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2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)第一部分單選題(300題)1、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的.()可以要求期貨公司更換代為履職人員。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)選聘機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
【答案】:C2、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月,公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是()。
A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.公司的交易規(guī)模
C.公司的客戶數(shù)量
D.公司的發(fā)展規(guī)劃
【答案】:A3、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后()個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
A.5
B.3
C.2
D.1
【答案】:B4、自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:B5、全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體是()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
【答案】:A6、2014年6月,經(jīng)人介紹,甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書,但未由其簽字確認(rèn)。2014年6月,王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2014年8月,王某在期貨交易中虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的表述中,正確的是()。
A.對(duì)期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的行為,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰
B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書,期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效
C.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除
D.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書即可,無(wú)須王某簽字確認(rèn)
【答案】:A7、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》,()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
C.期貨交易所
D.財(cái)政部
【答案】:D8、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司,應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金,各期貨公司的具體繳納比例由()根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨公司保證金監(jiān)控中心
【答案】:B9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理,其監(jiān)督形式是()
A.分散監(jiān)督管理
B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理
C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理
D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理
【答案】:B10、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的,銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后()個(gè)工作日內(nèi),將銷售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】:C11、使用期貨投資者保障基金前,()應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失,積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置,應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的,方能決定使用保障基金。
A.保障基金管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨公司保證金監(jiān)控中心
【答案】:B12、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起()內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日
【答案】:D13、某交易者以2美元/股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為105美元/股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為103美元/股,期權(quán)權(quán)利金為1美元時(shí),該交易者對(duì)沖了結(jié),其損益為()美元。(不考慮交易費(fèi)用)
A.1
B.-1
C.100
D.-100
【答案】:C14、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其(),不得向投資者提供虛假文件、材料。
A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關(guān)系
D.經(jīng)濟(jì)狀況
【答案】:B15、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額()。
A.不超過(guò)損失的90%
B.為損失的90%以上
C.為損失的80%以上
D.不超過(guò)損失的80%
【答案】:D16、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定,期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn),結(jié)清()并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.工作人員工資
B.分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)
C.交易賬戶和客戶編碼
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的相關(guān)費(fèi)用
【答案】:B17、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于()年,遞延支付的收入金額原則上不少于()。
A.3;60%
B.4;50%
C.3;40%
D.2;50%
【答案】:C18、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),()
A.應(yīng)當(dāng)事前
B.應(yīng)當(dāng)事中
C.應(yīng)當(dāng)事后
D.無(wú)須
【答案】:A19、通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試后,即可取得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.商務(wù)部
【答案】:B20、居間人小王,受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù),基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由()承擔(dān)。
A.期貨公司
B.客戶李某
C.期貨交易所
D.居間人小王
【答案】:D21、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的,保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于()年。
A.2
B.1
C.3
D.5
【答案】:D22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
【答案】:A23、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末,已繳納的期貨投資者保障基金總額7.9億元,該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.基金管理公司
【答案】:B24、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述,錯(cuò)誤的是()。
A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱
B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣
C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣
D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣
【答案】:A25、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的(),限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.資信和業(yè)務(wù)開展情況
B.收入規(guī)模
C.人員情況
D.盈利情況
【答案】:A26、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,高級(jí)管理人員近()年內(nèi)應(yīng)未受過(guò)刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰,無(wú)不良信用記錄。
A.3
B.4
C.2
D.1
【答案】:C27、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況,主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及(),并告知投資者相關(guān)情況。
A.客戶資產(chǎn)分類
B.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
D.客戶重要性
【答案】:B28、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。
A.期貨交易
B.期貨保證金
C.期貨結(jié)算
D.期貨準(zhǔn)備金
【答案】:C29、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理。
A.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先
B.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先
C.客戶利益優(yōu)先;公平對(duì)待
D.自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待
【答案】:C30、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員適當(dāng)人選由()認(rèn)定。
