風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇與應(yīng)對(duì)評(píng)估分析表

xxxx有限公司,,,,,,,,,,,,

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表,,,,,,,,,,,,

序號(hào),風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源,,,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容,風(fēng)險(xiǎn)分析,,,,管理措施,責(zé)任部門(mén)/人,"實(shí)施時(shí)間

(開(kāi)始～完成)",措施有效評(píng)價(jià)

,內(nèi)外部,過(guò)程,管控過(guò)程,,"嚴(yán)重

程度","發(fā)生

頻度",風(fēng)險(xiǎn)系數(shù),"風(fēng)險(xiǎn)

級(jí)別",,,,

1,內(nèi)部,4.1,內(nèi)部環(huán)境,公司愿景、價(jià)值觀、發(fā)展方針、目標(biāo)等企業(yè)文化宣傳不到位。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)事業(yè)部及各部門(mén)間的溝通管理，充分利用會(huì)議、墻報(bào)、內(nèi)刊、網(wǎng)絡(luò)、微信等方式加強(qiáng)宣傳。,高管,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,基礎(chǔ)設(shè)施、儀器設(shè)備、辦公環(huán)境及運(yùn)輸條件等資源不充分。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.落實(shí)相關(guān)管理制度。2.周會(huì)、月會(huì)提出資源管控狀況。3.管理層重視資源的提供及快速解決。,,,有效

,,,,重要崗位人員缺失、流失及能力不足。,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，積極落實(shí)各級(jí)崗位培訓(xùn)，適當(dāng)增加部門(mén)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，提升公司凝聚力。做好績(jī)效評(píng)估，結(jié)果導(dǎo)向，鼓勵(lì)先進(jìn)，淘汰不足。,,,有效

,,,,公司業(yè)績(jī)下滑導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)困難。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),市場(chǎng)導(dǎo)向，強(qiáng)化與客戶的接觸溝通，提升業(yè)務(wù)員公關(guān)能力，多元化發(fā)展。,,,有效

2,外部,4.1,外部環(huán)境,經(jīng)濟(jì)環(huán)境造成影響，如國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、地區(qū)及行業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)影響。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)濟(jì)環(huán)境及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)公司影響較大，加強(qiáng)內(nèi)部管控、充分掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息。,綜合辦,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,外部政治環(huán)境及法律法規(guī)的影響。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),公司地理環(huán)境較為便利，政府扶持力度較大。嚴(yán)格遵守法規(guī)、設(shè)立法務(wù)部。,,,有效

,,,,技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的影響。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),客戶要求越來(lái)越高，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)公司業(yè)務(wù)影響較大。努力尋求行業(yè)頂尖人才，儲(chǔ)備技術(shù)。,,,有效

,,,,地理位置、自然資源、社會(huì)環(huán)境狀況帶來(lái)的影響。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),處地位置交通方便，社會(huì)穩(wěn)定。,,,有效

3,內(nèi)部,4.1，4.2,公司環(huán)境及相關(guān)方管理過(guò)程,組織環(huán)境識(shí)別不齊全。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),定期進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。,綜合辦,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,相關(guān)方要求識(shí)別不完整。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),定期進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。,,,有效

4,外部,4.2,合規(guī)義務(wù),社會(huì)：政府、社會(huì)團(tuán)體及當(dāng)?shù)鼐用癫唤邮艹瑯?biāo)的污染排放,5,4,20,高風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)格落實(shí)環(huán)境管理方案，確保本公司排放的工業(yè)廢氣、污水、廠界噪音都是達(dá)標(biāo)的。,綜合辦,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,適用法律法規(guī)的識(shí)別、收集及宣傳不夠，相對(duì)應(yīng)公司內(nèi)部活動(dòng)及環(huán)境因素不夠明確，部份員工守法意識(shí)淡薄,5,4,20,高風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)識(shí)別、收集，定期更新，重要條款予以培訓(xùn)或納入制度中,人力資源,,有效

,,,,本公司落實(shí)法規(guī)和相關(guān)方要求，未有違法違規(guī)行為，在業(yè)界內(nèi)享有很好的聲譽(yù),——,——,——,機(jī)遇,公司負(fù)責(zé)收集有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)保法規(guī)和相關(guān)方要求，并定期檢查更新。每年至少安排1次合規(guī)性評(píng)價(jià)。,綜合辦,,有效

,,,相關(guān)方要求和期望,客戶要求本公司建立質(zhì)量、環(huán)境管理體系并有效地運(yùn)行,——,——,——,機(jī)遇,持續(xù)不斷的實(shí)施管理體系并接受第三方機(jī)構(gòu)的認(rèn)證審核，以確保體系證書(shū)有效,管代,,有效

,,,,客戶要求本公司以產(chǎn)品生命周期來(lái)考慮減少對(duì)環(huán)境的影響,5,4,20,高風(fēng)險(xiǎn),1.本公司明確要求對(duì)環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)要采用產(chǎn)品生命周期法。2.組織各部門(mén)按照產(chǎn)品生命周期法重新識(shí)別和評(píng)價(jià)環(huán)境因素。,各部門(mén),,有效

,,,,政府監(jiān)管部門(mén)（環(huán)保局、消防局等）要求本公司配置適宜的消防設(shè)施，并維護(hù)其有效性,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),1.公司建立環(huán)保設(shè)施清單，對(duì)環(huán)保設(shè)施實(shí)施日常的維護(hù)和保養(yǎng)。2.定期更換損壞的環(huán)保設(shè)施。,生產(chǎn)部,,有效

