新供給商引入管理方法

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南方鋁業(yè)（中國）有限公司采購管理制度新供應商引入管理方法文件現(xiàn)行版號：A首版生效日期：2023年08月10日本版生效日期：2023年08月10日發(fā)放編號：（蓋受控章處）文件編號：Q/NL-CZD005-2023_總頁數(shù)：11(含本頁)編制：_________________編制日期：_____________審核：_________________審核日期：_____________批準：_________________批準日期：_____________文件修改記錄修改狀態(tài)日期修改單節(jié)修改內容修改人審核人批準人南方鋁業(yè)（中國）有限公司體系中心發(fā)布（公司內部文檔未經(jīng)允許不得復制）

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制度類別南方鋁業(yè)（中國）有限公司采購管理制度新供應商引入管理辦法前言

編號Q/NL-CZD005-2023制度標題版號/改次A/0本規(guī)定是Q/NL-CZD630-2023《購買管理制》C/0版補充規(guī)定。本規(guī)定主要內容如下：

───新供應商開發(fā)需求的提出。───探尋供應源。───資料評審。───樣品評估。───新供應商現(xiàn)場審核。───小批量試用。───批量購買。

本規(guī)定由體系中心提出并歸口。本規(guī)定主要起草部門：購買部

本規(guī)定參與評審部門：品管部、開發(fā)部、設備部、PPIC、生產(chǎn)部、體系中心本規(guī)定由購買部負責解釋。

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制度類別南方鋁業(yè)（中國）有限公司采購管理制度新供應商引入管理辦法編號Q/NL-CZD005-2023制度標題版號/改次A/01．目的：

為了規(guī)范公司新供應商的引入，保證購買物資質量，提供穩(wěn)定貨源，特制訂本制度。2．范圍：

2.1本方法規(guī)定了新供應商引入的相關操作及管理。

2.2本方法適用于因新產(chǎn)品開發(fā)、舊供應商所供產(chǎn)品嚴重影響產(chǎn)品質量或不能滿足公司生產(chǎn)要求、替代及降低成本等狀況需要開發(fā)的新供應商的管理。

2.3直接用于產(chǎn)品生產(chǎn)的原輔材料、重要備品備件、零部件和外協(xié)加工件的新供應商引入必需遵循本方法。3．定義：

3.1新供應商：是指因新產(chǎn)品開發(fā)、供應資源開拓及降低成本等需要，新引進的全新供應商或老供應商的新物資通稱為新供應商。

3.2合格供應商：是指通過評審和確認有能力正常供貨的供應商。3.3供應商移交：是指新供應商轉變成正常購買的供應商。4．權責：4.1品管部

4.1.1負責提出新產(chǎn)品開發(fā)涉及的供應商開發(fā)需求；

4.1.2負責提出供應商質量水平低或整改不力需要開發(fā)替代新供應商的需求；4.1.3負責提出新原輔材料的質量要求，并編制原輔材料質量規(guī)范；

4.1.4協(xié)助購買部進行原輔材料供應商評估與定期復核，分析與審核供應商各種來料數(shù)據(jù)；4.1.5負責組織樣品的檢測及判定；

4.1.6參與新原輔材料的試用和認定并提交試用報告；4.1.7負責對新原輔材料供應商技術能力評審；

4.1.8負責編制并與原輔材料供應商簽訂新原輔材料技術協(xié)議/質量協(xié)議；4.1.9參與原輔材料新供應商的資料評審和現(xiàn)場評審；4.1.10參與原輔材料新供應商品質保障能力的評估；4.1.11參與決定是否引入原輔材料新供應商。4.2體系中心

4.2.1參與新供應商品質保障能力的評估；

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制度類別南方鋁業(yè)（中國）有限公司采購管理制度新供應商引入管理辦法編號Q/NL-CZD005-2023制度標題版號/改次A/04.2.2參與決定是否引入新供應商。4.3購買部

4.3.1負責提出拓寬供應資源和降本涉及的新供應商開發(fā)需求；4.3.2負責新供應商開發(fā)的搜源工作；

4.3.3負責供應商資料的收集、供應商選擇、評估等

4.3.4負責《供方調查表》及其它供應商需提交評審資料的收集，《購買框架協(xié)議》、《購買合同》的簽訂；

4.3.5負責新供應商供應保障能力和成本控制能力的評審；4.3.6建立及維護供應商檔案和供應商名錄；

4.3.7負責收集歸檔新供應商的評審資料，參與決定是否引入。4.3.8負責本方法的制定、修改、廢止起草工作。4.4設備部

4.4.1協(xié)同購買部評估備品備件供應商的技術資料及技術標準；4.4.2參與新供應備品備件的試用和認定并提交試用報告；

4.4.3負責提出新備品備件的質量要求，并編制備品備件質量規(guī)范；4.4.4負責對備品備件新供應商技術能力評審；

4.4.5負責編制并與供應商簽訂新備品備件技術協(xié)議/質量協(xié)議；4.4.6參與備品備件新供應商的資料評審和現(xiàn)場評審；4.4.7參與備品備件新供應商品質保障能力的評估；4.4.8參與決定是否引入備品備件新供應商。4.5生產(chǎn)部

