第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第六節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求（熟悉）1、下列屬于國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)的是（）。1、 《企業(yè)債券管理條例》II.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》m.《證券公司監(jiān)督管理條例》w.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》A.m、wb.i、ic.I、mD.i、m2、 《上海證券交易股票期權(quán)試點規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）。A.法律B.法規(guī)C.部門規(guī)章D.規(guī)范性文件3、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求有（）。（新大綱新增考點試題）I.勤勉盡責(zé)I.充分了解客戶m.資格審批W.業(yè)務(wù)融合a.i、mb.i、i、m、wc.i、i、mD.i、m、w4、 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的說法，正確的是（）。《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于部門規(guī)章《證券投資基金法》屬于法律 C.《證券法》屬于行政法規(guī)D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于自律性規(guī)則5、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）。（新大綱新增考點試題）I.勤勉盡責(zé)I.充分了解客戶m.資格審批w.業(yè)務(wù)融合a.i、mb.i、i、m、wc.i、i、mD.i、m、w6、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向（）申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)三、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定（掌握）1、 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃合格投資者表述正確的是（）。I.合格投資者累計不超過200人I.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于100萬元人民幣m.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者W.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣a.i、m、wb.i、i、wc.i、md.i、w2、 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其（）等情況?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)I.管理能力m.業(yè)績w.公司規(guī)模a.i、i、wb.i、m、wc.i、i、mD.i、m、w3、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。50 B.80 C.100 D.2004、 以下表述中，錯誤的是（）。證券公司以自有資金參與集合計劃集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于6個月因集合計劃規(guī)模變動等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合計劃被動超限的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定處理原則，依法及時調(diào)整證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應(yīng)當(dāng)提前7日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)5、 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，前述合格投資者，是指（）的單位和個人。I.其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額I.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力m. 達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨絎.具備證券投資經(jīng)驗a.i、i、wB.I、m、wc.I、m、wd.i、I、m6、 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說法，錯誤的是（）。投資主辦人須具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守投資主辦人須具有5年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷投資主辦人不得少于5人 D.投資主辦人須通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記7、 下列說法正確的是（）。.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn).證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)III.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)W.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類a.i、mb.i、ii、m、wc.I、n、mD.n、m、w8、 某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以接受（）的資產(chǎn)。I.客戶A現(xiàn)金100萬元人民幣I.客戶B股票和債券市值1000萬元人民幣1.初次參與的客戶C貨幣資金200萬元人民幣W.客戶D現(xiàn)金20萬元人民幣、證券投資基金份額500萬元人民幣A.ii、wB.n、m、wc.i、m、wD.i、m9、 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。事先不需要取得客戶同意B.事后不需告知客戶不需向證券交易所報告 D.防范利益沖突、保護客戶合法權(quán)益10、 以下表述正確的是（）。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)I.證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)m. 證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明W.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、或可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時間內(nèi)告知客戶a.i、i、mb.i、n、m、wc.i、ii、wD.n、m、w11、 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期時，應(yīng)做到（）。i.必須恪守誠信原則 I.提供充分合理的依據(jù)m.以書面方式特別聲明 w.所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾a.i、i、m、wb.i、ic.i、i、mD.i、m、w12、 下列關(guān)于集合計劃資產(chǎn)獨立性的表述，正確的是（）。i.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)I.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)m.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)w.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)A.I、wB.i、I、WC.i、wD.i、I、m13、 證券公司可以（）推廣集合資產(chǎn)管理計劃。i.自行 ii.委托其他證券公司 m.委托商業(yè)銀行w.委托中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)A.ii、m、w b.i、wc.i、ii、mi d.i、ii、mi、w14、 下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是（）。證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣推廣結(jié)束后對募集資金的驗資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所完成并出具驗資報告15、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托資產(chǎn)表述正確的是（）。只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn) B.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、股票或者債券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)16、 下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為的是（）。