A.期貨交易所
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
【答案】:B31、2015年4月,某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬(wàn)元期貨交易保證金,為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬(wàn)元。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說(shuō)法,可能的情況是()。
A.處違法所得10倍以下罰款
B.沒(méi)收違法所得,并處以25萬(wàn)元的罰款
C.沒(méi)收違法所得,并處以30萬(wàn)元的罰款
D.沒(méi)收違法所得,并處以200萬(wàn)元的罰款
【答案】:C32、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事,獨(dú)立董事由()提名。
A.監(jiān)事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.董事會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】:D33、期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出()。
A.錯(cuò)誤指令
B.交易指令
C.錯(cuò)誤信息
D.交易信息
【答案】:B34、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________,規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________。()
A.120%;90%
B.120%;80%
C.150%;90%
D.150%;80%
【答案】:B35、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。
A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
B.某民營(yíng)企業(yè)的工作人員
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D.某國(guó)家機(jī)關(guān)
【答案】:B36、王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易,后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。
A.由乙期貨公司承擔(dān)
B.由介紹人承擔(dān),因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)
C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)
D.由王某承擔(dān)
【答案】:D37、期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨保證金監(jiān)控中心
D.期貨保證金存管銀行
【答案】:C38、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
【答案】:C39、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶,委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日,甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌,同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金,但甲某沒(méi)有繳納,于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng),并要求甲某承擔(dān)賬款,保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失,甲某和乙期貨公司協(xié)商未果,此時(shí),乙期貨公司可以向()起訴。
A.A市所在地中級(jí)人民法院
B.B市所在地高級(jí)人民法院
C.B市所在地中級(jí)人民法院
D.A市所在地任一基層人民法院
【答案】:C40、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件,當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以()確定管轄。
A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求
B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求
C.違約訴訟請(qǐng)求
D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求
【答案】:A41、2007年,大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒(méi)有進(jìn)行交易,資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金,根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中,認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來(lái)了,于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。
A.給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
B.給予警告,并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告,并處1萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
【答案】:C42、(2018年真題)設(shè)立期貨公司,應(yīng)由()批準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
【答案】:A43、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí),期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并堅(jiān)持()的原則。
A.客戶合法利益優(yōu)先
B.公平、公正、公開
C.平等互利
D.回避
【答案】:A44、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣()萬(wàn)元。
A.10
B.50
C.100
D.300
【答案】:C45、下列關(guān)于期貨交易所的表述中,錯(cuò)誤的是()。
A.以營(yíng)利為最終目的
B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理
C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
D.其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
【答案】:A46、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()1二作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。
A.5個(gè)
B.7個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
【答案】:A47、非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的,非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券()。
A.直接提交期貨交易所
B.直接予以保存,不予提交
C.提交結(jié)算會(huì)員,由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所
D.提交結(jié)算會(huì)員,由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】:C48、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),()協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
A.高于
B.低于
C.不得高于
D.不得低于
【答案】:D49、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求()的意見(jiàn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門
C.全國(guó)人大常委會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:B50、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,()可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
A.期貨公司董事會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所
【答案】:C51、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。
A.120%
B.130%
C.150%
D.160%
【答案】:A52、在我國(guó),有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí),期貨交易所應(yīng)該召開()。
A.董事會(huì)
B.理事會(huì)
C.職工代表大會(huì)
D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
【答案】:D53、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。
A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】:B54、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù),公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和()等信息。
A.考試成績(jī)
B.誠(chéng)信記錄
C.工作業(yè)績(jī)
D.客戶服務(wù)
【答案】:B55、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括()。
A.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
D.代理客戶進(jìn)行期貨交易
【答案】:D56、()依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。
A.期貨公司
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)證券協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
【答案】:D57、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后,決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失,張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是()。
A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片,姓名相符,可以給張某開戶
B.張某可用妻子小張的身份證原件,代妻子開戶
C.未出具身份證原件,期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶
D.期貨公司可先為張某開戶,待其身份證原件補(bǔ)辦后,再補(bǔ)辦身份審查程序
