房地產(chǎn)項(xiàng)目盡調(diào)清單

房地產(chǎn)項(xiàng)目盡調(diào)清單（股權(quán)投資）（DOC）房地產(chǎn)項(xiàng)目盡調(diào)清單（股權(quán)投資）總目錄類別目錄所需文件有、無或不適用備注1、公司設(shè)立與歷史沿革的文件（可從工商局調(diào)取整套的資料）營業(yè)執(zhí)照最新的年檢后的營業(yè)執(zhí)照（正、副本）公司歷次因增加注冊資本、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、法定代表人變更、經(jīng)營范圍變更、注冊地址變更等事宜而換領(lǐng)的營業(yè)執(zhí)照驗(yàn)資報告、審計報告、評估報告公司成立時的驗(yàn)資報告、公司成立時的評估報告歷次變更注冊資本的驗(yàn)資報告歷次變更注冊資本所涉及的審計報告、評估報告政府及行業(yè)主管部門批文公司成立的政府及行業(yè)主管部門批文關(guān)于公司經(jīng)營范圍的政府及主管部門批文（特殊行業(yè)適用）有關(guān)政府部門對公司章程的批準(zhǔn)公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)所需要的政府批準(zhǔn)公司變更注冊資本的政府及主管部門批準(zhǔn)公司變更或增加經(jīng)營范圍的政府及主管部門批準(zhǔn)公司修改章程的政府及主管部門的批準(zhǔn)其它與公司成立及歷史沿革有關(guān)的批文公司的股權(quán)變更股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議股權(quán)轉(zhuǎn)讓各方的股東會或董事會決議向公司原股東以外的第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，其他股東放棄優(yōu)先受讓權(quán)的聲明公司章程及其修訂公司設(shè)立時章程章程的修訂年檢情況公司歷年的年檢報告書2、公司對外投資情況公司對外投資情況列表，請包括右表所列：全資子公司控股公司（持有50%以上權(quán)益或?qū)ζ溆袑?shí)質(zhì)性影響力）參股公司（持有20% 50%的權(quán)益）聯(lián)營企業(yè)（持有20%以下的權(quán)益）上述參股公司、聯(lián)營企業(yè)的詳情（全資子公司和控股公司按照首頁中注1提供資料）營業(yè)執(zhí)照驗(yàn)資證明合資/合作/聯(lián)營合同章程政府及行業(yè)主管部門批準(zhǔn)其成立的批文股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如有）能反映其股權(quán)結(jié)構(gòu)的工商打印清單或其他工商登記證明國內(nèi)分公司/辦事處/服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)等的詳情包括但不限于工商登記證書國外分公司/辦事機(jī)構(gòu)/合營企業(yè)的詳情注冊登記證明該等境外機(jī)構(gòu)設(shè)立的政府批準(zhǔn)3、公司股東文件公司各股東成立文件提供公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，其中應(yīng)表明持股比例，股權(quán)結(jié)果圖中應(yīng)追溯至最終的自然人股東，即說明直接或者間接持有公司股權(quán)的全部股東1/15

房地產(chǎn)項(xiàng)目盡調(diào)清單（股權(quán)投資）（DOC）如股東為法人，請?zhí)峁┰摴蓶|最新年檢后的法人營業(yè)執(zhí)照（如為外資股東，則請?zhí)峁╊愃莆募绻咀詴龋┗蚴聵I(yè)法人代碼證、最后一次的驗(yàn)資報告；如股東為自然人，請?zhí)峁┰摴蓶|的身份證明或其他證明文件（如居民身份證、護(hù)照或其它國家的永久居留權(quán)證明）可反映各法人股東股權(quán)結(jié)構(gòu)的工商登記打印清單或其他工商登記文件公司是否有1國有股東的書面說明各法人股東章程各法人股東對公司投資時的財務(wù)報表或其他能證明其對外投資不超過其凈資產(chǎn)的50%的文件股東的其他文件各股東最『期經(jīng)審計的財務(wù)報表請說明持有公司5%以上股權(quán)的股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（包括相互持有股權(quán)、一方的高級管理人員另一方任職、相互存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系或管理關(guān)系）請?zhí)峁┏钟泄?