,,,,危險(xiǎn)廢棄物處理方要求本公司的危險(xiǎn)廢棄物能夠按照國(guó)家危廢名錄要求做好分類(lèi)管理,5,4,20,高風(fēng)險(xiǎn),設(shè)置專(zhuān)門(mén)的危廢放置區(qū)，在區(qū)域內(nèi)對(duì)所有危廢進(jìn)行分類(lèi)放置管理。,,,有效

5,外部,4.2,相關(guān)方要求和期望,審核機(jī)構(gòu)要求本公司滿足體系要求，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境管理體系，上一年度審核的不符合項(xiàng)目需要改善關(guān)閉,4,4,16,高風(fēng)險(xiǎn),1.審核發(fā)現(xiàn)的不符合由管理者代表責(zé)成責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)改善。,管代,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,其他方面,經(jīng)濟(jì)環(huán)境，本公司位于經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)。該區(qū)域經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，環(huán)境資源配套設(shè)施完善。,——,——,——,機(jī)遇,定期與相關(guān)方聯(lián)系，完善質(zhì)量、環(huán)境管理體系所需的資料并落實(shí)所需的檢測(cè)。,綜合辦,,有效

,,,,特殊的氣候（如暴雪、暴雨洪水、地震）等緊急情況,5,4,20,高風(fēng)險(xiǎn),1.公司建立此類(lèi)緊急情況的應(yīng)急預(yù)案。2.對(duì)人員實(shí)施此類(lèi)緊急情況處理預(yù)案的培訓(xùn)。,生產(chǎn)部,,有效

,,,,本公司經(jīng)營(yíng)正常，質(zhì)量、環(huán)境管理體系有效運(yùn)行所需的資源能夠及時(shí)提供。,——,——,——,機(jī)遇,加大改進(jìn)投入，確保資金充沛。,財(cái)務(wù)部,,有效

,,,,本公司所處位置區(qū)域內(nèi)公共設(shè)施完善，政府職能部門(mén)應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制合理，所處位置交通便利，便于緊急事故的救援與處置。,——,——,——,機(jī)遇,與周邊相關(guān)部門(mén)緊密聯(lián)系。,綜合辦,,有效

6,內(nèi)部,4.4,管理體系策劃,策劃管理體系時(shí)，遺漏了標(biāo)準(zhǔn)條款的要求。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.策劃管理體系時(shí)，邀請(qǐng)熟悉標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的人員參與。2、形成策劃文件，并對(duì)內(nèi)容確認(rèn)。,管代,2017.3.15--2017.8.20,有效

,,,,策劃的控制措施不能滿足管理體系的各項(xiàng)要求。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.識(shí)別產(chǎn)品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。2.所有控制措施需不斷的討論、改進(jìn)，最終確定，以確保控制措施的有效性。3.策劃各過(guò)程的控制要求必須依照PDCA過(guò)程展開(kāi)。,,,有效

7,內(nèi)部,5.1,領(lǐng)導(dǎo)作用,領(lǐng)導(dǎo)對(duì)管理體系不重視，沒(méi)有履行足夠的承諾。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),在管理體系中重點(diǎn)體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確?？偨?jīng)理能夠履行承諾。,高管,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,未能配置足夠的資源。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.每月運(yùn)營(yíng)月會(huì)提出資源需求。2.總經(jīng)理提供資源或解決方案。,,,有效

8,內(nèi)部,,應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇過(guò)程,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不齊全。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),充分識(shí)別所有運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程，各部門(mén)再確認(rèn)。,綜合辦,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,6.1,,風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有制訂相應(yīng)的措施。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),針對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，按公司的管控流程制訂對(duì)應(yīng)措施。并對(duì)措施有效性進(jìn)行確認(rèn)。,,,有效

,,,,措施沒(méi)有得到有效的實(shí)施。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),按期對(duì)措施進(jìn)行檢查，驗(yàn)證。,,,有效

9,內(nèi)部,6.2.2,經(jīng)營(yíng)管理,與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比的優(yōu)劣勢(shì)分析失誤,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的調(diào)查分析應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致。,高管,2017.8.20--2017.9.10,有效

,,,,研發(fā)技術(shù)滯后，業(yè)務(wù)萎縮。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)公司內(nèi)部的研發(fā)能力和技術(shù)積累，隨時(shí)保持在行業(yè)頂尖水準(zhǔn)。,,,有效

,,,市場(chǎng)分析,對(duì)市場(chǎng)需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)判斷失誤。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),對(duì)產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行反復(fù)論證。,銷(xiāo)售公司,2017.8.20--2017.8.31,有效

,內(nèi)部,7.1.3,設(shè)備管理,設(shè)備的新置、移設(shè)、變更或拆除作業(yè)，導(dǎo)致發(fā)生了產(chǎn)品質(zhì)量波動(dòng)、工傷事故。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),1.實(shí)施變更后再驗(yàn)證確認(rèn)；2.廢除危險(xiǎn)作業(yè)；從設(shè)計(jì)階段消除或減少員工工作中的危險(xiǎn)；3.完善操作手冊(cè)，加強(qiáng)個(gè)人保護(hù)用具的使用。,生產(chǎn)部/分廠,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進(jìn)度。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),1.建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保生產(chǎn)過(guò)程的持續(xù)流暢。2.建立全面生產(chǎn)維護(hù)系統(tǒng)并有效實(shí)施。,,,有效

