企業(yè)合規(guī)計(jì)劃書

******有限公司合規(guī)整改計(jì)劃書******人民檢察院：******有限公司法定代表人***、經(jīng)理***因涉嫌***罪一案于**年*月*日被****局立案?jìng)刹椋?*年*月*日移送貴院審查起訴，現(xiàn)啟動(dòng)合規(guī)監(jiān)督考察，公司即結(jié)合法定代表人***、經(jīng)理***涉案情況，對(duì)治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)和稅務(wù)、合同管理、勞動(dòng)人事、安全生產(chǎn)等開(kāi)展了全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作，發(fā)現(xiàn)公司在員工管理、財(cái)務(wù)管理、冷庫(kù)使用規(guī)范、合規(guī)體系建設(shè)等方面存在漏洞，現(xiàn)結(jié)合本次涉案情況以及排查結(jié)果制定如下合規(guī)計(jì)劃：一、建立合規(guī)管理組織體系（一）將以現(xiàn)有黨支部為基礎(chǔ)，充分發(fā)揮黨員先鋒帶頭作用，積極開(kāi)展黨內(nèi)活動(dòng)。本公司現(xiàn)有員工**名，其中中共黨員**名，已成立黨支部。支部成員包括**、**、**、**,均為正式黨員。公司在合規(guī)開(kāi)展后第二天組織召開(kāi)了黨支部會(huì)議，進(jìn)一步明確了黨支部的主要職責(zé)與基本任務(wù),在本次合規(guī)考察以及后續(xù)工作中，公司將嚴(yán)格落實(shí)黨支部工作要求，完成黨支部安排的任務(wù)。擬每周開(kāi)展一次黨內(nèi)活動(dòng)，定期組織黨員和職工進(jìn)行黨性教育和公益活動(dòng)，積極發(fā)揮先鋒模范作用。（二）成立企業(yè)合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組本公司于***年**月**日成立了合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由**位成員組成，由公司法定代表人擔(dān)任組長(zhǎng)，主要管理人員擔(dān)任組員，全面負(fù)責(zé)合規(guī)工作的開(kāi)展。***年**月**日公司通過(guò)外聘律師團(tuán)隊(duì)，引入第三方法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，為本次合規(guī)開(kāi)展提供了專業(yè)法律支撐。該合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組在企業(yè)合規(guī)管理期間，全面履行合規(guī)職能。擬在一個(gè)月內(nèi)制定合規(guī)方針、合規(guī)制度與流程、開(kāi)展合規(guī)管理培訓(xùn)等以此建設(shè)完備合規(guī)管理體系。（三）完善組織架構(gòu)，聘請(qǐng)法律顧問(wèn)，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范本公司擬在**月中旬聘請(qǐng)法律顧問(wèn)，在考察期間負(fù)責(zé)協(xié)助律師團(tuán)隊(duì)審查企業(yè)的重要規(guī)章制度、開(kāi)展法律培訓(xùn)等合規(guī)考察工作；考察結(jié)束后，日常參與企業(yè)投資、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的風(fēng)險(xiǎn)審查；開(kāi)展與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律咨詢、培訓(xùn)和宣傳等工作；負(fù)責(zé)企業(yè)倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，幫助企業(yè)識(shí)別與防范法律風(fēng)險(xiǎn)。二、建立企業(yè)合規(guī)政策體系（一）確立合規(guī)戰(zhàn)略思想根據(jù)企業(yè)合規(guī)管理計(jì)劃，同時(shí)結(jié)合公司的內(nèi)部管理制度與涉嫌案件，擬確立“依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)先行、合理風(fēng)控、動(dòng)態(tài)檢測(cè)”的企業(yè)合規(guī)戰(zhàn)略思想。公司將通過(guò)本次合規(guī)計(jì)劃，推動(dòng)合規(guī)制度的建立與完善,從而促進(jìn)公司合法化、合規(guī)化，為公司可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。（二）修改公司章程，明晰崗位職責(zé)針對(duì)公司排查到的風(fēng)險(xiǎn)，擬對(duì)對(duì)公司章程進(jìn)行相應(yīng)修改，以明晰股東之間、股東與公司之間的權(quán)責(zé)，并強(qiáng)化公司法定代表人、高管的職責(zé)與義務(wù)。旨在為股東、法定代表人、總經(jīng)理、管理人員提供高標(biāo)準(zhǔn)的行為準(zhǔn)則與道德標(biāo)準(zhǔn)，為公司合法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)提供制度程序雙重保障。（三）明確合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)擬制定合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組的工作細(xì)則，并根據(jù)該工作細(xì)則規(guī)定明確職責(zé)權(quán)限，包括但不限于制定本公司的合規(guī)計(jì)劃、合規(guī)流程、合規(guī)規(guī)范、并配合檢察機(jī)關(guān)及第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)估、聽(tīng)證各項(xiàng)工作事宜以及其他與合規(guī)考察要求的工作。在合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組解散后，公司擬設(shè)立合規(guī)管理部門，作為公司合規(guī)管理的常設(shè)機(jī)構(gòu)，代替本合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組行使相應(yīng)職責(zé)。