%以上股權(quán)的股東控股或參股的企業(yè)情況一覽表，包括該等企業(yè)的名稱、注冊地址、與該等股東的關(guān)系，并提供該等企業(yè)最新通過年檢的營業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)證書（三資企業(yè)適用）及能夠證明該等企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的工商登記打印清單或其他工商登記文件持有公司5%以上股權(quán)的股東之實(shí)質(zhì)控制人控制或參股的企業(yè)情況一覽表，包括該等企業(yè)的名稱、注冊地址、與該等實(shí)際控制人的關(guān)系，并提供該等企業(yè)最新通過年檢的營業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)證書（三資企業(yè)適用）及能夠證明該等企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的工商登記打印清單或其他工商登記文件股東所持公司股權(quán)是否設(shè)置有質(zhì)押如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件4、公司的主要資產(chǎn)物業(yè)擁有土地使用權(quán)的法律文件（請?zhí)顚懕厩鍐胃郊凰惺镜墓就恋厥褂脵?quán)基本情況表）土地使用權(quán)證書（如土地使用權(quán)證、土地使用權(quán)權(quán)屬證明、他項(xiàng)權(quán)利證書等）土地使用權(quán)評估報告書（如有）土地使用權(quán)出讓協(xié)議及出讓金繳清的憑證租賃的土地土地使用權(quán)租賃協(xié)議土地使用權(quán)證擁有的房產(chǎn)（請?zhí)顚懕厩鍐胃郊惺镜墓痉课莼厩闆r表）房屋產(chǎn)權(quán)證書如已購買房屋但未辦理房屋產(chǎn)權(quán)證，請?zhí)峁┰撋唐贩康念A(yù)售/銷售許可證，商品房購買合同，并說明未辦理房屋產(chǎn)權(quán)證書的原因租賃的房產(chǎn)（請?zhí)顚懕厩鍐胃郊惺镜墓咀赓U房屋基本情況表）房產(chǎn)租賃合同房屋產(chǎn)權(quán)證書或有權(quán)出租證明房屋租賃備案登記證明2/15

房地產(chǎn)項(xiàng)目盡調(diào)清單（股權(quán)投資）（DOC）擁有其他土地和房屋所有權(quán)或使用權(quán)的證明公司的土地、房產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)?；蚱渌麢?quán)利限制如設(shè)定了抵押、擔(dān)保，請?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同無形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)）［商標(biāo)］公司擁有和使用的商標(biāo)清單商標(biāo)注冊證書商標(biāo)使用許可/轉(zhuǎn)讓合同商標(biāo)使用許可備案文件商標(biāo)受讓證明文件（如有）［專利］公司擁有和使用的專利」清單專利證書專利年費(fèi)繳付收據(jù)專利使用許可/轉(zhuǎn)讓合同專利使用許可備案文件專利」受讓證明文件（如有）［專有技術(shù)］公司擁有和使用的專有技術(shù)清單專有技術(shù)證書專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓/許可合同［域名］公司擁有的域名清單及相關(guān)注冊文件［著作權(quán)］公司擁有的著作權(quán)以及著作權(quán)有關(guān)權(quán)利的清單軟件著作權(quán)登記證書、續(xù)展證書軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)移備案證書其他作品著作權(quán)登記證明文件著作權(quán)許可使用合同、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或其他有關(guān)著作權(quán)權(quán)屬約定的合同及文件［抵押、擔(dān)保情況］公司的無形資產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押、質(zhì)押、擔(dān)保如設(shè)定了抵押、質(zhì)押、擔(dān)保，請?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同主要固定資產(chǎn)［在建工程］正在建設(shè)的房屋（項(xiàng)目）的許可，包括建設(shè)規(guī)劃許可、用地規(guī)劃許可、施工許可、建筑工程許可、工程驗(yàn)收合格證等工程承包合同、建設(shè)合同、監(jiān)理合同等［主要生產(chǎn)設(shè)備］主要生產(chǎn)設(shè)備清單進(jìn)口設(shè)備的進(jìn)關(guān)證明、商檢證明主要生產(chǎn)設(shè)備購置發(fā)票、購買合同或受贈與證明3/15