10,內(nèi)部,7.1.3,工廠布局規(guī)劃,工廠布局的規(guī)劃不合理,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),規(guī)劃施工方案確認(rèn)后召開(kāi)說(shuō)明會(huì)，整合各部門(mén)好的建議。進(jìn)行策劃評(píng)審。,綜合辦,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,布局不及時(shí),4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),列出時(shí)間計(jì)劃表，組織相應(yīng)單位進(jìn)行施工。,,,有效

11,內(nèi)部,7.1.4,工作環(huán)境管理,工作環(huán)境不符合生產(chǎn)要求，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量波動(dòng)。,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),對(duì)工作環(huán)境監(jiān)測(cè)，以驗(yàn)證工作區(qū)域是否合格。,分廠,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,沒(méi)有對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行日常的維護(hù)。,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)6S管理。建立維護(hù)計(jì)劃，以確保工作環(huán)境得到了維護(hù)、保養(yǎng)和檢查。,,,有效

12,內(nèi)部,7.1.4,合規(guī)義務(wù),質(zhì)量環(huán)境安全法律法規(guī)識(shí)別不充分帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),由技術(shù)、品保、生產(chǎn)等具體負(fù)責(zé)與公司有關(guān)法律法規(guī)的獲取工作，并進(jìn)行適用性評(píng)價(jià)。,生產(chǎn)部,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,已經(jīng)識(shí)別的法律法規(guī)在公司未有效開(kāi)展。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部按策劃的時(shí)間開(kāi)展合規(guī)性性評(píng)價(jià)及環(huán)境安全檢查，確保與公司產(chǎn)品、活動(dòng)和過(guò)程有關(guān)的環(huán)境安全法律法規(guī)適宜、充分、有效。,,,有效

13,內(nèi)部,7.1.5,監(jiān)測(cè)設(shè)備管理,儀器精度不夠，導(dǎo)致檢測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)備。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.建立設(shè)備檢具臺(tái)賬，并制度每年度的校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對(duì)儀器實(shí)施校準(zhǔn)。2.使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張貼合格證。,品保部,2017.8.15--2017.12.30,有效

14,內(nèi)部,7.1.6,知識(shí)管理,組織知識(shí)不足造成對(duì)產(chǎn)品及過(guò)程的設(shè)計(jì)與管理跟不上。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.可利用的知識(shí)進(jìn)行前期準(zhǔn)備。2.充分識(shí)別所有過(guò)程應(yīng)具備的知識(shí)。,各部門(mén),2017.8.15-2017.12.30,有效

15,內(nèi)部,7.2,人力資源管理,人員不足、能力不足、溝通不暢。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.采取適當(dāng)措施，包括對(duì)在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。,人力資源,2017.8.15-2017.12.30,有效

16,內(nèi)部,7.3,人員管理,人員素質(zhì)參差不齊，對(duì)崗位環(huán)境因素認(rèn)識(shí)不足，控制方法不明確,4,4,16,高風(fēng)險(xiǎn),制定相應(yīng)程序文件，組織員工參與崗位環(huán)境因素的識(shí)別，崗位及車(chē)間重要因素的培訓(xùn).,人力資源,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,企業(yè)文化,公司未將質(zhì)量管理的要求納入企業(yè)文化的建設(shè)中,4,4,16,高風(fēng)險(xiǎn),在各種會(huì)議的組織過(guò)程中，關(guān)注質(zhì)量管理要求的落實(shí)。,,,有效

17,內(nèi)部,,信息交流,交流的對(duì)象不明確。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),建立有效的信息交流機(jī)制，確保交流順暢。,各部門(mén),2017.8.15--2017.12.30,有效

,,7.4,,交流的方法不當(dāng)。,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),配置適宜的信息交流設(shè)施，例如：網(wǎng)絡(luò)、電話、信箱、微信群等。,,,有效

,,,,交流未能保證結(jié)果有效。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),必要的信息在交流過(guò)程中做好記錄并跟進(jìn)交流結(jié)果。,,,有效

18,內(nèi)部,,成文信息管理,文件規(guī)定內(nèi)容與實(shí)際運(yùn)作不符，沒(méi)有起到指導(dǎo)作用。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),主控部門(mén)召集相關(guān)人員會(huì)議討論規(guī)定內(nèi)容，與現(xiàn)狀不一致時(shí)予以修訂。,各部門(mén),2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,圖紙資料發(fā)放不及時(shí)，導(dǎo)致使用部門(mén)延誤工作。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.做到及時(shí)管控。2.落實(shí)代理人，緊急時(shí)有代理人處理。,,,有效

,,7.5,,需要遵守的外來(lái)文件識(shí)別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),建立外來(lái)文件清單，將需要使用的外來(lái)文件予以規(guī)范管理。,,,有效

,,,,失效文件投入使用，引發(fā)不良后果。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),失效文件及時(shí)回收銷(xiāo)毀，如需存檔保留必須加蓋“作廢文件”印章，進(jìn)行區(qū)分。,,,有效

19,內(nèi)/外,,,文件變更管理混亂,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),按《成文信息控制程序》要求管控文件變更。,,,有效

20,內(nèi)部,,,沒(méi)有做信息記錄或者記錄不完整、不清晰、保存/保管不當(dāng),4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),對(duì)文件信息予以記錄，并妥善保管（如防止泄密、不當(dāng)使用、不完整等）確保記錄信息適用,,,有效

