上海市2014版安全保證體系公司內(nèi)審資料

上海市2014版安全保證體系公司內(nèi)審資料上海**建筑工程有限公司PAGEPAGE1施工現(xiàn)場(chǎng)安管體系內(nèi)審文件審核方：上海**建筑工程有限公司內(nèi)審組被審核方：**工程項(xiàng)目部審核依據(jù)：DGJ08-903-2010及國(guó)家、地方建設(shè)工程有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、文件審核日期：2014年10月10日目錄內(nèi)審申請(qǐng)報(bào)告 內(nèi)審?fù)ㄖ獣?shū)（附件：企業(yè)內(nèi)部安全審核員證，內(nèi)審組長(zhǎng)及人員任命書(shū)） 施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系審核計(jì)劃 安管體系內(nèi)審會(huì)議簽到單（首次會(huì)議） 安管體系內(nèi)審會(huì)議紀(jì)要 施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系審核檢查表 內(nèi)審不合格項(xiàng)糾正措施通知單 施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系審核不合格報(bào)告 施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系不合格分布表 安管體系內(nèi)審會(huì)議簽到單（末次會(huì)議） 施工現(xiàn)場(chǎng)安管體系內(nèi)審末次會(huì)議紀(jì)要 項(xiàng)目施工安全監(jiān)理評(píng)估報(bào)告 致禮！**工程項(xiàng)目部2014年10月8日

內(nèi)審?fù)ㄖ獣?shū)**工程項(xiàng)目部：已收到工程項(xiàng)目部關(guān)于《**工程施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系》編制及運(yùn)行情況的審核申請(qǐng)報(bào)告。公司決定，將于10月10日審核內(nèi)容：依據(jù)內(nèi)部安全管理體系審核（DGJ08-903-2010）要求對(duì)“安全管理體系”中的全部要素進(jìn)行審核；檢查、檢驗(yàn)施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理體系實(shí)際運(yùn)行情況。審核組長(zhǎng)：（簽名）審核員：（簽名）特此通知，望給予配合。上海**建筑工程有限公司2014年10月9日附件一：企業(yè)內(nèi)部安全審核員證。內(nèi)審組長(zhǎng)任命書(shū)根據(jù)貫徹上海市《施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系》標(biāo)準(zhǔn)工作需要，特任命***同志為**工程內(nèi)部安全管理體系內(nèi)審組組長(zhǎng)。企業(yè)法定代表人（簽字）日期：年月日內(nèi)審人員任命書(shū)根據(jù)貫徹上海市《施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系》標(biāo)準(zhǔn)工作需要，特任命******同志為**工程內(nèi)部安全管理體系審核員。企業(yè)法定代表人（簽字）：日期：年月日施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系審核計(jì)劃審核編號(hào)：LWNS—14受審核方上級(jí)單位上海**建筑工程有限公司受審核工程項(xiàng)目：**工程受審核工程地址：******審核日期：2014年10月10日上午8時(shí)～10月10日下午16：審核目標(biāo)：施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系認(rèn)證審核審核依據(jù)：DGJ08-903-2010標(biāo)準(zhǔn)，施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理計(jì)劃審核組長(zhǎng)：***審核組成員：A組：***B組：***分工：A組：項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)科、安全科、B組：項(xiàng)目副經(jīng)理、施工科、材設(shè)科、綜合科審核日程安排：10月10日上午10月10日下午時(shí)間人員內(nèi)容時(shí)間人員內(nèi)容8:00—8:15全體內(nèi)審首次會(huì)議13:00—15:00A組繼續(xù)上午工作：現(xiàn)場(chǎng)巡視并與要素人交談。涉及科室:項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)科、安全科8:15—11:30A組現(xiàn)場(chǎng)巡視并與要素人交談。涉及科室:項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)科、安全科13:00—15:00B組繼續(xù)上午工作：現(xiàn)場(chǎng)巡視并與要素人交談。涉及科室：項(xiàng)目副經(jīng)理、施工科、材設(shè)科、綜合科8:15—11:30B組現(xiàn)場(chǎng)巡視并與要素人交談。涉及科室：生產(chǎn)副經(jīng)理、施工科、材設(shè)科、綜合科15:00—15:30全體匯總并與受審方交談體系運(yùn)行情況15:30—16:00全體描述不合格項(xiàng)及糾正措施要求11:30—13:00全體午餐及休息16:00—16:30全體內(nèi)審末次會(huì)議**工程施工現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人（簽字）：組長(zhǎng)（簽字）：2014年10月10日2014年10月10日備注：審核中除對(duì)上述要素進(jìn)行抽樣或全面審核外，尚需對(duì)平時(shí)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、隱患整改情況進(jìn)行驗(yàn)證，同時(shí)還要了解該項(xiàng)目開(kāi)工以來(lái)有關(guān)部門(mén)的投訴、職工反映等情況。

