海南省2017年基金從業(yè)資格：大宗商品投資類型模擬試題

-.z**省2021年基金從業(yè)資格：大宗商品投資的類型模擬試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、關(guān)于債券與股票的比較，以下說法錯誤的選項是__。A．債券和股票都屬于有價證券B．債券和股票的收益率是相互影響的C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債2、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的表達正確的選項是__。A．證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人B．證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會C．根據(jù)?證券法?的規(guī)定，證券公司應(yīng)當參加證券業(yè)協(xié)會D．證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當履行協(xié)助證券監(jiān)視管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律，維護會員的合法權(quán)益的職責(zé)3、與基金相關(guān)的廣告可以是__。A．品牌廣告B．形象廣告C．基金產(chǎn)品廣告D．產(chǎn)品訂購信息4、封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應(yīng)當__。A．高于份額面值B．等于份額面值C．不高于份額面值D．不低于份額面值5、QDⅡ基金申購和贖回的開放時間為__。A．9:30～11:30和13:00～15:00B．9:00～11:00和13:00～15:00C．9:30～11:30和12:55～14:55D．9:00～11:00和12:55～14:556、目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有__。A．LOFB．封閉式基金C．ETFD．一般的開放式基金7、股票型基金買賣股票的頻率是指基金的__。A．行業(yè)集中度B．持股集中度C．基金持股的平均時間D．股票周轉(zhuǎn)率8、基金管理人應(yīng)當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起__個月內(nèi)進展基金份額的出售。A．3B．6C．9D．129、當基金管理公司總經(jīng)理__時，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫?；蛘呙獬摳呒壒芾砣藛T的職務(wù)。A．最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上B．最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函、進展監(jiān)管談話兩次以上C．向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項D．所在公司旗下基金在基金業(yè)績排名中連續(xù)3年名次下滑10、自律性組織包括__。A．證券交易所B．證券公司C．證監(jiān)會D．證券業(yè)協(xié)會11、證券的__是指證券收益的不確定性。A．期限性B．收益性C．流動性D．風(fēng)險性12、基金托管協(xié)議的主要目的在于明確協(xié)議雙方在基金__等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)。A．財產(chǎn)保管B．投資運作C．凈值計算D．信息披露13、關(guān)于基金投資者教育的意義，以下說法錯誤的選項是__。A．有助于培育成熟的投資理念B．有助于增強基金行業(yè)的市場化調(diào)節(jié)機制C．有助于增強基金投資者的自我保護能力D．有助于保障基金投資者的高收益回報14、__是滿足投資者需求的手段。A．產(chǎn)品B．價格C．渠道D．促銷15、從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．?證券市場根底知識?B．?證券投資基金?C．?證券發(fā)行與承銷?D．?證券投資基金銷售根底知識?16、中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．投資損失由基金管理人承擔B．享受到專業(yè)化的投資管理效勞C．用較少的資金進展多樣化的資產(chǎn)配置D．基金財產(chǎn)的保管平安有保障17、分析和評價基金經(jīng)理可以從其__等方面進展考察。A．從業(yè)經(jīng)歷B．過往業(yè)績C．投資理念D．操作風(fēng)格18、股票基金持股集中度是指__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重19、適合于積極型投資者選擇的基金品種是__。A．混合型基金B(yǎng)．股票型基金C．債券型基金D．貨幣市場基金20、證券投資基金專業(yè)管理的表現(xiàn)在__。A．管理人負責(zé)基金的投資運作，基金財產(chǎn)的保管由獨立于管理人的托管人負責(zé)B．基金由基金管理人進展專業(yè)化投資運作和組合管理C．基金管理人一般擁有眾多的專業(yè)投資研究人員，掌握較為全面的專業(yè)知識D．深入研究各類市場信息能夠更好地對證券市場進展全方位的跟蹤與分析21、根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運作方式B．投資對象C．投資目標D．投資理念22、ETF基金管理人對最小申購、贖回單位進展更改，應(yīng)在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．3B．5C．8D．1023、以下選項中，投資門檻相對較低的是__。A．證券投資基金B(yǎng)．銀行理財產(chǎn)品C．券商集合方案D．信托產(chǎn)品24、工程承包單位在購置生產(chǎn)設(shè)備時，應(yīng)向__申報，經(jīng)過設(shè)備訂貨清單按設(shè)計要求逐一審核后，方可加工訂貨。A．設(shè)計單位代表B．業(yè)主代表C．監(jiān)理工程師D．上級主管部門25、目前，LOF基金份額假設(shè)實行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，如處理成功，__日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A．TB．T+1C．T+2D．