2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)試卷A卷附答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共85題）1、初步盡職調(diào)查階段，主要從（）方面對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行初步價(jià)值判斷。Ⅰ.管理團(tuán)隊(duì)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、（）是指被投資企業(yè)的管理層在回購(gòu)條件滿足時(shí)自籌資金回購(gòu)股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)（股份），從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。A.原股東家屬回購(gòu)B.管理層回購(gòu)C.控股股東回購(gòu)D.員工收購(gòu)【答案】B3、私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。A.恪盡職守、遵紀(jì)守法、安全效率B.忠誠(chéng)盡責(zé)、遵紀(jì)守法、謹(jǐn)慎勤勉C.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉D.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、安全效率【答案】C4、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)形式。A.普通合伙B.特殊普通合伙C.有限合伙D.特殊有限合伙【答案】C5、（2017年真題）下列關(guān)于信息披露的自律管理措施，說法錯(cuò)誤的是（）。A.信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正B.股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)基金管理人采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分C.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分D.在一年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理【答案】D6、在我國(guó)的分類體系中，創(chuàng)業(yè)投資基金符合以下哪些條件。（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅲ【答案】B7、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金的財(cái)務(wù)情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D8、下列屬于股票間接上市的是（）。A.借殼上市B.首發(fā)上市C.改制上市D.申報(bào)上市【答案】A9、(2017年)下列關(guān)于投資后管理作用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不確定性B.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值C.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)D.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況【答案】A10、（2019年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、公司管理指標(biāo)有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、目前，我國(guó)的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集（私募），基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得通過（）等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、某股權(quán)投資基金與其所投資的企業(yè)因規(guī)范管理問題發(fā)生了爭(zhēng)議，計(jì)劃起訴所投資的企業(yè)，以下不能作為起訴主體的是（）A.基金管理人B.信托（契約）型基金C.合伙型基金D.公司型基金【答案】A14、創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作具有以下（）特點(diǎn)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的登記掛牌階段主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C16、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到（）辦理基金產(chǎn)品備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D18、下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的優(yōu)缺點(diǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法評(píng)估得到的是外含價(jià)值，受市場(chǎng)短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較大B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要深入分析目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)模式C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法計(jì)算比較復(fù)雜D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要較多主觀假設(shè)，不同假設(shè)得出的結(jié)果差異較大【答案】A19、合伙型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先分后稅B.先稅后分C.直接收稅D.間接收稅【答案】A20、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。A.同時(shí)買入股價(jià)偏低與賣出股價(jià)偏高的股票B.因管理增值帶來的股權(quán)增值C.股息和債券利息收益D.所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值【答案】D21、每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，這是（）A.按基金分配B.按單一項(xiàng)目分配C.按順序分配D.以上都不是【答案】B22、保護(hù)性條款是指目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資者的同意。A.可能損害私募基金利益B.可能損害企業(yè)利益C.可能損害高管利益D.可能損害投資者利益【答案】D23、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】C24、（2017年真題）（）的復(fù)核是項(xiàng)目組內(nèi)最高級(jí)別的復(fù)核，在出具正式盡職調(diào)查報(bào)告前，對(duì)盡職調(diào)查項(xiàng)目組作出的重大判斷和在準(zhǔn)備報(bào)告時(shí)形成的結(jié)論作出客觀評(píng)價(jià)和把關(guān)。A.決策委員會(huì)B.項(xiàng)目組內(nèi)部C.高管團(tuán)隊(duì)D.項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)【答案】D25、國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金管理的差異化主要體現(xiàn)在（）。A.國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持B.為創(chuàng)業(yè)投資基金配置專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)置較少的監(jiān)管指標(biāo)D.委派專人參與創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作【答案】A26、上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓是根據(jù)是（）劃分的。A.轉(zhuǎn)讓股份類型的不同B.轉(zhuǎn)讓主體類型的不同C.轉(zhuǎn)讓情形不同D.轉(zhuǎn)讓股份價(jià)格的不同【答案】A27、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程中，雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向時(shí)應(yīng)當(dāng)涉及的內(nèi)容描述錯(cuò)誤的是（）。A.雙方的保密義務(wù)B.簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書C.開展盡職調(diào)查的相關(guān)安排D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議【答案】D28、夾層資本是杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金來源之一，下列關(guān)于夾層資本的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.