安管體系內(nèi)審會(huì)議簽到單（首次會(huì)議）第1頁(yè)，共1頁(yè)LWNS—14會(huì)議名稱(chēng)安管內(nèi)審首次會(huì)議組織部門(mén)安管內(nèi)審組會(huì)議地點(diǎn)**工程項(xiàng)目部辦公室主持人***會(huì)議時(shí)間2014年10月10日實(shí)到人數(shù)序號(hào)姓名性別所屬部門(mén)、單位職務(wù)123456789101112131415簽到負(fù)責(zé)人：***

安管體系內(nèi)審會(huì)議記要第1頁(yè)，共2頁(yè)LWNS—14會(huì)議名稱(chēng)安管內(nèi)審首次會(huì)議會(huì)議時(shí)間2014年10月10日上午8：00地點(diǎn)工程項(xiàng)目部辦公室組織部門(mén)安管內(nèi)審組主持人***一、出席情況出席：內(nèi)審組成員和項(xiàng)目部有關(guān)人員（詳見(jiàn)會(huì)議簽到單）缺席：二、會(huì)議內(nèi)容主持人***發(fā)言上海市地方標(biāo)準(zhǔn)《施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系》正式實(shí)施以來(lái)，我公司項(xiàng)目部工地進(jìn)行了試點(diǎn)。多年以來(lái)，貫徹面不斷擴(kuò)大，為全面推行《安管體系》打下了基礎(chǔ)。今天根據(jù)**工程項(xiàng)目部提出的安管體系內(nèi)審申請(qǐng)報(bào)告，公司內(nèi)審組人員，對(duì)其安管系進(jìn)行一次審核。1.審核的目的：是審核**工程項(xiàng)目部所形成的文件化安全管理體系、管理計(jì)劃、安全活動(dòng)及運(yùn)行結(jié)果的符合性、有效性，能否達(dá)到預(yù)定的安全管理和所作的系統(tǒng)性優(yōu)良性的檢查和評(píng)價(jià)。同時(shí)也是對(duì)項(xiàng)目部是否正按照體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行執(zhí)行實(shí)施的一次驗(yàn)證活動(dòng)。主持人（簽字）：記錄人（簽字）：***

第2頁(yè)，共2頁(yè)LWNS—14（續(xù)）二、會(huì)議內(nèi)容2.通過(guò)內(nèi)審能使暴露出的問(wèn)題和不合格項(xiàng)得到限期的整改和預(yù)防，同時(shí)使項(xiàng)目部的安全生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理符合體系要求。3.審核范圍：按照施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理體系要素和安全管理計(jì)劃以及查看施工現(xiàn)場(chǎng)。4.審核依據(jù)：a.DGJ08-903-2010標(biāo)準(zhǔn)；b.項(xiàng)目部安全管理計(jì)劃；c.國(guó)家、地方及上級(jí)部門(mén)的法規(guī)規(guī)定。5.審核方法：a.抽樣有一定的局限性，審核結(jié)果只能對(duì)抽樣負(fù)責(zé)；b.詢問(wèn)責(zé)任人、查閱記錄、巡視現(xiàn)場(chǎng)相結(jié)合。6.審核結(jié)果：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核情況進(jìn)行匯總，審核組進(jìn)行交流，開(kāi)具不合格報(bào)告。主持人（簽字）：記錄人（簽字）：***記錄時(shí)間：年月日公司內(nèi)部安全生產(chǎn)管理體系審核記錄安管管理要求：1總則1.0.3；管理職責(zé)3.0.1；3.0.2審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄B1總則1.0.31．項(xiàng)目部是否建立了文件化的安全生產(chǎn)管理體系，并進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)并運(yùn)行。2.項(xiàng)目經(jīng)理是否履行了安全生產(chǎn)第一責(zé)任人的職責(zé)。3管理職責(zé)3.0.1項(xiàng)目部是否根據(jù)工程項(xiàng)目特點(diǎn)及實(shí)際情況明確了項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)。3.0.2項(xiàng)目部是否針對(duì)組織結(jié)構(gòu)明確并落實(shí)了現(xiàn)場(chǎng)施工各層次、各職能部門(mén)的安全職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系。與項(xiàng)目經(jīng)理交談體系如何建立、策劃、運(yùn)行實(shí)施情況。查項(xiàng)目經(jīng)理在協(xié)調(diào)現(xiàn)場(chǎng)各參建方、建立安全生產(chǎn)管理組織、遵循策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)的模式循環(huán)運(yùn)行中的作用。查項(xiàng)目部的組織結(jié)構(gòu)查項(xiàng)目部組織結(jié)構(gòu)及各層次、各職能部門(mén)的安全職責(zé)。施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系文件編制是否符合現(xiàn)場(chǎng)安全管理要求：符合□基本符合□不符合審核時(shí)現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系運(yùn)行：□正?！趸菊！