公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定管理制度

公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定管理制度1目的為確認(rèn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系是否符合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化策劃的安排，是否符合體系的要求，是否符合管理體系文件的要求，是否得到了有效的實施和保持，并為安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)，特制定本制度。適用范圍本制度適用于公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定管理。引用文件（1）《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（2）《中華人民共和國消防法》（3）《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（4）《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強公司安全生產(chǎn)工作的通知》（5）《公司業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)》職責(zé)公司成立績效評定領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組。領(lǐng)導(dǎo)小組組長由總經(jīng)理擔(dān)任，工作小組組長由分管安全的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。（1）領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定工作，決策績效評定的重大事項。1 / 9（2）工作小組職責(zé)①制定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定計劃。②編制安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告。③負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定工作。④提出不符合項，對不符合項整改措施進(jìn)行跟蹤和驗證。⑤績效評定結(jié)果向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。內(nèi)容與要求5.1時間與人員要求5.1.1時間要求（1）在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實施以后，每年至少應(yīng)組織一次安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定。在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實施初期，可以適當(dāng)縮短安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的周期，以期及時發(fā)現(xiàn)體系中存在的問題。（2）工作小組在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定前一個月向領(lǐng)導(dǎo)小組提交安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定工作計劃，經(jīng)批準(zhǔn)后施行。5.1.2人員要求（1）工作小組成員必須參加相應(yīng)的培訓(xùn)和考核，必須具備以下能力：①熟悉相關(guān)的安全、健康法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；②接受過安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范評價技術(shù)培訓(xùn)；③具備與評審對象相關(guān)的技術(shù)知識和技能；2 / 9④具備操作安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定過程的能力；⑤具備辨別危險源和評估風(fēng)險的能力；⑥具備安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定所需的語言表達(dá)、溝通及合理的判斷能力。（2）工作小組成員必須有較強的工作責(zé)任心。（3）工作小組成員必須具備較好的身體素質(zhì)。5.2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定方法與技術(shù)要求5.2.1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定方法（1）盡可能詢問最了解所評估問題的具體人員。提開放式的問題。即盡量避免提對方能用＂是＂，＂不是＂回答的封閉性問題。提問可以用（5w+1H）做疑問詞即什么（what），哪一個（which），何時（when），哪里（where），誰（who）和如何（how）。其它關(guān)鍵詞包括：出示、解釋、記錄，多少、程度、達(dá)標(biāo)率、情況等。采用易被理解的語言；使用事先準(zhǔn)備好的檢查表；采取公開討論的方式，激發(fā)對方的思考和興趣。在面談時應(yīng)注意交談方式，盡可能避免與被訪者爭論，仔細(xì)傾聽并記錄要點。（2）通過記錄進(jìn)行回顧記錄是整個安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系實施的客觀證據(jù)，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定員必須調(diào)閱相關(guān)審核內(nèi)容的記錄，對記錄進(jìn)行回顧。（3）現(xiàn)場檢查情況3/9安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的最終落腳點都在作業(yè)現(xiàn)場，因此，必須重視作業(yè)現(xiàn)場的檢查。通過檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，再對相關(guān)的文件或記錄進(jìn)行回顧，查明深層次的原因，為制定糾正與預(yù)防措施奠定基礎(chǔ)，達(dá)到體系持續(xù)改進(jìn)的目的。5.2.2技術(shù)要求（1）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定應(yīng)重點關(guān)注重要的活動。（2）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定應(yīng)包含標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的所有內(nèi)容。（3）評價結(jié)果應(yīng)包括下列分析：①系統(tǒng)運作的效力和效率；②系統(tǒng)運行中存在的問題與缺陷；③系統(tǒng)與其他管理系統(tǒng)的兼容能力；④安全資源使用的效力和效率；⑤系統(tǒng)運作的結(jié)果和期望值的差距；⑥糾正行動。5.3過程要求5.3.1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的依據(jù)、范圍、頻次和方法（1）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的依據(jù)是《公司業(yè)公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)》、國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)章、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件等。