證券投資分析作業(yè)

?證券投資分析?作業(yè)〔一〕一、名詞解釋：1．無價證券2．有價證券3．資本證券4．股票5．普通股6．優(yōu)先股7．美國存托憑證8．投資基金9．做市商二、填空題：1．股票是一種________證券。2．所謂股份公司注冊資本是指_______和_____的股金總額，即股份公司成立時在國家工商行政管理機關(guān)注冊的資本總額。3．在我國，股份公司最低注冊資本額為人民幣_______萬元。4．優(yōu)先股屬于混合型股票，它同時具有_______和_______的某些特點。5．優(yōu)先股與普通股不同的一點是：股份公司如果認(rèn)為有必要，可以_______發(fā)行在外的優(yōu)先股。6．國家股和法人股統(tǒng)稱__________。7．B股是投資者以_______〔上海證券交易所〕或________〔深圳證券交易所〕認(rèn)購和交易的股票。8．我國第一只B股為1991年發(fā)行的______________。9．H股是我國內(nèi)地上市公司經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)在________掛牌上市交易的股票。10．ADR是一種交易方式的英文縮寫，其中文解釋是________。11．多種價格招標(biāo)方式也稱為_______招標(biāo)，單一價格招標(biāo)也稱為_______招標(biāo)。12．投資基金按照_________和___________方式分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金終止運行時，按照_______清盤歸還所有者。13．證券市場可以分為_________和_______兩大局部。證券發(fā)行市場當(dāng)事人有三方面，即________、_______和_______。14．按照我國?證券法?第二十六條規(guī)定，證券的包銷、承銷期最長不能超過_______。我國在證券發(fā)行方面跟前期相比有所變化，從2001年三月份以后，上市公司股票發(fā)行采用_________發(fā)行。15．證券交易所組織形式有__________和__________。我國上海和深圳證券交易所是__________。16．場外交易價格通過__________確定，實際上也是__________，其特點表現(xiàn)為__________。17．我國股票競價方式由開市前的_________和開市后的__________構(gòu)成，競價的原那么是______________。18．上海證券交易所綜合指數(shù)以____________為基期，采用_____________，并采用________為權(quán)數(shù)。上證分類指數(shù)為________、________、________、________和________五類，上證A股基期日為__________。19．深證成分指數(shù)選用______家股票為樣本股，以___________為基期日，基期指數(shù)定為________點。20．證券交易的信用交易分為__________和_________。其中________大于________。我國?證券法?嚴(yán)禁________。三、單項選擇題1．以下證券中屬于無價證券的是〔〕。A．憑證證券B．商品證券

C．貨幣證券D．資本證券2．"熨平"經(jīng)濟波動周期的貨幣政策應(yīng)該以買賣〔〕為對象。A．農(nóng)產(chǎn)品B．外匯

C．企業(yè)債券D．政府債券3．股份公司發(fā)行的股票具有〔〕的特征。A．提前歸還B．無歸還期限

C．非盈利性D．股東結(jié)構(gòu)不可改變性4．定向募集公司內(nèi)部職工股，其比例不得超過公司股份總數(shù)的〔〕A．10%B．20%

C．30%D．40%5．從收益分配的角度看，〔〕A．普通股先于優(yōu)先股

B．公司債券在普通股之后

C．普通股在優(yōu)先股之后

D．根據(jù)公司具體情況，可自行決定。6．把股票分為普通股和優(yōu)先股的根據(jù)是〔〕A．是否記載姓名B．享有的權(quán)利不同

C．是否允許上市D．票面是否標(biāo)明金額7．依據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派，能否在以后年度補發(fā)，可將優(yōu)先股分為〔〕A．累計優(yōu)先股和非累計優(yōu)先股

B．可調(diào)換優(yōu)先股和非調(diào)換優(yōu)先股

C．參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

D．可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股8．持有公司〔〕以上股份的股東享有臨時股東大會召集請求權(quán)。A．10%B．20%