【答案】:C58、非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的,其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái),只能通過(guò)()辦理。
A.各自的期貨保證金賬戶
B.銀行存款賬戶
C.期貨公司的資金
D.銀行借款
【答案】:A59、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,對(duì)張某的提名和聘任,下列說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格
B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事,應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意
C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任
D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議
【答案】:D60、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)
【答案】:B61、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提()。
A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.凈資產(chǎn)減值損失
D.資產(chǎn)折舊
【答案】:A62、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中,期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循()結(jié)算制度。
A.每日無(wú)負(fù)債
B.每周無(wú)負(fù)債
C.每月無(wú)負(fù)債
D.每年度無(wú)負(fù)債
【答案】:A63、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng),應(yīng)當(dāng)立即書面通知(),并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.全體股東
B.控股股東
C.主要客戶
D.全體客戶
【答案】:A64、下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是()。
A.具備專業(yè)技能,謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
B.保守客戶的商業(yè)秘密
C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托,代為從事期貨交易
D.維護(hù)客戶合法權(quán)益
【答案】:C65、下列選項(xiàng)中,期貨公司不能基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)有()。
A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案
B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素
C.幫助客戶擬定期貨交易策略,并代客戶進(jìn)行期貨投資交易
D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)
【答案】:C66、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括()。
A.主持股東大會(huì).董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作
B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告
D.組織實(shí)施股東大會(huì).董事會(huì)通過(guò)的制度和決議
【答案】:D67、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒(méi)收違法所得,并處()萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】:B68、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上,按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是()。
A.流動(dòng)資本
B.凈資本
C.固定資本
D.凈資產(chǎn)
【答案】:B69、()依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證監(jiān)會(huì)期貨部
【答案】:A70、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。
A.董事會(huì)
B.理事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.會(huì)員大會(huì)
【答案】:D71、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施()。
A.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%,中國(guó)證監(jiān)會(huì)向其出具警示函
B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不低于100%,其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定
C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%,要求其增加流動(dòng)資產(chǎn)
D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于l50%,要求其減少流動(dòng)負(fù)債
【答案】:B72、完善客戶糾紛處理機(jī)制,及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。
A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會(huì)
【答案】:B73、下列選項(xiàng)中,期貨公司不能基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)有()。
A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案
B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素
C.幫助客戶擬定期貨交易策略,并代客戶進(jìn)行期貨投資交易
D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)
【答案】:C74、期貨交易所設(shè)立分所,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:A75、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。
A.5
B.10
C.3
D.15
【答案】:A76、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由()任免。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.理事會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.會(huì)員大會(huì)
【答案】:A77、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()開展一次適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.不定期
【答案】:B78、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行()。
A.自律管理
B.行政管理
C.業(yè)務(wù)管理
D.監(jiān)督管理
【答案】:A79、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的()。
A.結(jié)算賬戶
B.交易賬戶
C.交易編碼
D.結(jié)算編碼
【答案】:C80、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)()。
A.管理費(fèi)
B.教育費(fèi)
C.監(jiān)管費(fèi)
D.交易費(fèi)
【答案】:C81、丙受聘擔(dān)任N公司副總工程師期問(wèn),將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個(gè)結(jié)構(gòu)式披露給乙,乙當(dāng)即送給丙5萬(wàn)元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試,即案發(fā)。經(jīng)評(píng)估.鑒定,該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個(gè)品種的資產(chǎn)收益評(píng)估值為387萬(wàn)元,該染料研制開發(fā)費(fèi)用為300萬(wàn)元。關(guān)于本案,下列說(shuō)法正確的是()。
A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪
B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪
C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪
D.丙的行為構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪
【答案】:D82、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。
A.責(zé)令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.拘留主要負(fù)責(zé)人
D.出具警示函
【答案】:C83、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后,投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的,()向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。
A.可以
B.不可以
C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定
D.以上都不對(duì)
【答案】:A84、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的()。
A.知情權(quán)
B.經(jīng)營(yíng)權(quán)
C.報(bào)告權(quán)
D.決策權(quán)
【答案】:A85、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
【答案】:D86、期貨公司董事長(zhǎng)出現(xiàn)以下()情形的,期貨公司不應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。
A.辭職
B.被撤銷任職資格
C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話
【答案】:D87、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
【答案】:A88、()依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。
A.期貨交易所
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.財(cái)政部
【答案】:B89、()依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨部