夾層資本是指處于資本結(jié)構(gòu)的中間位置，收益和風(fēng)險(xiǎn)介于銀行貸款和股權(quán)資本之間的資本形態(tài)B.在杠桿收購(gòu)融資中，夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級(jí)低、成本高C.在杠桿收購(gòu)融資中，夾層資本比股權(quán)資本優(yōu)先級(jí)高、成本低D.夾層資本通常采取普通股的形式【答案】D29、（2019年真題）關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止條款，表達(dá)正確的是（）。A.競(jìng)業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無基于法律直接規(guī)定而產(chǎn)生的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)B.競(jìng)業(yè)禁止條款的目標(biāo)是保障股權(quán)投資基金的利益，對(duì)目標(biāo)公司的利益則有一定損害C.競(jìng)業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產(chǎn)與公司有競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職D.競(jìng)業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對(duì)員工離職后的行為沒有約束作用【答案】C30、（）是指計(jì)算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動(dòng)情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性。A.盈利能力分析B.財(cái)務(wù)比率分析C.償債能力分析D.運(yùn)營(yíng)能力分析【答案】A31、(2017年)企業(yè)在我國(guó)境內(nèi)上市進(jìn)行改制時(shí)首先應(yīng)確定的是（）。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.證券公司D.擬IPO市場(chǎng)【答案】C32、（2017年真題）下列屬于行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是【答案】D33、（2017年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資流程，下列順序正確的是（）。A.項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽訂投資協(xié)議、投資交割B.項(xiàng)目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目立項(xiàng)、投資決策、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、簽訂投資協(xié)議、投資交割C.初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目開發(fā)與篩選、項(xiàng)目立項(xiàng)、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽訂投資協(xié)議、投資交割D.項(xiàng)目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目立項(xiàng)、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽訂投資協(xié)議、投資交割【答案】D34、股權(quán)投資基金的合格投資者包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由（）做出。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股東大會(huì)D.基金經(jīng)理【答案】B36、下列關(guān)于清算流程的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)時(shí)，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府申請(qǐng)宣告破產(chǎn)B.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行C.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排D.清算方案需提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)【答案】A37、（2017年真題）股權(quán)投資基金選擇上市轉(zhuǎn)讓退出，從券商進(jìn)場(chǎng)確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長(zhǎng)時(shí)間。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C38、針對(duì)包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募基金的監(jiān)督管理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部的職能不包括（）。A.監(jiān)管會(huì)計(jì)報(bào)表B.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則C.負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作D.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等【答案】A39、下列股權(quán)投資基金，沒有按組織形式劃分的是（）。A.公司型基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】B40、下列關(guān)于股權(quán)投資基金按照單一項(xiàng)目的收益分配方式的具體分配流程的說法錯(cuò)誤的是（）。A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)該退出部分對(duì)應(yīng)的投資本金B(yǎng).剩余資金向基金投資者分配，用于彌補(bǔ)之前已處置的項(xiàng)目產(chǎn)生的投資虧損金額C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得截至分配時(shí)點(diǎn)已收回的投資本金及門檻收益率計(jì)算的門檻收益D.若基金有追趕機(jī)制，則剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進(jìn)行分配【答案】D41、下列關(guān)于基金托管的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、從專業(yè)化運(yùn)營(yíng)角度來看，通常股權(quán)投資基金不得投資（）公開交易的股票，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，股權(quán)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)【答案】B43、（2020年真題）根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C44、股權(quán)投資基金管理人、托管人等因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入（）。A.基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)B.基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)C.基金財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)或基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)【答案】C45、在我國(guó)，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A46、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)【答案】B47、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.分為四個(gè)階段，決策改制、材料制作、反饋審核、登記掛牌B.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是召開董事會(huì)、股東大會(huì)，審議通過申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案C.登記掛牌階段主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司掛牌D.材料制作階段向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請(qǐng)及相關(guān)材料【答案】B48、下列關(guān)于投資冷靜期的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A49、委托募集，是指基金管理人（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A50、通過反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式包括完全棘輪和（）。A.完全權(quán)益法B.完全隨機(jī)法C.算術(shù)平均法D.加權(quán)平均法【答案】D51、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后，應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜D.