醪徽ｍ?xiàng)目經(jīng)理履職情況是否符合第一責(zé)任人要求：□符合□不符合項(xiàng)目部的組織結(jié)構(gòu)是否能滿足現(xiàn)場(chǎng)管理要求：□滿足□基本滿足□不滿足項(xiàng)目部是否同意負(fù)責(zé)建立并完善施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系：□是□否專(zhuān)業(yè)分包項(xiàng)目部是否建立和實(shí)施該專(zhuān)業(yè)工程施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系：□是□否項(xiàng)目負(fù)責(zé)人安全職責(zé)的編制是否符合基本要求：符合□基本符合□不符合各部門(mén)（崗位）安全職責(zé)的編制是否符合要求：□符合□基本符合□不符合注釋?zhuān)築評(píng)估1=符合要求2=基本符合/可以接受3=不符合，與不合格報(bào)告對(duì)應(yīng)什么—誰(shuí)—如何—用什么—在哪里—什么時(shí)間—多少次—哪些文件或形式—記錄什么審核員：公司內(nèi)部安全生產(chǎn)管理體系審核記錄安管管理要求：3管理職責(zé)3.0.3；3.0.4；3.0.5；3.0.6；4策劃4.0.1審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄B3.0.3項(xiàng)目負(fù)責(zé)人員的主要安全職責(zé)的履行情況。3.0.4各職能部門(mén)（崗位）主要安全職責(zé)的履行情況。3.0.5項(xiàng)目部的安全職責(zé)是否形成文件并予以簽證。3.0.6項(xiàng)目部是否根據(jù)安全職責(zé)制定安全生產(chǎn)考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法并實(shí)施。4策劃4.0.11.制定的安全管理目標(biāo)是否與公司安全方針、目標(biāo)協(xié)調(diào)一致，安全管理目標(biāo)內(nèi)容是否完整和針對(duì)工程施工和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，是否可以測(cè)量（定量化）；查項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)履職過(guò)程資料和記錄。查現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)履職過(guò)程資料和記錄。查崗位職責(zé)交底和確認(rèn)。查現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)文件及實(shí)施記錄。查項(xiàng)目部的安全管理目標(biāo)。項(xiàng)目經(jīng)理：符合□基本符合□不符合項(xiàng)目副經(jīng)理：符合□基本符合□不符合項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：□符合□基本符合□不符合履職不太好或差的部門(mén)（崗位）：□符合□不符合獎(jiǎng)懲辦法是否符合要求：□符合□不符合獎(jiǎng)懲辦法是否實(shí)施：□是□否安全目標(biāo)內(nèi)容是否明確：□是□否注釋?zhuān)築評(píng)估1=符合要求2=基本符合/可以接受3=不符合，與不合格報(bào)告對(duì)應(yīng)什么—誰(shuí)—如何—用什么—在哪里—什么時(shí)間—多少次—哪些文件或形式—記錄什么審核員：公司內(nèi)部安全生產(chǎn)管理體系審核記錄安管管理要求：4策劃4.0.1；4.0.2審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄B制定的安全管理目標(biāo)、危險(xiǎn)源與不利因素識(shí)別和評(píng)價(jià)結(jié)果結(jié)合程度，與采用的工藝、設(shè)備及施工的相關(guān)性。2．到審核為止安全管理目標(biāo)完成情況。4.0.21.是否對(duì)施工不同階段的危險(xiǎn)源、不利環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和制定相應(yīng)的控制措施，策劃后制定相應(yīng)方案。2.是否單獨(dú)編制了各項(xiàng)安全施工方案及專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施及環(huán)境控制方案。3.是否對(duì)危險(xiǎn)源和不利環(huán)境因素進(jìn)行不斷識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新。查安全管理目標(biāo)與工程特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的結(jié)合程度。查施工組織設(shè)計(jì)與現(xiàn)場(chǎng)核查。查安全目標(biāo)考核表，工傷事故報(bào)表。查危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制清單，評(píng)價(jià)、論證記錄；查控制策劃后制定的方案。查安全技術(shù)方案，安全技術(shù)專(zhuān)項(xiàng)措施、環(huán)境控制方案。查更新記錄。結(jié)合，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況。相關(guān)性?！趿己谩跻话恪醪钗ｋU(xiǎn)源和不利因素識(shí)別要求。施工用電方案基坑支護(hù)與降水工程土方開(kāi)挖支護(hù)工程模板工程，高大模板起重吊裝工程腳手架工程專(zhuān)家評(píng)審報(bào)告其他方案：更新。注釋?zhuān)築評(píng)估1=符合要求2=基本符合/可以接受3=不符合，與不合格報(bào)告對(duì)應(yīng)什么—誰(shuí)—如何—用什么—在哪里—什么時(shí)間—多少次—哪些文件或形式—記錄什么審核員：公司內(nèi)部安全生產(chǎn)管理體系審核記錄安管管理要求：4策劃4.0.3；4.04；4.0.5；4.0.6審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄B4.0.