（四）制定合規(guī)政策1、高層承諾。高層擬簽署承諾書，承諾積極參與合規(guī)管理，公開(kāi)支持合規(guī)政策、提供充分的人力、物力和財(cái)力等資源。并定期向公司全員、合作伙伴，強(qiáng)調(diào)遵守合規(guī)的重要性。2、組織保障。公司擬建立合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組與外部法律團(tuán)隊(duì)組合的合規(guī)專業(yè)團(tuán)隊(duì)，進(jìn)行合規(guī)管理規(guī)范制定以及推動(dòng)落實(shí)。3、政策規(guī)范。公司擬建立一套完備的合規(guī)制度、規(guī)范、內(nèi)部控制工作流程以及員工合規(guī)準(zhǔn)則等，形成一套完整的企業(yè)合規(guī)管理政策，作為員工日常合規(guī)操作的規(guī)范或指南。4、資源投入。公司擬為本次合規(guī)保障充分的資源投入，包括但不限于人力、物力、財(cái)力的投入。5、學(xué)習(xí)培訓(xùn)。公司擬將定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，幫助參與培訓(xùn)的員工充分知悉公司合規(guī)制度及管控流程，了解法律法規(guī)及其變化，確保所有員工有能力以與公司合規(guī)文化和對(duì)合規(guī)的承諾一致的方式履行角色職責(zé)。包括通識(shí)類培訓(xùn)和專業(yè)類培訓(xùn)，并納入考核系統(tǒng)。三、制定合規(guī)制度與措施公司合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)相關(guān)職責(zé)權(quán)限，擬制定《合同管理制度》、《員工培訓(xùn)管理制度》、《風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》、《倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)定》、《財(cái)務(wù)管理辦法》《競(jìng)業(yè)限制規(guī)則》等合規(guī)專項(xiàng)制度、措施。（一）制定《合同審批制度》。旨在加強(qiáng)本公司合同管理，維護(hù)公司合法權(quán)益。為本公司對(duì)外業(yè)務(wù)開(kāi)展提供基礎(chǔ)的行為管理規(guī)范，彌補(bǔ)公司合同管理制度的漏洞。（二）制定《員工培訓(xùn)管理制度》。旨在彌補(bǔ)公司在員工培訓(xùn)方面的制度缺失和管理缺失，提高員工素質(zhì)，提升公司人力資源水平。對(duì)全體員工每月至少開(kāi)展一次應(yīng)知的合規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)、基本要求和基本行為規(guī)范，對(duì)中高層管理人員每月至少開(kāi)展一次合規(guī)紅線、風(fēng)險(xiǎn)判斷方法的培訓(xùn)，對(duì)關(guān)鍵崗位每月開(kāi)展一次有針對(duì)性的合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)新入職人員在入職之初開(kāi)展應(yīng)知的合規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)、基本要求和基本行為規(guī)范培訓(xùn)。（三）制定《風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》。旨在指導(dǎo)、規(guī)范公司全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警以及風(fēng)險(xiǎn)事故的危機(jī)處理，最大程度地預(yù)防和減少突發(fā)事件，保障公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)安全。公司擬設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告及處理機(jī)制,對(duì)重大及突發(fā)事件的報(bào)告和應(yīng)急管理工作實(shí)行責(zé)任制。對(duì)存在失職、瀆職行為的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，造成嚴(yán)重后果的，依情節(jié)輕重進(jìn)行相應(yīng)的處理、移交。（四）制定《倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)定》，旨在規(guī)范公司倉(cāng)儲(chǔ)的管理，對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)物品的來(lái)源、質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格審核，對(duì)于存在非法捕撈、非法收購(gòu)等情形的物品嚴(yán)格排查，并依法舉報(bào)，以此維護(hù)合規(guī)生態(tài)。（五）制定《財(cái)務(wù)管理辦法》，旨在規(guī)范公司的財(cái)務(wù)制度，對(duì)公司賬戶使用、資金流水、賬目制作、報(bào)銷事宜、財(cái)務(wù)人員的管理進(jìn)行從嚴(yán)規(guī)范，對(duì)于潛在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格杜絕。（六）制定《競(jìng)業(yè)限制規(guī)則》，旨在規(guī)范公司高層管理人員的行為規(guī)范，保護(hù)公司的合法商業(yè)秘密和商業(yè)利益。四、打造合規(guī)程序體系（一）排查管理風(fēng)險(xiǎn)，建立管理流程公司擬在一周內(nèi)全面排查公司管理漏洞與法律風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)整公司的組織架構(gòu)。通過(guò)聘請(qǐng)專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)和法律顧問(wèn)相結(jié)合的方式，彌補(bǔ)企業(yè)管理漏洞，明確各部門的職責(zé)權(quán)限，加強(qiáng)集體監(jiān)督。