【答案】:A90、某證券公司擬接受某期貨公司委托,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請(qǐng)回答以下3題。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格
B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,代理期貨公司完成開戶手續(xù)
C.客戶開戶后,證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)工作
D.證券公司可以為客戶代收保證金
【答案】:C91、審查期貨公司或者客戶是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的()為標(biāo)準(zhǔn)。
A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
B.透支額度
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.保證金比例
【答案】:D92、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
A.3
B.5
C.8
D.10
【答案】:C93、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的,以下表述中正確的是()。
A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任
C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任
D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任
【答案】:A94、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起()日內(nèi),理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
A.3
B.10
C.5
D.15
【答案】:B95、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》,業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取頻率每次不得超過(guò)()個(gè)月,提取比例不得超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的()。
A.6;60%
B.5;50%
C.3;30%
D.6;50%
【答案】:A96、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定和公司章程,忠于職守,(),勤勉盡責(zé)。
A.遵紀(jì)守法
B.恪守誠(chéng)信
C.嚴(yán)于律己
D.嚴(yán)守秘密
【答案】:B97、()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng),對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。
A.監(jiān)控中心
B.期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:A98、擬在海南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所,其不能使用的名稱是()。
A.海南期貨交易所
B.海南商品交易所
C.海南商品期貨交易所
D.海南交易所
【答案】:D99、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣()萬(wàn)元。
A.4000
B.3000
C.5000
D.6000
【答案】:B100、張某在某期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日,張某買人白糖期貨合約50手,當(dāng)天白糖期貨價(jià)格大幅下跌,造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司及時(shí)通知張某追加保證金。但是,張某并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金,這時(shí),期貨公司應(yīng)該采取的措施是()。
A.再次通知,并告知將要采取的措施
B.強(qiáng)行平倉(cāng)
C.要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押,之后可以為其保留頭寸
D.可以強(qiáng)行平倉(cāng),也可以暫時(shí)保留頭寸
【答案】:B101、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬()。
A.期貨公司
B.期貨投資者保障基金
C.期貨交易所
D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
【答案】:B102、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,()向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。
A.每日
B.每月
C.每季
D.每周
【答案】:B103、()期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨公司
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
【答案】:A104、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí),除非經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn),暫停交易的時(shí)間不得超過(guò)()交易日。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.5個(gè)
【答案】:C105、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。
A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%
B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6%
C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%
D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%
【答案】:B106、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣()萬(wàn)元。
A.5000
B.3000
C.4000
D.6000
【答案】:B107、()應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨保證金存管銀行
【答案】:A108、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元,那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是()。
A.500萬(wàn)元
B.400萬(wàn)元
C.300萬(wàn)元
D.200萬(wàn)元
【答案】:B109、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整,責(zé)令改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收人,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處()萬(wàn)元以下罰款。
A.3
B.5
C.10
D.20
【答案】:A110、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前()個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.1
B.2
C.3
D.6
【答案】:D111、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?,以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護(hù)()的合法權(quán)益。
A.國(guó)家
B.投資者
C.期貨公司
D.期貨交易所
【答案】:B112、機(jī)構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng),應(yīng)符合的條件不包括()。
A.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.已被本機(jī)構(gòu)聘用
C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格
D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
【答案】:D113、2009年,某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣,根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為()。
A.500萬(wàn)元
B.1000萬(wàn)元
C.2000萬(wàn)元
D.2500萬(wàn)元
【答案】:B114、小王買入11月份的白糖合約10手,成交價(jià)為3000元,某日該合約漲到4000元,小王下達(dá)交易指令,以4000元的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲,于是沒(méi)有完全執(zhí)行小王的交易指令,以4000元的價(jià)格平倉(cāng)5手。果然幾天后,該合約上漲到4400元,甲以4400元的價(jià)格平倉(cāng),額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元,下列說(shuō)法正確的是()。
A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的,交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān),因此這2000元?dú)w期貨公司所有
B.如果客戶得知交易情況,予以追認(rèn)的,2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶
C.2000元屬于下單員甲的智力成果,應(yīng)歸甲所有
D.客戶要求期貨公司返還的,人民法院應(yīng)予支持
【答案】:D115、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng),符合條件,材料齊備的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)反饋
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】:B116、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是()。
A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%
B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%
C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%
D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%
【答案】:B117、操縱證券、期貨市場(chǎng),違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上,具有情形的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的
B.收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的
C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門調(diào)查,仍繼續(xù)實(shí)施的