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否按規(guī)定進(jìn)行審批，實(shí)施專(zhuān)家認(rèn)證。4.0.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否按規(guī)定明確內(nèi)容、權(quán)限、程序和要求。4.0.5項(xiàng)目部是否制定了相關(guān)資源配置計(jì)劃。4.0.6法定要求、工程設(shè)計(jì)或施工條件有無(wú)變化。各類(lèi)目標(biāo)、措施、配置計(jì)劃是否經(jīng)過(guò)充分性與適宜性評(píng)價(jià)，進(jìn)行必要的修訂，調(diào)整。查有關(guān)審批、論證記錄。查風(fēng)險(xiǎn)控制措施文件。查有關(guān)計(jì)劃及實(shí)施記錄。查變更合同及新的工程設(shè)計(jì)及施組資料。查評(píng)價(jià)及修訂和調(diào)整資料。審批：□符合□不符合論證：□有□無(wú)風(fēng)險(xiǎn)控制措施：□符合□不符合各類(lèi)法規(guī)、規(guī)范、制度、操作規(guī)程配置要求。施工技術(shù)和工藝滿足施工安全要求。技術(shù)、管理人員、分包單位和作業(yè)班組滿足施工安全要求。物資、設(shè)施、設(shè)備、檢測(cè)器具、勞防用品滿足施工安全要求。安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)劃□有變化□無(wú)變化安全管理目標(biāo)：□評(píng)價(jià)□修訂□調(diào)整□無(wú)變化風(fēng)險(xiǎn)控制措施：評(píng)價(jià)□修訂□調(diào)整□無(wú)變化資源配置計(jì)劃：評(píng)價(jià)□修訂□調(diào)整□無(wú)變化注釋?zhuān)築評(píng)估1=符合要求2=基本符合/可以接受3=不符合，與不合格報(bào)告對(duì)應(yīng)什么—誰(shuí)—如何—用什么—在哪里—什么時(shí)間—多少次—哪些文件或形式—記錄什么審核員：公司內(nèi)部安全生產(chǎn)管理體系審核記錄安管管理要求：5實(shí)施和檢查5.1.1；5.1.2；5.1.3審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄B5實(shí)施和檢查5.1教育培訓(xùn)5.1.1對(duì)所有從業(yè)人員是否進(jìn)行了安全教育培訓(xùn)，是否存在未經(jīng)教育培訓(xùn)的從業(yè)人員上崗現(xiàn)象。5.1.2安全教育是否貫徹施工全工程。5.1.3從業(yè)人員是否按規(guī)定要求持有效證件上崗查項(xiàng)目部安全教育記錄，內(nèi)容是否包含了其工作相適應(yīng)的安全生產(chǎn)、文明施工相關(guān)知識(shí)并覆蓋所有從業(yè)人員。查安全教育計(jì)劃實(shí)施情況。查各類(lèi)人員的持證資料及現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)所有從業(yè)人員：□全部□部分教育內(nèi)容與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況：□符合□基本符合□不符合分層次：□是□否分崗位：□是□否分工種：□是□否項(xiàng)目經(jīng)理信息：姓名：建造師證號(hào)：安全生產(chǎn)考核合格證（B證）證號(hào)：專(zhuān)職安全管理人員姓名及證號(hào)：姓名：證號(hào)：姓名：證號(hào)：姓名：證號(hào)：特種作業(yè)人員：□符合□基本符合□不符合缺少：。注釋?zhuān)築評(píng)估1=符合要求2=基本符合/可以接受3=不符合，與不合格報(bào)告對(duì)應(yīng)什么—誰(shuí)—如何—用什么—在哪里—什么時(shí)間—多少次—哪些文件或形式—記錄什么審核員：公司內(nèi)部安全生產(chǎn)管理體系審核記錄安管管理要求：5實(shí)施和檢查5.2.1；5.2.2；5.2.3審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄B5.2分包控制5.2.1選擇的分包單位是否具備有效證照。5.2.2承發(fā)包雙方是否依法簽訂合同以及相關(guān)協(xié)議文件，明確雙方責(zé)任的義務(wù)。5.2.3對(duì)分包實(shí)施管理情況：1.對(duì)分包單位編制的施工組織設(shè)計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)施工方案是否組織審核審批。2.分包單位進(jìn)場(chǎng)人員的資格及相應(yīng)的安全教育培訓(xùn)和安全交底是否進(jìn)過(guò)確認(rèn)；3.是否對(duì)分包單位進(jìn)場(chǎng)的物資、設(shè)施、設(shè)備安全狀態(tài)進(jìn)行驗(yàn)收。查合格分包商名錄及相關(guān)證件是否與承建工程相適應(yīng)。查雙方合同及相關(guān)協(xié)議。查審核和審批記錄。查總包對(duì)分包單位進(jìn)場(chǎng)管理人員和作業(yè)人員的資格審查記錄和培訓(xùn)交底記錄。查相關(guān)驗(yàn)收記錄。專(zhuān)業(yè)分包商家資質(zhì)證書(shū)：有家安全生產(chǎn)許可證：有家勞務(wù)分包商家資質(zhì)證書(shū)：有家安全生產(chǎn)許可證：有家分包合同簽訂家進(jìn)場(chǎng)總交底家安全協(xié)議家文明施工協(xié)議家消防治安協(xié)議家其他協(xié)議：。