期貨法律法規(guī)標準預測試卷

^|Youhavetobelieve,thereisaway.Theancientssaid:"thekingdomofheavenistryingtoenter".Onlywhenthereluctantstepbysteptogotoit'stime,mustbemanagedtogetonestepdown,onlyhavestruggledtoachieveit.--GuoGeTech期貨法律法規(guī)標準預測試卷（六）一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會員分級結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每日無負債結(jié)算制度2.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。A.凈資本B.流動資本C.凈資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)3.期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調(diào)整。A.最高的比例B.最低的比例C.中間比例D.自行制定比例4.未足額追加的客戶保證金應當按（）標準計算，不包括已經(jīng)計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。A.期貨公司規(guī)定的保證金B(yǎng).期貨交易所規(guī)定的保證金C.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金D.期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準備金5.期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（）。A.200萬元B.300萬元C.500萬元D.800萬元6.中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。A.50％B.80％C.100％D.120％7.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人B.結(jié)算負責人C.財務負責人D.經(jīng)營管理主要負責人8.重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務。A.8％B.10％C.12％D.15％9.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A.1年內(nèi)B.6個月內(nèi)C.3年內(nèi)或永久性D.永久性10.期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司C.證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證監(jiān)會11.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.712.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬13.期貨從業(yè)人員違反有關從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久14.期貨從業(yè)機構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的期貨業(yè)務輔助人員或其他人員進行處理的，應當在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3B.5C.7D.1015.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金B(yǎng).處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金16.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日17.某經(jīng)營機構(gòu)于2021年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失18.在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結(jié)算制度。A.每日無負債B.每周無負債C.每月無負債D.每年度無負債19.期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不正當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久20.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當（）。A.自身利益優(yōu)先B.公司利益優(yōu)先C.投資者利益優(yōu)先D.確保投資者的利益得到公平的對待21.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng).處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金22.未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金B(yǎng).處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金23.國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。A.3B.5C.7D.1024.期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應當遵循（）原則。A.過錯責任B.無過錯責任C.過錯推定D.嚴格責任25.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（）。A.應當視為按市價交易B.可以視為按市價交易C.因指令不明，無法執(zhí)行該指令D.可以拒絕執(zhí)行26.期貨交易所負有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務。如果期貨交易所怠于履行該義務造成期貨公司損失的，應當（）。A.由證監(jiān)會對期貨交易所進行處罰B.由期貨交易所承擔賠償責任C.由期貨交易所根據(jù)過錯程度承擔賠償責任D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔該損失27.某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.7D.1028.銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。（）A.五；一萬元以上十萬元以下B.五；二萬元以上二十萬元以下C.三；二萬元以上二十萬元以下D.三；一萬元以上十萬元以下29.天馬期貨公司與客戶楊某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，楊某向天馬公司下達了一份交易指令，指令要求天馬公司于當日買進十個單位的大豆合約。天馬公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分，應由（）承擔。A.天馬公司承擔B.楊某承擔C.天馬與楊某同時承擔D.該交易無效30.客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是（）。A.期貨公司不承擔責任B.期貨公司應當承擔次要賠償責任C.期貨公司應當承擔主要賠償責任D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十31.期貨合同當事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該約定不得違反（）。A.法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定B.部門規(guī)章的強制性規(guī)定C.地方性法規(guī)的強制性規(guī)定D.司法解釋的強制性規(guī)定32.因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。A.期貨公司也有過錯B.期貨交易所已采取補救措施C.不可抗力D.相關責任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰33.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過（）交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個34.以下（）情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進行混碼交易所應承擔的責任。A.客戶存在過錯B.客戶交易指令未指明有效期限C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向35.證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受（）的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.期貨交易所36.為謀取不正當利益，給予某期貨經(jīng)紀公司的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.10D.1537.當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可采取的措施是()。A.暫停交易B.調(diào)整漲跌停板幅度C.降低保證金比例D.按一定原則平倉38.證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5％B.10％C.30％D.70％39.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.2040.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。A.國務院B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會41.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.542.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.543.下列關于期貨交易所的說法錯誤的是()。A.期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳B.中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理C.期貨交易依照其章程實行自律性管理D.期貨交易所是非法人性組織44.證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。A.50％B.100％C.150％D.200％45.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1個月B.2個月C.6個月D.1年46.非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于（）所有。A.會員B.客戶C.期貨公司D.期貨交易所47.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.1548.期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于（）。A.30％B.50％C.100％D.150％49.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（）。A.侵權責任B.違約責任C.侵權責任和違約責任D.不承擔責任50.期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年51.A期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后一直未取得期貨交易結(jié)算會員資格，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，從該公司獲得期貨交易結(jié)算業(yè)務資格之日起（）內(nèi)，如果還未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，該期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務資格便自動失效。A.1個月B.3個月C.5個月D.6個月52.下列不能構(gòu)成貪污罪的主體是（）。A.甲為某國有期貨公司工作人員B.乙為某國有期貨經(jīng)紀公司派到民營期貨經(jīng)紀公司從事公務的人員C.丙為某國有期貨經(jīng)紀公司里面的臨時工D.丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員53.作為一種新興的違法犯罪行為，洗錢活動日益猖獗，近年來我國一直把洗錢行為作為重點打擊對象，向洗錢行為全面開戰(zhàn)。根據(jù)《刑法》的規(guī)定，下列行為中不屬于洗錢罪的表現(xiàn)形式的是（）。A.提供資金賬戶的B.協(xié)助將資金匯往境外的C.