與績效制度中關(guān)于分子公司業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)規(guī)模不同，分為不同的標(biāo)準(zhǔn).

具體分配情況如下：

……

在2008年度考核期間退休、病休人員，按照本計(jì)劃全部計(jì)算資金兌現(xiàn);期間個(gè)人辭職、被辭退、開除的人員等已經(jīng)董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)定的其他情形，不享有此兌現(xiàn).

［激勵(lì)對象的兌現(xiàn)條件］

激勵(lì)對象行使兌現(xiàn)權(quán)，必須滿足下述條件：

1、業(yè)績基準(zhǔn)為公司2007年度董事會(huì)審議通過的年度凈利潤為指標(biāo)。因公司享受國家農(nóng)業(yè)產(chǎn)化重點(diǎn)龍頭企業(yè)免征企業(yè)所得稅的政策，大包裝番茄醬利潤免征企業(yè)所得稅，若本計(jì)劃實(shí)施期內(nèi)該稅收政策調(diào)整，則考核年度的凈利潤指標(biāo)調(diào)整為歸屬于母公司凈利潤加上歸屬于母公司所有者所得稅費(fèi)用，以合理進(jìn)行同口徑對比。具體績效考核目標(biāo)為：

2008年度實(shí)現(xiàn)凈利潤數(shù)額較2007年度實(shí)現(xiàn)凈利潤數(shù)額增長超過50％以上。……補(bǔ)充公告披露：公司股東—烏魯木齊三木實(shí)業(yè)有限公司捐贈(zèng)1500萬元用于公司管理團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)資金扣除企業(yè)所得稅后，實(shí)際可用于公司管理團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)資金為1125萬元。經(jīng)公司董事會(huì)薪酬委員會(huì)提議，具體獎(jiǎng)勵(lì)分配計(jì)劃如下：

序號(hào)

職務(wù)

人數(shù)

人均(萬元)

合

計(jì)（萬元)

一

、高管人員

8

49.68

397。50

二、

公司中層管理人員及業(yè)務(wù)骨干等

152

4.575

693。75

三、

預(yù)留

33.75［簡析］自股東提供標(biāo)的股權(quán)來實(shí)施上市公司管理層激勵(lì)的案例連續(xù)出現(xiàn)后，本計(jì)劃是由股東直接贈(zèng)予現(xiàn)金,是股東“買單"類型股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的又一創(chuàng)新。雖然是由股東直接買單，而非期權(quán)等實(shí)質(zhì)由市場“買單"（僅管上市公司要計(jì)提期權(quán)費(fèi)用，但沒有實(shí)際現(xiàn)金流出)的激勵(lì)方式,但對股東來說，也可以理解為“市值管理"的一種形式。雖然要掏出真金白銀，但只要上市公司能實(shí)現(xiàn)業(yè)績指標(biāo)，正常情況（估值水平不發(fā)生大的變化）下公司股東擁有的股權(quán)增加的市值將大大超過實(shí)際付出?！?通威股份（600438）:控股股東向管理團(tuán)隊(duì)授予股票認(rèn)購權(quán)根據(jù)業(yè)績確定行權(quán)數(shù)量

通威股份有限公司今天公告《關(guān)于控股股東通威集團(tuán)提供股票激勵(lì)管理團(tuán)隊(duì)的提示性公告》及《關(guān)于控股股東通威集團(tuán)提供股票激勵(lì)管理團(tuán)隊(duì)激勵(lì)計(jì)劃》、《董事會(huì)關(guān)于控股股東通威集團(tuán)提供股票激勵(lì)管理團(tuán)隊(duì)計(jì)劃的核查意見》、《監(jiān)事會(huì)關(guān)于控股股東通威集團(tuán)提供股票激勵(lì)管理團(tuán)隊(duì)計(jì)劃的核查意見》、《關(guān)于控股股東通威集團(tuán)提供股票用于管理層激勵(lì)的股東承諾書》，披露：

為進(jìn)一步健全通威股份有限公司（以下簡稱”公司”）激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司中高層管理人員及核心員工的積極性、責(zé)任感和使命感，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營者個(gè)人利益結(jié)合在一起,共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展并為之努力，公司控股股東通威集團(tuán)有限公司(以下簡稱”通威集團(tuán)")于2008年2月15日作出《關(guān)于控股股東通威集團(tuán)提供股票用于管理層激勵(lì)的股東承諾書》：同意將提供區(qū)間為1500-2500萬股其所持有公司有限售條件的流通股票（占公司總股份2。18-3.64%)以每股16.11元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給公司管理團(tuán)隊(duì)相關(guān)人員,同時(shí)與公司管理團(tuán)隊(duì)13名董、監(jiān)、高管理人員簽訂了《通威股份有限公司關(guān)于控股股東通威集團(tuán)提供股票激勵(lì)管理團(tuán)隊(duì)激勵(lì)計(jì)劃》，并同意計(jì)劃中關(guān)于6個(gè)月內(nèi)確定公司管理團(tuán)隊(duì)中其他被激勵(lì)的業(yè)務(wù)骨干和核心技術(shù)人員名單及獲授的激勵(lì)數(shù)量。

［激勵(lì)對象對已獲授的股票認(rèn)購權(quán)行權(quán)時(shí)必須同時(shí)滿足以下條件]

1、根據(jù)《通威股份有限公司績效考核手冊》，激勵(lì)對象上一年度績效考核按其所供職公司規(guī)定考核合格；

2、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

(2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

3、激勵(lì)對象未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;

(2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；

（3）具有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。

（4）公司董事會(huì)認(rèn)定嚴(yán)重違反公司《獎(jiǎng)懲細(xì)則》規(guī)定，受記過及以上處分的.[行權(quán)安排]自本激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)日一年后，滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對象可以在可行權(quán)日行權(quán)。激勵(lì)對象在2008—2010年公司的業(yè)績達(dá)到不同的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可以分三期按照不同的數(shù)量行權(quán)，具體的行權(quán)安排如下:

（1）第一期行權(quán)安排：當(dāng)公司2008年度的凈利潤與2007年度相比的增長率分別達(dá)到50%、75%和100%以上時(shí)，滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對象可以在可行權(quán)日行權(quán),激勵(lì)對象的可行權(quán)股票認(rèn)購權(quán)數(shù)量總額分別為450萬份、600萬份和750萬份.

（2）第二期行權(quán)安排:當(dāng)公司2009年度的凈利潤與2008年度相比的增長率分別達(dá)到50％、75%和100%以上時(shí)，滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對象可以在可行權(quán)日行權(quán)，激勵(lì)對象的可行權(quán)股票認(rèn)購權(quán)數(shù)量總額分別為450萬份、600萬份和750萬份。

(3)第三期行權(quán)安排：當(dāng)公司2010年度的凈利潤與2009年度相比的增長率分別達(dá)到50％、75％和100%以上時(shí),滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對象可以在可行權(quán)日行權(quán),激勵(lì)對象的可行權(quán)股票認(rèn)購權(quán)數(shù)量總額分別為600萬份、800萬份和1000萬份。

公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)于2008年2月15日分別出具了核查意見：認(rèn)為該激勵(lì)計(jì)劃所涉及授予與獲授雙方主體資格、受讓權(quán)的授予安排、行權(quán)安排及資金來源、變更、終止等有關(guān)事項(xiàng)符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，沒有侵犯公司及全體股東的利益等。-—誠志股份(000990）、深長城（000042）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的業(yè)績指標(biāo)今天及2008年誠志股份股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的業(yè)績要求為：以2007年業(yè)績?yōu)榛鶖?shù),公司2009年度凈利潤增長率不低于30％，且每股收益增長率不低于10％；2010年凈利潤增長率不低于40％，且每股收益增長率不低于20％；2011年凈利潤增長率不低于50％，且每股收益增長率不低于30%.深長城股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的業(yè)績考核條件：在行權(quán)考核期內(nèi)即T年度、T+1年度、T+2年度三期行權(quán)考核期內(nèi)的業(yè)績條件均應(yīng)滿足：

1、各行權(quán)考核年度的主營業(yè)務(wù)利潤比本計(jì)劃實(shí)施前三年（即T—1、T—2和T—3年度）的平均主營業(yè)務(wù)利潤增長50%以上；