D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的
【答案】:D118、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),申請(qǐng)日前()的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。
A.24個(gè)月
B.12個(gè)月
C.6個(gè)月
D.3個(gè)月
【答案】:C119、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員,可以給予的紀(jì)律懲戒不包括()。
A.暫停從業(yè)資格3個(gè)月
B.公開譴責(zé)
C.訓(xùn)誡
D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)
【答案】:A120、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)()。
A.管理費(fèi)
B.稅費(fèi)
C.監(jiān)管費(fèi)
D.交易費(fèi)
【答案】:C121、甲在某國(guó)有期貨公司任職,乙有求于他的職務(wù)行為,給甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事,但因故未成。乙見(jiàn)事未成,要求甲退還好處費(fèi),甲拒不退還。并威脅乙如果再來(lái)要錢就告乙行賄。對(duì)甲的行為應(yīng)如何定罪()。
A.受賄罪
B.詐騙罪
C.敲詐勒索罪
D.受賄罪與敲詐勒索罪
【答案】:A122、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
A.前一交易日
B.當(dāng)日
C.下一交易日
D.次日
【答案】:A123、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地()報(bào)告開戶情況,并定期報(bào)告交易情況。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)金融期貨交易所
【答案】:B124、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說(shuō)法中,正確的是()。
A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
B.多于指令數(shù)量的,僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)
C.多于指令數(shù)量的,盈利部分由客戶享有
D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)
【答案】:A125、期貨公司()不得違反公司規(guī)定的程序,越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D.股東、董事
【答案】:D126、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),首先應(yīng)當(dāng)()。
A.取消會(huì)員資格
B.強(qiáng)行平倉(cāng)
C.及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)
D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金
【答案】:C127、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。
A.20%
B.30%
C.10%
D.25%
【答案】:B128、期貨公司變更()以上的股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.3%
B.5%
C.1%
D.4%
【答案】:B129、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起()內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
【答案】:B130、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣()。
A.20萬(wàn)元
B.50萬(wàn)元
C.80萬(wàn)元
D.100萬(wàn)元
【答案】:B131、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在()分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。
A.50
B.65
C.70
D.85
【答案】:C132、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以()為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶。
A.客戶利益最大化
B.客戶意見(jiàn)調(diào)查和投訴管理
C.了解客戶和分類管理
D.安全和風(fēng)險(xiǎn)
【答案】:C133、期貨市場(chǎng)的()可以借助套期保值實(shí)現(xiàn),通過(guò)在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易,從而在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧沖抵機(jī)制,以一個(gè)市場(chǎng)的盈利彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損,實(shí)現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。
A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能
B.套利保值的功能
C.風(fēng)險(xiǎn)分散的功能
D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能
【答案】:D134、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)()。
A.相互混合、分別管理
B.相互獨(dú)立、共同管理
C.相互獨(dú)立、分別管理
D.相互混合、共同管理
【答案】:C135、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間不得超過(guò)()個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)至()個(gè)交易日。
A.10;20
B.15;20
C.10;30
D.15;30
【答案】:D136、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告()。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.期貨保證金存管銀行
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】:D137、期貨交易所會(huì)員的保證金不足,且會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。
A.期貨公司
B.該會(huì)員
C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)
D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)
【答案】:B138、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中,錯(cuò)誤的是()。
A.客戶開立期貨保證金賬戶的,僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案
B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況
C.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金
D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶
【答案】:A139、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應(yīng)于()向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案,并通過(guò)規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。
A.當(dāng)日
B.次日
C.3日內(nèi)
D.7日內(nèi)
【答案】:A140、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,()。
A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的百分之六十
B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的百分之八十
D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任
【答案】:A141、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述,錯(cuò)誤的是()。
A.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)
B.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議
C.期貨公司股東會(huì)做出決議后的3個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程,對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決
【答案】:C142、期貨交易所上市交易品種,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】:D143、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者,提交的證明材料不包括()。
A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件
B.近2年收入證明
C.職業(yè)資格證書
D.工作證明
【答案】:B144、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()主持。
A.最大的會(huì)員
B.監(jiān)事長(zhǎng)
C.總經(jīng)理
D.理事長(zhǎng)
【答案】:D145、客戶的保證金不足,期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,()。
A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任
B.客戶不承擔(dān)責(zé)任
C.客戶承擔(dān)主要責(zé)任
D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的80%
【答案】:D146、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有()以上理事出席方為有效。
A.1/3
B.2/3
C.3/4
D.1/2
【答案】:B147、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中,錯(cuò)誤的是()。
A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶
B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
C.期貨公司向客戶收取的保證金,可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金
D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn),由期貨公司和客戶共同所有