4.5.1協(xié)助購買部評估供應商的生產(chǎn)能力；

4.5.2負責新供應產(chǎn)品的試用和認定并提交試用報告；

4.5.3負責提出供應商質量水平低或整改不力需要開發(fā)替代新供應商的需求。4.6財務部

4.6.1協(xié)同購買部評估供應商的業(yè)績、財務狀況、信用記錄等。4.7購買副總職責：

4.7.1負責新供應商新供應商開發(fā)之核準；4.7.2負責新供應商試用報告綜合評價。

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制度類別南方鋁業(yè)（中國）有限公司采購管理制度新供應商引入管理辦法編號Q/NL-CZD005-2023制度標題版號/改次A/04.8總經(jīng)理

4.8.1負責本規(guī)定的制定、修改、廢止之核準；4.8.2負責新供應商新供應商開發(fā)之核準；4.8.3負責新供應商試用報告之核準；4.8.4負責新供應商批量購買之核準。5．過程流程圖：

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制度類別南方鋁業(yè)（中國）有限公司采購管理制度新供應商引入管理辦法編號Q/NL-CZD005-2023制度標題版號/改次A/0新供應商引入流程提出部門（品管/生產(chǎn)部/購買/PPIC）購買部開發(fā)部/設備品管部/生產(chǎn)部使用部門生產(chǎn)部體系中心購買副總總經(jīng)理相應表單供應商開發(fā)提出新供應商開發(fā)申請搜購可行審核技術參數(shù)審核質量可控審核生產(chǎn)可行審核核準核準《新供應商開發(fā)申請表》供應商資料評審探尋供應源《供方調查表》《新供應商資料評審報告》組織資料評鑒評審評審評審《送樣及委托測組織送樣技術參數(shù)確定質量檢測可使用判定試通知單》《樣品檢測報告單》樣品檢測《候選供應商名單》詢價《詢價單》詢價現(xiàn)場審核現(xiàn)場評審現(xiàn)場評審現(xiàn)場評審現(xiàn)場審核計劃《供應商現(xiàn)場審核評估標準和計分表》小批量試用計劃（PPIC)會簽會簽會簽會簽《產(chǎn)品試用報告》試驗指導小批量試用批量購買小批量試用評審評審試用報告綜合評價批量購買核準《合格供應商名單》

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制度類別南方鋁業(yè)（中國）有限公司采購管理制度新供應商引入管理辦法編號Q/NL-CZD005-2023制度標題版號/改次A/06．工作內容：

6.1新供應商開發(fā)需求的提出

6.1.1供應商整改不力或所供產(chǎn)品嚴重影響產(chǎn)品質量，不能滿足公司生產(chǎn)要求需開發(fā)替代供應商的需求由生產(chǎn)部、品管部或PPIC提出，新產(chǎn)品開發(fā)涉及的新供應商開發(fā)需求由品管部門提出，涉及拓寬供應商資源和降低成本的新供應商開發(fā)需求由購買部提出。

6.1.2提出開發(fā)申請的部門填寫《新供應商開發(fā)申請表》，原輔材料新供應商開發(fā)交購買部進行搜購審核，開發(fā)部技術參數(shù)審核，品管部質量可控審核，生產(chǎn)部可行審核，購買副總核準，由總經(jīng)理簽字后實施；備品備件新供應商的開發(fā)交購買部進行搜購審核，設備部技術參數(shù)審核，生產(chǎn)使用部門質量可控、可行審核，購買副總核準，由總經(jīng)理簽字后實施。6.2探尋供應源

6.2.1供應商的搜源工作由購買部牽頭組織實施，對非標物資，使用部門與品管部門、設備部需積極協(xié)同。

6.2.2標準新原輔材料、備品備件或替代、降本新原輔材料、備品備件的搜源工作，購買部可獨立實施。6.3資料評審6.3.1供方調查表

購買部負責向新探尋到的供應源發(fā)放和收集《供方調查表》，調查表包括以下內容：（1）供應商經(jīng)營資格及能力（包括人力資源狀況、信息系統(tǒng)應用狀況）（2）供應商認證狀況及相關資質（3）供應商主要產(chǎn)品結構