T+3二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、基金投資風(fēng)險控制的具體措施包括__。A．實行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制B．采取投資風(fēng)險管理技術(shù)和控制程序C．建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險控制制度D．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險特征2、以下費用中不由基金資產(chǎn)承擔的有__。A．基金轉(zhuǎn)換費B．基金管理費C．基金托管費D．信息披露費3、可以通過把握買賣時機和調(diào)整投資策略進展局部控制的跟蹤誤差有__。A．倉位型跟蹤誤差B．費用型跟蹤誤差C．構(gòu)造型跟蹤誤差D．交易型跟蹤誤差4、決定債券再投資收益的主要因素不包括__。A．市場利率的變化B．息票收入C．債券的歸還期限D(zhuǎn)．資金的使用方向5、以下關(guān)于基金稅收的說法，正確的選項是__。A．對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B．對基金管理人運用基金買賣債券的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅C．基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅D．對證券投資基金從證券市場中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅6、證券投資基金合同的當事人不包括__。A．基金份額持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金注冊登記機構(gòu)7、基金績效衡量是對資產(chǎn)管理人____進展計算。A：期望收益B：實現(xiàn)的收益C：組合風(fēng)險D：投資本錢8、投資部負責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和方案進展股票選擇和組合管理，向____下達投資指令。A：研究部B：交易部C：監(jiān)察稽核部D：市場部9、20世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。A．短期債券B．實物債券C．憑證式債券D．記賬式債券10、后端收費模式是指，在認購/申購基金份額時不收費，在__時才支付認購/申購費用的收費模式。A．第一次發(fā)放紅利B．該年度內(nèi)最后一次發(fā)放紅利C．基金存續(xù)期止D．贖回基金11、以下屬于基金業(yè)“軟件〞的有__。A．基金產(chǎn)品線B．基金公司C．理財規(guī)劃觀念D．客戶群體對基金的理解和承受度12、以下關(guān)于基金會計核算特點的說法，正確的有__。A．會計分期細化到周B．會計分期細化到月C．會計主體是證券投資基金D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類為持有至到期投資13、?證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行方法?中所指的基金評價專指基金評價機構(gòu)及其評價人員對__開展評級、評獎、單一指標排名等。A．基金的收益和風(fēng)險B．基金管理人的預(yù)測能力C．基金的分析研究及投資咨詢D．基金管理人的管理能力14、以下不屬于基金市場效勞機構(gòu)的是__。A．基金銷售機構(gòu)B．基金注冊登記機構(gòu)C．律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所D．中國證券業(yè)協(xié)會15、在我國，股票型基金的資產(chǎn)投資于股票的比例應(yīng)不低于__。A．50%B．60%C．80%D．90%16、基金平均收益率的兩種計算方法中，算術(shù)平均收益率__幾何平均收益率。A．小于等于B．大于等于C．小于D．大于17、?證券投資基金銷售管理方法?規(guī)定，商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)該在最近__年內(nèi)沒有因**違規(guī)行為受到行政處分或者刑事處分。A．1B．2C．3D．518、以下關(guān)于金融衍生工具的表達，錯誤的選項是__。A．金融衍生工具的價格取決于根底金融產(chǎn)品價格或根底變量數(shù)值變動B．金融衍生產(chǎn)品是與根底金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，這里所稱的根底產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的價值與根底產(chǎn)品的聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性19、*日，*基金管理公司接到中國證監(jiān)會有關(guān)基金投資比例的違規(guī)警告，可能是因為__。A．該公司的*只基金，在基金名稱中顯示投資方向，并且有15%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)不屬于投資方向確定的內(nèi)容B．該公司的*只基金持有一家上市公司的股票，其市值占該基金資產(chǎn)凈值的15%C．該公司管理的全部基金持有*一家公司發(fā)行的證券，總份額為該證券的6%D．*只基金參與股票發(fā)行申購，所申報的金額為該基金總資產(chǎn)的30%20、基金銷售過程中建立客戶關(guān)系的最后一個環(huán)節(jié)是__。A．客戶溝通B．客戶尋找C．確定基金銷售目標市場D．客戶的促成21、__是基金評級的根底。A．建立評級模型B．計算評級數(shù)據(jù)C．劃分評價等級D．劃分基金類別22、假設(shè)*基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%．-3%，則該基金的簡單年化收益率和準確年化收益率分別為____A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5%23、根據(jù)?證券投資基金法?第29條對基金托管人應(yīng)當履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以____為根底。A：平安保管基金財產(chǎn)B：保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料C：辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項D：復(fù)核、審查基金管理人