受讓方盡職調(diào)査完成后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜【答案】D52、基金份額登記機(jī)構(gòu)，提供的服務(wù)不包括（）A.建立并管理投資者的基金賬戶B.辦理基金份額認(rèn)繳、退出C.基金交易確認(rèn)D.保管投資者名冊(cè)【答案】B53、某企業(yè)2016年財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)中凈資產(chǎn)為2000萬(wàn)元，銷售收入為1800萬(wàn)元，凈利潤(rùn)1200萬(wàn)元，如果以2016年財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)采用市盈率倍數(shù)計(jì)算估值，P/E倍數(shù)為5時(shí)，計(jì)算該公司股權(quán)價(jià)值為（）。A.10000萬(wàn)元B.7000萬(wàn)元C.9000萬(wàn)元D.6000萬(wàn)元【答案】D54、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】D55、（）是指股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。A.反攤薄條款B.保護(hù)性條款C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】B56、以下分配方式符合合伙型股權(quán)投資基企“瀑布式收益分配體系”的是（）A.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給所有合伙人，然后返還本金，分配超額收益B.先向有限合伙人返還本金和門檻收益，然后向普通合伙人返還本金，分配超額收益C.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給有限合伙人，再返還本金，然后向普通合伙人返還本金和分配超額收益D.先問所有合伙人返還本金，再按照約定門檻收益率向所有合伙人分配門檻收益，然后分配超額收益【答案】D57、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】A58、通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內(nèi)部控制的（）。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨(dú)立性原則D.成本效益原則【答案】A59、通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目（）；第二類為股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供的（）。A.盡職調(diào)查，增值服務(wù)B.監(jiān)控活動(dòng)，增值服務(wù)C.監(jiān)控活動(dòng)，投后管理D.盡職調(diào)查，投后管理【答案】B60、杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金的來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目（）；第二類為股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供的（）。A.盡職調(diào)查，增值服務(wù)B.監(jiān)控活動(dòng)，增值服務(wù)C.監(jiān)控活動(dòng)，投后管理D.盡職調(diào)查，投后管理【答案】B62、(2017年)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）召開第一次會(huì)員大會(huì)。A.2012年6月B.2010年10月C.2012年7月D.2001年8月【答案】A63、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)是（）。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況B.股東關(guān)系與公司治理C.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)D.重大經(jīng)營(yíng)管理問題【答案】C64、賬面價(jià)值法是指公司總資產(chǎn)減去總負(fù)債的（）。A.總額B.盈余C.凈值D.大小【答案】C65、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）。A.保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲得相應(yīng)股權(quán)比例C.保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值D.保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)【答案】B66、外國(guó)投資者或外國(guó)投資者與根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)基金是（）。A.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).外資人民幣股權(quán)投資基金C.外幣股權(quán)基金D.人民幣股權(quán)投資基金【答案】B67、（2019年真題）關(guān)于排他性條款，以下表述正確的是（）A.在排他期內(nèi)，投資方不得提前終止排他期限B.排他期內(nèi)，投資方不得與目標(biāo)公司的其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手接觸C.在排他期內(nèi)，書面通知對(duì)方后，雙方都可以提前終止排他期限D(zhuǎn).在排他期內(nèi)，目標(biāo)公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸【答案】D68、（2017年真題）股權(quán)投資基金的特點(diǎn)是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、下列關(guān)于出具法律意見書要求的說法錯(cuò)誤的是（）。A.法律意見書的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確B.在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確C.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正地出具法律意見書，不需要進(jìn)行盡職調(diào)查D.法律意見書應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息【答案】C70、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】D71、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按（）順序進(jìn)行基金清算。A.Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅡB.Ⅴ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅴ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的（）的股權(quán)投資基金。A.傳統(tǒng)主板企業(yè)B.上市公司C.未上市成長(zhǎng)性企業(yè)D.創(chuàng)業(yè)板企業(yè)【答案】C73、股權(quán)回購(gòu)的類型通常不包括（）。A.控股股東回購(gòu)B.管理層回購(gòu)C.員工收購(gòu)D.外部人員收購(gòu)【答案】D74、有限合伙企業(yè)的清算人由（）擔(dān)任；經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五日內(nèi)指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。A.全體發(fā)起人B.全體有限合伙人C.全體合伙人D.全體普通合伙人【答案】C75、私募備忘錄類似于“招股說明書”，是基金管理人撰寫的說明（）的文件，用于招募基金投資者參與基金投資。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是指目標(biāo)公司（）時(shí)，股權(quán)投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)利。A.定向增發(fā)股票B.發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券C.其他股東對(duì)外出售股權(quán)D.不定向增發(fā)股票【答案】B77、（2017年真題）股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、2016年8月1日，基金甲以每股2元的價(jià)格投資了某高新技術(shù)企業(yè)A公司500萬(wàn)股；2019年7月25日，A公司正式提交發(fā)行申請(qǐng)材料；2020年6月6日，A公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開有A公司500萬(wàn)股。基金甲作為符合《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》所述的創(chuàng)業(yè)投資基金，可以通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易在（）A.2個(gè)月內(nèi)減持不超過5萬(wàn)股B.2個(gè)月內(nèi)減持不超過30萬(wàn)股C.3個(gè)月內(nèi)減持不超過30萬(wàn)股D.3個(gè)月內(nèi)減持不超過5萬(wàn)股【答案】A79、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合