21,內(nèi)部,8.1,信息安全管理,電腦故障引起的數(shù)據(jù)、資料、信息丟失。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.對(duì)公司所有電腦的重要信息進(jìn)行備份，做好數(shù)據(jù)管控。2.組織相關(guān)人員對(duì)電腦進(jìn)行檢查，對(duì)異常電腦及時(shí)進(jìn)行維護(hù)或更換。3.組織信息安全宣傳，要求辦公人員將重要信息存儲(chǔ)在非系統(tǒng)盤(pán)。,綜合辦,2017.8.15--2017.12.30,有效

22,內(nèi)部,8.2.3,合同評(píng)審,對(duì)市場(chǎng)需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)判斷失誤；,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),對(duì)市場(chǎng)需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)分析應(yīng)該經(jīng)過(guò)反復(fù)論證。,銷(xiāo)售公司,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,客戶要求識(shí)別不完整；,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),對(duì)客戶的要求進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。,技術(shù)部,,有效

,,,,未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同，會(huì)造成公司應(yīng)收減少，或是付款周期拉長(zhǎng)，或是報(bào)關(guān)錯(cuò)誤,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),1.確定與客戶簽署合同前落實(shí)合同評(píng)審事宜。2.拿到客戶合同訂單后，需核對(duì)下單抬頭（是否為現(xiàn)有客戶，外銷(xiāo)訂單還需要審核客戶注冊(cè)地址是否符合交易要求，國(guó)外客戶或保稅區(qū)注冊(cè)或境外法人），接單方，料號(hào)及單價(jià)（是否跟報(bào)價(jià)單符合），付款條件及交易模式（是否跟合同符合）。,銷(xiāo)售公司,,有效

23,內(nèi)部,,設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)（過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)）,產(chǎn)品報(bào)價(jià)失誤導(dǎo)致項(xiàng)目丟失,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.報(bào)價(jià)時(shí)了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息，做到知己知彼；2.報(bào)價(jià)時(shí)嚴(yán)格把關(guān)料工費(fèi)的成本,確保成本最優(yōu)化；",銷(xiāo)售公司,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,產(chǎn)品工藝評(píng)估失誤導(dǎo)致項(xiàng)目失敗,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.加強(qiáng)工藝設(shè)計(jì)評(píng)審；2.加強(qiáng)工程師工藝設(shè)計(jì)培訓(xùn)；,技術(shù)部,,有效

,,8.3.2,,設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)過(guò)程中確定的問(wèn)題未采取必要的措施,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.按設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序管控設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)過(guò)程。2.記錄設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)過(guò)程中的問(wèn)題，同時(shí)提出管理措施、責(zé)任人及完成日期。3.階段性確認(rèn)所有項(xiàng)目完成狀況。,,,有效

,,,,設(shè)計(jì)變更提出不及時(shí),5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.嚴(yán)格按設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序、工程變更控制程序要求管控設(shè)計(jì)變更。2.加強(qiáng)宣導(dǎo)，專(zhuān)人跟進(jìn)設(shè)計(jì)變更相關(guān)事項(xiàng)的處理。,各部門(mén),,有效

24,內(nèi)部,8.3.2,項(xiàng)目品質(zhì)管控,控制計(jì)劃、品質(zhì)檢驗(yàn)規(guī)范等策劃不符要求,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.與顧客充分溝通。2.識(shí)別相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)品質(zhì)要求。,技術(shù)、品保,2017.8.15--2017.12.30,有效

25,內(nèi)部,8.3.3,工藝文件的制作,工藝文件制作不及時(shí),5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.工藝文件按項(xiàng)目計(jì)劃要求日期制作完成。2.部門(mén)內(nèi)加強(qiáng)培訓(xùn)，工藝文件標(biāo)準(zhǔn)化管理。,技術(shù)部,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,工藝文件內(nèi)容與實(shí)際不符,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),工藝文件嚴(yán)格按照實(shí)際工藝流程制作，并在制作完成后由工藝、生產(chǎn)、品質(zhì)三個(gè)部門(mén)進(jìn)行審核。,,,有效

,,,工藝參數(shù)的制定,工藝參數(shù)不能滿足生產(chǎn)與品質(zhì)要求,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),在制樣階段對(duì)制程參數(shù)進(jìn)行驗(yàn)證，確定最優(yōu)參數(shù),,,有效

26,內(nèi)部,,產(chǎn)品制樣,制作的樣品未能迎合客戶的需求。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)立項(xiàng)時(shí)反復(fù)論證市場(chǎng)需求。,銷(xiāo)售公司,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,8.3.4,,產(chǎn)品打樣周期長(zhǎng)，跟不上市場(chǎng)變化,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.研發(fā)產(chǎn)品時(shí)盡量選擇公司現(xiàn)有工藝、材料制成樣品。2.加大設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的資源投入，盡可能縮短產(chǎn)品研發(fā)周期。,技術(shù)部,,有效

,,,,顧客要求、法律法規(guī)要求識(shí)別不清晰。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.加強(qiáng)顧客溝通。2.安排專(zhuān)業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)。,,,有效

27,內(nèi)部,8.3.4,生產(chǎn)工藝管控,工藝流程未進(jìn)行驗(yàn)證并固化,2,2,4,低風(fēng)險(xiǎn),1.工藝驗(yàn)證OK并組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行承認(rèn)；2.對(duì)臨時(shí)增加的工藝進(jìn)行成本、性能評(píng)估，確認(rèn)后再進(jìn)行導(dǎo)入。,技術(shù)部,2017.8.15--2017.12.30,有效

