保險(xiǎn)公司合規(guī)自評(píng)報(bào)告

保險(xiǎn)公司合規(guī)自評(píng)報(bào)告【篇一】依據(jù)《公司法員會(huì)、公司內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)公司目相關(guān)公司股票走勢(shì)前的內(nèi)部控制及運(yùn)行情況進(jìn)行了全面檢x【篇二】評(píng)價(jià)工作是根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》以及證券交易所指引》相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度有關(guān)要求進(jìn)行的。社會(huì)責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)部控制制度、信息傳遞與報(bào)告、內(nèi)【篇三】x個(gè)方面的合規(guī)管理工作:一是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系與作風(fēng)建設(shè)，強(qiáng)化崗位培訓(xùn);二是健全制度，加強(qiáng)合規(guī)人員管理及考核，謹(jǐn)慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度帶領(lǐng)部門人員客觀公正、實(shí)事求是、盡職盡責(zé)【篇四】年度公司執(zhí)行內(nèi)控制度的總體情況良好，內(nèi)控相關(guān)部門或程從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，有效控制了運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。年公司為建立和完善內(nèi)部控制所進(jìn)行的重要活動(dòng)、工作，主要表現(xiàn)在以下方面：1、為了加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，結(jié)合公司實(shí)際情況及需要，年內(nèi)公司進(jìn)一步修訂了《公司章程制度》等內(nèi)部控制管理制度;控制管理制度。2x3分析、匯總、報(bào)告及提高工作效率，年內(nèi)公司集中力量計(jì)劃使用SAP企業(yè)資源計(jì)劃管理系統(tǒng)。4、報(bào)告期內(nèi)，對(duì)上年度公司治理自查活動(dòng)中需要整改落實(shí)升。控制制度的統(tǒng)一性、系統(tǒng)性和有效性?！酒濉?一)控制環(huán)境結(jié)合五部委下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，公司在管理中不斷完善和健全公司制度，注重內(nèi)部控制制度的制定和實(shí)施。從企業(yè)文化到制度建設(shè)，都為內(nèi)控的執(zhí)行建立了良好的環(huán)境，從而使公司經(jīng)營(yíng)有條不紊、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，全面提升治理水平。1、組織架構(gòu)(1)治理結(jié)構(gòu)立監(jiān)事會(huì)，代表全體股東監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層對(duì)企業(yè)的管理;公司配備專職審計(jì)人員對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)生產(chǎn)管理部、安全環(huán)保部、人力資源部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、信息管理物資供應(yīng)總公司、銷售總公司、進(jìn)出口總公司等，各職能部門之間職責(zé)明確，相互牽制。母子公司組織結(jié)構(gòu)公司各控股子公司在一級(jí)法人治理結(jié)構(gòu)下建立完備的決策學(xué)準(zhǔn)東煤業(yè)有限公司等。2、人力資源公司擁有熟悉行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)的高級(jí)管理人員、掌握先進(jìn)技術(shù)并運(yùn)用于生產(chǎn)實(shí)踐的核心技術(shù)人員，熟悉市場(chǎng)的專業(yè)營(yíng)銷人員、以及技術(shù)熟練、操作規(guī)范的一線員工，形成了公司特有的人才梯隊(duì)，為公司發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。公司已建立了較為完善的人力資源管理制度，涵蓋績(jī)效管種形式的培訓(xùn)，加強(qiáng)員工職業(yè)技能。辭退提供了依據(jù)。制度的制定體現(xiàn)了公司“以人為本”的思想，3、企業(yè)文化一流的員工生產(chǎn)一流的文化，一流的文化塑造一流的企業(yè)。公司在充分汲取國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)文化營(yíng)養(yǎng)的同時(shí)，逐步建立起了具有化學(xué)特色的文化體系。先進(jìn)的文化形成了公司核心價(jià)值觀，企業(yè)凝聚力和向心力大為增強(qiáng)，推動(dòng)企業(yè)快速發(fā)展。4、社會(huì)責(zé)任益保護(hù)等。安全事故。公司制定并有效執(zhí)行《產(chǎn)品質(zhì)量管理辦法》相關(guān)規(guī)定，年度內(nèi)未發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題。公司采用先進(jìn)的膜法和生化法處理裝置處理生產(chǎn)過(guò)程中的減少污染物排放、又節(jié)約了資源，達(dá)到節(jié)能減排的目的。為社會(huì)提供人員就業(yè)崗位。(二)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在公司的發(fā)展過(guò)程中，需要對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制和防范。略，做到風(fēng)險(xiǎn)可控。(三)控制活動(dòng)公司管理層在預(yù)算、生產(chǎn)、收入、費(fèi)用、投資、利潤(rùn)等財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)方面都有清晰的目標(biāo)，公司內(nèi)部對(duì)這些目標(biāo)都有清晰的記錄，并且對(duì)其加以監(jiān)控，并且積極地對(duì)其加以監(jiān)控。財(cái)務(wù)部門建立了適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施較合理地保證對(duì)資產(chǎn)和記錄的接觸、處理均經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)氖跈?quán);較合理地保證賬面資產(chǎn)與實(shí)存資產(chǎn)定期核對(duì)相符。