（4）供應商主要生產(chǎn)及檢測設備清單（5）關鍵（特別）工序控制狀況

（6）主要供應商清單（與原材料相關的）（7）供應商主要客戶清單（8）供應商主要聯(lián)系人清單6.3.2證明性材料

除完整填寫《供方調查表》外，購買部應要求供應商提交但不限于以下證明性材料：（1）營業(yè)執(zhí)照復印件（2）稅務登記證復印件

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制度類別南方鋁業(yè)（中國）有限公司采購管理制度新供應商引入管理辦法編號Q/NL-CZD005-2023制度標題版號/改次A/0（3）新供應商股東構成證明文件（工商局備案）、組織架構圖（4）質量體系認證證書（5）產(chǎn)品認證證書（6）相關資質認證證書

（7）ROHS指令要求6種有毒有害物質的檢測報告（8）產(chǎn)品型式試驗報告（國家權威部門）（9）產(chǎn)品規(guī)格書（10）工廠的具體位置圖

（11）工廠近期圖片或光盤（廠房外景、廠家內部生產(chǎn)線、試驗室）(12)代理型供應商提供但不限于以下資料：

（a）代理授權書（原件審核）；（b）產(chǎn)品原產(chǎn)地證明；（c）生產(chǎn)商簡介；（d）生產(chǎn)商質量體系認證證書；（e）代理商簡介；（d）代理商營業(yè)執(zhí)照。

6.3.3購買部、體系中心和品管部對供應商提交的資料進行評審。購買部負責6.3.1中第（1）（3）（6）（7）（8）項和6.3.2中第（1）（2）（3）項的評審；體系中心負責6.3.1中第（2）項和6.3.2中第（4）（5）（6）項的評審；原輔材料新供商由品管部負責6.3.1中第（4）（5）項和6.3.2中第（7）（8）（9）項的評審，備品備件新供應商由設備部負責6.3.1中第（4）（5）項和6.3.2中第（8）（9）項的評審。評審結果填入《新供應商資料評審報告》，資料評審后，將評審結果匯總至購買部。

6.3.4資料評審中品質保障部分得分＜36分或資料評審總得分＜70分，判為不合格，則中止該供應商的引入；若品質保障部分得分≥36分且資料評審總得分≥70分，判定合格，須在資料評審結論中注明是否需要現(xiàn)場審核。新供應商資料評審不合格，整改合格后安排現(xiàn)場審核。

6.3.5在資料評審時，需同時兼顧以下幾個原則：

6.3.5.1新供應商的專業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗：鋁錠類至少3年，輔料類至少2年，包裝類至少2年，備品備件類至少3年。

6.3.5.2必需通過ISO9001體系認證；

6.3.5.3資料評審不合格，如規(guī)模太小、客戶水平低、沒有通過體系認證、關鍵工序能力不足、沒有相關檢測設備等，就不再進行現(xiàn)場審核，供應商引入自動中止。6.4樣品評估

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制度類別南方鋁業(yè)（中國）有限公司采購管理制度新供應商引入管理辦法編號Q/NL-CZD005-2023制度標題版號/改次A/06.4.1樣品的評估主要適用于原輔材料的新供應商的開發(fā)，備品備件的新供應商的開發(fā)根據(jù)實際狀況而定。

6.4.2資料評審通過，購買部可向供應商提出送樣需求。

6.4.3供應商送樣后，由購買部填寫《送樣及委托測試通知單》，將樣品送品管部。6.4.4品管部相關負責人在《送樣及委托測試通知單》上明確檢測項目、檢測要求和周期，并簽字確認。可自行完成檢測的，將樣品和《送樣及委托測試通知單》送至檢測人員；若無法自行檢測的，將樣品和《送樣及委托測試通知單》送至具備檢測資質的第三方檢測機構。

6.4.5品管部負責搜集檢測數(shù)據(jù)，進行綜合判定，并出具《樣品檢測報告單》，如檢測不合格，則反饋給購買部，購買部要求供應商重新送樣。同一供應商同一原料連續(xù)三次提供的樣品不達標，該供應商引入自動中止。6.5詢價

6.5.1樣品檢測合格后，購買部填寫《詢價單》進行市場調查，把握行情，假使報價超過預算標準的20%，該供應商引入自動中止。6.6新供應商現(xiàn)場審核

6.6.1樣品檢測合格后，體系中心可制訂審核計劃，組織購買、品管、開發(fā)部、設備部等技術相關人員對新供應商進行現(xiàn)場審核。引入新供應商為國內供應商或代理貿易商，原則上需實施現(xiàn)場審核。