28,內(nèi)部,8.4,采購(gòu)管理,采購(gòu)員缺乏采購(gòu)知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)不足，不能更好地滿足公司的采購(gòu)需求。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),定期培訓(xùn)采購(gòu)管理相關(guān)知識(shí),采購(gòu)部,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,采購(gòu)計(jì)劃不準(zhǔn)確或不及時(shí)，不能滿足生產(chǎn)。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),1.依據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃及部門(mén)需求，及時(shí)采購(gòu)；2.按物料所需數(shù)量、周期，合理安排采購(gòu)計(jì)劃。,,,有效

,,,,供應(yīng)商資源不足，不能滿足公司生產(chǎn)計(jì)劃,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),制定新供方開(kāi)發(fā)計(jì)劃；收集相關(guān)供應(yīng)商信息（網(wǎng)上，展覽會(huì)，朋友介紹，供應(yīng)商自薦等）評(píng)估-供應(yīng)商送樣-審廠合格-列入合格供應(yīng)商；不合格則重新開(kāi)發(fā)。,,,有效

,,,,供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)不好，造成供應(yīng)商不配合,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.及時(shí)溝通，供應(yīng)商關(guān)心事積極處理，2.進(jìn)行合格供方評(píng)價(jià)，持續(xù)改進(jìn)。,,,有效

29,外部,8.4.2,外部供方的管理,供應(yīng)商產(chǎn)品不合格，無(wú)法滿足生產(chǎn)要求,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),新供應(yīng)商進(jìn)行審核、評(píng)定；新產(chǎn)品需有樣品提交，必要時(shí)提交PPAP文件評(píng)審；加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的培訓(xùn)、輔導(dǎo)、培養(yǎng),,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,供應(yīng)商報(bào)價(jià)成本太高，造成采購(gòu)價(jià)格不合理,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),"通過(guò)成本分析，同等產(chǎn)品供應(yīng)商多家比價(jià)，選用最低價(jià)格,成本分析，拓寬供應(yīng)商資源",,,有效

,,,,供應(yīng)商產(chǎn)品交期太長(zhǎng)，不能及時(shí)交貨,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),提前給出預(yù)測(cè)，評(píng)估供應(yīng)商產(chǎn)能，及時(shí)導(dǎo)入2供廠商,,,有效

,,,采購(gòu)成本控制,價(jià)格成本高,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.開(kāi)發(fā)建立潛在供應(yīng)商或新供方。2.價(jià)格成本核算，與供方共贏。,,,有效

30,內(nèi)部,8.4,環(huán)保物質(zhì)監(jiān)控過(guò)程,采購(gòu)的物料不符合環(huán)保要求,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),"1.加強(qiáng)采購(gòu)人員的培訓(xùn)，制樣的物料必須經(jīng)過(guò)品保部檢驗(yàn)；主要材料供方需提供有害物監(jiān)測(cè)報(bào)告；

2.加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)人員的培訓(xùn)，對(duì)非管控物料進(jìn)一步的排查

3.加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的宣導(dǎo)",采購(gòu)部,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,制程隨意添加輔料,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),"1.對(duì)項(xiàng)目人員及生產(chǎn)人員進(jìn)行環(huán)保培訓(xùn)

2.加強(qiáng)質(zhì)檢人員的培訓(xùn)，對(duì)非管控物料進(jìn)一步的排查；",,,有效

,,,,供應(yīng)商承認(rèn)資料提交不及時(shí),3,5,15,高風(fēng)險(xiǎn),"1.通過(guò)采購(gòu)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行強(qiáng)制管理

2.外部提供產(chǎn)品需附帶相關(guān)監(jiān)測(cè)報(bào)告",,,有效

31,外部,8.5.1,生產(chǎn)計(jì)劃,計(jì)劃安排不足；緊急插單；需求變更或取消等現(xiàn)象，影響交付,2,3,6,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.了解客戶需求趨勢(shì)，策略性提前備貨（安全庫(kù)存），合理計(jì)算公司的實(shí)際產(chǎn)能。2.依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和本公司的實(shí)際產(chǎn)能合理安排生產(chǎn)計(jì)劃。

3.安排跟單員全程跟進(jìn)生產(chǎn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)過(guò)程。

4.快速響應(yīng)客戶需求變更或取消信息，及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)排程。",生產(chǎn)部/分廠,2017.8.15--2017.12.30,有效

32,外部,,,材料未按計(jì)劃交付；來(lái)料品異；只有一供的物料，交貨被動(dòng),2,3,6,一般風(fēng)險(xiǎn),"1，加強(qiáng)了解物料屬性及交期，準(zhǔn)確制定物料交貨計(jì)劃，有必要時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)并提前備料

2，及時(shí)與品質(zhì)部門(mén)溝通，有效處理品異物料

3，加快開(kāi)發(fā)合格的二供，三供。",,,有效

33,內(nèi)部,,,開(kāi)機(jī)率低，達(dá)不到要求,2,2,4,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)及時(shí)分析未達(dá)成原因，并提出有效的改善措施,,,有效

34,內(nèi)部,8.5,生產(chǎn)過(guò)程,車(chē)間設(shè)備布局不合理，使工件和原材料在車(chē)間重復(fù)周轉(zhuǎn)，造成生產(chǎn)場(chǎng)地?fù)頂D，安全通道和設(shè)備間隔被占，作業(yè)空間縮小，作業(yè)者操作受到妨礙,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),"車(chē)間的設(shè)備布局應(yīng)按產(chǎn)品的工藝流程、節(jié)拍布置，合理布局，并實(shí)現(xiàn)一人多機(jī)、一人多能。