房地產(chǎn)項(xiàng)目盡調(diào)清單（股權(quán)投資）（DOC）就各主要固定資產(chǎn)的成新度、折舊年限、原價、凈值、凈額、折舊方法、技術(shù)先進(jìn)程度及報廢或更新的可能進(jìn)行描述［抵押、擔(dān)保情況］公司的固定資產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保如設(shè)定了抵押、擔(dān)保，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同及其他相關(guān)合同5、公司的內(nèi)部治理公司組織結(jié)構(gòu)公司內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)圖有關(guān)公司各部門職責(zé)的說明董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人及核心技術(shù)人員的簡歷（包括姓名、國籍、性別、年齡、學(xué)歷、職稱、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、在公司擔(dān)任的現(xiàn)任職務(wù)、是否在其他單位兼職等）上述人員與公司簽訂的協(xié)議（如聘用協(xié)議、借款、擔(dān)保協(xié)議、以及為穩(wěn)定上述人員已采取及擬采取的措施）前述人員是否存在正在進(jìn)行或尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或行政處罰的情況內(nèi)部治理文件股東會的議事規(guī)則、決策程序及重要決議董事的產(chǎn)生辦法，董事會議事規(guī)則、決策程序及重要決議監(jiān)事的產(chǎn)生辦法，監(jiān)事會議事規(guī)則、決策程序及重要決議總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、各部門經(jīng)理的產(chǎn)生辦法、決策程序6、公司的生產(chǎn)經(jīng)營公司與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的重要合同/協(xié)議（前述已提供的除外），包括但不限于保險合同（含保單等文件）長期或大金額（一般在人民幣【1萬兀以上）的購買合同長期或大金額（一般在人民幣【1萬兀以上）的銷售合同承包經(jīng)營合同租賃經(jīng)營合同代理服務(wù)合同提供/接受服務(wù)合同運(yùn)輸合同及安排技術(shù)開發(fā)、技術(shù)合作等合同合資/合作合同資產(chǎn)收購/重組合同對經(jīng)營產(chǎn)生重大影響力的其他合同產(chǎn)品與市場公司核心技術(shù)的來源與方式，并請說明公司是否擁有核心技術(shù)的所有權(quán)以及該核心技術(shù)在國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性公司所生產(chǎn)的主要產(chǎn)品及其用途公司產(chǎn)品的定價清單及其定價方式；如屬于政府定價，請?zhí)峁┯嘘P(guān)政府批文公司各類產(chǎn)品的營銷模式、渠道，公司前5名客戶名單及該等客戶合計的銷售額占公司年度營業(yè)額或銷售總額的百分比公司主要原材料的采購模式及定價方法，前5名供應(yīng)商名單及該等供應(yīng)商合計的采購額占公司年度采購總額（包括產(chǎn)品和服務(wù)）的百分比其他文件與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的其他重大文件4/15

房地產(chǎn)項(xiàng)目盡調(diào)清單（股權(quán)投資）（DOC）7、公司的財務(wù)資料財務(wù)報表近二年公司經(jīng)審計的財務(wù)報表貸款與擔(dān)保情況貸款卡打印信息貸款合同及其還款情況為公司貸款提供擔(dān)保（包括抵押、質(zhì)押、留置、保證等）的擔(dān)保合同、擔(dān)保登記文件等公司是否有為他人提供擔(dān)保（包括保證、抵押、質(zhì)押、留置等）；如有，請?zhí)顚懕厩鍐胃郊乃惺镜墓緦ν鈸?dān)保基本情況表提供主債務(wù)合同、擔(dān)保合同、擔(dān)保登記文件及其他文件其他財務(wù)資料請?zhí)顚懕厩鍐胃郊逅惺镜墓局饕獞?yīng)收帳款清單，并請附上合同文件、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文件請?zhí)顚懕厩鍐胃郊惺镜墓局饕獞?yīng)付帳款清單，并請附上合同文件、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