2、各行權(quán)考核年度的加權(quán)凈資產(chǎn)收益率（扣除非經(jīng)常性損益)比本計(jì)劃實(shí)施前三年（即T—1、T-2和T—3年度）的平均加權(quán)凈資產(chǎn)收益率(扣除非經(jīng)常性損益)增長50％以上;3、各行權(quán)考核年度的加權(quán)凈資產(chǎn)收益率（扣除非經(jīng)常性損益)不低于同行業(yè)滬深上市公司加權(quán)凈資產(chǎn)收益率(扣除非經(jīng)常性損益）的平均水平。從近來頻繁公告的公司管理層激勵(lì)計(jì)劃來看，不僅激勵(lì)方式多樣化，除了通常的股票期權(quán)和限制性股票外，股票增值權(quán)、激勵(lì)基金、大股東提供股票來源的激勵(lì)方式（采用直接轉(zhuǎn)讓、股票期權(quán)、限制性股票等形式）也大量出現(xiàn)；業(yè)績考核條件也越來越多樣化?！r(nóng)產(chǎn)品（000061）:放棄股權(quán)激勵(lì)基金股權(quán)激勵(lì)通過管理層自籌資金解決

深圳市農(nóng)產(chǎn)品股份有限公司今天公告《第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議公告》，會(huì)議審議通過《關(guān)于公司高管人員主動(dòng)放棄計(jì)提股權(quán)激勵(lì)基金的議案》.

根據(jù)公司2006年4月24日召開的2005年度股東大會(huì)通過的《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)基金計(jì)提的議案》，如果公司完成了基本業(yè)績目標(biāo)，則激勵(lì)對象有權(quán)購買已繳納保證金部分的激勵(lì)股票,并且可計(jì)提股權(quán)激勵(lì)基金用于支付激勵(lì)對象認(rèn)購的激勵(lì)股票所應(yīng)繳納的認(rèn)購款項(xiàng)。

根據(jù)公司計(jì)財(cái)部門初步測算，2007會(huì)計(jì)年度公司的凈利潤同比增長200％－250％（具體情況見公司于2008年1月12刊登在《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》以及巨潮網(wǎng)站上的《公司業(yè)績預(yù)增公告》），則公司2005年度至2007年度三年累計(jì)凈利潤將超過1.82億元。根據(jù)規(guī)定，公司可以計(jì)提股權(quán)激勵(lì)基金。

但考慮到公司長遠(yuǎn)發(fā)展的需要，以及讓全體股東分享公司成長的收益，公司高管人員向董事會(huì)提議,放棄計(jì)提股權(quán)激勵(lì)基金，未來股權(quán)激勵(lì)款通過自籌方式解決。董事會(huì)經(jīng)研究,同意公司高管人員提出的放棄計(jì)提激勵(lì)基金的方案?！獡犴樚劁摚?00399）：限制性股票激勵(lì)

撫順特殊鋼股份有限公司今天公告《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案）（摘要）》，披露本計(jì)劃采用限制性股票模式?；緝?nèi)容為：

本計(jì)劃自股東大會(huì)通過之日起3年內(nèi),每年可授予一次。3年期滿,公司將不再依據(jù)本計(jì)劃授予激勵(lì)對象任何限制性股票.

公司在業(yè)績指標(biāo)達(dá)標(biāo)的前提下，委托管理人在公司股權(quán)激勵(lì)額度和激勵(lì)對象自籌資金額度內(nèi)，從二級(jí)市場購買公司A股股票授予激勵(lì)對象。激勵(lì)對象自籌資金額度等于其個(gè)人股權(quán)激勵(lì)額度，即激勵(lì)對象個(gè)人自籌比例為50%.

每次授予的限制性股票的鎖定期為兩年，鎖定期滿后的三年為解鎖期，激勵(lì)對象獲授限制性股票依據(jù)本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件和安排勻速分批解鎖。

[限制性股票的授予條件]

每次授予必須同時(shí)滿足下列條件：

(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（2）最近一年內(nèi)公司未因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

（3）未出現(xiàn)中國證監(jiān)會(huì)、政府有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)決定不實(shí)施本計(jì)劃的情形;

（4）公司年度業(yè)績考核達(dá)標(biāo)，具體指標(biāo)為:

1、年主營業(yè)務(wù)收入增長率不低于20％（含20％）；

2、年凈利潤增長率不低于10%(含10％）；

3、年凈資產(chǎn)收益率不低于2。2％。

其中：”凈利潤"為扣除非經(jīng)常性損益前的凈利潤和扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤中的低者，且為扣除提取激勵(lì)基金所產(chǎn)生的費(fèi)用后的指標(biāo)。

公司業(yè)績年度符合實(shí)施條件，該年度即成為本計(jì)劃的T年度。董事會(huì)確定具體實(shí)施方案，并由公司控股股東報(bào)國資委備案。

[限制性股票來源、數(shù)量與權(quán)益分配］

(一)股票來源

公司委托管理人以購股資金（每次計(jì)劃公司按股權(quán)激勵(lì)額度計(jì)提的資金和激勵(lì)對象自籌資金，扣除必要的稅費(fèi)）,在約定期限內(nèi)從二級(jí)市場購買公司A股股票作為限制性股票的來源。

公司不得指示管理人在下列期間內(nèi)購買公司股票：（1）公司的定期報(bào)告公布前30日內(nèi)；（2)公司的重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該交易或事項(xiàng)公告后2個(gè)工作日;(3）其他可能影響公司股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)工作日。

（二)限制性股票授予數(shù)量

每次計(jì)劃擬授予的限制性股票總量，取決于該次計(jì)劃公司股權(quán)激勵(lì)額度、激勵(lì)對象自籌資金額度、購股價(jià)格以及稅費(fèi)等因素。

公司股權(quán)激勵(lì)額度與激勵(lì)對象自籌資金額度一起組成每次計(jì)劃的購股額度。某激勵(lì)對象自籌資金額度等于其個(gè)人實(shí)際激勵(lì)額度，即激勵(lì)對象個(gè)人自籌比例為50%。

根據(jù)公司業(yè)績完成情況，計(jì)提股權(quán)激勵(lì)額度，并結(jié)合激勵(lì)對象的價(jià)值分配系數(shù)，確定每位激勵(lì)對象激勵(lì)額度的上限,最高不超過其薪酬總水平的30%。有關(guān)激勵(lì)對象的價(jià)值分配系數(shù)和股權(quán)激勵(lì)額度詳見《撫順特殊鋼股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》的相關(guān)規(guī)定。

本計(jì)劃授予的限制性股票數(shù)量還應(yīng)受以下限制：（1)本計(jì)劃擬授予股票數(shù)量的總和,加上公司其他有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（如有）所涉及的公司股票總數(shù)，不得超過公司股本總額的10%;（2）非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)不得超過公司股本總額的1％；(3）本計(jì)劃首次實(shí)施時(shí)，擬授予的限制性股票數(shù)量總和不超過公司股本總額的1%。

(三）限制性股票權(quán)益分配

每次計(jì)劃激勵(lì)對象個(gè)人獲授限制性股票數(shù)量，根據(jù)以下公式計(jì)算(獲授股票不足一股的向下取整）：

激勵(lì)對象個(gè)人獲授限制性股票數(shù)量＝[激勵(lì)對象實(shí)際激勵(lì)額度＋本人自籌資金額度—相應(yīng)稅費(fèi)］÷該次計(jì)劃授予價(jià)格。

[限制性股票授予價(jià)格與調(diào)整]

（一)限制性股票授予價(jià)格

限制性股票的授予價(jià)格為管理人在約定購股期內(nèi)，以購股資金從二級(jí)市場購買限制性股票的平均價(jià)格，同時(shí)不得低于下列價(jià)格較高者：

1.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤價(jià);

2。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià).