",分廠,2017.8.15～2017.12.30,有效

,,,,加工工藝參數(shù)的設(shè)置不合理,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.項(xiàng)目在試產(chǎn)前所有的重點(diǎn)參數(shù)必須受控.2.建立標(biāo)準(zhǔn)，參數(shù)變動(dòng)必須在標(biāo)準(zhǔn)浮動(dòng)范圍內(nèi)，例如：(速度，壓力，溫度等),,,有效

,,,,"1.生產(chǎn)不能準(zhǔn)時(shí)完成計(jì)劃。

2.不良率過(guò)高。

3.效率太低。

4.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不清、混料。",5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),"1.生產(chǎn)計(jì)劃管制。

2.過(guò)程能力提前策劃。

3.不良率前期策劃。

4.標(biāo)識(shí)管理要求。",,,有效

,,,,操作準(zhǔn)備不充分、操作方法不當(dāng)、作業(yè)位置不安全、操作姿勢(shì)不正確、動(dòng)作不協(xié)調(diào)導(dǎo)致出現(xiàn)安全事故,2,3,6,一般風(fēng)險(xiǎn),所有作業(yè)人員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考核通過(guò)，方可上崗操作；,,,有效

35,內(nèi)部,7.1.48.5.1,廢氣排放,鑄造分廠在熔煉、變質(zhì)處理生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生廢氣，公司建設(shè)有廢氣處理設(shè)施，廢氣處理后經(jīng)15米高煙囪排放，確保達(dá)標(biāo)排放。,——,——,——,機(jī)遇,1.對(duì)處理設(shè)施進(jìn)行點(diǎn)檢、維護(hù)和保養(yǎng)，以確保處理效果；2.定期安排檢測(cè)，以確保達(dá)標(biāo)排放,生產(chǎn)部/綜合辦,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,廢水排放,本公司產(chǎn)生的污水經(jīng)過(guò)污水凈化設(shè)備處理后進(jìn)入排水管道，能夠確保達(dá)標(biāo)排放。,——,——,——,機(jī)遇,1.定期清理化糞池，以確保其正常使用；2.定期安排檢測(cè)，以確保達(dá)標(biāo)排放,,,有效

,,,噪音排放,本公司廠界噪聲排放符合標(biāo)準(zhǔn)要求。,——,——,——,機(jī)遇,1.產(chǎn)生噪音的設(shè)備要及時(shí)維護(hù)保養(yǎng)，確保其正常使用，避免出現(xiàn)損壞而導(dǎo)致噪音擴(kuò)大。2.定期安排檢測(cè)，以確保廠界噪音達(dá)標(biāo),,,有效

,,,危險(xiǎn)廢棄物管理,本公司危險(xiǎn)廢棄物聯(lián)系有資質(zhì)的公司回收處理，確保危險(xiǎn)廢棄物不向外界排放,——,——,——,機(jī)遇,1.設(shè)置分類(lèi)的垃圾桶，將危廢獨(dú)立放置；2.設(shè)施危廢放置區(qū)域，便于集中處理；3.每年定期跟有資質(zhì)的單位簽署危廢處理協(xié)議，將所有危廢交其處理。,,,有效

36,內(nèi)部,,危險(xiǎn)化學(xué)品管理,本公司使用的危險(xiǎn)化學(xué)品類(lèi)、數(shù)量極少，在存放和使用過(guò)程中實(shí)施保護(hù)，不會(huì)導(dǎo)致污染環(huán)境,5,1,5,機(jī)遇,1.按類(lèi)別設(shè)置獨(dú)立的危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)；2.倉(cāng)庫(kù)設(shè)施需要滿足防火、防爆、防泄漏的要求；3.倉(cāng)庫(kù)內(nèi)配置防泄漏池和用于應(yīng)急處理的泥沙。,生產(chǎn)部/分廠,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,消防安全管理,潛在的火災(zāi)、爆炸的發(fā)生可能造成對(duì)環(huán)境的影響,5,5,25,災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn),1.配置足夠的消防設(shè)施（包括：消防栓、滅火器、應(yīng)急燈、逃生指示牌等），并確保其有效性。2.建立消防應(yīng)急計(jì)劃，并定期組織演練，確保消防事故發(fā)生時(shí)能夠得到有效的處理和控制。,,,有效

,,,能源消耗,全球進(jìn)行低碳環(huán)保、節(jié)能減排行動(dòng)，本公司水電氣的消耗過(guò)大,3,5,15,高風(fēng)險(xiǎn),1.改進(jìn)生產(chǎn)工藝，降低能源、資源的消耗；2.做好節(jié)能降耗的宣傳，要求各部門(mén)節(jié)約用水、用電。,,,有效

,,,產(chǎn)品生命周期管理（原料獲?。?產(chǎn)品未使用可重復(fù)利用的材料，導(dǎo)致資源枯竭,3,4,12,一般風(fēng)險(xiǎn),1.技術(shù)創(chuàng)新，確保產(chǎn)品原料能夠重復(fù)利用,技術(shù)部,,有效

,,,產(chǎn)品生命周期管理（過(guò)程控制）,本公司產(chǎn)品使用符合環(huán)保要求的原輔料，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程也實(shí)施環(huán)保要求控制，已經(jīng)確保了產(chǎn)品環(huán)保。,——,——,——,機(jī)遇,1.本公司采購(gòu)的物料需要供應(yīng)商提供環(huán)保檢測(cè)報(bào)告。2.本公司產(chǎn)品每年定期實(shí)施環(huán)保檢測(cè)。,采購(gòu)部,,有效