【答案】:D148、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí),有權(quán)依法對(duì)其實(shí)行監(jiān)督管理的是()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨公司總部
D.具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司
【答案】:A149、協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予()處分。
A.刑事
B.紀(jì)律
C.民事
D.行政
【答案】:B150、2015年,甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)首日為5000萬(wàn)元人民幣,根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為()萬(wàn)元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500
【答案】:B151、若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散,需要由()批準(zhǔn)。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)家工商總局
【答案】:B152、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶,委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日,甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌,同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金,但甲某沒(méi)有繳納,于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng),并要求甲某承擔(dān)賬款,保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失,甲某和乙期貨公司協(xié)商未果,此時(shí),乙期貨公司可以向()起訴。
A.A市所在地中級(jí)人民法院
B.B市所在地高級(jí)人民法院
C.B市所在地中級(jí)人民法院
D.A市所在地任一基層人民法院
【答案】:C153、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,持有5%以上股權(quán)的股東,凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的()。
A.15%
B.20%
C.35%
D.50%
【答案】:D154、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前()個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:C155、()依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.期貨公司
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
【答案】:D156、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,()向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。
A.每周
B.每月
C.每季
D.每年
【答案】:B157、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。
A.完整和真實(shí)
B.安全和真實(shí)
C.完整和安全
D.安全和及時(shí)
【答案】:C158、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭(zhēng)取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是()。
A.給予警告處分
B.認(rèn)定該承諾無(wú)效,并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款
C.撤銷從業(yè)資格,3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰
【答案】:C159、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3日內(nèi)
B.5日內(nèi)
C.當(dāng)日結(jié)算前
D.當(dāng)日結(jié)算后
【答案】:C160、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)()備案。
A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:A161、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的,不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:A162、期貨交易所實(shí)行(),交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。
A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度
B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度
C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度
D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度
【答案】:C163、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
D.期貨交易所
【答案】:A164、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起()個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。
A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】:C165、在我國(guó),依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。
A.期貨交易所
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.商務(wù)部
【答案】:C166、()對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)金融期貨交易所
【答案】:C167、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。
A.遠(yuǎn)期升水
B.遠(yuǎn)期貼水
C.即期升水
D.即期貼水
【答案】:B168、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu),或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的,暫停其從業(yè)資格()。
A.1個(gè)月至3個(gè)月
B.2個(gè)月至6個(gè)月
C.3個(gè)月至6個(gè)月
D.6個(gè)月至12個(gè)月
【答案】:D169、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)()個(gè)月。
A.3
B.6
C.9
D.12
【答案】:B170、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的,其凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
【答案】:B171、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,
A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的80%
B.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任
C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的30%
D.不承擔(dān)賠償責(zé)任
【答案】:A172、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法給予()
A.刑事
B.行政
C.民事
D.金額
【答案】:B173、客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)(按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算),
A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單,即便認(rèn)定透支交易,孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任
B.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下
C.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金,構(gòu)成了透支交易,透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任
D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉(cāng)交易,從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看,孫某并不虧欠期貨公司的保證金,因此,孫某的行為不構(gòu)成透支交易
【答案】:B174、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
D.期貨交易所
【答案】:A175、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動(dòng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5
B.3
C.10
D.15
【答案】:A176、標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率分別是()。
A.至少每周披露一次;至少每季度披露一次
B.至少每季度披露一次;至少每周披露一次
C.至少每季度披露一次;至少每月披露一次
D.至少每季度披露一次;至少每年披露一次
【答案】:A177、期貨公司主要股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
【答案】:C178、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí),分別為()級(jí)。
A.A1、A2、A3、A4、A5
B.B1、B2、B3、B4、B5
C.C1、C2、C3、C4、C5
D.R1、R2、R3、R4、R5
【答案】:D179、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于()日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.3
B.5
C.7
D.15
【答案】:A180、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見(jiàn)和理由,向()報(bào)送。
A.期貨交易所
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.公司住所地的財(cái)政部門
D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【答案】:D181、期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,由()。
A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任
