奧緯咨詢-人工智能行業(yè)：ChatGPT如何協(xié)助合規(guī)部門的工作

OliverWyman2T。職調(diào)查質(zhì)效：ChatGPT可以通過與客戶交互來收集必要的身份驗證信息，并自動驗證客戶OliverWyman3花絮：咨詢顧問談與花絮：咨詢顧問談與ChatGPT合作的感受ChatGPT斷信息是否真實準確。它幫我構(gòu)成了主要段落的語言基。作非常愉快。咨詢顧問常常需要寫報告，做大量的研究、分析，同時也經(jīng)常會ChatGPT的合作大大減少我案頭分析的時間，也幫我很快地組織了AI能夠提升我們的工作能效，但也會帶來行力需求的減少，同時導(dǎo)致客戶對咨詢顧問的要求越來越高。但我相信，擁抱變化、與AIChatGPT問題的看法，請點擊ChatGPT因為能夠生成自然流暢的文本而受到追捧，但其數(shù)據(jù)準確性和隱私安全卻引發(fā)人們的擔I人心的好OliverWyman4分析分析.AI語言工具可以幫助合規(guī)人員生成文本草稿(如手續(xù)流程或培訓(xùn)材料)或總結(jié)分析大量文本數(shù).AI語言工具不能用于決策，也不能取代合規(guī)部門的人員。合規(guī)人員必須對AI語言工具進行適當?shù)脑u估適用的流程、用例和管控措施搜評估適用的流程、用例和管控措施草擬更草擬時的政策、流程和管控措施 (圖1)。無論是通過協(xié)助搜索還是列出草稿大綱，AI語言工具都可以幫助合規(guī)人員快速生成相關(guān)政然AI語言工具可以快速推進合規(guī)流程，但其輸出結(jié)果的精細度和準確性卻時好時壞，仍需要合規(guī)人們要求OpenAI的GPT-3(text-davinci-003)大型語言模型幫仔細審查AI訓(xùn)材料的示范的培DGPTGPT關(guān)于幌騙交易合規(guī)性的培訓(xùn)指南全面概述美國金融業(yè)監(jiān)管局和美國證券交易委員會關(guān)于幌騙交易合規(guī)性的規(guī)范，以規(guī)和規(guī)范。本培訓(xùn)指南也將為交易者提供實踐指導(dǎo)，幫助交易者理解和遵守這些標，指的是交易者假意買進或賣出證券，但在成交前取消訂單，由此創(chuàng)造和美國證券交易委員會已經(jīng)實施了一系列的法規(guī)和規(guī)范，力求杜絕和打擊幌騙交指南將概述相關(guān)的法規(guī)和規(guī)范，并為交易者提供實踐指導(dǎo)，幫助交易者了解和遵守局和美國證券交易委員會的法規(guī)和規(guī)范有成員和相關(guān)人員必須堅守商業(yè)信譽，、公平的交易原則。這意味著交易者在開展工作時必須牢記杜絕市場欺詐和市的原則2.美國金融業(yè)監(jiān)管局5290規(guī)章：該規(guī)章禁止美國金融業(yè)監(jiān)管局成員和相關(guān)人員在購買或出售證操縱性、欺騙性或其他欺詐性活動，包括幌騙交易和其他形式的市場操縱行為3.美國證券交易委員會10a-1規(guī)章：該規(guī)章禁止交易者在購買或出售證券時使用任何操縱性或欺或策略，包括幌騙交易和其他形式的市場操縱行為4.美國證券交易委員會SHO條例：該條例要求市場參與者建立并維護相關(guān)政策和程序，防止市任何違反美國證券交易委員會反操縱規(guī)章的訂單，包括幌騙交易和其他形式為1.理解法規(guī)和規(guī)范：交易者需要了解美國金融業(yè)監(jiān)管局和美國證券交易委員會關(guān)于幌騙的法規(guī)易者還應(yīng)該熟知這些規(guī)章內(nèi)容，并知道哪些行為是明令禁止的2.監(jiān)測訂單：交易者應(yīng)監(jiān)測訂單和市場，留意任何疑似幌騙或其他操縱市場行為的跡象，比如取消的訂單，以及成交價格或成交量的任何可疑變化3.報告可疑的活動：如果交易者懷疑發(fā)生了幌騙交易或其他市場操縱行為，應(yīng)向其主管或合規(guī)可能會給交易者和市場參與者帶來嚴重后果。交易者需要理解并遵守美員會關(guān)于幌騙的法規(guī)和規(guī)范。本培訓(xùn)指南概述了這些法規(guī)和規(guī)范55OliverWyman6不存在內(nèi)幕交易的2電子郵件可能存在潛在的風險，因為它顯示發(fā)件人有……電子郵件中不存在內(nèi)幕交易的不存在內(nèi)幕交易的2電子郵件可能存在潛在的風險，因為它顯示發(fā)件人有……電子郵件中不存在內(nèi)幕交易的AI。這樣便提高了合規(guī)人員審查警報的效率，同時還能保證合規(guī)人員對最終風險決策擁有監(jiān)管權(quán)力。天鍵字鍵字AI語言工具和警報內(nèi)容，生成調(diào)查敘述報告警報1AI語言工具雖然可以改進合規(guī)團隊的工作流程，但正如上文所述，這些解決方案也面臨著不小的挑。OliverWyman7AI語言工具現(xiàn)階段顯然還沒有成熟到可以在合規(guī)領(lǐng)域大規(guī)模應(yīng)用的程度，而且在其使用和監(jiān)管方面也或團隊(如合規(guī)分析或戰(zhàn)略團隊)細致研究AI語言工具，并在可控環(huán)境下開展相關(guān)實erwymancomOliverWyman理咨詢公司，在全球30個國家的70個城市設(shè)有辦公室，擁有深厚的行業(yè)亞太地區(qū)亞太地區(qū)行hang.qian@事合伙人weike