I.通過簽訂資產(chǎn)管理合同補充協(xié)議的方式，與客戶約定收益下限I.證券公司以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)m.證券公司通過本公司網(wǎng)站或印制宣傳手冊等方式推介集合資產(chǎn)管理計劃W.將客戶委托資產(chǎn)用于以獲取傭金為目的的交易a.i、i、wb.i、m、wc.i、i、mD.i、m、w17、 集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于（）個月。6 B.5 C.4 D.318、 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人描述正確的是（）。i.投資主辦人須具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守I.投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷m.投資主辦人不得少于3人W.投資主辦人須通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記a.i、i、mb.i、i、wc.i、m、wD.i、m19、 證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。i.董事 I.監(jiān)事m.從業(yè)人員w.從業(yè)人員之配偶a.i、i、m、wb.i、i、mc.i、i D.m、w20、 具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力的個人或者家庭，且其金融資產(chǎn)合計不低于（）萬元人民幣，為合格投資者。100 B.200 C.300 D.50021、 關(guān)于非公開募集基金，以下做法錯誤的有（）。i.向合格投資者之外的單位和個人募集基金I.通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介m.采取講座、報告會、分析會等方式向特定對象宣傳推介w.向合格投資者宣傳推介A.m、w b.i、i、mc.i、id.i、i、m、w22、 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起（）日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)。2 B.3 C.4 D.523、 下列屬于合格投資者的是（）。i.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣II.個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣A.I、H、IVB.I、IVC.I、IIID.III、IV24、 證券公司辦理（），由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.非限定性資產(chǎn)管理計劃D.限定性資產(chǎn)管理計劃25、 關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有（）。證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進行A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、IV26、 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述正確的是（）。I.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)II.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類A.I、I、VB.I、I、I、VC.I、I、VD.I、I、V27、 證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。A.每日 B.每月 C.每季度D.每年28、 關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有（）。I.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外A.I、I、VB.I、IC.I、ID.I、I、I29、 證券公司集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者應(yīng)具備（）條件。.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣?公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于500萬元人民幣具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力IV.具備能夠承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險能力A.I、I、I、VB.I、IC.I、I、VD.I、I、V30、 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（）。I.遵循客戶利益優(yōu)先原則II.防范利益沖突III.事先取得客戶的同意事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶A.I、I、VB.I、I、I、VC.I、VD.I、I、V31、 證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，需要在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的事項包括（）。I.條件II.程序III.風(fēng)險提示 IV.信息披露A.I、VB.I、IC.I、I、I、VD.I、I32、 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于（）人。3 B.4C.5D.633、 證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。A.3 B.5C.7 D.1034、 （）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A.定向資產(chǎn)管理合同 B.集合資產(chǎn)管理合同C.限定性資產(chǎn)管理合同D.非限定性資產(chǎn)管理合同35、 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（）。I.遵循客戶利益優(yōu)先原則 II.防范利益沖突事先取得客戶的同意 W.事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶a.i、m、wB.n、m、wc.I、n、m、wd.i、i36、 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述正確的是（）。I.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)II.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣m.同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險W.集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類a.i、m、wb.i、n、m、wc.n、m、wd.i、ii、w37、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（）。該業(yè)務(wù)必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營運作集合資產(chǎn)管理計劃不可以參與融資融券交易C.只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)不得委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃38、 集合計劃應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。i.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下I.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣m.客戶人數(shù)在200人以下W.多個客戶參與金額不低于200萬元人民幣a.i、i、mb.i、m、wc.i、n、m、wd.i、n、w39、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶II.挪用客戶資產(chǎn)111.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易 W.操縱市場A.i、mb.i、n、m、wc.i、i D.m、w40、 下列客戶中，證券公司可以接受進行定向資產(chǎn)管理的是（）。法人客戶乙募集資金人民幣1000萬元，不能提供合法資金募集證明個人客戶丙募集他人資金人民幣500萬元C.客戶丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬元D.客戶甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬元41、 建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。A.1 B.2 C.3 D.542、 下列不屬于基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為的是（）。利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利挪用基金投資者的交易資金和基金份額C.