授予激勵(lì)對象的單位限制性股票獲授對價(jià)，即激勵(lì)對象為獲得單位限制性股票而需支付的價(jià)款，根據(jù)以下公式計(jì)算：

單位限制性股票獲授對價(jià)＝該次計(jì)劃授予價(jià)格×本人自籌資金比例（50%)

[限制性股票的授予、鎖定與解鎖]

（一)限制性股票授予

管理人購股結(jié)束后，根據(jù)公司指令將激勵(lì)對象獲授限制性股票由專用股東賬戶過戶至激勵(lì)對象個(gè)人賬戶,完成該次計(jì)劃限制性股票的授予。公司應(yīng)向激勵(lì)對象發(fā)出限制性股票授予通知書,明確激勵(lì)對象獲授的限制性股票的數(shù)量及授予價(jià)格。

（二)限制性股票鎖定

限制性股票的鎖定期為兩年,自股票授予日起至該日的第二個(gè)周年日止.鎖定期內(nèi)激勵(lì)對象因獲授的限制性股票而取得的股票股利同時(shí)鎖定，該等股票股利鎖定期的截止日期與限制性股票相同（限制性股票分批解鎖或提前、暫停、終止解鎖時(shí)，依其取得的股票股利也相應(yīng)解鎖或提前、暫停、終止解鎖）。

在鎖定期間限制性股票及該等股票分配的股票股利不得在二級(jí)市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，但激勵(lì)對象可以行使該等股票的其他全部權(quán)利,包括但不限于該等股票的投票權(quán)和自由支配就該等股票獲得的現(xiàn)金分紅的權(quán)利。

（三)限制性股票解鎖

鎖定期屆滿后,即進(jìn)入為期三年的解鎖期，限制性股票根據(jù)本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件和安排分批解鎖。

1、限制性股票的解鎖

每次授予的限制性股票按授予數(shù)量的40%、30%、30%分三批解鎖。每批擬解鎖股票分別設(shè)置考核期并進(jìn)行考核。

2、限制性股票的解鎖條件

（1)自限制性股票授予次年至解鎖期末，每一個(gè)會(huì)計(jì)年度的公司業(yè)績考核指標(biāo)，必須高于該期計(jì)劃T年度的公司業(yè)績考核指標(biāo)。

（2）自限制性股票授予次年至解鎖期末，每一個(gè)會(huì)計(jì)年度的公司總市值平均值，必須高于該期計(jì)劃T年度的公司總市值平均值?？偸兄灯骄禐槠陂g內(nèi)各交易日總市值的算術(shù)平均值,各交易日總市值為當(dāng)日收盤價(jià)與當(dāng)日總股本之乘積。

（3)自限制性股票授予次年至解鎖期末,股權(quán)激勵(lì)對象績效考核合格。

解鎖期內(nèi)，如未滿足解鎖條件，則該限制性股票不再予以解鎖。

每次計(jì)劃中激勵(lì)對象每批可解鎖限制性股票數(shù)量由計(jì)劃解鎖限制性股票(其數(shù)量等于該次計(jì)劃激勵(lì)對象獲授限制性股票數(shù)量與可解鎖比例的乘積）及就該等股票分配的股票股利組成。

在每次計(jì)劃最后一批限制性股票解鎖時(shí),擔(dān)任公司董事和/或高級(jí)管理職務(wù)的激勵(lì)對象獲授限制性股票總量的20%(及就該等股票分配的股票股利），應(yīng)根據(jù)其擔(dān)任董事和/或高級(jí)管理職務(wù)的任期考核或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果確定是否解鎖。

若任期考核或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果合格，該等股票予以解鎖；否則不予解鎖,未解鎖限制性股票依照本計(jì)劃的規(guī)定處理.

萬業(yè)企業(yè)（600641）限制性股票激勵(lì)：股票來源于外資控股股東授予價(jià)格遠(yuǎn)低于市價(jià)

上海萬業(yè)企業(yè)股份有限公司今天公告關(guān)于《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的公告，披露該股票激勵(lì)計(jì)劃為:

上海萬業(yè)企業(yè)股份有限公司擬向激勵(lì)對象授予1460萬股限制性股票，占目前公司總股本的3.26％,股票來源為控股股東三林萬業(yè)（上海)企業(yè)集團(tuán)有限公司所持有本上市公司股票。本計(jì)劃采取一次實(shí)施的方式.

激勵(lì)對象有權(quán)利按每股6元人民幣(任職未滿一年的激勵(lì)對象在任職滿一年后按每股6。6元人民幣）的價(jià)格繳納標(biāo)的股票認(rèn)購款,公司不為激勵(lì)對象提供貸款或其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括不為其貸款提供擔(dān)保。

該計(jì)劃限制性股票的授予時(shí)點(diǎn)不早于2008年7月26日。

限制性股票時(shí)間安排包括禁售期和解鎖期，限制性股票授予時(shí)點(diǎn)至2009年12月31日為該計(jì)劃的禁售期，禁售期滿后的四年時(shí)間為解鎖期，解鎖期內(nèi)的任一年度，如果達(dá)到解鎖條件,激勵(lì)對象可申請對其通過本計(jì)劃獲得的限制性股票的25％進(jìn)行解鎖。解鎖期內(nèi),若當(dāng)年未達(dá)到解鎖條件，則激勵(lì)對象不得在當(dāng)年解鎖。所有未解鎖限制性股票可以在2014年第一個(gè)交易日一次性全部解鎖。