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)為現(xiàn)金、金融支票、有價證券的D.不知是犯罪所得而幫助其轉(zhuǎn)移資金的54.期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行（）測試。A.流動性B.可行性C.實用性D.敏感性55.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。A.資產(chǎn)減值準備B.凈資產(chǎn)減值準備C.期貨風險準備金D.期貨保證金減值準備56.期貨公司應當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。A.流動性B.收益率C.凈資本D.折舊率57.李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負債58.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于客戶權益總額的（）。A.3％B.5％C.6％D.7％59.期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應當承擔賠償責任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失60.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))61.期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權B.被撤銷C.變更名稱D.涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關機關調(diào)查、采取強制措施62.期貨公司發(fā)生下列（）事項，應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。A.破產(chǎn)B.解散C.營業(yè)部終止D.營業(yè)部虧損63.投資者下達交易指令的方式包括（）。A.B.計算機C.網(wǎng)上委托D.書面委托64.期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的（）。A.標準B.條件C.處置措施D.行政責任65.期貨公司與其控股股東在（）等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。A.人員B.業(yè)務C.財務D.資產(chǎn)66.下列關于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織B.期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人C.期貨業(yè)協(xié)會的會員采取自愿加入原則D.期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費67.期貨交易所實施下列（）行為，應當經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則68.設立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A.會員制B.合伙制C.公司制D.個人獨資制69.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責的是（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務D.查處違規(guī)行為70.在下列（）情況下，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.1／4以上會員聯(lián)名提議C.理事會認為必要D.理事長認為必要71.在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。A.各方當事人是否有過錯B.各方當事人過錯的性質(zhì)與大小C.過錯和損失之間的因果關系D.過錯方是否采取了補救措施72.期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A.侵權行為實施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵權結(jié)果發(fā)生地人民法院73.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的順發(fā)期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托順發(fā)期貨公司的從業(yè)人員田某將其10月份的合約在下跌10％時賣出，并和田某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。田某判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10％時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時仍沒有反彈的跡象，田某只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則下列說法正確的是（）。A.若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴B.若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴C.若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴D.若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴74.某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A.甲可以要求乙支付約定的報酬B.甲不能要求乙支付約定的報酬C.甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用D.甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用75.以下期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。A.15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀業(yè)務時所簽訂的期貨經(jīng)紀合同B.大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格C.永勝期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀合同D.違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀合同76.對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循（）原則。A.因果聯(lián)系原則B.過錯責任原則C.責任自負原則D.公平責任原則77.期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免C.客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務78.對于約定不明確的交易指令，應當按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A.沒有有效期限的，應當視為當日有效B.沒有有效期限的，應當視為次日有效C.沒有成交價格的，應當視為按市價交易D.沒有開倉方向的，應當視為開倉交易79.大展宏圖期貨公司與客戶趙某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，趙某因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A.如果大展宏圖期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任B.如果大展宏圖期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任C.如果大展宏圖期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任D.如果大展宏圖期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任80.期貨公司的下列（）行為無效。A.私下對沖行為B.透支交易行為C.超量平倉行為D.與客戶對賭行為81.會員制期貨交易所會員大會行使下列（）職權。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案B.選舉和更換會員理事C.撰寫理事會和總經(jīng)理的工作報告D.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告82.期貨交易實行下列()制度。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報告制度D.以上都是83.期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A.本人B.親屬C.配偶D.子女84.在洗錢犯罪活動中，有下列（）行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。A.提供資金賬戶的B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D.協(xié)助將資金匯往境外的85.依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，結(jié)算擔保金包括()。A.基礎結(jié)算擔保金B(yǎng).變動結(jié)算擔保金C.初級結(jié)算擔保金D.高級結(jié)算擔保金86.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。合同約定，對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應當在三個工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。A.甲期貨公司可以置之不理B.甲期貨公司應及時處理C.乙在約定時間內(nèi)未提出異議，視為對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認D.乙因正當事由耽擱，異議期可以延長87.下列說法正確的是（）。A.期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信B.期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則應當報中國證監(jiān)會備案C.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D.期貨交易所理事會設理事長1名，副理事長若干名88.期貨交易所對于未能履行義務或者因其過錯行為造成相關機構(gòu)或個人的損失，應承擔賠償責任，以下情形中，期貨交易所應承擔賠償額不超過損失的60％的是（）。A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B.期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴大損失C.期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的D.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失89.A市B區(qū)的陳某與C市D區(qū)的周某于2021年1月20號簽定了一份期貨合同，約定五個工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后周某不履行合同，陳某欲通過法律途徑維護自己的合法權益，下列（）法院具有管轄權。A.A市B區(qū)人民法院B.A市C區(qū)人民法院C.C市中級人民法院D.A市中級人民法院90.下列（）情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責任應由期貨公司承擔。A.以期貨公司名義B.有期貨公司的表面授權C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性D.交易方在主觀上是善意的且無過錯91.下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（）。A.有權依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B.有權依法對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權監(jiān)督管理期貨公司D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理92.申請設立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交下列()文件和材料。A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷C.場地、設備、資金證明文件及情況說明D.擬加入會員或者股東出資證明93.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括（）。