C．15%D．30%9．我國?證券法?第七十九條規(guī)定，投資者持有一個上市公司〔〕應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)向證監(jiān)會等有關(guān)部門報告。A．已發(fā)行股份的10%B．總股份的5%

C．總股份的10%D．已發(fā)行股份的5%10．按組織形式投資基金可分為〔〕和公司型投資基金。A．封閉式投資基金B(yǎng)．開放式投資基金

C．契約型投資基金D．指數(shù)基金11．按照我國基金管理方法規(guī)定，基金投資組合中，每個基金投資于股票、債券的比例不能少于其基金資產(chǎn)總值的〔〕A．70%B．90%

C．80%D．100%12．基金持有一家上市公司發(fā)行的股票不能超過其基金資產(chǎn)凈值的〔〕A．5%B．10%

C．15%D．20%13．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券〔〕A．5%B．10%

C．15%D．20%14．基金收益分配不得低于基金凈收益的〔〕A．70%B．90%

C．80%D．100%15．基金投資于國債的比例不得低于〔〕的20%A．基金凈收益B．基金資產(chǎn)凈值

C．基金負(fù)債總額D．基金資產(chǎn)總值16．按我國?證券法?規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司其注冊資金不少于〔〕萬元。A．5000B．2000

C．50000D．1000017．按我國?證券法?規(guī)定，綜合類證券公司其注冊資金不少于〔〕萬元A．5000B．2000

C．50000D．1000018．某公司發(fā)行一債券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即將發(fā)行時，同期市場利率上升到5%，在此情況下此債券的發(fā)行價應(yīng)為〔〕元。A．1000B．980

C．990D．96019．把基期權(quán)數(shù)固定作為同度量的計算方法稱為〔〕A．派氏指數(shù)法B．修正指數(shù)法

C．拉斯貝爾指數(shù)法D．基期指數(shù)法四、多項選擇題：1．有價證券包括〔〕A．證據(jù)證券B．商品證券

C．貨幣證券D．資本證券2．無價證券包括〔〕A．商品證券B．貨幣證券

C．憑證證券D．證據(jù)證券3．證券投資的功能主要表現(xiàn)為〔〕A．資金聚集B．資金配置

C．資金均衡分布D．集中投資4．發(fā)起人和初始股東可以〔〕等作價入股。A．現(xiàn)金B(yǎng)．工業(yè)產(chǎn)權(quán)

C．專有技術(shù)D．土地使用權(quán)5．優(yōu)先股可分為〔〕三種形式。A．累計優(yōu)先股B．可調(diào)換優(yōu)先股

C．可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股D．可贖回優(yōu)先股6．按發(fā)行主體不同，債券主要分為〔〕A．公司債券B．政府債券

C．金融債券D．貼現(xiàn)債券7．目前國際流行的國債招標(biāo)方法有〔〕等。A．利率招標(biāo)B．收益率招標(biāo)

