合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序(制度)(2010-C版-無修改)1

/1目的策劃和實(shí)施對(duì)適用職業(yè)健康安全、環(huán)境法律法規(guī)及其他要求遵守情況的評(píng)價(jià)，提出必要的糾正、預(yù)防措施，促進(jìn)公司職業(yè)健康安全體系和環(huán)境績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)，保證公司職業(yè)健康安全、環(huán)境方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2適用范圍適用于公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系有關(guān)活動(dòng)和過程中對(duì)法律法規(guī)和其他要求遵守情況的評(píng)價(jià)。3職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)本程序的組織和協(xié)調(diào)，組織年度合規(guī)性評(píng)價(jià)策劃，審批合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施計(jì)劃和評(píng)價(jià)報(bào)告，確定參與綜合評(píng)價(jià)的人員；出現(xiàn)重大不符合時(shí)，召集有關(guān)部門研究解決問題。3.2工程部安全處是本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)編制合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施計(jì)劃，組織實(shí)施公司的綜合評(píng)價(jià)活動(dòng)，并將評(píng)價(jià)的結(jié)論進(jìn)行記錄，形成評(píng)價(jià)報(bào)告。針對(duì)評(píng)價(jià)出的不符合所制定和實(shí)施的糾正與預(yù)防措施進(jìn)行驗(yàn)證。3.3各職能部門配合工程部安全處進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，負(fù)責(zé)按合規(guī)性評(píng)價(jià)輸入內(nèi)容提供資料，針對(duì)所在部門的不符合，制定和實(shí)施糾正與預(yù)防措施。3.4分公司負(fù)責(zé)對(duì)工程項(xiàng)目中適用職業(yè)健康安全、環(huán)境法律法規(guī)及其他要求遵守情況的實(shí)施評(píng)價(jià)。4資源要求適用職業(yè)健康安全、環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單、中度以上風(fēng)險(xiǎn)清單、重要環(huán)境因素清單、遵守情況的記錄、具有評(píng)價(jià)能力的人員。5程序5.1評(píng)價(jià)頻次5.1.1公司每年不少于一次對(duì)職業(yè)健康安全、環(huán)境法律法規(guī)遵守情況實(shí)施評(píng)價(jià)，兩次間隔時(shí)間不超過12個(gè)月，可結(jié)合內(nèi)審后的結(jié)果進(jìn)行，也可根據(jù)需要安排進(jìn)行。5.1.2出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，應(yīng)適時(shí)增加評(píng)價(jià)：1）職業(yè)健康安全、環(huán)境法律法規(guī)有重大變化時(shí)；2）行政執(zhí)法部門檢查出現(xiàn)職業(yè)健康安全體系重大不符合或環(huán)境審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格時(shí)；3）發(fā)生職業(yè)健康安全責(zé)任事故時(shí)；4）發(fā)生重大環(huán)境事故或相關(guān)方、社區(qū)有重大投訴時(shí)；5）組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時(shí)；6）最高管理者認(rèn)為必要時(shí)。5.1.3分公司應(yīng)每季度對(duì)項(xiàng)目部進(jìn)行一次職業(yè)健康安全、環(huán)境法律法規(guī)遵守情況實(shí)施評(píng)價(jià)，并上報(bào)工程部安全處備案。項(xiàng)目部每月進(jìn)行一次職業(yè)健康安全、環(huán)境法律法規(guī)遵守情況自我評(píng)價(jià)，并做好記錄。5.2.2評(píng)價(jià)策劃5.2.2.1每年年初管理者代表組織工程部安全處及各職能部門，結(jié)合公司年度職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標(biāo)和指標(biāo)、中度以上風(fēng)險(xiǎn)清單、重要環(huán)境因素及所承諾應(yīng)遵守的法律法規(guī)，策劃公司年度合規(guī)性評(píng)價(jià)活動(dòng)。5.2.2.2工程部安全處根據(jù)策劃的結(jié)果編制年度合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施計(jì)劃，內(nèi)容包括：1）評(píng)價(jià)目的和依據(jù)；2）評(píng)價(jià)范圍和內(nèi)容；3）評(píng)價(jià)時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員；4）評(píng)價(jià)信息收集要求。