這是又一例股東“買單"的上市公司管理層股權(quán)激勵(lì)方案。方案參照證監(jiān)會(huì)規(guī)定采用了通常限制性股票方案的通常做法，但由于不涉及上市公司本身及其它股東利益，可以采用授予價(jià)格遠(yuǎn)低于市價(jià)的做法，理論上也不需要由證監(jiān)會(huì)審批即可自行實(shí)施。-—潯興股份（002098)：大股東提供股票來源的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃福建潯興拉鏈科技股份有限公司今天公告《提示性公告》，披露:為進(jìn)一步完善福建潯興拉鏈科技股份有限公司(以下簡稱“潯興股份”）的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)潯興股份中高層管理人員及核心員工的積極性、責(zé)任感和使命感,有效地將潯興股份股東利益、公司利益和經(jīng)營者個(gè)人利益結(jié)合在一起，共同關(guān)注潯興股份的長遠(yuǎn)發(fā)展，并為之共同努力奮斗，公司控股股東福建潯興集團(tuán)有限公司(以下簡稱“潯興集團(tuán)”）擬對潯興股份中高層管理人員及技術(shù)骨干進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，將持有潯興股份的部分股權(quán)以協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓給潯興股份的管理團(tuán)隊(duì).為使?jié)∨d股份本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃順利實(shí)施，潯興集團(tuán)簽署了關(guān)于潯興股份本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的承諾書。潯興集團(tuán)授權(quán)潯興股份確定激勵(lì)對象名單及其股份分配，潯興股份將在45天之內(nèi)召開董事會(huì)確定激勵(lì)對象名單及其股份分配并予以公告具體的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,監(jiān)事會(huì)將對本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行核查并出具核查意見。潯興集團(tuán)對潯興股份實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簽署的承諾書主要內(nèi)容如下:[計(jì)劃總體方案]潯興集團(tuán)將授予潯興股份管理團(tuán)隊(duì)7,800，000份股票期權(quán)，在潯興股份2008年、2009年業(yè)績考核達(dá)標(biāo)的條件下，激勵(lì)對象擁有在潯興股份2009年年度財(cái)務(wù)報(bào)告公告后的10個(gè)交易日內(nèi)以每股15。04元的價(jià)格獲得潯興集團(tuán)所轉(zhuǎn)讓股份的權(quán)利，一份期權(quán)對應(yīng)一份股票，總額度占潯興股份總股本5.03％。股票期權(quán)行權(quán)后，激勵(lì)對象獲得限制性股票，股票出售限制期為自行權(quán)限制期期滿后的四年,激勵(lì)對象每年可以拋售的股份為其獲受額度的25%。激勵(lì)對象為董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的，同時(shí)須按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。[計(jì)劃要點(diǎn)］1、行權(quán)價(jià)格股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為人民幣15.04元，即為本提示性公告公布前一個(gè)交易日的潯興股份股票收盤價(jià)與本提示性公告公布前30個(gè)交易日內(nèi)的潯興股份股票平均收盤價(jià)之間較高者的70％。擁有1份股票期權(quán)的激勵(lì)對象可以15。04元的價(jià)格購買潯興集團(tuán)所轉(zhuǎn)讓一份股票的權(quán)利。2、激勵(lì)對象及股份分配激勵(lì)對象及股份分配由潯興股份董事會(huì)確定。3、行權(quán)安排潯興股份本激勵(lì)計(jì)劃為兩年等待,一次性行權(quán)，行權(quán)時(shí)間為2009年年度財(cái)務(wù)報(bào)告公告后的10個(gè)交易日內(nèi)，激勵(lì)對象行權(quán)后所獲得的股票需分4年勻速解鎖。激勵(lì)對象為董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的，同時(shí)須按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4、資金來源激勵(lì)對象行權(quán)所需資金由自籌方式解決，潯興股份承諾不為激勵(lì)對象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。5、股份來源本次計(jì)劃股份的來源為潯興股份上市時(shí)潯興集團(tuán)所持有的上市公司股份。6、股份狀態(tài)潯興集團(tuán)持有潯興股份的股份目前處于鎖定狀態(tài),將于2009年12月22日到期解鎖，用于本次激勵(lì)股份總額等額的股份數(shù)鎖定至潯興股份2009年年度財(cái)務(wù)報(bào)告公告后的第10個(gè)交易日。7、業(yè)績考核考核指標(biāo)為:2008年、2009年潯興股份凈利潤分別較上一年增長率不低于30％（凈利潤為扣除非經(jīng)常性損益與非扣除兩者孰低值).兩年等待期內(nèi)，如有一年沒有達(dá)到業(yè)績考核指標(biāo)，則等待期往后延期一年，若連續(xù)兩年等待期業(yè)績不達(dá)標(biāo),則該計(jì)劃終止實(shí)施。［計(jì)劃管理］（一）股票期權(quán)1、行權(quán)限制期內(nèi)，當(dāng)激勵(lì)對象發(fā)生職務(wù)變更、離職或死亡的情況（1）行權(quán)限制期內(nèi)，激勵(lì)對象職務(wù)發(fā)生變更，但仍為潯興股份或其控股子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或員工，則已獲授的股票期權(quán)數(shù)量在潯興股份2009年年度董事會(huì)上按照本激勵(lì)計(jì)劃相應(yīng)職務(wù)對應(yīng)的期權(quán)數(shù)一次性調(diào)整。但是激勵(lì)對象因不能勝任工作崗位（包括連續(xù)兩年個(gè)人業(yè)績考核不達(dá)標(biāo)）、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害潯興股份利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，取消激勵(lì)對象尚未行權(quán)的股票期權(quán)。若激勵(lì)對象成為獨(dú)立董事或其他不能持有潯興股份股票或股票期權(quán)的人員,則應(yīng)取消其所有尚未行權(quán)的股票期權(quán)。（2）激勵(lì)對象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露潯興股份機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害潯興股份利益或聲譽(yù)而被解聘的,自離職之日起所有未行權(quán)的股票期權(quán)即被取消。（3)激勵(lì)對象因執(zhí)行職務(wù)負(fù)傷而導(dǎo)致喪失勞動(dòng)能力的，自喪失勞動(dòng)能力之日起所有未行權(quán)的股票期權(quán)即被取消，潯興集團(tuán)應(yīng)當(dāng)根據(jù)激勵(lì)對象被取消的股票期權(quán)價(jià)值對激勵(lì)對象進(jìn)行合理補(bǔ)償.（4)激勵(lì)對象因辭職而離職的,自離職之日起所有未行權(quán)的股票期權(quán)即被取消。（5）激勵(lì)對象死亡的,自死亡之日起所有未行權(quán)的股票期權(quán)即被取消。但激勵(lì)對象因執(zhí)行職務(wù)死亡的，潯興集團(tuán)應(yīng)當(dāng)根據(jù)激勵(lì)對象被取消的股票期權(quán)價(jià)值對激勵(lì)對象進(jìn)行合理補(bǔ)償，并根據(jù)法律由其繼承人繼承。（6）對于由于上述第（1）～（5）項(xiàng)原因被取消的未行權(quán)股票期權(quán),可將該等股票期權(quán)另行授予符合本激勵(lì)計(jì)劃的適合對象.……（二）限制性股票1、限制性股票拋售規(guī)定股票期權(quán)行權(quán)后,激勵(lì)對象獲得限制性股票，股票出售限制期為自行權(quán)限制期期滿后的四年.激勵(lì)對象每年可以拋售的股份為其獲受額度的25%。激勵(lì)對象在獲授限制性股票后，享有與潯興股份普通股股東同等的權(quán)利、承擔(dān)相同的義務(wù)。解鎖期內(nèi)激勵(lì)對象因獲授的限制性股票而取得的股票股利同時(shí)鎖定，該等股票股利鎖定期的截止日期與限制性股票相同（限制性股票分批解鎖或提前、暫停、終止解鎖時(shí)，依其取得的股票股利也相應(yīng)解鎖或提前、暫停、終止解鎖）。本次計(jì)劃禁售規(guī)定仍需按照《公司法》和潯興股份《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：（1)激勵(lì)對象為潯興股份董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的,其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有潯興股份公司股份總數(shù)的25%;在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的潯興股份公司股份。（2）激勵(lì)對象為潯興股份董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，將其持有的潯興股份公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸潯興股份公司所有，潯興股份公司董事會(huì)將收回其所得收益。（3）在本計(jì)劃的出售限制期內(nèi),如果《公司法》、潯興股份《公司章程》對董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化,則這部分激勵(lì)對象轉(zhuǎn)讓其所持有的潯興股份股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》和潯興股份《公司章程》的規(guī)定。2、限制性股票管理當(dāng)激勵(lì)對象出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，依照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的相應(yīng)授予后的懲罰條款處理,即未解鎖的限制性股票及該等股票的股票股利不再解鎖并予以出售,若出售所得少于授予時(shí)個(gè)人用于購買股票的資金即出現(xiàn)損失，則激勵(lì)對象承擔(dān)損失，若股票出售所得多于購股資金即出現(xiàn)盈余，則潯興股份僅退還激勵(lì)對象用于購買本批應(yīng)解鎖限制性股票的自籌資金,剩余資金全部歸潯興股份所有.（1）被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選;(2）因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；(3）嚴(yán)重失職、瀆職；（4)違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)或潯興股份《公司章程》的規(guī)定，給潯興股份造成重大經(jīng)濟(jì)損失；(5）潯興股份有充分證據(jù)證明該激勵(lì)對象在任職期間，由于受賄、索賄、貪污、盜竊、泄露經(jīng)營和技術(shù)秘密等損害潯興股份利益、聲譽(yù)等違法違紀(jì)行為,給潯興股份造成損失;（6）未與潯興股份協(xié)商一致，單方面終止或解除與潯興股份訂立的勞動(dòng)合同或聘用合同;（7）因犯罪行為被依法追究刑事責(zé)任.限制性股票提前解鎖是指激勵(lì)對象已獲授但未解鎖的股票由潯興股份一次性全部解鎖.激勵(lì)對象出現(xiàn)下列情形的，潯興股份可以提前解鎖股票：（1）激勵(lì)對象因退休與潯興股份終止勞動(dòng)關(guān)系或聘用關(guān)系的;（2)激勵(lì)對象死亡的(包括宣告死亡)；（3）激勵(lì)對象因喪失勞動(dòng)能力而與潯興股份終止勞動(dòng)關(guān)系或聘用關(guān)系的；（4）激勵(lì)對象因公司安排辭去在潯興股份擔(dān)任職務(wù)的，以及不在潯興股份擔(dān)任任何其它職務(wù)的董事辭去其董事職務(wù)并導(dǎo)致其不再供職于潯興股份的?！縻~業(yè)(600362)：董事會(huì)可分離債預(yù)案

江西銅業(yè)股份有限公司今天公告《第四屆第十七次董事會(huì)會(huì)議決議公告》，逐項(xiàng)審議通過了《關(guān)于發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》：……（九）擔(dān)保條款

提請臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)/董事小組,根據(jù)市場情況確定本次發(fā)行的相關(guān)擔(dān)保事宜。（十）認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期

自認(rèn)股權(quán)證上市交易之日起24個(gè)月.（十一）認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)期

認(rèn)股權(quán)證持有人有權(quán)在權(quán)證上市滿24

個(gè)月之日的前5個(gè)交易日內(nèi)行權(quán)。

（十二）認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)比例

本次發(fā)行所附認(rèn)股權(quán)證行權(quán)比例為4：1,即每4份認(rèn)股權(quán)證代表認(rèn)購一股公司發(fā)行的A股股票的權(quán)利。