文件8、公司的關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)法人請?zhí)峁┤缦挛募籂I業(yè)執(zhí)照；驗(yàn)資證明；合資/合作合同；章程；有關(guān)部門批準(zhǔn)其成立的批文；股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如有）；重要的股東會、董事會決議；能反映其股權(quán)結(jié)構(gòu)的工商打印清單或其他工商登記證明直接或者間接控制公司的法人公司直接或間接控制法人（同第2部分）公司的合營企業(yè)和聯(lián)營企業(yè)（同第2部分）受同一控制人控制的除公司及其控股子公司以外的法人由公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高級管理人員的除公司及其控股子公司以外的法人公司的關(guān)聯(lián)自然人的合營企業(yè)和聯(lián)營企業(yè)持有公司5%以上股份的法人（同第3部分）根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致上市公司利益對其傾斜的法人關(guān)聯(lián)自然人請?zhí)峁┢溆行矸葑C件，并列表說明其與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系直接或間接持有公司5%以上股份的自然人董事、監(jiān)事和高級管理人員（同第5部分）直接或間接控制公司的法人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母直接或間接持有公司5%以上股份的自然人、公研事、監(jiān)事和高級管理人員的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致上市公司利益對其傾斜的自然人9、公司的稅務(wù)稅種和稅率公司目前所執(zhí)行的稅種、稅率一覽表公司的稅務(wù)登記證（國稅、地稅）稅收優(yōu)惠公司享受的稅收優(yōu)惠政策或財政補(bǔ)貼政策，請?zhí)峁┯嘘P(guān)政府批文及已經(jīng)享受該政策的憑證處罰公司是否存在未償清的納稅義務(wù)5/15

房地產(chǎn)項(xiàng)目盡調(diào)清單（股權(quán)投資）（DOC）公司是否因稅收問題而被處罰如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)稅務(wù)主管部門發(fā)出的繳款/處罰通知書等有關(guān)文件以及繳清該等罰款的憑證10、勞動人事管理員工基本情況請?zhí)峁┕九c普通員工簽訂的的勞動勞動合同樣本及勞動用工備案登記員工人數(shù)（并請說明已簽訂勞動合同的員工人數(shù)）、分類、文化程度等勞動人事政策工會組織的有關(guān)情況（如集體合同等）員工手冊有關(guān)薪酬、補(bǔ)貼、獎金等人事制度的公司內(nèi)部規(guī)章、福利政策公司的社會保險登記證及社會保險（包括醫(yī)療保險、養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險、住房公積金等）繳納情況退休人員及退休金安排公司的住房政策勞動爭議情況公司是否與員工之間存在勞動合同爭議或其他糾紛，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件11、公司的環(huán)保、消防及產(chǎn)品質(zhì)量環(huán)境保護(hù)適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營的專門法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)符合環(huán)保要求的證明，如環(huán)保驗(yàn)收報告、排污許可證等公司是否因違反有關(guān)環(huán)保法規(guī)而被處罰如有，請?zhí)峁┉h(huán)保部門的處罰文件、繳清該等罰款的憑證及有關(guān)環(huán)境事故的說明消防安全符合消防安全要求的證明文件，如驗(yàn)收報告公司是否因違反有關(guān)消防安全法規(guī)被處罰如有，請?zhí)峁┫啦块T的有關(guān)處罰文件以及繳清該等罰款的憑證產(chǎn)品質(zhì)量公司生產(chǎn)的產(chǎn)品符合質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)的證明公司獲得的質(zhì)量認(rèn)證證書（如有）公司是否因違反產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)而被處罰如有，請?zhí)峁┵|(zhì)監(jiān)量技術(shù)部門的有關(guān)處罰文件及繳清該等罰款的憑證12、訴訟、仲裁及其他行政處罰訴訟、仲裁情況公司是否存在正在進(jìn)行的或尚未了結(jié)的訴訟、仲裁和其他法律程序，如有，請?zhí)顚懕厩鍐胃郊咚惺镜墓疚礇Q及未執(zhí)行完畢的重大訴訟和仲裁基本情況表，并請?zhí)峁┢鹪V狀、上訴狀、判決書或裁決書及可能出現(xiàn)的處理結(jié)果或已生效法律文書執(zhí)行情況的說明公司所知道的任何有可能在未來引起訴訟或仲裁并將對公司產(chǎn)生重大不利影響的事實(shí)或潛在爭議的說明。