對(duì)分單位編制施工組織設(shè)計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)施工方案：□有□無(wú)是否進(jìn)行審批、審核：□有□否□符合□基本符合□不符合□符合□基本符合□不符合注釋?zhuān)築評(píng)估1=符合要求2=基本符合/可以接受3=不符合，與不合格報(bào)告對(duì)應(yīng)什么—誰(shuí)—如何—用什么—在哪里—什么時(shí)間—多少次—哪些文件或形式—記錄什么審核員：公司內(nèi)部安全生產(chǎn)管理體系審核記錄安管管理要求：5實(shí)施和檢查5.2.3；5.2.4；5.3.1；5.3.2；5.3.3；5.4.1審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄B4.是否對(duì)分包單位的安全生產(chǎn)文明施工費(fèi)用情況實(shí)施監(jiān)督、檢查。5.是否對(duì)分包單位的安全生產(chǎn)文明施工的管理活動(dòng)實(shí)施檢查和定期考核。5.2.4是否開(kāi)展對(duì)分包單位合同履約后的安全管理狀態(tài)的評(píng)價(jià)。5.3安全技術(shù)交底5.3.1是否在施工前依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施要求組織各類(lèi)的安全技術(shù)交底。5.3.2安全技術(shù)交底的內(nèi)容是否針對(duì)實(shí)際施工情況。5.3.3是否有施工要求或工藝發(fā)生變化時(shí)，對(duì)安全技術(shù)交底內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充。5.4安全驗(yàn)收5.4.1項(xiàng)目部是否建立各項(xiàng)安全驗(yàn)收的規(guī)定和程序。查總包單位對(duì)分包單位安全生產(chǎn)、文明施工費(fèi)用的投入情況審查和檢查情況。查相關(guān)檢查記錄、查各類(lèi)考核記錄，包括安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作定期考核評(píng)定。查相關(guān)評(píng)價(jià)記錄。查對(duì)專(zhuān)業(yè)分包單位的安全技術(shù)交底記錄。查對(duì)班組的安全技術(shù)交底查交底書(shū)文本內(nèi)容與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況相符性。查相關(guān)文件和交底記錄。查風(fēng)險(xiǎn)控制措施中對(duì)人員、實(shí)物、資金、管理及其組合的要求和相關(guān)記錄?！醴稀趸痉稀醪环舷嚓P(guān)活動(dòng)記錄：□有□無(wú)□開(kāi)展□未開(kāi)展交底記錄雙方簽字：□是□否交底記錄雙方簽字：□是□否□相符□部分相符□不相符□有變化□無(wú)變化□符合□基本符合□不符合注釋?zhuān)築評(píng)估1=符合要求2=基本符合/可以接受3=不符合，與不合格報(bào)告對(duì)應(yīng)什么—誰(shuí)—如何—用什么—在哪里—什么時(shí)間—多少次—哪些文件或形式—記錄什么審核員：公司內(nèi)部安全生產(chǎn)管理體系審核記錄安管管理要求：5實(shí)施和檢查5.4.2；5.4.3；5.5.1；5.5.2；審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄B5.4.2安全驗(yàn)收是否分階段實(shí)施。5.4.31.總包是否組織相關(guān)職能人員實(shí)施安全驗(yàn)收，方案或措施編制人員或技術(shù)負(fù)責(zé)人是否參與驗(yàn)收；2.總包應(yīng)按規(guī)定委托有資質(zhì)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)合格后再組織安全驗(yàn)收。5.5安全檢查5.5.1依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的要求進(jìn)行安全檢查。5.5.2項(xiàng)目部應(yīng)實(shí)施日、周、月安全巡查和專(zhuān)項(xiàng)檢查。查：1.施工作業(yè)前對(duì)作業(yè)條件驗(yàn)收資料；2.重大危險(xiǎn)源工程在施工過(guò)程中對(duì)可能給下道工序造成影響的節(jié)點(diǎn)過(guò)程性驗(yàn)收資料3.各類(lèi)物資、設(shè)施、設(shè)備和檢測(cè)器具在投入使用前驗(yàn)收資料。4.現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物的驗(yàn)收合格標(biāo)示。查相關(guān)驗(yàn)收記錄、驗(yàn)收人員參與情況。查相關(guān)檢測(cè)合格證書(shū)及相關(guān)驗(yàn)收記錄。檢查具體風(fēng)險(xiǎn)控制措施（各專(zhuān)項(xiàng)施工方案）實(shí)施情況的檢查記錄。檢查各類(lèi)檢查記錄?！醴稀趸痉稀醪环稀醴稀趸痉稀醪环稀醴稀趸痉稀醪环稀醴稀趸痉稀醪环稀醴稀趸痉稀醪环稀醴稀趸痉稀醪环蠈?zhuān)項(xiàng)檢查記錄：□有□無(wú)各類(lèi)檢查記錄：□齊全□基本齊全□不齊全缺少：。注釋?zhuān)築評(píng)估1=符合要求2=基本符合/可以接受3=不符合，與不合格報(bào)告對(duì)應(yīng)什么—誰(shuí)—如何—用什么—在哪里—什么時(shí)間—多少次—哪些文件或形式—記錄什么審核員：公司內(nèi)部安全生產(chǎn)管理體系審核記錄安管管理要求：5實(shí)施和檢查5.5.3；5.5.4；5.6.1；5.6.3；5.7.1；5.7.2審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄B5.5.3安全檢查應(yīng)包括施工工程中的資源配備、人員活動(dòng)、實(shí)物狀態(tài)、環(huán)境條件、管理行為等內(nèi)容。5.5.4項(xiàng)目部對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，應(yīng)進(jìn)行整改；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格情況，應(yīng)采取糾正措施。