B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的60%
D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的80%
【答案】:D182、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),不包括()。
A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司
B.證券公司
C.基金管理公司
D.期貨公司
【答案】:A183、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,()
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.期貨保證金存管銀行
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】:D184、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的,在計(jì)算凈資本時(shí),可以將所借入的次級(jí)債務(wù)()。
A.全額扣減
B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減
C.全額加回
D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本
【答案】:D185、期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由()提名,股東大會(huì)通過(guò)。
A.理事會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.股東大會(huì)
【答案】:B186、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.15日
B.20日
C.1個(gè)月
D.3個(gè)月
【答案】:D187、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的說(shuō)法中正確的是。()
A.不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門
B.可隨時(shí)免除其職務(wù)
C.無(wú)正當(dāng)理由不得免其職務(wù)
D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人
【答案】:C188、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債,并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明
B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明
C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額
【答案】:A189、有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是()。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所
【答案】:D190、申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)。
A.135
B.234
C.345
D.355
【答案】:C191、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是()。
A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案,并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證
B.代理客戶從事期貨交易
C.以本人或者他人名義從事期貨交易
D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
【答案】:D192、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員,主要負(fù)責(zé)()。
A.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理
B.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃
C.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查
D.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員
【答案】:C193、()對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)金融期貨交易所
C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:C194、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
【答案】:C195、()對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【答案】:C196、擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與()簽署監(jiān)管合作備忘錄。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【答案】:C197、()對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查,督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù),強(qiáng)化適當(dāng)性管理。
A.中國(guó)金融期貨交易所
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.保證金監(jiān)控中心
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
【答案】:D198、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,未取得期貨從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,由()責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
A.期貨交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
【答案】:B199、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.各期貨公司
【答案】:B200、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,()應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.公安機(jī)關(guān)
D.期貨交易所
【答案】:A201、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
【答案】:C202、據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人的是()
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
【答案】:C203、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的,實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()元。
A.1000萬(wàn)
B.2000萬(wàn)
C.3000萬(wàn)
D.1億
【答案】:D204、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為()
A.固定收益類
B.商品及金融衍生品類
C.混合類
D.權(quán)益類
【答案】:D205、下列人員中,屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是()。
A.監(jiān)事會(huì)主席
B.獨(dú)立董事
C.董事長(zhǎng)
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
【答案】:D206、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述,錯(cuò)誤的是()。
A.客戶銷戶時(shí),期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼
C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn),期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶
【答案】:C207、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的,以下表述正確的是()。
A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任
C.非受托人無(wú)需承擔(dān)責(zé)任
D.客戶自己也要承擔(dān)責(zé)任
【答案】:A208、由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的,期貨公司()。
A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.不承擔(dān)責(zé)任
C.承擔(dān)主要責(zé)任
D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任
【答案】:B209、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月,小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患,于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查,但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密,小張不宜進(jìn)一步調(diào)查,小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的規(guī)定,甲期貨公司的做法()
A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)
B.是正確的
C.不信任小張
D.辭退小張
【答案】:A210、協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)()同意。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.董事會(huì)
【答案】:B211、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則,建立并完善公司治理。
A.監(jiān)督管理
B.公司治理
C.財(cái)務(wù)制度
D.人事制度
【答案】:B212、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易,營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中,趙某應(yīng)受到的懲罰有()。
A.給予紀(jì)律處分,處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
B.給予紀(jì)律處罰,并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告,并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格
【答案】:C213、中國(guó)金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者()。