A.從業(yè)資格考試B.從業(yè)資格注冊和公示C.執(zhí)業(yè)行為準則D.后續(xù)職業(yè)培訓94.可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是（）。A.自然人B.單位C.公司、企業(yè)的直接負責的主管人員D.其他工作人員95.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司依據(jù)地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（）。A.對公司的影響B(tài).解決問題的具體措施C.原因D.解決問題的期限96.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔97.A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以人民幣一千元的價格買進十手的大豆合約。A公司違背該指令一以人民幣一千五百元買進了十手，則（）。A.超出的五千元部分由A公司承擔B.超出的五千元部分由高某承擔C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承擔D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔該交易結(jié)果98.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立以下（）金融機構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A.證券交易所B.期貨交易所C.證券公司D.期貨經(jīng)紀公司99.下列（）情形屬于透支交易。A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉C.期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易D.期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉100.下列說法錯誤的是（）。A.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料應至少保存15年B.期貨交易所理事會負責召集會員大會C.期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳D.期貨交易所中層管理人員的任免不用報中國證監(jiān)會批準101.期貨合同雙方當事人可以在合同中約定，一方當事人不履行合同義務時，另一方可以向下列（）法院起訴。A.被告住所地B.合同履行地C.合同簽訂地D.原告住所地102.下列關于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有（）。A.在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的B.在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的，應當退還C.在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的，應當退還D.在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律，不為違法違規(guī)行為103.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，下列不屬于該機構(gòu)職責的是()。A.對證券期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督B.開展與期貨市場有關的國際投資和交流活動C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理104.下列關于期貨公司的表述正確的有（）。A.期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度B.期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試C.期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計D.期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表105.關于侵權行為責任的表述正確的是（）。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由些造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任106.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.由客戶自行承擔C.雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任D.由該經(jīng)營機構(gòu)賠償損失107.在期貨交易中，期貨公司對基于自己的過錯造成的客戶損失應承擔賠償責任。以下選項中，期貨公司應承擔的賠償額不超過損失的80％的是（）。A.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易所造成的客戶的損失B.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，并且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失C.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務而造成的客戶的損失D.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失108.交割倉庫的法定義務包括（）。A.貨物驗收義務B.妥善保管義務C.申請交割義務D.貨物交付義務109.期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下（）情況時，機構(gòu)應在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.期貨從業(yè)人員被解聘B.期貨從業(yè)人員死亡C.期貨從業(yè)人員辭職、退休D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為110.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A.商業(yè)銀行B.期貨交易所C.期貨經(jīng)紀公司D.期貨業(yè)協(xié)會111.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。A.流動性B.可回收性C.賬齡D.分類112.甲期貨公司編制了一份凈資本計算表，根據(jù)規(guī)定，其還應該制定一附注，并在附注中充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（）。A.性質(zhì)B.涉及金額C.進展情況D.形成原因113.下列關于期貨公司的次級債務的說法錯誤的有（）。A.期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本B.期貨公司借入次級債務的，不可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本C.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本D.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入流動負債114.下列關于期貨公司委托業(yè)務的表述正確的有（）。A.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣1500萬元B.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元C.從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元D.從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣6000萬元115.某證券公司董事會通過一項決議，決定申請介紹業(yè)務資格，根據(jù)規(guī)定，該證券公司的下列情況符合申請業(yè)務條件的是（）。A.該證券公司全資擁有一家期貨公司B.公司總部有6名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度D.被一家期貨公司控股116.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果C.一年內(nèi)累計兩次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任117.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責（）。A.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.向客戶充分揭示期貨交易風險C.告知期貨保證金安全存管要求D.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系118.全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金，但以下情形例外（）。A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金B(yǎng).收取非結(jié)算會員應當交存的保證金C.收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形119.期貨公司被期貨交易所（），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.接納為會員B.要求追加保證金C.暫停會員資格D.終止會員資格120.全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列（）事項。A.非結(jié)算會員名單及其變化情況B.金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C.金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易所應該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。（）122.期貨經(jīng)紀合同雙方當事人是從事中間介紹業(yè)務的證券公司和客戶。（）123.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務，但是僅限于業(yè)務發(fā)展初期階段。（）124.證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于10億元。（）125.凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。（）126.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。（）127.中國期貨業(yè)協(xié)會可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明。（）128.期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員的業(yè)務行為參照適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》。（）129.從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和10％。（）130.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，該交易結(jié)果無效。（）131.人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應當依據(jù)公平原則確定當事人的民事責任。（）132.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）133.某大學計算機專業(yè)的大三學生李某(已成年)可以從事期貨居間服務。（）134.期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，期貨公司進行期貨交易造成損失的，期貨公司應當一律承擔賠償責任。（）135.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失的，期貨公司對客戶的損失應當承擔完全賠償責任。（）136.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。（）137.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招來其他期貨經(jīng)營機構(gòu)在職期貨從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構(gòu)期貨從業(yè)人員。（）138.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效的，該機構(gòu)應當賠償客戶因此造成的損失。