在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶D.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍43、 下列關(guān)于客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。客戶應(yīng)當(dāng)以真實身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定II.證券公司明知客戶身份不真實、委托資產(chǎn)來源或者用途不合法，可以為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)III.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)W.法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件a.i、n、mB.n、m、w c.i、ii、w d.i、m、w44、 集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國結(jié)算公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會45、 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的內(nèi)容包括（）。客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)I.管理能力和業(yè)績m.財務(wù)風(fēng)險W.管理風(fēng)險a.i、m、wb.i、ic.n、m、wd.i、n、m、w46、 關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計劃推廣的對象的說法，錯誤的是（）。合格投資者累計不得超過200人指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力的單位和個人公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣家庭金融資產(chǎn)合計不低于1000萬元人民幣47、 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（）。（新大綱新增考點試題）I.遵循客戶利益優(yōu)先原則 I.防范利益沖突m.事先取得客戶的同意W.事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶a.i、m、wb.i、n、m、wc.ilwD.n、m、w48、 關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列表述錯誤的是（）。委托資產(chǎn)不限于貨幣資金形式的資產(chǎn)同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分不同種類單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣49、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不能接受（）資產(chǎn)。（新大綱新增考點試題）現(xiàn)金 I.股票m.債券w.期貨A.m、wb.i、wc.i、m、wd.i、i、m50、 證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)下列表述錯誤的是（）。I.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)I.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資產(chǎn)形式的資產(chǎn)m. 集合計劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券w.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)只限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券A.m、wB.i、m、wc.i、id.i、w51、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的表述，錯誤的是（）。I.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣 I.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金m.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn) w.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券a.i、m、wb.i、i、wc.i、iD.I、m52、 集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于（）個月。A.6 B.5 C.4 D.353、 下列關(guān)于證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃的表述，正確的是（）。I.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃 II.證券公司可以委托商業(yè)銀行推廣集合資產(chǎn)管理計劃 III.證券公司可以委托其他證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃W.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣a.i、mb.i、ii、m、wc.i、ii、wd.ilw54、 集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國結(jié)算公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會55、 證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。i.董事I.監(jiān)事m.從業(yè)人員W.從業(yè)人員配偶a.i、ib.i、n、m、wc.i、i、mD.m、w56、 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的（）風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。A.政治 B.經(jīng)濟 C.市場D.法律57、 下列關(guān)于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍，說法正確的是（）。A.金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品B.銀行間市場交易的投資品種由證券公司與客戶通過合同約定D.證券期貨交易所交易的投資品種58、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機制，公平對待所管理的不同資產(chǎn)，對不同投資組合之間發(fā)生的（）進行監(jiān)控。（新大綱新增考點試題）同向交易 I.公平交易m.反向交易 W.利益輸送A.n、m、wb.i、mc.ilwd.i、n、m、w59、 （）是集合資產(chǎn)管理計劃禁止的投資事項。i.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險 I.對外擔(dān)保 m.資金拆借w.將資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資a.i、i、mb.i、m、wc.i、m、wd.i、i、w60、 證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。i.董事I.監(jiān)事m.從業(yè)人員w.從業(yè)人員配偶a.i、ib.i、i、m、wc.i、i、mD.m、w61、 對于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排，以下說法錯誤的是（）。證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃證券公司可委托商業(yè)銀行推廣集合資產(chǎn)管理計劃客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃嚴禁通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃62、 證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50% B.80% C.20% D.35%63、 下列關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)獨立性的說法，正確的是（）。i.集合資產(chǎn)管理計劃獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)I.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合資產(chǎn)管理計劃歸入其自有資產(chǎn)m.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)w.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)屬于其清算資產(chǎn)A.i、I、mB.i、I、WC.i、wD.I、W64、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（）。該業(yè)務(wù)必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營運作集合資產(chǎn)管理計劃不可以參與融資融券交易 C.