5.6動(dòng)態(tài)監(jiān)控5.6.1依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求，對(duì)易發(fā)生安全事故的部位、環(huán)節(jié)的作業(yè)活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。5.6.3監(jiān)控人員應(yīng)熟悉操作規(guī)程和施工安全技術(shù)，配備人員應(yīng)滿足監(jiān)控的實(shí)際需要。5.7整改和復(fù)查5.7.1對(duì)施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的安全隱患以及不合格情況應(yīng)明確時(shí)間、人員和措施落實(shí)整改。5.7.2項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)向提出整改的相關(guān)方反饋整改情況和結(jié)果。查安全檢查記錄查項(xiàng)目部施工現(xiàn)場(chǎng)安全檢查記錄表（C.0.4B2/C5）。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求中涉及的重大危險(xiǎn)源，檢查具體的監(jiān)控記錄。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求中涉及的重大危險(xiǎn)源，檢查所配備的監(jiān)控人員。查項(xiàng)目整改措施記錄表（C.0.5B2/C5）。查整改回復(fù)。資源配備、人員活動(dòng)、實(shí)物狀態(tài)、環(huán)境條件、管理行為等：□涉及□基本涉及□不涉及未涉及內(nèi)容：發(fā)現(xiàn)隱患是否進(jìn)行整改：□是□否對(duì)不合格是夠采取糾正措施：□是□否□符合□基本符合□不符合監(jiān)控人員是否落實(shí)：□是□否□符合□基本符合□不符合□已回復(fù)□未回復(fù)提出整改的相關(guān)方：□安監(jiān)站□業(yè)主□監(jiān)理□公司□總包單位注釋?zhuān)築評(píng)估1=符合要求2=基本符合/可以接受3=不符合，與不合格報(bào)告對(duì)應(yīng)什么—誰(shuí)—如何—用什么—在哪里—什么時(shí)間—多少次—哪些文件或形式—記錄什么審核員：公司內(nèi)部安全生產(chǎn)管理體系審核記錄安管管理要求：5實(shí)施和檢查5.8.1；5.8.2；5.8.3；5.9.15.9.2；審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄B5.8應(yīng)急和事故處理5.8.1依據(jù)應(yīng)急預(yù)案，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，配備應(yīng)急救援物資，開(kāi)展事故的應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)與演練。5.8.2在事故應(yīng)急預(yù)案演練或應(yīng)急搶險(xiǎn)實(shí)施后，對(duì)應(yīng)急預(yù)案的可操作性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。5.8.3如發(fā)生事故后，項(xiàng)目部應(yīng)配合查清事故原因按四不放過(guò)原則落實(shí)整改和防范措施。5.9.1總承包項(xiàng)目部應(yīng)依據(jù)安全生產(chǎn)考核辦法，對(duì)分包項(xiàng)目部安全生產(chǎn)職責(zé)的履行情況進(jìn)行考核。5.9.2總承包項(xiàng)目部和分包項(xiàng)目部應(yīng)依據(jù)安全生產(chǎn)考核辦法，分別對(duì)各自的職能部門(mén)、施工班組安全生產(chǎn)職責(zé)的履行情況進(jìn)行考核。查應(yīng)急預(yù)案方案，所配備應(yīng)急物資器材，演練記錄。查應(yīng)急預(yù)案的評(píng)價(jià)記錄。查按四不放過(guò)原則落實(shí)整改和防范措施。查安全生產(chǎn)獎(jiǎng)罰辦法。查總包和分包安全責(zé)任制。項(xiàng)目部各職能部門(mén)的安全生產(chǎn)責(zé)任制目標(biāo)的分解（交底簽字）；總包對(duì)分包項(xiàng)目部安全生產(chǎn)的考核記錄。分包方班組安全生產(chǎn)考核記錄應(yīng)急預(yù)案方案是否有針對(duì)性：□是□否是否配備應(yīng)急預(yù)案器材：□是□否是否有演練記錄：□有□無(wú)是否有應(yīng)急預(yù)案的評(píng)價(jià)記錄：□有□無(wú)□是□否□無(wú)事故□有□無(wú)□有□無(wú)□符合□基本符合□不符合□符合□基本符合□不符合□有□無(wú)注釋?zhuān)築評(píng)估1=符合要求2=基本符合/可以接受3=不符合，與不合格報(bào)告對(duì)應(yīng)什么—誰(shuí)—如何—用什么—在哪里—什么時(shí)間—多少次—哪些文件或形式—記錄什么審核員：公司內(nèi)部安全生產(chǎn)管理體系審核記錄安管管理要求：5實(shí)施和檢查5.9.3；6.0.1；6.0.2；6.0.3；7.0.1審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄B5.9.3項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)職能履行情況考核的結(jié)果，依據(jù)安全生產(chǎn)考核辦法，及時(shí)實(shí)施獎(jiǎng)罰措施。6.0.1項(xiàng)目部應(yīng)定期分類(lèi)匯總安全檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，排查確定多發(fā)和重大安全隱患，制定糾正預(yù)防措施，進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)治理。