,,,,本公司產(chǎn)品未能在降低能耗方面取得技術(shù)突破，導(dǎo)致產(chǎn)品能耗較高,4,4,16,高風(fēng)險(xiǎn),1.公司加大研發(fā)投入，爭(zhēng)取在產(chǎn)品的能耗上能夠取得技術(shù)突破。,技術(shù)部,,有效

,,,產(chǎn)品生命周期管理（產(chǎn)品報(bào)廢）,產(chǎn)品報(bào)廢后重新回爐，不會(huì)造成環(huán)境污染,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),本公司在產(chǎn)品上做好報(bào)廢后有效的標(biāo)識(shí)，產(chǎn)品報(bào)廢后的處理能夠符合法規(guī)要求。,品保部,,有效

,,,財(cái)務(wù)管理,本公司用于質(zhì)量管理的資金充沛,——,——,——,機(jī)遇,本公司確保質(zhì)量管理投入的資金來(lái)源。,財(cái)務(wù)部,2017.8.15--2017.12.30,有效

37,內(nèi)部,8.5.3,顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)管控,客供物料管控不力,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.物料標(biāo)簽內(nèi)注明客供料。2.客供料與其它物料檢驗(yàn)方式一致。3.客供料有問(wèn)題時(shí)及時(shí)報(bào)送客戶。,生產(chǎn)部,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,客戶提供的儀器設(shè)備未得到有效管理,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.建立客供儀器設(shè)備清單。2.客供儀器設(shè)備出現(xiàn)故障時(shí)及時(shí)維護(hù)并反饋客戶。,各部門(mén),,有效

,,,,客戶圖紙資料流失、外泄。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.宣導(dǎo)客戶圖紙資料嚴(yán)格管理的重要性。2.接觸人員簽訂保密協(xié)議。,技術(shù)部/采購(gòu)部,,有效

,,,,客戶或外部供方的信息（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、個(gè)人資料）泄露。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.客戶或外部供方的信息建立清單。2.相關(guān)人員簽訂保密協(xié)議。3.公司內(nèi)宣導(dǎo)。,,,有效

38,內(nèi)部,8.5.4,倉(cāng)庫(kù)管理,叉車(chē)不安全使用；,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),專(zhuān)人使用叉車(chē)，持證上崗,倉(cāng)庫(kù),2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,勞動(dòng)保護(hù)不到位,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),配戴勞保用品,,,有效

,,,,庫(kù)存環(huán)境未滿足要求,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.按型號(hào)要求分類(lèi)按庫(kù)位存貯2.規(guī)范儲(chǔ)存環(huán)境、防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，3.防火、防盜，遵守消防安全管理規(guī)要求。,,,有效

,,,,先進(jìn)先出管理不到位,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.加強(qiáng)制度建設(shè)與培訓(xùn)。2.嚴(yán)格按入出庫(kù)時(shí)間管理。3.物料擺放利于進(jìn)出管理。,,,有效

,,,,賬、物、卡不一致,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.每月進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)。2.日常巡查、核對(duì)。3.人員培訓(xùn)。,,,有效

39,內(nèi)部,8.5.6,工程變更,關(guān)鍵工位人員變更（生產(chǎn)）時(shí)未提出申請(qǐng),5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.分廠建立關(guān)鍵工位人員清單。2.按工程變更控制程序要求管控關(guān)鍵工位人員變更。,分廠,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,模具變更（改模）未提出申請(qǐng),5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),改模時(shí)，按工程變更控制程序要求管控,,,有效

,,,,設(shè)計(jì)、產(chǎn)品包裝材料、包裝方式/產(chǎn)品標(biāo)識(shí)變更未提出申請(qǐng),5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.嚴(yán)格按設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序、工程變更控制程序要求管控設(shè)計(jì)變更。2.加強(qiáng)宣導(dǎo)，專(zhuān)人跟進(jìn)變更相關(guān)事項(xiàng)的處理。,技術(shù)部,,有效

,,,,原材料及其供應(yīng)商的變更未提出申請(qǐng),5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.建立合格供應(yīng)商清單。2.原材料及其供應(yīng)商有變更時(shí)按工程變更控制程序要求管控。,采購(gòu),,有效

,,,,供應(yīng)商提出的變更未提出申請(qǐng),5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.供應(yīng)商提出的變更按工程變更控制程序要求管控批準(zhǔn)。2.根據(jù)變更的情況必要時(shí)提報(bào)客戶批準(zhǔn)。,,,有效

,,,,生產(chǎn)設(shè)備變更（換型號(hào)）未提出申請(qǐng),5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)設(shè)備變更（換型號(hào)）按工程變更控制程序要求管控。,分廠,,有效

,,,,生產(chǎn)流程、內(nèi)部工藝變更未提出申請(qǐng),5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)流程、內(nèi)部工藝變更按工程變更控制程序要求管控。,技術(shù)部,,有效

,,,,測(cè)試設(shè)備/檢具變更未提出申請(qǐng),5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),測(cè)試設(shè)備/檢具變更按工程變更控制程序管控。,品保部,,有效

,,,,廠房地點(diǎn)、生產(chǎn)場(chǎng)所變更未提出申請(qǐng),5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),按工程變更控制程序規(guī)定，在變更之前，由銷(xiāo)售公司負(fù)責(zé)送客戶批準(zhǔn)。,生產(chǎn)部,,有效

,,,,檢驗(yàn)方法、檢測(cè)人員（QC）變更未提出申請(qǐng),5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),檢驗(yàn)方法、檢測(cè)人員變更按工程變更控制程序要求管控。,品保,,有效