（）139.期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者他人的合法權益。（）140.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為的，由該人員承擔由此產(chǎn)生的民事責任。（）141.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。（）142.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，既可以依侵權之由確定管轄，也可以依違約之由確定管轄。（）143.期貨公司每半年向公司全體股東提交的書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認，并應當取得股東的簽收確認、證明。（）144.期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。（）145.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務。（）146.期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所仍要承擔賠償責任。（）147.期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中用于擔保期貨合約履行的結(jié)算準備金。（）148.期貨交易所因重大過失提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所承擔。（）149.期貨糾紛案件是指期貨合同當事人不履行期貨合同而引發(fā)的糾紛案件。（）150.期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。（）151.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。（）152.期貨公司劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。（）153.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務前，應當結(jié)清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。（）154.客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。（）155.某甲在某單位任職，近日其單位所入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事。該單位在這家期貨公司占有10％的股份。依據(jù)法律規(guī)定，某甲不得擔任該期貨公司的獨立董事。（）156.推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（）157.申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關于獨立性的聲明。（）158.期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。（）159.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）160.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。（）四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：161.甲期貨公司的凈資本是（）。A.4100萬元B.5000萬元C.3900萬元D.4000萬元162.甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。A.凈資本最低限額B.凈資本占客戶權益總額的比例C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額163.甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務，則（）。A.不能通過審核批準B.能夠通過審核批準C.能否通過由證監(jiān)會視具體情況而定D.可以通過審核批準，但結(jié)算范圍受到一定的限制164.甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下（）情形時，進入風險預警期。A.期貨公司近段時間效益不佳，凈資產(chǎn)由4100萬元降到2021萬元B.期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例達到130％C.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))為人民幣300萬元D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例為130％165.如果在預警期內(nèi)，甲期貨公司風險指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標準，證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取以下（）措施。A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可B.關閉其分支機構(gòu)C.停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利166.甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務的是（）.A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會員C.丁是非結(jié)算會員D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司167.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，王某下列行為中構(gòu)成不正當競爭的是（）。A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務能力，同時聲稱其他同業(yè)者都是徒有虛名B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務C.通過其在證監(jiān)會的同學排斥其他從業(yè)人員在其“勢力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成168.甲是持有某期貨公司4%股權的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步退出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權份額，把持有該期貨公司4%的股權增加到了8%，那么這次股權變更應當報（）批準。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務院169.李甲與北京某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同炒作大豆期貨，由李甲直接操作，前后共虧損50萬元。下列關于該案的處理方式正確的是（）。A.認定合同無效B.公司承擔25萬元虧損C.李甲承擔25萬元虧損D.李甲承擔50萬元虧損170.某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務，委派王某任北京業(yè)務部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協(xié)議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭。客戶在封閉期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關于賠償辦法正確的是（）。A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定。因此期貨合同無效，應全額賠償客戶損失B.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)紀損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔C.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索參考答案及詳解一、單項選擇題1.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。2.C【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第七條規(guī)定，本辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。3.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。4.B【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條規(guī)定，未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。5.B【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；(二)凈資本不得低于客戶權益總額的6％；(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元；(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；(五)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；(六)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。6.B【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十三條規(guī)定。7.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。8.B【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務。9.C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：(一)有本準則第四條所禁止行為之一的；(二)違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的；(三)違反有關從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權益的。10.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。11.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。12.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條規(guī)定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。13.D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。14.D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十八條規(guī)定，期貨業(yè)務輔助人員或其他人員有違反本準則行為的，由所在機構(gòu)進行處理，并應當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。15.A【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。16.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第一款規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。17.D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。18.A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定，期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。據(jù)此規(guī)定，期貨公司應當遵循每日無負債結(jié)算制度。19.D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不正當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。20.D【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。21.A【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。22.A【解析】《刑法》第二百二十五條第(三)項規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)。23.B【解析】參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條的規(guī)定。