C．劃款期招標(biāo)D．價格招標(biāo)8．按債券形態(tài)分類，我國國債可分為〔〕等形式。A．實物券B．憑證式債券

C．記賬式債券D．可轉(zhuǎn)換債券9．按付息方式分類，債券可分為〔〕A．附息債券B．貼現(xiàn)債券

C．累進(jìn)計息債券D．零息債券10．從我國的實踐來看，股票的發(fā)行方式有〔〕。A．發(fā)行認(rèn)購證B．認(rèn)購儲蓄存款單

C．全額預(yù)繳．比例配售D．上網(wǎng)定價．競價11．按照歸還方式分類，債券可分為〔〕等類型。

A．到期一次歸還B．提前歸還C．分期歸還D．替代歸還12．契約型投資基金一般由〔〕構(gòu)成。A．基金托管人B．基金管理人

C．基金受益人D．基金持有人13．基金的風(fēng)險主要表現(xiàn)為〔〕A．法律風(fēng)險B．機制風(fēng)險

C．營運風(fēng)險D．交易風(fēng)險14．基金管理的一般原那么是〔〕。A．分散投資B．專家理財

C．經(jīng)營分開D．定期贖回15．證券流通市場分為〔〕。A．證券交易所B．場外交易市場

C．第三交易市場D．場內(nèi)交易市場16．股票的根本特征〔〕A．權(quán)力性B．責(zé)任性

C．風(fēng)險性D．流通性17．債券與銀行存款的區(qū)別在于〔〕

A．債券利息高于存款利息

B．債券提前變現(xiàn)順勢少

C．債券可隨時轉(zhuǎn)讓

D．銀行存款的期限一般長于債券五、判斷題1．因為商業(yè)銀行的重要功能是籌集資金，證券市場的作用與之相同，所以證券市場完成的只是商業(yè)銀行能夠完成的工作，培育證券市場有些多此一舉?！病?．社會主義國家強調(diào)勞動致富，證券投資就是不勞而獲，所以社會主義國家不該開展證券市場?！病?．以農(nóng)副產(chǎn)品和外匯收購的方式增加貨幣供應(yīng)有利于實現(xiàn)商品流通與貨幣流通的相適應(yīng)。〔〕4．股份公司的注冊資本須由初始股東全部以現(xiàn)金的形式購置下來?！病?．股份公司注冊資本就是實收資本。〔〕6．按我國?證券法?規(guī)定，股份公司注冊資本須一次募集到位?！病?．股票一經(jīng)損毀或遺失，股東權(quán)力就隨之消失。〔〕8．同股同權(quán)、同股同利是證券投資的根本原那么之一。〔〕9．公司發(fā)行股票和債券目的相同，都是為了追加資金。〔〕10．普通股股息一般上不封頂，下不保底?！病?1．優(yōu)先股的股息是固定不變的，不隨公司經(jīng)營狀況的好壞而調(diào)整，但到期不一定要支付?！病?2．優(yōu)先股股東只具有有限表決權(quán)。()13．公司股本總額超過4億元人民幣的，向社會公開發(fā)行股票的比例在25%以上。()14．如果債券持有者不面臨違約風(fēng)險，那么持有債券的收益相對來說就很穩(wěn)定。()15．無論采用局部歸還還是全部歸還一般都有利于發(fā)行人而不利于投資者。()16．歐洲債券一般是在歐洲范圍內(nèi)發(fā)行的債券。()17．封閉型基金市場價格與其每份基金的單位資產(chǎn)凈值不存在必然聯(lián)系。()18．開放式基金的價格與其每單位資產(chǎn)凈值有非常密切的相關(guān)性。()19．在場外交易市場交易的證券不僅可以是已經(jīng)在交易所上市交易的證券，還可以是還未在交易所上市的各類證券。〔〕20．有限責(zé)任公司的股本不劃分成等額股份，股東的出資只按比例計算?！病?1．一般來說，期限長的債券流動性差，風(fēng)險相對較小，利率可定高一些?！病?2．場外交易市場是一個分散的無形市場，沒有固定的交易場所，沒有統(tǒng)一的交易時間，但有統(tǒng)一的交易章程?！病沉?、計算題1．某公司發(fā)行債券，面值為1000元，票面利率為5.8%，發(fā)行期限為三年。在即將發(fā)行時，市場利率下調(diào)為4.8%，問此時該公司應(yīng)如何調(diào)整其債券發(fā)行價格？2．某公司發(fā)行債券，面值為1000元，票面利率為8%，期限為3年，該債券貼現(xiàn)發(fā)行的發(fā)行價格應(yīng)為多少？債券的年收益率為多少？〔分別按照單利與復(fù)利的計算方法計算〕。3．交易所共有甲、乙、丙三只采樣股票，基期為9月30日，基期指數(shù)為100，基期、報告期情況如下，請問報告期股價指數(shù)為多少？股票名稱9月30日11月30日

收盤價上市股票數(shù)收盤價上市股票數(shù)甲50105510乙1001510515丙1502016020

4．某股市設(shè)有A、B、C三種樣本股。某計算日這三種股票的收盤價分別為15元、12元和14元。當(dāng)天B股票拆