5.2.2.3年度合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批后由綜合管理處負(fù)責(zé)發(fā)放并做好發(fā)放記錄，各職能部門、分公司根據(jù)評(píng)價(jià)實(shí)施計(jì)劃在規(guī)定時(shí)間內(nèi)收集評(píng)價(jià)信息交工程部安全處匯總，作為合規(guī)性評(píng)價(jià)的輸入。5.2.3評(píng)價(jià)輸入評(píng)價(jià)輸入一般可包括以下內(nèi)容：1）公司職業(yè)健康安全管理和環(huán)境管理體系建立、實(shí)施和保持時(shí)，對(duì)適用法律法規(guī)要求和其他要求的情況；2）職業(yè)健康安全管理部門和環(huán)境行政管理部門執(zhí)法檢查及評(píng)價(jià)的結(jié)果；3）重大危險(xiǎn)源和重要環(huán)境因素控制及監(jiān)測(cè)信息；4）自我檢查（部門對(duì)照適用職業(yè)健康安全和環(huán)境法律法規(guī)及其他要求，判斷各自管理活動(dòng)中所及的職業(yè)健康安全目標(biāo)和環(huán)境績(jī)效的符合性）的信息；5）可能影響職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的變更的信息，包括內(nèi)外環(huán)境的變化，法律法規(guī)的變化，新材料、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)等；6）相關(guān)方投訴的信息；7）職業(yè)健康安全責(zé)任事故和重大環(huán)境事故的處理或改進(jìn)的建議；8）與評(píng)價(jià)有關(guān)的其他信息。5.2.4評(píng)價(jià)方法5.2.4.1直接判斷。依據(jù)適用職業(yè)健康安全管理體系和環(huán)境法律法規(guī)清單或其他要求清單，對(duì)照過程活動(dòng)的職業(yè)健康安全管理體系和環(huán)境績(jī)效及輸入的相關(guān)信息，逐條逐款對(duì)照、判斷其遵守情況，符合規(guī)定要求的即“合規(guī)”，不符合規(guī)定要求的即“違規(guī)”。5.2.4.2根據(jù)《建筑施工安全生產(chǎn)條件評(píng)價(jià)規(guī)范》（DGJ32/55-2012）進(jìn)行評(píng)價(jià)。5.2.5評(píng)價(jià)輸出根據(jù)綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果以及評(píng)價(jià)輸入的其他資料由工程部安全處組織編制“合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告”，經(jīng)管理者代表審批后提交管理評(píng)審?！昂弦?guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告”的內(nèi)容應(yīng)包括以下內(nèi)容：評(píng)價(jià)活動(dòng)的計(jì)劃安排；評(píng)價(jià)輸入的內(nèi)容；評(píng)價(jià)的結(jié)論；違規(guī)情況分析（包括違規(guī)項(xiàng)次分布、嚴(yán)重程度和法律法規(guī)類別）；違規(guī)處置情況分析；改進(jìn)建議。5.3分公司結(jié)合工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，在工程開工前收集、識(shí)別適用職業(yè)健康安全、環(huán)境法律法規(guī)及其他要求（一般可以在施工組織設(shè)計(jì)中反映），并在施工管理過程中及時(shí)對(duì)遵守情況用直接判斷進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為公司合規(guī)性評(píng)價(jià)的輸入。5.4工程部安全處將部門、分公司及公司合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果匯總后，納入法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告中，予以總體分析。過程監(jiān)視、測(cè)量和評(píng)價(jià)6.1工程部安全處負(fù)責(zé)檢查公司及各部門適用職業(yè)健康安全、環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單，審核合規(guī)性評(píng)價(jià)輸入的資料；定期或不定期檢查施工現(xiàn)場(chǎng)適用職業(yè)健康安全、環(huán)境法律法規(guī)及其他要求遵守情況評(píng)價(jià)的實(shí)施情況，對(duì)合規(guī)性控制情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)意見。相關(guān)/支持性文件《文件、法律法規(guī)與其他要求控制程序（制度）》《記錄控制程序（制度）》《不合格（不符合）控制程序（制度）》《糾正和預(yù)防措施控制程序（制度）》《建筑施工安全生產(chǎn)條件評(píng)價(jià)規(guī)范》記錄SEJ/JL3001-2010企業(yè)安全生產(chǎn)條件評(píng)價(jià)表

SEJ/JL3002-2010施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)條件評(píng)價(jià)表SEJ/JL3003-2010安全生產(chǎn)條件綜合評(píng)價(jià)表

SEJ/JL3004-2010合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告附圖（工作流程圖）合規(guī)性評(píng)價(jià)年度策劃合規(guī)性評(píng)價(jià)年度策劃合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施計(jì)劃適用職業(yè)健康安全、