6.0.2項(xiàng)目部應(yīng)委托具有資格的人員組成審核組，在主要施工階段對(duì)安全生產(chǎn)管理體系進(jìn)行審核。6.0.3對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不合格及相應(yīng)的的不符合準(zhǔn)則的事實(shí)應(yīng)進(jìn)行處置，并提出改進(jìn)要求，包括分析原因，制定、實(shí)施并跟蹤驗(yàn)證相應(yīng)的糾正措施。7.0.1項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)、真實(shí)的形成現(xiàn)場(chǎng)施工安全生產(chǎn)管理活動(dòng)的資料和記錄，并有效保存至竣工之日起以后一年。獎(jiǎng)罰辦法實(shí)施情況查隱患排查表查安全生產(chǎn)管理體系內(nèi)部審核報(bào)告和記錄。查內(nèi)部審核不合格報(bào)告。查內(nèi)部審核不合格報(bào)告回復(fù)單。核查各類(lèi)資料填寫(xiě)的及時(shí)性、真實(shí)性。核查資料的填寫(xiě)是否字跡清楚，簽章規(guī)范、分類(lèi)保管?！跤小鯚o(wú)□有□無(wú)□符合□基本符合□不符合□符合□基本符合□不符合□符合□基本符合□不符合□符合□基本符合□不符合□符合□基本符合□不符合注釋?zhuān)築評(píng)估1=符合要求2=基本符合/可以接受3=不符合，與不合格報(bào)告對(duì)應(yīng)什么—誰(shuí)—如何—用什么—在哪里—什么時(shí)間—多少次—哪些文件或形式—記錄什么審核員：內(nèi)審不合格項(xiàng)糾正措施通知單**工程：根據(jù)不合格報(bào)告，請(qǐng)?jiān)?014年10月14日前必須整改完畢。（附不合格報(bào)告）審核組長(zhǎng)：特此通知，望給予配合！上海**建筑工程有限公司安管體系內(nèi)審組

施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系審核不合格報(bào)告受審核方上級(jí)單位上海**建筑工程有限公司審核編號(hào)LWNS—14受審核施工現(xiàn)場(chǎng)**工程不合格報(bào)告編號(hào)LWNS—14-1發(fā)生地點(diǎn)（部門(mén)、崗位）陪同人員不合格事實(shí)：要求：缺陷：不符合：□DGJ08-903-2010標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：□施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理計(jì)劃第一版條款號(hào)：受審核施工現(xiàn)場(chǎng)代表（簽字）：審核員：年月日年月日原因分析：糾正措施：計(jì)劃完成日期：年月日受審施工現(xiàn)場(chǎng)代表:年月日糾正措施驗(yàn)證評(píng)價(jià)：驗(yàn)證結(jié)論：√轉(zhuǎn)為合格□轉(zhuǎn)為一般不合格□保持原水平審核員：年月日

施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系審核不合格報(bào)告受審核方上級(jí)單位上海**建筑工程有限公司審核編號(hào)LWNS—14受審核施工現(xiàn)場(chǎng)**工程不合格報(bào)告編號(hào)LWNS—14-2發(fā)生地點(diǎn)（部門(mén)、崗位）陪同人員不合格事實(shí)：要求：缺陷：不符合：□DGJ08-903-2010標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：□施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理計(jì)劃第一版條款號(hào)：受審核施工現(xiàn)場(chǎng)代表（簽字）：審核員：年月日年月日原因分析：糾正措施：計(jì)劃完成日期：年月日受審施工現(xiàn)場(chǎng)代表:年月日糾正措施驗(yàn)證評(píng)價(jià)：驗(yàn)證結(jié)論：√轉(zhuǎn)為合格□轉(zhuǎn)為一般不合格□保持原水平審核員：年月日施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系不合格分布表施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理體系要求領(lǐng)導(dǎo)層職能部門(mén)或崗位3管理職責(zé)3.0.1一般要求3.0.2總包、分包、班組與作業(yè)人員安全職責(zé)3.0.3項(xiàng)目負(fù)責(zé)人員的安全職責(zé)3.0.4各職能部門(mén)或崗位的安全職責(zé)3.0.5安全職責(zé)的溝通履行3.0.6安全職責(zé)的考核獎(jiǎng)罰制度4策劃4.0.1安全管理目標(biāo)4.0.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃4.0.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的審批與論證4.0.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施內(nèi)容的特別要求4.0.5資源配置計(jì)劃4.0.6策劃結(jié)果的修訂和調(diào)整5實(shí)施和檢查5.1教育培訓(xùn)5.2分包控制5.3安全技術(shù)交底5.4安全驗(yàn)收5.5安全檢查5.6動(dòng)態(tài)監(jiān)控5.7整改和復(fù)查5.8應(yīng)急和事故處理5.9考核和獎(jiǎng)罰6審核和改進(jìn)6.0.1隱患排查治理6.0.2內(nèi)部審核7資料和記錄合計(jì)