（十三）認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格代表認(rèn)購一股公司發(fā)行的A股股票權(quán)利的認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格，按照如下原則確定：不低于本次發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)債募集說明書公告前20個(gè)交易日公司A股股票均價(jià),及前1個(gè)交易日公司A股股票均價(jià),及前20個(gè)交易日公司H股股票均價(jià)和前1個(gè)交易日公司H股股票均價(jià)。具體行權(quán)價(jià)格及確定方式提請臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)/董事小組在上述范圍內(nèi)根據(jù)市場狀況及相關(guān)規(guī)定與主承銷商協(xié)商確定。

……（十五）本次分離交易可轉(zhuǎn)債發(fā)行債券部分的募集資金用途如下:

1、本次發(fā)行債券部分的募集資金約21。4億元擬用于收購江銅集團(tuán)與銅、金、鉬等相關(guān)資產(chǎn),包括銅、金、鉬、硒、錸、碲、鉍等相關(guān)業(yè)務(wù)及商品金融期貨、財(cái)務(wù)公司等金融業(yè)務(wù)、生產(chǎn)配套輔業(yè)、銅加工以及營銷業(yè)務(wù)。

2、本次發(fā)行債券部分的募集資金約46.6億元擬用于償還金融機(jī)構(gòu)貸款。

本次分離交易可轉(zhuǎn)債發(fā)行權(quán)證行權(quán)部分的募集資金用途如下：

1、本次發(fā)行權(quán)證行權(quán)部分的募集資金約25.8億元擬用于德興銅礦擴(kuò)大采選生產(chǎn)規(guī)模技術(shù)改造。

2、本次發(fā)行權(quán)證行權(quán)部分的募集資金，按2008年1月15日匯率計(jì)算，約12億元擬用于阿富汗銅礦采礦權(quán)的競標(biāo)和開發(fā)。

3、本次發(fā)行權(quán)證行權(quán)部分的募集資金,按2008年1月15日匯率計(jì)算，約如本次募集資金不足或募集資金到位時(shí)間與項(xiàng)目進(jìn)度不一致,公司可根據(jù)實(shí)際情況需要以其他資金先行投入,募集資金到位后予以置換。本次募集資金到位后,公司將按上述項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度及資金需求輕重緩急安排使用。若募集資金有缺口，公司將根據(jù)實(shí)際需要通過其他方式解決;若募集資金有剩余，將用于償還金融機(jī)構(gòu)貸款和補(bǔ)充流動(dòng)資金?！蛾P(guān)于發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券涉及資產(chǎn)收購及土地使用權(quán)租賃關(guān)聯(lián)交易的公告》：交易標(biāo)的:目標(biāo)資產(chǎn)包括江銅集團(tuán)直接持有的25家子公司股權(quán)、兩座礦山采礦權(quán)以及江銅集團(tuán)機(jī)關(guān)及分公司的部分經(jīng)營性資產(chǎn)。同時(shí)，本公司擬向江銅集團(tuán)租賃上述資產(chǎn)營運(yùn)所必須的相關(guān)土地使用權(quán)。

收購對價(jià)：根據(jù)資產(chǎn)收購協(xié)議，于交割日，公司應(yīng)支付實(shí)際收購對價(jià)為基準(zhǔn)對價(jià)及調(diào)整對價(jià)之和.

1、除采礦權(quán)外的目標(biāo)資產(chǎn)的基準(zhǔn)對價(jià)按于2007年9月30日評(píng)估基準(zhǔn)日的凈資產(chǎn)評(píng)估值確定。根據(jù)江西省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員備案確認(rèn)，上述除采礦權(quán)外目標(biāo)資產(chǎn)的評(píng)估價(jià)值為人民幣162，209。81萬元；

江銅集團(tuán)于2004年12月無償獲得銀山礦、東同礦的采礦權(quán)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江銅集團(tuán)在轉(zhuǎn)讓該采礦權(quán)時(shí)，需經(jīng)政府有關(guān)部門備案確認(rèn)并補(bǔ)繳價(jià)款人民幣52，097.12萬元（該價(jià)值最終以經(jīng)國土資源管理部門備案的價(jià)值為準(zhǔn)）；本公司將以同等價(jià)格向江銅集團(tuán)購買上述兩座礦山采礦權(quán)。

2、調(diào)整對價(jià)為目標(biāo)資產(chǎn)于交割日的經(jīng)審計(jì)的模擬匯總賬面凈資產(chǎn)值減去目標(biāo)資產(chǎn)于評(píng)估基準(zhǔn)日的經(jīng)審計(jì)的模擬匯總賬面凈資產(chǎn)值，并根據(jù)《資產(chǎn)收購協(xié)議》的約定作出調(diào)整。若交割日目標(biāo)資產(chǎn)中存在期限超過2年的債權(quán)，則該等債權(quán)不予交割，且江銅集團(tuán)將按照評(píng)估值對本公司予以補(bǔ)償（若該等債權(quán)已經(jīng)評(píng)估）。截至2007年9月30日,目標(biāo)資產(chǎn)中不包括期限超過2年的對于第三方的重大債權(quán)。

土地使用權(quán)租金期限及定價(jià)方式

本公司本次擬向江銅集團(tuán)租賃的土地使用權(quán)的價(jià)格確定依據(jù)為：根據(jù)江西省地源評(píng)估咨詢有限責(zé)任公司評(píng)估，并經(jīng)江西省國土資源廳備案確認(rèn)土地評(píng)估價(jià)值，按50年期限攤銷計(jì)算,確定年基準(zhǔn)租金標(biāo)準(zhǔn),租賃期限為自土地使用權(quán)租賃協(xié)議生效起3年。土地使用權(quán)租賃協(xié)議涉及的租金總額為首年不超過人民幣1,947。4萬元，可按年調(diào)整,具體調(diào)整金額由雙方協(xié)商確定，但調(diào)整幅度不超過上年租金的10％。

支付方式:

—-華菱管線（000932）：限制性股票激勵(lì)和外籍高管股票增值權(quán)激勵(lì)湖南華菱管線股份有限公司今天（2008-01—15)公告《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案)摘要》和《外籍高管股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要》。一、限制性股票激勵(lì)本激勵(lì)計(jì)劃采取分期實(shí)施方式，本計(jì)劃自股東大會(huì)通過之日起根據(jù)公司董事會(huì)任期進(jìn)行兩次授予。該兩次授予后，公司將不再依據(jù)本計(jì)劃授予激勵(lì)對象任何限制性股票，激勵(lì)對象依據(jù)本計(jì)劃已獲授的限制性股票仍依據(jù)本計(jì)劃的規(guī)定鎖定和解鎖。

本計(jì)劃的激勵(lì)對象范圍包括：由控股股東湖南華菱鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱華菱集團(tuán)）提名、公司股東大會(huì)會(huì)議選舉產(chǎn)生的公司董事，由公司董事會(huì)聘任的中國國籍高級(jí)管理人員；本公司主要子公司的領(lǐng)導(dǎo)班子成員;對公司整體業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人才和管理骨干;公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他關(guān)鍵員工。每期激勵(lì)計(jì)劃的具體名單由董事會(huì)在上述范圍內(nèi)確定。

在滿足激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件下，公司以該期限制性股票授予時(shí)相應(yīng)業(yè)績年度的超額凈利潤為基數(shù),提取一定比例的購股資金，同時(shí)要求激勵(lì)對象自籌資金，激勵(lì)對象個(gè)人自籌資金和公司出資比例為1:1，在上述購股資金和個(gè)人自籌資金額度內(nèi),從二級(jí)市場回購公司股票，一次性授予激勵(lì)對象并鎖定兩年,鎖定期滿后根據(jù)依據(jù)本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件和安排在三年內(nèi)分批勻速解鎖。

限制性股票的授予價(jià)格為以購股資金從二級(jí)市場購買限制性股票的平均價(jià)格。授予激勵(lì)對象單位限制性股票的獲授對價(jià)為：該期計(jì)劃授予價(jià)格×1/2。

激勵(lì)對象個(gè)人獲授的限制性股票的數(shù)量等于[激勵(lì)對象限制性股票實(shí)際激勵(lì)額度+本人自籌資金額度—相應(yīng)稅費(fèi)］÷該期計(jì)劃授予價(jià)格。

本計(jì)劃每期擬授予限制性股票數(shù)量的總和，加上公司其他有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（如有)所涉及的公司股票總數(shù)，不得超過公司股本總額的10％；非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn),任何一名激勵(lì)對象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)不得超過公司股本總額的1％;本計(jì)劃首期實(shí)施時(shí),擬授予的限制性股票額度總和不超過公司股本總額的1%,且回購涉及到的股本不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%。本計(jì)劃由公司董事會(huì)提名與薪酬考核委員會(huì)擬訂，提交公司董事會(huì)審議通過，經(jīng)湖南省國資委批準(zhǔn)并報(bào)國務(wù)院國資委備案，中國證監(jiān)會(huì)審核無異議后,由公司股東大會(huì)批準(zhǔn)生效。[激勵(lì)計(jì)劃的具體內(nèi)容］1、基本操作模式

本計(jì)劃采取限制性股票激勵(lì)模式,即公司在業(yè)績指標(biāo)達(dá)標(biāo)的前提下，在公司股權(quán)激勵(lì)額度和激勵(lì)對象自籌資金額度內(nèi),從二級(jí)市場購買公司A股股票，授予激勵(lì)對象并鎖定，鎖定期滿后根據(jù)考核結(jié)果分批解鎖的股權(quán)激勵(lì)模式.