6.6.2現(xiàn)場審核由購買部主導，品質人員負責品質保障能力的審核，購買人員負責供應保障能力的審核，設備部等技術人員負責技術保障能力的審核；審核人員回避原則：負責直接引入供應商的人員原則上不作為供應商現(xiàn)場評審組審核員。

6.6.3審核的具體流程參照《供應商現(xiàn)場審核評估標準和計分表》執(zhí)行。

6.6.4參與審核的每個部門必需出具書面的審核報告，對各自審核結論的有效性和客觀性負責。

6.6.5現(xiàn)場審核過程中如發(fā)現(xiàn)供應商之前提交的資料有作假、偽造行為，應馬上中止引入工作。6.6.6新供應商現(xiàn)場審核得分：

?品質保障能力部分得分＜60分或綜合得分＜60分，原則上中止引入，如要求復審，必需在半年后且整改完成后進行復審。

?品質保障能力得分≥60分的前提下：供應商審核綜合得分：?90≤總分≤100，可以直接列為侯選供應商。

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制度類別南方鋁業(yè)（中國）有限公司采購管理制度新供應商引入管理辦法編號Q/NL-CZD005-2023制度標題版號/改次A/0?70≤總分＜90，1個月內完成不合格項的整改，驗證不合格項關閉后可列為侯選供應商。?60≤總分＜70，必需在3個月內完成整改并由購買部部重新組織申請復評。?總分＜60，原則上中止引入，如要求復評，必需在半年后且整改完成后進行復評。6.7小批量試用

6.7.1小批量試用主要針對原輔材料新供應商的開發(fā)，備品備件的新供應商的開發(fā)根據(jù)實際狀況而定。

6.7.2樣品檢測合格，品管部將合格的檢測報告交購買部，購買部憑合格的檢測報告小批量購買并通知PPIC安排相關產(chǎn)品線試用。

6.7.3生產(chǎn)部根據(jù)要求對樣品進行試用和評估，并做出認定結論，填寫《產(chǎn)品試用報告》交由PPIC與品管部（原輔材料）、開發(fā)部和購買部、設備部（備品備件）共享。

6.7.4資料評審、樣品檢測、現(xiàn)場審核均通過的新供應商可列為候選供應商，請購部門可在K3系統(tǒng)中提交購買申請，由購買部向供應商下達購買訂單購買,具體按《請購流程管理規(guī)定》執(zhí)行。

6.7.5小批量購買的物資首批必需在所有的常規(guī)檢測和型試檢驗項目檢測均合格，方能投入試用。試用完成后，由生產(chǎn)部、品管部或設備部將評估結果填入《產(chǎn)品試用報告》上報給分管購買副總進行綜合評價,報總經(jīng)批準。

6.7.6小批量購買的物資進廠檢測不合格或試用不合格，由品管部（原輔材料）或設備部(備品備件)通知購買部暫停購買，并要求供應商整改重新送樣，確認檢測和使用均合格后，方可繼續(xù)小批量購買；如連續(xù)兩次送樣檢測不合格或試用不合格，品管部（原輔材料）或設備部(備品備件)通知購買部考慮更換供應商。6.8批量購買

小批量購買的原輔材料檢測和使用均合格后，由購買部分派購買比例，可批量購買。6.9供應商引入及移交

6.9.1新供應商在原輔材料小批量試用階段，仍屬于候選供應商，要轉為合格供應商，必需簽訂供貨框架協(xié)議、技術協(xié)議或質量協(xié)議方能轉為合格供應商引入。如新供應商不簽訂上述協(xié)議，則馬上中止該供應商的引入。

6.9.2備品備件新供應商引入無法樣品檢測和小批量試用的，在資料評審和現(xiàn)場審核合格即將列入候選供應商，經(jīng)生產(chǎn)試用后，填寫《產(chǎn)品試用報告》，合格者方可列入合格供應商。

6.9.3新供應商進入批量購買階段，購買部可將候選供應商可轉為合格供應商，購買部將該供應商參與合格供應商名錄中。

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制度類別南方鋁業(yè)（中國）有限公司采購管理制度新供應商引入管理辦法編號Q/NL-CZD005-2023制度標題版號/改次A/07．相關文件。

7.1《請購流程管理規(guī)定》7.2《國內購買管理規(guī)定》7.3《供應商績效管理方法》8.相關記錄

8.1《新供應商開發(fā)申請表》8.2《供方調查表》

8.3《新供應商資料評審報告》8.4《送樣及委托測試通知單》8.5《樣品檢測報告單》8.6《候選供應商名單》8.7《詢價單》

8.8《供應商現(xiàn)場審核評估標準和計分表》8.9《產(chǎn)品試用報告》