24.A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構(gòu)不能承擔的，由期貨公司承擔?？蛻粲羞^錯的，應當承擔相應的民事責任。25.A【解析】參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定。26.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。27.B【解析】《刑法》第一百六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。28.B【解析】《刑法》第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。29.A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(一)項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。30.C【解析】參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定。31.A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。32.C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。33.C【解析】期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。34.C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結(jié)果。35.A【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理，相關自律性組織依法對介紹業(yè)務活動實行自律管理。36.B【解析】《刑法》第一百六十四條規(guī)定，為謀取不正當利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。37.B【解析】期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以彩調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。38.B【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條第(三)項的規(guī)定。39.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。40.D【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。41.B【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定。42.B【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定。43.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。44.C【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條第(二)項的規(guī)定。45.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第九條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。46.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十三條規(guī)定，非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。47.A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。48.C【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(五)項的規(guī)定。49.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。50.B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。51.D【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定。52.C【解析】貪污罪的犯罪主體必須是國家工作人員，ABD三項中甲乙丁都屬于國家工作人員，C項中的丙不具有國家工作人員的身份。53.D【解析】洗錢罪只有在故意的情況下才可構(gòu)成，過失不構(gòu)成洗錢罪。54.D【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。55.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。56.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。57.C【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調(diào)減凈資本。58.C【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；(二)凈資本不得低于客戶權益總額的6％；(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元；(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；(五)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；(六)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。59.C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。60.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。二、多項選擇題61.BCD【解析】《期貨公司管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司：(一)所持有的期貨公司股權被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權；(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權；(四)不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；(五)涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權機關調(diào)查、采取強制措施；(六)變更名稱；(七)合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；(八)被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)；(九)其他可能影響期貨公司股權變更的情形。期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關股東應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第(五)項至第(八)項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。62.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。63.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。64.ABC【解析】行政責任是法定的，當事人之間不得約定。65.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。66.CD【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。67.ABC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三、九十四、九十五條規(guī)定，ABC三項均屬于必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準的項目，D項只需征求中國證監(jiān)會的意見即可。68.AC【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。69.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定。70.AC【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認為必要。71.ABC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。72.ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權行為提起的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權行為地包括侵權行為實施地和侵權結(jié)果發(fā)生地。73.AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項中，甲以侵權起訴，依法可以由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。74.BC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。75.ABD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A項中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。76.AB【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。77.AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。78.ACD【解析】參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定。79.ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。80.AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效。81.ABD【解析】會員制期貨交易所會員大會行使審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告的職權。82.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十條規(guī)定，期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度?！镀谪浗灰姿芾磙k法》第八十一條規(guī)定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。83.ABCD【解析】期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時。應當回避。84.ABCD【解析】《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：(一)提供資金賬戶的；(二)協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；(三)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；(四)協(xié)助將資金匯往境外的；(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。85.AB【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。86.AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認。87.AB【解析】C選項中期貨交易所涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監(jiān)會報告；D選項中理事會設理事長1人、副理事長1至2人。88.BD【解析】參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規(guī)定。89.CD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄?！睹袷略V訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。90.ABCD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。ABCD四選項分別是表見代理的構(gòu)成要件之一。91.ABD【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)衽監(jiān)督管理。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易條例》的有關規(guī)定和國