公司按每期計(jì)劃的股權(quán)激勵(lì)額度計(jì)提購股資金。計(jì)提條件為公司董事會(huì)公告當(dāng)期計(jì)劃的業(yè)績年度公司年度EOE

指標(biāo)值達(dá)到或超過目標(biāo)值S,S為公司董事會(huì)確定的境內(nèi)同行業(yè)對標(biāo)企業(yè)同一年度EOE平均值。

本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司以2006年度作為首期計(jì)劃的業(yè)績年度。

2、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的期限

每期計(jì)劃授予的限制性股票的鎖定期為兩年，自限制性股票授予日起至該日的第二個(gè)周年日止。鎖定期滿后的三年為解鎖期,激勵(lì)對象獲授的限制性股票依據(jù)本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件和安排分批勻速解鎖。

3、限制性股票的激勵(lì)額度及自籌資金額度

（1)公司以限制性股票授予業(yè)績年度的超額凈利潤為基數(shù),按一定比例提取購股資金，作為限制性股票測算額度：

限制性股票測算額度（F1)=超額凈利潤(P）×計(jì)提比例（R）

超額凈利潤（P）=凈利潤×［(公司EOE—目標(biāo)值S)÷目標(biāo)值S］

凈利潤以經(jīng)審計(jì)的該業(yè)績年度公司財(cái)務(wù)報(bào)告為準(zhǔn)。計(jì)提比例由董事會(huì)根據(jù)計(jì)劃激勵(lì)對象范圍、人員層級(jí)和薪酬水平,以及預(yù)計(jì)激勵(lì)水平等因素,在不超過25％的范圍內(nèi)確定。

本計(jì)劃依照各激勵(lì)對象收入、崗位、職責(zé)，及子公司經(jīng)營業(yè)績等多方面因素制定的分配原則,來確定每位激勵(lì)對象測算激勵(lì)額度（f1）。（2）公司中方董事、高管的預(yù)期股權(quán)激勵(lì)收益不得超過其薪酬總水平的30%，受此規(guī)定約束,公司中方董事、高管激勵(lì)額度上限為f2。公司中方董事、高管的實(shí)際激勵(lì)額度（f）按以下原則確定：

f=Min（f1,

f2）

全部激勵(lì)對象實(shí)際激勵(lì)額度（f)的總和，即為公司實(shí)際激勵(lì)總額度（F）。

（3)受到政策法規(guī)約束的公司中方董事、高管激勵(lì)額度上限（f2)最高不超過其薪酬總水平的30%，公司可依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定調(diào)整每期計(jì)劃激勵(lì)對象的激勵(lì)額度上限。

(4)某激勵(lì)對象自籌資金額度（m）與其個(gè)人限制性股票實(shí)際激勵(lì)額度（f）相等。

(5)公司不得為激勵(lì)對象自籌資金提供任何財(cái)務(wù)資助，包括但不限于向激勵(lì)對象提供貸款或?yàn)榧?lì)對象的貸款提供擔(dān)保。

4、限制性股票來源、數(shù)量、授予價(jià)格與權(quán)益分配

（1）公司相關(guān)管理部門以購股資金（為按限制性股票激勵(lì)額度計(jì)提的資金和激勵(lì)對象自籌資金，扣除必要的稅費(fèi)后），在約定期限內(nèi)從二級(jí)市場購買公司A股股票作為限制性股票的來源。

不得在下列期間內(nèi)購買公司股票：公司的定期報(bào)告公布前30日內(nèi)；公司的重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該交易或事項(xiàng)公告后2

個(gè)工作日；其他可能影響公司股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)工作日。（2)每期計(jì)劃擬授予的限制性股票總量，取決于公司限制性股票激勵(lì)額度、購股價(jià)格以及稅費(fèi)等因素。

(3）限制性股票的授予價(jià)格為在約定購股期內(nèi)，以購股資金從二級(jí)市場購買本期計(jì)劃限制性股票的平均價(jià)格。

（4)授予激勵(lì)對象的單位限制性股票獲授對價(jià)，即激勵(lì)對象為獲得單位限制性股票而需支付的價(jià)款，根據(jù)以下公式計(jì)算：單位限制性股票獲授對價(jià)＝該期計(jì)劃授予價(jià)格×1/2。

(5）激勵(lì)對象個(gè)人獲授限制性股票數(shù)量，根據(jù)以下公式計(jì)算(獲授股票不足100股的向下取整）：

激勵(lì)對象個(gè)人獲授限制性股票數(shù)量＝[激勵(lì)對象限制性股票實(shí)際激勵(lì)額度（f）＋本人自籌資金額度（m）—相應(yīng)稅費(fèi)]÷該期計(jì)劃授予價(jià)格

其中相應(yīng)稅費(fèi)包括個(gè)人所得稅及或有的證券交易印花稅、券商傭金等其他相關(guān)稅費(fèi).

5、限制性股票授予、鎖定與解鎖

（1）購股結(jié)束后,公司將激勵(lì)對象應(yīng)獲授的限制性股票過戶至激勵(lì)對象個(gè)人賬戶,完成該期計(jì)劃限制性股票的授予。公司應(yīng)向激勵(lì)對象發(fā)出限制性股票授予通知書，明確激勵(lì)對象獲授的限制性股票的數(shù)量及授予價(jià)格。

（2）限制性股票的鎖定期為兩年,自股票授予日起至該日的第二個(gè)周年日止。鎖定期內(nèi)激勵(lì)對象因獲授的限制性股票而取得的股票股利同時(shí)鎖定,該等股票股利鎖定期的截止日期與限制性股票相同(限制性股票分批解鎖或提前、暫停、終止解鎖時(shí)，依其取得的股票股利也相應(yīng)解鎖或提前、暫停、終止解鎖).在鎖定期間限制性股票及該等股票分配的股票股利不得在二級(jí)市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓,但激勵(lì)對象可以行使該等股票的其他全部權(quán)利，包括但不限于該等股票的投票權(quán)和自由支配就該等股票獲得的現(xiàn)金分紅的權(quán)利。

（3）鎖定期屆滿后，即進(jìn)入為期三年的解鎖期，其中第一批計(jì)劃可解鎖的限制性股票占該期所授予限制性股票總量的40%，第二批計(jì)劃可解鎖的限制性股票占該期所授予限制性股票總量的30％，第三批計(jì)劃可解鎖的限制性股票占該期所授予限制性股票總量的30%。實(shí)際解鎖情況應(yīng)依據(jù)鎖定期和解鎖期規(guī)定的解鎖條件和考核結(jié)果，按第五部分激勵(lì)計(jì)劃考核的安排分批解鎖。但公司中方董事、高管所持本公司股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)以及部門規(guī)章的規(guī)定。

（4）激勵(lì)對象每批可解鎖限制性股票數(shù)量由計(jì)劃解鎖限制性股票（其數(shù)量等于激勵(lì)對象獲授限制性股票數(shù)量與可解鎖比例的乘積)及就該等股票分配的股票股利組成.[激勵(lì)計(jì)劃的考核］

1、考核指標(biāo)

確定以下三個(gè)指標(biāo)作為公司層面的主要考核指標(biāo)：EOE（凈資產(chǎn)現(xiàn)金回報(bào)率）、扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（ROE）、營業(yè)收入增長率。其中將EOE指標(biāo)達(dá)標(biāo)作為每期計(jì)劃授予限制性股票的條件，ROE和營業(yè)收入增長率兩個(gè)指標(biāo)作為限制性股票鎖定期和解鎖期的考核條件。

EOE指標(biāo)達(dá)標(biāo)，即公司經(jīng)審計(jì)的業(yè)績年度EOE達(dá)到或超過目標(biāo)值，該目標(biāo)值為境內(nèi)同行業(yè)對標(biāo)企業(yè)同一年度EOE平均值.境內(nèi)同行業(yè)對標(biāo)企業(yè)將由董事會(huì)從國內(nèi)鋼鐵行業(yè)上市公司中選取。

ROE考核達(dá)標(biāo)，即要求首次授予的限制性股票鎖定期內(nèi)公司ROE水平均不低于11%，第一批解鎖日的前一個(gè)年度ROE不低于11%,之后每批解鎖日的前一個(gè)年度公司ROE不低于12%，方能對對限制性股票進(jìn)行解鎖.