（二）擬重新梳理原有部門工作職責(zé)與崗位職責(zé)，完善管理流程1、在人事管理方面。從人力資源結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵崗位人員管理、人力資源激勵(lì)約束、退出機(jī)制等方面明確人力資源的引進(jìn)、開(kāi)發(fā)、使用、培養(yǎng)、考核、激勵(lì)、退出等管理要求，實(shí)現(xiàn)人力資源的合理配置。2、在倉(cāng)儲(chǔ)方面。從供應(yīng)商選擇、貨物驗(yàn)收、來(lái)源審核等方面全面梳理倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)流程，完善倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度，統(tǒng)籌安排倉(cāng)儲(chǔ)計(jì)劃，明確各環(huán)節(jié)的職責(zé)和審批權(quán)限，按照規(guī)定的審批權(quán)限和程序辦理倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)。3、在財(cái)務(wù)制度方面。制定規(guī)章制度，明確職責(zé)，并確定互相監(jiān)督體系并簽訂承諾書。在日常銷項(xiàng)、進(jìn)項(xiàng)以及報(bào)銷中，嚴(yán)格審批程序，至少需要兩人核對(duì)。業(yè)務(wù)部門對(duì)資金流水的必要性、真實(shí)性、合規(guī)性負(fù)責(zé)，并歸入考核程序。財(cái)務(wù)部門嚴(yán)格依照國(guó)家及公司有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核并辦理付款。規(guī)范公司賬戶的使用，嚴(yán)謹(jǐn)公司賬戶和個(gè)人賬戶混同，設(shè)立資金等級(jí)報(bào)備制度，對(duì)于超過(guò)多少數(shù)額需要主管報(bào)批等。4、在資產(chǎn)管理方面。公司全面梳理了資產(chǎn)管理流程，對(duì)關(guān)鍵薄弱環(huán)節(jié)采取由總經(jīng)理特批的方面加強(qiáng)管理，以提高本公司企業(yè)管理水平，保護(hù)公司資產(chǎn)，預(yù)防公司資金的非法利用。報(bào)銷單據(jù)需經(jīng)過(guò)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批，嚴(yán)格杜絕與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事實(shí)不符、填寫不規(guī)范等發(fā)票進(jìn)行報(bào)銷，保證日常報(bào)銷的發(fā)票合規(guī)合法。5、在生產(chǎn)管理方面。公司明確了安全生產(chǎn)的社會(huì)職責(zé)和義務(wù)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)在生產(chǎn)管理中要切實(shí)重視安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、節(jié)約資源、促進(jìn)就業(yè)、員工權(quán)益保護(hù)等內(nèi)容。五、培育企業(yè)合規(guī)文化（一）開(kāi)展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)公司擬在本次合規(guī)管理過(guò)程中，針對(duì)公司全體員工、中高層管理人員、關(guān)鍵崗位人員、新進(jìn)人員開(kāi)展次專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)。具體包括：1.通識(shí)培訓(xùn)。培訓(xùn)主題為：普及法律知識(shí)，提高公司員工法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。主要內(nèi)容為：勞動(dòng)合同簽訂的注意事項(xiàng)以及未簽訂勞動(dòng)合同如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控；入職管理的法律問(wèn)題、競(jìng)業(yè)限制的相關(guān)法律問(wèn)題以及職務(wù)犯罪類的相關(guān)案例。2、刑事合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn)。培訓(xùn)主題為：水產(chǎn)品捕撈業(yè)務(wù)中法律風(fēng)險(xiǎn)防范。主要內(nèi)容包括：非法捕撈、走私等的法律司法解釋規(guī)定、量刑標(biāo)準(zhǔn)、公安機(jī)關(guān)立案標(biāo)準(zhǔn)、法律釋義、犯罪構(gòu)成要件、典型案例,同時(shí)培訓(xùn)還將針對(duì)企業(yè)屬性向員工開(kāi)展關(guān)于重大責(zé)任事故罪、強(qiáng)迫勞動(dòng)等相關(guān)法律知識(shí)的普及。3、民事合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn)。培訓(xùn)主題為：企業(yè)民事法律風(fēng)險(xiǎn)防范。主要內(nèi)容包括：民法典體系介紹、企業(yè)民事權(quán)利與民事責(zé)任、企業(yè)交易規(guī)則、企業(yè)交易風(fēng)險(xiǎn)等。通過(guò)相關(guān)案例解釋企業(yè)股權(quán)、物權(quán)、債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的內(nèi)涵；以及簽訂合同中涉及的法律問(wèn)題等公司最容易引發(fā)且最常見(jiàn)的民事法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）建立合規(guī)舉報(bào)途徑公司在本次合規(guī)管理中，擬設(shè)立企業(yè)內(nèi)部投訴舉報(bào)通道，通過(guò)設(shè)立舉報(bào)箱、舉報(bào)電話、專用電子郵箱、口頭舉報(bào)等舉報(bào)途徑，所有舉報(bào)均設(shè)立匿名舉報(bào)途徑，公司將安排專人維護(hù)上述投訴通道，同時(shí)承諾對(duì)投訴人的個(gè)人信息予以絕對(duì)保密，在接到舉報(bào)3日內(nèi)回應(yīng)并設(shè)置