其他行政處罰除上述稅務(wù)、環(huán)保、消防及產(chǎn)品限之外，公司是否存在因違反其他任何現(xiàn)行中國法律法規(guī)和規(guī)范性文件而受到行政處罰如有，請?zhí)顚懕厩鍐胃郊怂惺镜墓拘姓幜P基本情況表，并提供有關(guān)處罰文件及繳清罰款的憑證6/15房地產(chǎn)項(xiàng)目盡調(diào)清單（股權(quán)投資）（DOC）13、其他文件公司設(shè)立及經(jīng)營的各種證照包括但不限于：組織機(jī)構(gòu)代碼證；財政登記證；海關(guān)登記證；進(jìn)出口許可證（或備案表）；社會保險登記證；統(tǒng)計證；生產(chǎn)許可證；質(zhì)量合格證；安全許可證；衛(wèi)生許可證；環(huán)保許可證；銷售許可證；物價許可證公司成立以來各種獲獎情況公司成立以來各種獲獎文件注1：公司每一家控股企業(yè)（即持股50%以上）均應(yīng)當(dāng)按照下列清單提供文件。注2：如有關(guān)情況確實(shí)不存在或者不適用，請注明‘無”或“不適用”；如某些文件無法提供，請以書面形式說明理由。 有限公司年月日7/15房地產(chǎn)項(xiàng)目盡調(diào)清單（股權(quán)投資）（DOC）附件一： 【】公司土地使用權(quán)基本情況表填表單位： 填表人：填表日期：聲明：以下表格所填報的本公司土地使用情況，為本公司截至填表日期當(dāng)日自有土地的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的情況。序號土地使用權(quán)證編號土地使用權(quán)人土地坐落土地性質(zhì)（出讓/劃撥/其他）土地面積使用期限是否抵押12345注：1、“土地使用權(quán)出讓/轉(zhuǎn)讓合同”一欄，請?zhí)顚懝臼欠裼袨楂@得該等土地而簽署的土地出讓合同/轉(zhuǎn)讓合同，并提供簽署該等合同的時間。2、“是否抵押”一欄，如該土地已經(jīng)被抵押，請?zhí)顚懙盅簷?quán)人名稱及抵押期限；如沒有抵押，請?zhí)顚憽盁o”。3、如土地系從第三人租賃，請在備注欄中注明。4、涉及訴訟、仲裁或其他公司認(rèn)為需說明的情況，請在備注欄中注明。8/15房地產(chǎn)項(xiàng)目盡調(diào)清單（股權(quán)投資）（DOC）附件二 【 】公司自有房屋基本情況表填表單位： 填表人：填表日期：聲明：以下表格所填報的對我公司自有房屋情況，為本公司截至填表日期當(dāng)日自有房產(chǎn)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的情況。序號房產(chǎn)證編號房屋所有權(quán)人房屋面積房屋位置房屋對應(yīng)的土地證編號使用期限是否抵押12345注：1、“是否抵押”一欄，如該房屋已經(jīng)被抵押，請?zhí)顚懙盅簷?quán)人名稱及抵押期限；如沒有，請?zhí)顚憽盁o工2、如領(lǐng)取的是“房地證”，在“房屋對應(yīng)的土地證編號”一欄予以注明。3、如有涉及訴訟、仲裁或其他公司認(rèn)為需說明的情況，請在備注欄中注明。9/15房地產(chǎn)項(xiàng)目盡調(diào)清單（股權(quán)投資）（DOC）附件三 【 】公司租賃房屋基本情況表填表單位： 填表人：填表日期：聲明：以下表格所填報的對我公司租賃房產(chǎn)情況，為本公司截至填表日期當(dāng)日租賃房產(chǎn)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的情況。序號房產(chǎn)證編號房屋所有權(quán)人房屋面積房屋位置是否簽訂房屋租賃合同租賃期限備注12345注：如有涉及訴訟、仲裁或其他公司認(rèn)為需說明的情況，請在備注欄中注明。10/15房地產(chǎn)項(xiàng)目盡調(diào)清單（股權(quán)投資）（DOC）附件四 【】公司對外擔(dān)?；厩闆r表填表單位： 填表人：填表日期：聲明：以下表格所填報的對外擔(dān)保情況，為本公司截至填表日期當(dāng)日對外擔(dān)保的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的情況。序擔(dān)保人被擔(dān)保人擔(dān)保方式擔(dān)保期限擔(dān)保金額擔(dān)保標(biāo)的12345注：1、