40,外部,,,相關(guān)變更未通知客戶并得到同意,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),按工程變更控制程序規(guī)定，由技術(shù)部負(fù)責(zé)送客戶批準(zhǔn)。,技術(shù)部,,有效

41,內(nèi)部,,設(shè)計(jì)變更,工程變更事項(xiàng)識(shí)別的不充分,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),親自去車(chē)間發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析問(wèn)題，解決問(wèn)題,,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,制訂的變更措施不符合要求,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),1.積極主動(dòng)到第一現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)、分析問(wèn)題。2.尋求本部團(tuán)隊(duì)意見(jiàn)，部門(mén)內(nèi)部加強(qiáng)培訓(xùn)。3.驗(yàn)證變更效果，廣泛推廣。4.變更后期跟進(jìn)，結(jié)案。,技術(shù)部,,有效

,,,,改善措施跟進(jìn)不力,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)與各部門(mén)負(fù)責(zé)人溝通，主動(dòng)跟進(jìn)改善項(xiàng)目的進(jìn)度,,,有效

42,內(nèi)部,8.6,產(chǎn)品交付,"1、不能按時(shí)按量交付。

2、交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求。",4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),"1、制定有效的生產(chǎn)計(jì)劃，以結(jié)果為導(dǎo)向，全力完成生產(chǎn)。

2、所有設(shè)備設(shè)施定期檢查。

3、做好物料控制，防止待料。

4、嚴(yán)格按照客戶的品質(zhì)要求生產(chǎn)、檢驗(yàn)。",生產(chǎn)部,2017.8.15--2017.12.30,有效

43,內(nèi)部,,成品檢驗(yàn)過(guò)程,托盤(pán)出貨不檢實(shí)物；,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),培訓(xùn)包裝對(duì)托盤(pán)產(chǎn)品檢驗(yàn)方法，推動(dòng)前端保障實(shí)物品保；,品保,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,8.6.2,,錯(cuò)混料漏檢；,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),培訓(xùn)相似物料檢驗(yàn)力度、做檢出率測(cè)試，納入績(jī)效；,,,有效

,,,,相同問(wèn)題重復(fù)流出；,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),針對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，按公司的管控流程制訂對(duì)應(yīng)措施。并對(duì)措施有效性進(jìn)行確認(rèn)。,,,有效

,外部,,,相關(guān)報(bào)告未提供到客戶；,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),,,,有效

44,內(nèi)部,8.6.4,來(lái)料檢驗(yàn)過(guò)程,使用舊版圖紙檢驗(yàn)；,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),日常整理盤(pán)點(diǎn)圖紙，推動(dòng)相關(guān)單位及時(shí)更新圖紙,品保部,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,相關(guān)圖紙與顧客標(biāo)準(zhǔn)不一致；,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)部與顧客對(duì)圖紙統(tǒng)一雙方標(biāo)準(zhǔn)；,,,有效

,,,,標(biāo)準(zhǔn)更改，文件未及時(shí)更改；,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)文件及時(shí)性，堅(jiān)持沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)不做入庫(kù)；專(zhuān)人跟進(jìn)更改。,,,有效

45,外部,,,廠商未配合出貨報(bào)告及備品、樣品檢驗(yàn)報(bào)告；,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),采購(gòu)?fù)苿?dòng)供應(yīng)商改善，出貨報(bào)告準(zhǔn)確性和樣品報(bào)告及時(shí)性，隨樣同行。,,,有效

46,內(nèi)部,,,異常處理的及時(shí)性；,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),內(nèi)部現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)及時(shí)處理。,,,有效

,,,,檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)示不清晰；,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),增加檢驗(yàn)物料標(biāo)識(shí)，培訓(xùn)檢驗(yàn)員；,,,有效

,,,,已檢物料倉(cāng)庫(kù)未及時(shí)入庫(kù)；,2,3,6,一般風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)倉(cāng)庫(kù)改善入庫(kù)流程及時(shí)性；,,,有效

47,內(nèi)部,8.7,不合格管理,不合格未跟進(jìn)解決徹底；,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),對(duì)不合格項(xiàng)增加臺(tái)賬管理并每天發(fā)出跟進(jìn)；,品保,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,不合格分析不徹底；,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),明確不徹底的地方，推動(dòng)相關(guān)責(zé)任人徹底解決,,,有效

,,,,標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致非預(yù)期的應(yīng)用,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),所有出現(xiàn)的不合格品需要及時(shí)以紅色“不合格品”標(biāo)貼或盛放，以避免投入使用。,,,有效

,,,,不合格物料未確認(rèn)清楚；,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),針對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行培訓(xùn)及檢出率考核；,,,有效

48,內(nèi)部,9.1,數(shù)據(jù)分析,數(shù)據(jù)收集不完整；,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),1.要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準(zhǔn)確。2.公司責(zé)成品保部負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性實(shí)施監(jiān)督和驗(yàn)證。定期進(jìn)行監(jiān)視，檢查現(xiàn)場(chǎng)是否按要求執(zhí)行到位,品保,2017.8.15--2017.12.30,有效

,,,,分析不徹底；,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),評(píng)估明確不徹底的地方，培訓(xùn)執(zhí)行；,,,有效

49,內(nèi)部,9.1,成本控制,成本沒(méi)有合理的管控導(dǎo)致成本過(guò)高,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),1.根據(jù)每月的產(chǎn)值計(jì)劃合理規(guī)劃人工、材料、管理、銷(xiāo)售等費(fèi)用。2.與各部門(mén)負(fù)責(zé)人溝通并管控,生產(chǎn)/財(cái)務(wù),2017.8.15--2017.