安管體系內(nèi)審會(huì)議簽到單（末次會(huì)議）第1頁(yè)，共1頁(yè)LWNS—14會(huì)議名稱(chēng)安管內(nèi)審末次會(huì)議組織部門(mén)安管內(nèi)審組會(huì)議地點(diǎn)**工程項(xiàng)目部室主持人***會(huì)議時(shí)間2014年10月10日實(shí)到人數(shù)序號(hào)姓名性別所屬部門(mén)、單位職務(wù)12345678910111213141516簽到負(fù)責(zé)人：***

施工現(xiàn)場(chǎng)安管體系內(nèi)審末次會(huì)議紀(jì)要第1頁(yè)，共1頁(yè)LWNS—14會(huì)議名稱(chēng)安管內(nèi)審末次會(huì)議會(huì)議時(shí)間2014年10月10日下午地點(diǎn)**工程辦公室組織部門(mén)安管內(nèi)審組主持人***一、出席情況出席：內(nèi)審組成員和項(xiàng)目部有關(guān)人員（詳見(jiàn)：會(huì)議簽到單）缺席：二、會(huì)議內(nèi)容主持人***發(fā)言1．首先感謝**工程項(xiàng)目部的密切配合和支持，使內(nèi)審工作順利完成。2．這次審核的目的，是對(duì)項(xiàng)目部的文件化管理體系和安全管理計(jì)劃及運(yùn)行結(jié)果的符合性有效性進(jìn)行一次檢查和評(píng)價(jià)，同時(shí)也是對(duì)項(xiàng)目部是否真正按照標(biāo)準(zhǔn)體系運(yùn)行的驗(yàn)證。通過(guò)這次審核，使項(xiàng)目部減少在運(yùn)行中的存在問(wèn)題，促使項(xiàng)目部更完善管理體系，完全達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)體系的要求、要素和安全管理計(jì)劃。3．在這次審核中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目部的安全管理體系運(yùn)行總體上是有效的，符合DGJ08-903-2010標(biāo)準(zhǔn)。但也存在著薄弱環(huán)節(jié)，主要對(duì)體系的理解上不夠深刻，安全管理計(jì)劃的規(guī)劃與現(xiàn)場(chǎng)的管理還存在差距。４．其次是安全記錄與實(shí)際發(fā)生的有差距，如：有的工作做了未寫(xiě)，有的工作未做到有記錄或記錄不夠規(guī)范。5．這次以抽樣的方式進(jìn)行審核有一定的局限性，但發(fā)現(xiàn)問(wèn)題（一般不合格）1條，希望項(xiàng)目部針對(duì)存在問(wèn)題，舉一反三，加強(qiáng)自查，完成或盡可能完成消除存在的不合格問(wèn)題，使整個(gè)管理體系的運(yùn)行，更加完善有效。主持人（簽字）：記錄人：***項(xiàng)目施工安全評(píng)估報(bào)告工程形象進(jìn)度上海市**工程，總建筑面積2548平方米，為鋼結(jié)構(gòu)廠房工程。工程現(xiàn)處于主體吊裝安全施工情況該工程自2014年8月18日開(kāi)工今，未發(fā)生過(guò)一起安全事故。施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理基本上能按照“安全管理體系中制定的各項(xiàng)規(guī)章、制度、規(guī)定執(zhí)行，安全措施條條落實(shí)，處于有序文明狀態(tài)、衛(wèi)生狀況良好。安全評(píng)估依據(jù)由施工單位提交的項(xiàng)目安全管理實(shí)施計(jì)劃。施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理體系DGJ08-903-2010標(biāo)準(zhǔn)。建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)JGJ59-99國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術(shù)規(guī)范（JGJ130-2001）。建筑機(jī)械使用安全技術(shù)規(guī)程（JGJ33-2001）。建筑施工高處作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范（JGJ80-91）。龍門(mén)架及井架物料提升機(jī)安全技術(shù)規(guī)范（JGJ88-92）。資料情況能依據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理體系DGJ08-903-2010標(biāo)準(zhǔn)收集，整理各類(lèi)安全資料，各工種的安全技術(shù)交底比較切合實(shí)際，起到了指導(dǎo)作用。現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際巡視實(shí)況專(zhuān)職安全員認(rèn)真負(fù)責(zé)，有章可循，違章必糾，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)解決問(wèn)題。現(xiàn)場(chǎng)各職能部門(mén)的管理員均能履行自己的職責(zé)，在安全施工過(guò)程中做到一環(huán)扣一環(huán)，不放過(guò)每一個(gè)不利于安全施工的隱患。施工項(xiàng)目經(jīng)理親臨現(xiàn)場(chǎng)，坐陣指揮，對(duì)不安全隱患及事故苗頭及時(shí)處理，及時(shí)解決，不留“尾巴”?，F(xiàn)場(chǎng)施工人員的安全意識(shí)不斷增強(qiáng)，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度的作風(fēng)已蔚然成風(fēng)。施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系運(yùn)行情況的評(píng)估總的來(lái)說(shuō)該項(xiàng)目的主要領(lǐng)導(dǎo)、專(zhuān)職安全員、各職能部門(mén)的管理人員，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)工作都十分重視，做了大量的工作，從工地現(xiàn)場(chǎng)的安全隱患檢查、