營業(yè)收入增長率考核達(dá)標(biāo),即公司營業(yè)收入增長率達(dá)到或超過以下營業(yè)收入考核目標(biāo).首期計(jì)劃的營業(yè)收入增長率考核目標(biāo)為:2007—2010年的營業(yè)收入分別比2006年?duì)I業(yè)收入增長18％、35%、60%、99%。

第二期計(jì)劃的ROE和營業(yè)收入增長率考核目標(biāo)在第二期計(jì)劃實(shí)施前再屆時(shí)確定。

2、考核規(guī)定

（1）授予時(shí)的考核

激勵(lì)對象只有在同時(shí)滿足以下條件時(shí)，才能獲授本計(jì)劃某期限制性股票：

a）公司業(yè)績年度EOE

指標(biāo)值達(dá)標(biāo)。

b)上市公司未發(fā)生如下任一情形：

i。最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

ii。最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

iii。中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)行激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。

c）激勵(lì)對象未發(fā)生如下任一情形：

i。最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；

ii。最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；

iii.具有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

iv。違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)或《公司章程》的規(guī)定，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失；

v.公司有充分證據(jù)證明該激勵(lì)對象在任職期間，由于受賄、索賄、貪污、盜竊、泄露經(jīng)營和技術(shù)秘密等損害公司利益、聲譽(yù)等違法違紀(jì)行為,給公司造成損失；

vi.公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的.

d）在符合以上條件的前提下，本公司主要子公司達(dá)到以下條件，才能對其領(lǐng)導(dǎo)班子成員授予限制性股票：

i。最近年度經(jīng)審計(jì)年報(bào)中，本子公司經(jīng)營盈利。

（2）授予后的懲罰條款

在特定情況下,將采取以下懲罰條款,未解鎖的限制性股票及該等股票的股票股利不再解鎖，由公司回購注銷或依法出售并由公司按以下約定處置收益：若該時(shí)點(diǎn)市場股價(jià)小于限制性股票授予價(jià)格即出現(xiàn)損失，則公司回購價(jià)格為市價(jià)的1/2（或股票出售后公司和激勵(lì)對象按照各自出資比例承擔(dān)損失）;若該時(shí)點(diǎn)市場股價(jià)大于限制性股票授予價(jià)格即出現(xiàn)盈余，則公司回購價(jià)格為激勵(lì)對象獲授對價(jià)（或股票出售后公司僅退還激勵(lì)對象用于購買本批應(yīng)解鎖限制性股票的自籌資金，剩余資金全部歸公司所有).

若限制性股票在授予后，遇公司派發(fā)現(xiàn)金紅利、送紅股或公積金轉(zhuǎn)增股本等情形，則用于對比的該期限制性股票授予價(jià)格應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)除權(quán)、除息處理。(3）鎖定期和解鎖考核

若對應(yīng)鎖定期的營業(yè)收入增長率指標(biāo)或ROE指標(biāo)考核未達(dá)標(biāo)，則該期計(jì)劃第一批應(yīng)解鎖的限制性股票及其股票股利按本條第（2）款授予后的懲罰條款處理。其余批次應(yīng)解鎖的限制性股票仍然按該期計(jì)劃原規(guī)定的解鎖期限進(jìn)行解鎖。

在每期計(jì)劃的解鎖期內(nèi)，每批應(yīng)解鎖的限制性股票解鎖的條件是上一年度的營業(yè)收入增長率考核和ROE考核同時(shí)達(dá)標(biāo),方可按該期計(jì)劃的解鎖安排進(jìn)行解鎖；若上一年度營業(yè)收入考核或ROE考核不達(dá)標(biāo)，則該年度原應(yīng)解鎖的限制性股票及其股票股利按本條第（2）款授予后的懲罰條款處理.

(4）激勵(lì)對象個(gè)人績效評(píng)價(jià)考核

每位激勵(lì)對象獲授限制性股票解鎖的個(gè)人績效條件為:根據(jù)公司績效評(píng)價(jià)辦法，在該批限制性股票的解鎖日所在年度的前一個(gè)會(huì)計(jì)年度的個(gè)人績效評(píng)價(jià)合格.

每期計(jì)劃解鎖期內(nèi)，如某位激勵(lì)對象未滿足上述解鎖條件，則該激勵(lì)對象相應(yīng)的該批限制性股票終止解鎖，并按本條第（2）款授予后的懲罰條款處理，但不影響其他各批限制性股票的解鎖。

(5）在每期計(jì)劃的最后一批限制性股票解鎖時(shí),激勵(lì)對象獲授限制性股票總量的20％(及就該等限制性股票分配的股票股利）,應(yīng)根據(jù)其擔(dān)任職務(wù)的任期考核或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果確定是否解鎖.

若任期考核或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果合格,該等股票予以解鎖；否則依照本條第（2）款授予后的懲罰條款規(guī)定處理。

二、外籍高管股票增值權(quán)激勵(lì)激勵(lì)模式：本激勵(lì)計(jì)劃采取分期實(shí)施方式，根據(jù)公司董事會(huì)任期進(jìn)行兩次授予.

本次激勵(lì)計(jì)劃采用股票增值權(quán)工具，以華菱管線為虛擬標(biāo)的股票，在滿足業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)的前提下，由華菱管線以現(xiàn)金方式支付行權(quán)價(jià)格與兌付價(jià)格之間的差額.

本計(jì)劃的激勵(lì)對象范圍為：由米塔爾鋼鐵公司提名、公司董事會(huì)聘任的非中國國籍的高級(jí)管理人員,其中首期計(jì)劃的激勵(lì)對象合計(jì)3人。

激勵(lì)額度:本計(jì)劃每期擬授予股票增值權(quán)對應(yīng)的公司股票總和，加上公司其他有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（如有）所涉及的公司股票總數(shù)，不得超過公司股本總額的10%；非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的權(quán)益對應(yīng)的公司股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的1%。其中本股票增值權(quán)計(jì)劃首期總計(jì)授予激勵(lì)對象36。37萬份股票增值權(quán)。

股票增值權(quán)行權(quán)價(jià)格的確定：股票增值權(quán)行權(quán)價(jià)格為不應(yīng)低于下列價(jià)格較高者：（一)本股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前1交易日的華菱管線標(biāo)的股票收盤價(jià)；（二）本股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的華菱管線標(biāo)的股票平均收盤價(jià)。

資金來源：對于股票增值權(quán)，由華菱管線兌付行權(quán)時(shí)華菱管線股票市價(jià)和行權(quán)價(jià)的價(jià)差。

股份來源：股票增值權(quán)不涉及到實(shí)際股份，以華菱管線股票作為虛擬股票標(biāo)的.

考核：原則上依據(jù)華菱管線限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)考核的規(guī)定進(jìn)行。

本計(jì)劃提交公司董事會(huì)審議通過,經(jīng)湖南省國資委批準(zhǔn)后，由公司股東大會(huì)批準(zhǔn)生效。［激勵(lì)模式]

本激勵(lì)計(jì)劃采取分期實(shí)施方式，將根據(jù)公司董事會(huì)任期進(jìn)行兩次授予.