A.法制教育
B.風(fēng)險(xiǎn)教育
C.道德教育
D.認(rèn)知教育
【答案】:B214、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件,()確定管轄。
A.依當(dāng)事人選擇的訴由
B.由人民法院
C.依照違約糾紛
D.依照侵權(quán)糾紛
【答案】:A215、截至2015年第四季度末,某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么,該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的()中列支。
A.管理費(fèi)用
B.財(cái)務(wù)費(fèi)用
C.投資收益
D.營(yíng)業(yè)成本
【答案】:D216、小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年,之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同,B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容,小張已簽字確認(rèn),對(duì)于在交易中的損失,下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是()。
A.由期貨交易所承擔(dān)
B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)
C.如果小張已有交易經(jīng)歷,應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任
D.即使小張有交易經(jīng)歷,也不能免除期貨公司的責(zé)任
【答案】:C217、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定,主要是針對(duì)()的從業(yè)人員提出的。
A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
B.期貨公司
C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:B218、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備()
A.期貨從業(yè)人員資格
B.證券投資咨詢資格
C.證券銷售人員資格
D.期貨投資咨詢資格
【答案】:A219、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括()。
A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作
B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告
D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議
【答案】:D220、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司()無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。
A.總經(jīng)理
B.董事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
【答案】:B221、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每()年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:B222、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,依法負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是().
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:A223、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處()的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下
【答案】:C224、證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.提供期貨交易設(shè)施
D.代理客戶進(jìn)行期貨交易
【答案】:D225、期貨公司應(yīng)當(dāng)()向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告,說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。
A.1個(gè)月
B.三個(gè)月
C.半年
D.一年
【答案】:C226、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的,下列說(shuō)法正確的是()。
A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定
B.如損失小,可不承擔(dān)責(zé)任
C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定
【答案】:C227、甲是期貨公司客戶,持有小額期貨多頭合約,甲向期貨公司申請(qǐng)交割,但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請(qǐng),如果因未及時(shí)交割造成損失,則甲可以()
A.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
C.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任
D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任
【答案】:D228、下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東中,不符合條件的是()。
A.甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣
B.乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%
C.丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%
D.丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元
【答案】:D229、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中,錯(cuò)誤的是()。
A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾
B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)
C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議
D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程,對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決
【答案】:A230、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()萬(wàn)元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000
【答案】:B231、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人,交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的,交易結(jié)果由()承擔(dān)。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.從事期貨交易的單位或者個(gè)人
【答案】:D232、某交易日收盤時(shí),我國(guó)優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為1997元/噸,收盤價(jià)為1998元/噸,若每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±3%,小麥最小變動(dòng)價(jià)位為1元/噸。下列報(bào)價(jià)中()元/噸為下一個(gè)交易日的有效報(bào)價(jià)。
A.2061
B.2057
C.2010
D.1920
【答案】:C233、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中,凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。
A.70%
B.100%
C.120%
D.150%
【答案】:A234、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請(qǐng)。
A.期貨交易所
B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:B235、()依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【答案】:C236、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A.20
B.15
C.10
D.6
【答案】:A237、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中,期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循()結(jié)算制度。
A.每日無(wú)負(fù)債
B.每周無(wú)負(fù)債
C.每月無(wú)負(fù)債
D.每年度無(wú)負(fù)債
【答案】:A238、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.5
B.3
C.2
D.10
【答案】:C239、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
【答案】:C240、為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》
A.期貨公司的短期借款
B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款
C.期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款
D.期貨公司的長(zhǎng)期借款
【答案】:C241、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的,可以取得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.國(guó)家人事部門
【答案】:A242、期貨交易實(shí)行()結(jié)算制度。
A.次日負(fù)債
B.當(dāng)日負(fù)債
C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債
D.次日無(wú)負(fù)債
【答案】:C243、()與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件,依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。
A.侵權(quán)
B.違規(guī)
C.違法
D.委托
【答案】:A244、在我國(guó),負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.財(cái)政部
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:B245、截至2012年第四季度末,某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交
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