（2）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定范圍是管理體系所覆蓋的全過程4/9及相關(guān)部門。（3）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定每年至少組織一次。出現(xiàn)以下情況時由領(lǐng)導(dǎo)小組及時組織進(jìn)行安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定：①組織機構(gòu)、管理體系、業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化；②出現(xiàn)重大事故；③法律、法規(guī)及其他外部要求的重大變更；④在接受外部評審認(rèn)定之前。5.3.2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定前的準(zhǔn)備（1）計劃的編制要具有嚴(yán)肅性及靈活性，其內(nèi)容主要包括：①安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的目的、范圍、方法、依據(jù)；②安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的工作安排；③安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定組成員；④安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定時間、地點；⑤受評定部門及評價要點；⑥預(yù)定時間、持續(xù)時間；⑦開會時間；⑧安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告分發(fā)范圍、日期。注：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的時間和部門安排也可采用滾動的方式。（2）工作小組根據(jù)實施計劃收集和審閱有關(guān)文件，編制安全生5/9產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定檢查表，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定檢查表要列出評定項目、依據(jù)、方法，確保無遺漏，評定能順利進(jìn)行。（3）各單位接到安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定計劃后，應(yīng)提前做好準(zhǔn)備。5.3.3安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的實施1）首次會議（1）由領(lǐng)導(dǎo)小組組長主持，領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組成員參加，做好會議記錄。（2）工作小組組長介紹安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的計劃安排，包括目的、范圍、依據(jù)、評定方法、工作程序等。2）現(xiàn)場評定（1）首次會議結(jié)束后即進(jìn)入現(xiàn)場評定。工作小組根據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定檢查表采用觀察、交談、詢問、查閱有關(guān)文件等方法實施現(xiàn)場評定，并做好客觀證據(jù)的記錄。對發(fā)現(xiàn)的不符合事實，應(yīng)由受評定部門陪同人員確認(rèn)。（2）評價過程中，由工作小組召開安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定內(nèi)部會議，討論現(xiàn)場評定中的有關(guān)問題，確定不符合項，填寫問題匯總表。3）末次會議（1）由工作小組組長主持，領(lǐng)導(dǎo)小組、各責(zé)任單位負(fù)責(zé)人參6/9加，做好會議記錄。（2）工作小組組長報告安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定結(jié)果，宣讀問題匯總表和分布情況，并宣布安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定結(jié)論。（3）領(lǐng)導(dǎo)小組組長總結(jié)本次安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的情況，并對整改措施提出整改期限要求。（4）領(lǐng)導(dǎo)小組對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定質(zhì)量進(jìn)行評價。（5）末次會議結(jié)束后，責(zé)任單位負(fù)責(zé)人簽字、領(lǐng)取問題匯總表。5.3.4安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告與分析要求（1）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定結(jié)束一周內(nèi)，工作小組根據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定結(jié)果編寫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，由工作小組分發(fā)到各責(zé)任單位。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告的內(nèi)容包括：①安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的目的、范圍、依據(jù)、評定日期；②工作小組、責(zé)任單位名稱及負(fù)責(zé)人；③本次安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定情況總結(jié)，管理體系運行有效的結(jié)論性意見；④工作小組組長根據(jù)不符合項及整改措施進(jìn)行匯總。問題匯總表作為安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告的附件。7/9注：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告的發(fā)放范圍為管理層、各責(zé)任單位。（2）評定結(jié)果分析應(yīng)包括下列內(nèi)容：①系統(tǒng)運作的效力和效率；②系統(tǒng)運行中存在的問題與缺陷；③系統(tǒng)與其他管理系統(tǒng)的兼容能力；④安全資源使用的效力和效率；⑤系統(tǒng)運作的結(jié)果和期望值的差距；⑥糾正行動。5.3.5整改措施及驗證（1）責(zé)任單位在接到安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告及問題匯總表十五日內(nèi)，針對不合格項進(jìn)行原因分析，制訂切實可行的整改措施和期限等，經(jīng)工作小組組長確認(rèn)后，由責(zé)任單位組織實施。（2）工作小組負(fù)責(zé)對責(zé)任單位整改措施完成情況進(jìn)行跟蹤和驗證，確認(rèn)不合格項得到關(guān)閉。將跟蹤、驗證、關(guān)閉情況向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。5.3.6文件更改和記錄保存（1）對實施整改措施所取得的實效和引起文件的更改