只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)不得委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃65、 下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易表述正確的是（）。.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司以及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應(yīng)的程序.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司以及本公司有關(guān)聯(lián)方的公司發(fā)行的證券m.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司以及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期間內(nèi)承銷的證券，但需要履行相應(yīng)的程序w.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司以及與本公司有關(guān)聯(lián)方的公司承銷期內(nèi)承銷證券a.i、mb.i、wc.i、md.i、w66、 下列關(guān)于證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃的表述，正確的是（）。1.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃I.證券公司可以委托商業(yè)銀行推廣集合資產(chǎn)管理計劃m.證券公司可以委托其他證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃w.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣a.i、mb.i、i、m、wc.i、i、wd.i、w67、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。A.500 B.300 C.100 D.20068、 集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.100 B.150 C.200 D.25069、 證券公司不得對下列（）人員進行集合資產(chǎn)管理。i.客戶甲擁有50萬元資產(chǎn) I.個人客戶乙進行融資了500萬人民幣m.法人客戶丙進行融資籌集資金1000萬人民幣，但無法提供融資證明W.客戶丁擁有央行票據(jù)3000萬a.i、i、m、wB.i、m、wc.i、i、wd.i、m、w70、 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于（）人。投資主辦人須具有（）年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。A.3；5 B.7；3 C.5；3 D.5；271、 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.100 B.150 C.200 D.300四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項監(jiān)管要求（掌握）1、 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）。A.行政責(zé)任 B.民事責(zé)任 C.刑事責(zé)任D.責(zé)令停止職權(quán)2、 （）對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。i.中國證監(jiān)會 I.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)m.證券交易所W.中國證券業(yè)協(xié)會a.i、m、wb.i、ic.i、i、mD.i、m、w3、 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的措施有（）。I.責(zé)令其限期改正 II.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告m.對公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案 w.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果а. i、m、wb.i、i、wc.I、i、m、wd.i、i、m4、 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將（）等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。I.集合資產(chǎn)管理合同 II.集合資產(chǎn)管理計劃說明書m.專項資產(chǎn)管理計劃書w.資產(chǎn)托管證明A.m、wb.i、ic.i、md.i、w5、 證券交易所應(yīng)當(dāng)給證券公司，證券自營賬戶和證券資產(chǎn)管理賬戶的交易行為進行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理，并向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.登記結(jié)算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會б、 證券公司應(yīng)當(dāng)按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A.月 B.年C.季D.周五、對從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)機構(gòu)的監(jiān)管要求（掌握）1、 從事私募資產(chǎn)不管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時（）。.不得違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計劃.不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為m.設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃，不得違背利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、風(fēng)險與收益相匹配的原則w.開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利a.i、i、mB.i、m、wc.i、i、wd.i、i、m、w2、 從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時（）。i.不得違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計劃 I.不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為m.設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃，不得違背利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、風(fēng)險與收益相匹配的原則w.開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利A.i、I、mB.I、m、wC.i、I、wD.i、I、m、w七、 “資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（熟悉）1、以下說法中，錯誤的是（）。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個人或不符合條件的第三方機構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團隊實施過度激勵八、 金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定（掌握）1、同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（）億元。A.100 B.200 C.300 D.4002、 如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3% B.5% C.7% D.10%3、 下列屬于金融機構(gòu)基本職責(zé)的是（）。（新大綱新增考點試題）.依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜.辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊手續(xù)m.進行產(chǎn)品會計核算并編制產(chǎn)品財務(wù)會計報告w.辦理與受托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項A.n、mi、w b.i、ii、mic.i、i、w d.i、n、mi、w4、 對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管非金融機構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國家另有規(guī)定的除外非金融機構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險、設(shè)立產(chǎn)品二級交易市場等行為，按照國家規(guī)定等進行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任非金融機構(gòu)違