證券公司工作年度總結(jié)（3篇）

第3頁共3頁證券公司工作年度總結(jié)第一條為了加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的日常管理，指導(dǎo)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的日常管理工作，建立一支高效、有序的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，特制訂本指引。第二條各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的年度營(yíng)銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報(bào)，經(jīng)過總部相關(guān)部門會(huì)簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程：營(yíng)業(yè)部將請(qǐng)示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部（注明必須會(huì)簽的部門）→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見，流程結(jié)束。第五條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對(duì)計(jì)劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。（一）客戶經(jīng)理在開展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對(duì)工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。（二）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。（三）根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計(jì)劃，逐一落實(shí)工作目標(biāo)。（四）客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。第六條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報(bào)告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計(jì)劃。第二章營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的考勤制度第七條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系?？蛻艚?jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照?qǐng)?zhí)行。具體內(nèi)容如下：（一）客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。（二）客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。（三）客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營(yíng)銷等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說明，并填寫《營(yíng)銷人員出訪單》（見附件），詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。（四）團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。（五）客戶經(jīng)理請(qǐng)事假、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請(qǐng)假，同意后方可休假。第三章營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的會(huì)議制度第九條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會(huì)制度，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會(huì)，每月一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)主要對(duì)工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，及時(shí)對(duì)工作方法進(jìn)行調(diào)整。第十條營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必須每日召開晨會(huì)，晨會(huì)內(nèi)容包括：（一）通報(bào)當(dāng)日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢(shì);（二）由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，布置新的工作任務(wù);（三）團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào);證券公司工作年度總結(jié)（二）對(duì)工作保持長(zhǎng)久的熱情和積極性，更需要有“不待揚(yáng)鞭自?shī)^蹄”的精神。所以這____年來我一直堅(jiān)持做好自己能做好的事，一直做積累，一步一個(gè)腳印堅(jiān)定的向著我的目標(biāo)前行。其次，在維護(hù)客戶方面，第一，常常給他們講解一些股票技術(shù)方法，第二，力所能及的回答他們咨詢的問題，第三，親情服務(wù)，與他們認(rèn)真交心交朋友，同時(shí)在他們身上學(xué)習(xí)一些知識(shí)。在此之間，也發(fā)現(xiàn)了開發(fā)客戶是不容易的，維護(hù)客戶是更不容易的，現(xiàn)在證券公司很多，競(jìng)爭(zhēng)壓力大，一不小心客戶就很可能被轉(zhuǎn)到其他公司，所以與客戶之間建立良好的關(guān)系也是非常重要的，而我自己也在不斷地學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)新的知識(shí)來充實(shí)自己，因?yàn)橹R(shí)永遠(yuǎn)不熊市，這樣才會(huì)獲取客戶的認(rèn)可與接納!為進(jìn)一步減少會(huì)議和提高會(huì)議質(zhì)量，我們安排會(huì)議堅(jiān)持了會(huì)前有準(zhǔn)備、有議題，建議與會(huì)者會(huì)上講話要短、話不離主題、講話要解決實(shí)際問題和開小會(huì)、開短會(huì)、不開無準(zhǔn)備會(huì)的原則等。