在以下方面：1、公司治理方面結(jié)合公司治理結(jié)構(gòu)，公司制定了完善的公司治理制度，包括《募集資金管理辦法》等制度，進(jìn)一步明確了治理結(jié)構(gòu)的職責(zé)，減少風(fēng)險(xiǎn)。險(xiǎn)有效監(jiān)控，因此公司制定了《合同管理辦法保等方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。2、日常管理主要方面(1)采購(gòu)供應(yīng)管理方面一系列采購(gòu)方面的制度，包括《物資計(jì)劃管理規(guī)定《采購(gòu)物資出入庫(kù)管理規(guī)定》等，這些制度在實(shí)際過(guò)程中得到有效執(zhí)行。物資供應(yīng)總公司為采購(gòu)供應(yīng)的執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)匯總、平衡、分配物資采購(gòu)計(jì)劃，對(duì)采購(gòu)計(jì)劃分類實(shí)施采購(gòu);按照貨比三家的原則進(jìn)行比質(zhì)比價(jià)，簽訂采購(gòu)合同;在采購(gòu)物資入庫(kù)環(huán)節(jié)，由質(zhì)量檢測(cè)部門進(jìn)行質(zhì)檢后辦理入庫(kù)。商務(wù)部建立供應(yīng)商管理體系，對(duì)供應(yīng)商實(shí)行入網(wǎng)許可管理，建立了供應(yīng)商檔案信息，并定期復(fù)核、更新供應(yīng)商檔案，保證信息的完整性、信息更新的及時(shí)性。采購(gòu)合同需經(jīng)公司合同評(píng)審委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后與供應(yīng)商簽訂。銷售管理方面資產(chǎn)管理方面固定資產(chǎn)由公司各個(gè)使用部門建立固定資產(chǎn)卡片臺(tái)賬，按公司對(duì)資產(chǎn)采取了定期盤點(diǎn)、財(cái)產(chǎn)記錄、帳實(shí)核對(duì)、財(cái)產(chǎn)保資產(chǎn)狀況。項(xiàng)目管理方面項(xiàng)目前期由戰(zhàn)略投資部和外部中介機(jī)構(gòu)對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行市程規(guī)定的權(quán)限與程序提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。單位以及地堪單位等共同組織工程驗(yàn)收，編制竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告;由使用部門組織進(jìn)行試車和生產(chǎn)考核;工程驗(yàn)收合格，工程管理部資產(chǎn)部出具工程竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)告。人力資源方面根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)管理需要，公司制定了聘用、培訓(xùn)、考核、獎(jiǎng)懲等一系列的人事管理制度，包括《勞動(dòng)合同管理規(guī)定為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說(shuō)明公司將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)加強(qiáng)員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。公司全員簽訂勞動(dòng)合同，實(shí)行崗位薪資制度，定崗定薪，崗變薪變，建立起崗位薪資、績(jī)效薪資、津貼薪資綜合薪酬體系，按照國(guó)家規(guī)定，為職工繳納了養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育等保險(xiǎn)金以及住房公積金;高級(jí)管理人員薪酬按照《年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核及薪酬管理暫行辦法》執(zhí)行，建立了有效的激勵(lì)和約束機(jī)制。會(huì)計(jì)系統(tǒng)方面業(yè)績(jī)方面都有清晰的目標(biāo)，公司內(nèi)部對(duì)這些目標(biāo)都有清晰的記錄，并且對(duì)其加以監(jiān)控。按照《公司法期貨套期保值高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)3、重點(diǎn)控制方面對(duì)控股子公司的管理子公司管理規(guī)定》等制度，對(duì)子公司進(jìn)行有效的管理和控制。關(guān)聯(lián)交易準(zhǔn)確、完整。對(duì)外擔(dān)保以及違反審批權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究機(jī)制。額相對(duì)應(yīng)。募集資金定建立健全并保持募集資金內(nèi)部控制的有效。定，以保證募集資金?？顚Ｓ?。重大投資的審議程序。公司《投資管理辦法》按照符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、合理配置企業(yè)資源、促進(jìn)要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益的原則，就公司對(duì)外股票、債券等證券投資、公司兼并、合作經(jīng)營(yíng)和租賃經(jīng)營(yíng)等投資項(xiàng)目，和對(duì)內(nèi)的重大技改項(xiàng)目、更新、基本建設(shè)、購(gòu)置新設(shè)備、新產(chǎn)品開發(fā)等投資項(xiàng)目進(jìn)行了規(guī)范。信息披露定建立健全并保持信息披露內(nèi)部控制的有效。公司制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》和《重大信息內(nèi)部報(bào)(四)信息系統(tǒng)與溝通公司建立了信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，確保了對(duì)信息的合理篩選、核對(duì)、分析、整合，保證了信息的及時(shí)、有效。公司按照中國(guó)證監(jiān)對(duì)涉及信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)、信息披露責(zé)任人及管理部門、信息披露程序等進(jìn)行了具體規(guī)定。同時(shí)，公司要求對(duì)口部門披露的內(nèi)容。ERP資源管理軟件等信息化軟件，ERP資源管理軟件包括財(cái)務(wù)、庫(kù)存、生產(chǎn)、銷售、統(tǒng)計(jì)、人事管理等方面，基本涵蓋了公司的主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。為保證信息系統(tǒng)的正常、護(hù)，開通并使用OA網(wǎng)上辦公系統(tǒng)，保證業(yè)務(wù)處理的及時(shí)性，使ERP系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)，保證更有效高速的交流、傳遞信息。(五)內(nèi)部監(jiān)督公司制定并通過(guò)董事會(huì)審議通過(guò)了《