本計(jì)劃采用的激勵(lì)工具股票增值權(quán)是一種虛擬的股票期權(quán)，是公司給予計(jì)劃參與人的一種權(quán)利，不實(shí)際買賣股票，僅通過模擬股票市場價(jià)格變化的方式，在規(guī)定時(shí)段內(nèi)，獲得由公司支付的行權(quán)價(jià)格與兌付價(jià)格之間的差額。

本次激勵(lì)計(jì)劃所采用的股票增值權(quán)工具是以華菱管線為虛擬標(biāo)的股票，由華菱管線以現(xiàn)金方式支付行權(quán)價(jià)格與兌付價(jià)格之間的差額。[激勵(lì)額度]本計(jì)劃激勵(lì)額度的測算遵循以下原則：

本計(jì)劃每期擬授予股票增值權(quán)對應(yīng)的公司股票總和,加上公司其他有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(如有)所涉及的公司股票總數(shù)，不得超過公司股本總額的10%；非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的權(quán)益對應(yīng)的公司股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的1％；有關(guān)法律、行政法規(guī)以及部門規(guī)章對特定激勵(lì)對象額度授予和預(yù)期收益的其他規(guī)定。

其中本股票增值權(quán)計(jì)劃首期總計(jì)授予激勵(lì)對象36。37萬份股票增值權(quán)。[股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來源］

由于股票增值權(quán)計(jì)劃不涉及到實(shí)際股票，以華菱管線股票作為虛擬股票標(biāo)的。

［資金來源］

對于股票增值權(quán),由華菱管線兌付行權(quán)時(shí)華菱管線股票市價(jià)和行權(quán)價(jià)的價(jià)差.［股票增值權(quán)行權(quán)價(jià)格的確定方法］

行權(quán)價(jià)格為下列價(jià)格的較高者：

A本股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司股票收盤價(jià)；

B本股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30

個(gè)交易日公司股票算術(shù)平均收盤價(jià)。

［股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)條件和可行權(quán)日]

激勵(lì)對象自股票增值權(quán)授權(quán)日起滿二年后，進(jìn)入為期三年的行權(quán)期.股票增值權(quán)根據(jù)本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件和安排分批行權(quán)。詳見第十一條激勵(lì)計(jì)劃考核的統(tǒng)一說明。

但下列期間不得行權(quán):重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2

個(gè)交易日;其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。

股票增值權(quán)的授予應(yīng)在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)生效后，根據(jù)華菱管線限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)度情況進(jìn)行。

等待期：是指從股票增值權(quán)授予激勵(lì)對象之日起到激勵(lì)對象可以第一次行權(quán)為止的時(shí)間段，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授出后的前兩年為等待期。

可行權(quán)日：是指激勵(lì)對象可以開始行權(quán)的時(shí)間,可行權(quán)日必須為交易日。比照華菱管線限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對象應(yīng)在等待期滿后的三年期間，分批對股票增值權(quán)行權(quán)。三年的行權(quán)期過后，仍未行權(quán)的股票增值權(quán)予以注銷。［考核］

原則上依據(jù)華菱管線限制性股票激勵(lì)計(jì)劃方案中有關(guān)考核的規(guī)定。

1、考核指標(biāo)

確定以下三個(gè)指標(biāo)作為公司層面的主要考核指標(biāo):EOE(凈資產(chǎn)現(xiàn)金回報(bào)率）、扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(ROE）、營業(yè)收入增長率。其中將EOE指標(biāo)達(dá)標(biāo)作為每期計(jì)劃授予股票增值權(quán)的條件,ROE和營業(yè)收入增長率兩個(gè)指標(biāo)作為股票增值權(quán)等待期和行權(quán)期的考核條件.

本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司以2006年度作為首期計(jì)劃的業(yè)績年度.

EOE指標(biāo)達(dá)標(biāo),即公司經(jīng)審計(jì)的業(yè)績年度EOE達(dá)到或超過目標(biāo)值，該目標(biāo)值為境內(nèi)同行業(yè)對標(biāo)企業(yè)同一年度EOE平均值。境內(nèi)同行業(yè)對標(biāo)企業(yè)將從國內(nèi)鋼鐵行業(yè)上市公司中選取.

ROE考核達(dá)標(biāo)，即要求首次授予的股票增值權(quán)等待期內(nèi)公司ROE水平均不低于11％，第一批股票增值權(quán)行權(quán)期前一個(gè)年度公司ROE水平不低于11％,之后每批股票增值權(quán)行權(quán)期前一個(gè)年度公司ROE水平不低于12％,方能對股票增值權(quán)行權(quán).

營業(yè)收入增長率考核達(dá)標(biāo)，即公司營業(yè)收入增長率達(dá)到或超過以下營業(yè)收入考核目標(biāo)。首期計(jì)劃的營業(yè)收入增長率考核目標(biāo)為：2007-2010年的營業(yè)收入分別比2006年?duì)I業(yè)收入增長18％、35％、60％、99%。

第二期計(jì)劃的ROE和營業(yè)收入增長率考核目標(biāo)在第二期計(jì)劃實(shí)施前再屆時(shí)確定。

2、考核規(guī)定

（1）授予時(shí)的考核

激勵(lì)對象只有在同時(shí)滿足以下條件時(shí),才能獲授本計(jì)劃某期股票增值權(quán)：

a)公司業(yè)績年度EOE

指標(biāo)值達(dá)標(biāo)。

b）上市公司未發(fā)生如下任一情形：

i.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

ii.最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

iii.監(jiān)管部門認(rèn)定不能實(shí)行激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。

c）激勵(lì)對象未發(fā)生如下任一情形:

i.最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;

ii.最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的;

iii。具有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

iv.違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)或《公司章程》的規(guī)定，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失；

v。公司有充分證據(jù)證明該激勵(lì)對象在任職期間，由于受賄、索賄、貪污、盜竊、泄露經(jīng)營和技術(shù)秘密等損害公司利益、聲譽(yù)等違法違紀(jì)行為,給公司造成損失；

vi。公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的.（2)等待期和行權(quán)考核

若對應(yīng)等待期的營業(yè)收入增長率指標(biāo)或ROE指標(biāo)考核未達(dá)標(biāo)，則該期計(jì)劃第一批應(yīng)行權(quán)的股票增值權(quán)予以注銷.其余批次應(yīng)行權(quán)的股票增值權(quán)仍然按該期計(jì)劃原規(guī)定進(jìn)行等待和行權(quán)。

在每期計(jì)劃的行權(quán)期內(nèi)，每批應(yīng)行權(quán)的股票增值權(quán)行權(quán)的條件是上一年度的營業(yè)收入增長率考核和ROE考核同時(shí)達(dá)標(biāo)，方可按該期計(jì)劃的行權(quán)安排進(jìn)行行權(quán)；若上一年度營業(yè)收入考核或ROE考核不達(dá)標(biāo)，則該年度原應(yīng)行權(quán)的股票增值權(quán)予以注銷.

（3）激勵(lì)對象個(gè)人績效評(píng)價(jià)考核

每位激勵(lì)對象對股票增值權(quán)行權(quán)的個(gè)人績效條件為：根據(jù)公司績效評(píng)價(jià)辦法，在該批股票增值權(quán)的可行權(quán)起始日所在年度的前一個(gè)會(huì)計(jì)年度的個(gè)人績效評(píng)價(jià)合格。

每期計(jì)劃行權(quán)期內(nèi)，如某位激勵(lì)對象未滿足上述條件，則該激勵(lì)對象相應(yīng)的該批股票增值權(quán)予以注銷,但不影響其他各批股票增值權(quán)的行權(quán)。

（4）在每期計(jì)劃的最后一批股票增值權(quán)行權(quán)時(shí)，激勵(lì)對象獲授股票增值權(quán)總量的20%，應(yīng)根據(jù)其擔(dān)任職務(wù)的任期考核或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果確定是否行權(quán).

若任期考核或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果合格，該等股票增值權(quán)予以行權(quán)；否則予以注銷.簡析：

考慮到外籍人士持有A股的限制,公司在實(shí)際限制性股票激勵(lì)的同時(shí),實(shí)施由公司買單的“股票增值權(quán)”，以虛擬股權(quán)的形式實(shí)施激勵(lì)?！獤|百集團(tuán)（000693