堅(jiān)持了____多次要求的“會(huì)前無議題，會(huì)上臨時(shí)動(dòng)議的問題，一律不予研究”的要求，今年全公司大型性會(huì)議明顯減少，會(huì)議質(zhì)量大有提高，基層單位比較滿意。在實(shí)際操作中主要采取了四個(gè)方面的措施：多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。學(xué)會(huì)主動(dòng)與人溝通，交流：經(jīng)常與車間，倉(cāng)庫(kù)，質(zhì)檢部的相關(guān)人員接觸，這樣便于自己了解產(chǎn)品，跟蹤需要，減少工作失誤，提高工作效率。質(zhì)量管理是醫(yī)院永恒不變的主題，定期進(jìn)行檢查考核，是提高護(hù)理質(zhì)量的保證。為了提高護(hù)理質(zhì)量，護(hù)理部在總結(jié)以往工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)各科室護(hù)理臺(tái)帳重新規(guī)劃，重新制定了切實(shí)可行的檢查與考核細(xì)則，每月重點(diǎn)查，每季度普遍查的基礎(chǔ)上又進(jìn)行不定期抽查、互查，共檢查近200次，合格率95%以上。在基礎(chǔ)管理、質(zhì)量控制中各科室護(hù)士長(zhǎng)能夠充分發(fā)揮質(zhì)控領(lǐng)導(dǎo)小組成員的作用，能夠根據(jù)護(hù)理部的工作安排做到月有計(jì)劃，周有安排，日有重點(diǎn)，月底有小結(jié)。如今我逐漸的喜歡上了證券行業(yè)，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會(huì)形成動(dòng)力!客戶經(jīng)理是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時(shí)工作的細(xì)心，坦誠(chéng)的與客戶交流和溝通，相信自己可以!我的工作與熱情一切盡在行動(dòng)中!多學(xué)習(xí)：向經(jīng)驗(yàn)豐富、工作突出的護(hù)士長(zhǎng)學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)她們的工作經(jīng)驗(yàn)、工作方法;向外院護(hù)理同仁們學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)她們的先進(jìn)管理機(jī)制、排班方法、工作狀態(tài);向科里的護(hù)士們學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)她們工作中的長(zhǎng)處，彌補(bǔ)自身的不足。證券公司工作年度總結(jié)（三）時(shí)間的車輪又轉(zhuǎn)了一圈，轉(zhuǎn)眼又到了____年。新的一年，新的起點(diǎn)。一年之際在于春，為了____年的工作更有計(jì)劃，更有效率，在總結(jié)了____年工作經(jīng)驗(yàn)與不足的基礎(chǔ)上我對(duì)____年的工作制定如下計(jì)劃：一.認(rèn)真完成公司下達(dá)的工作任務(wù)，做好本職工作零售平臺(tái)上的工作任務(wù)屬于每個(gè)營(yíng)銷人員必須完成的基本任務(wù)。只有在做好本職工作的基礎(chǔ)上才能力求進(jìn)步，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。通過幾年專業(yè)知識(shí)和的客戶人脈的積累，再加上銷售經(jīng)驗(yàn)的不斷完善，我相信在____年能更好的完成公司和營(yíng)業(yè)部下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)。對(duì)于港股通業(yè)務(wù)，在____年?duì)I業(yè)部還有很多客戶只是開通了相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限，并沒有真正參與到此項(xiàng)業(yè)務(wù)中來。在新的一年里，我會(huì)多向優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部學(xué)習(xí)成功的經(jīng)驗(yàn)，緊密跟蹤香港和海外市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，以便為營(yíng)業(yè)部港股通客戶做好推介和投資輔導(dǎo)工作。并且在營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)小組的配合下做好____年春季港股通專題推介會(huì)。二.學(xué)習(xí)相關(guān)知識(shí)，提升業(yè)務(wù)技能對(duì)于基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，平常注意多看、多聽、多思考來提高自己的業(yè)務(wù)技能。展業(yè)過程中遇到問題要多反思，多總結(jié)來完善自己的業(yè)務(wù)能力。平時(shí)工作中要克服懶惰的思想，積極、細(xì)致、熱情的對(duì)待每一位客戶，爭(zhēng)取以后每一項(xiàng)工作都能做得更好。而對(duì)于公司的其他業(yè)務(wù)，要不斷學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識(shí)，特別是對(duì)衍生產(chǎn)品的賣點(diǎn)挖掘和專項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)方面的加強(qiáng)學(xué)習(xí)。具體包括已開展的融資融券、快易貸、金杠桿等業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)港股通相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)和即將開展的期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)。雖然我一直有做個(gè)股期權(quán)的模擬交易熟悉界面和交易規(guī)則，但業(yè)技能還需要進(jìn)一步的完善，而對(duì)于期權(quán)的從業(yè)人員考試，在____年我共考試兩次，最終還是以2分之差未能通過。____年在業(yè)務(wù)上線之前我計(jì)劃通過考試，以便能更好的為客戶做好專項(xiàng)工作服務(wù)。三.團(tuán)隊(duì)合作，共同進(jìn)步____年?duì)I業(yè)部將遷址臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)，既是一個(gè)新的契機(jī)，新的起點(diǎn)，也是一個(gè)新的挑戰(zhàn)。營(yíng)業(yè)部給予了大家如此好的機(jī)會(huì)和平臺(tái)，我