商業(yè)保理有限公司組織和權(quán)責(zé)基本規(guī)則模版

XX國(guó)際商業(yè)保理有限公司組織和權(quán)責(zé)基本規(guī)則XX國(guó)際商業(yè)保理有限公司組織和權(quán)責(zé)基本規(guī)則目錄第一章總則第二章公司董事會(huì)和監(jiān)事第三章公司總經(jīng)理及總經(jīng)理辦公會(huì)第四章公司職能部門(mén)第五章附則第一章總則第一條【宗旨和依據(jù)】為建立健全XX國(guó)際商業(yè)保理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“XX保理”）組織和權(quán)責(zé)管理制度，合理設(shè)置公司組織機(jī)構(gòu)，明確劃分組織權(quán)責(zé)，發(fā)揮最佳組織管理效能，提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù)法律法規(guī)、公司章程及XX集團(tuán)相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條【適用范圍】本規(guī)則適用于XX保理的組織設(shè)置和權(quán)責(zé)劃分管理。公司的組織和個(gè)人從事與本規(guī)則相關(guān)的活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循本規(guī)則。第三條【基本原則】公司組織設(shè)置和權(quán)責(zé)劃分應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：（一）遵守法律法規(guī)、XX集團(tuán)規(guī)定和本規(guī)則的規(guī)定；（二）經(jīng)營(yíng)目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)防控相結(jié)合；（三）規(guī)劃與分級(jí)管理相結(jié)合；（四）職、權(quán)、責(zé)相一致；（五）精簡(jiǎn)高效，因事設(shè)職。第四條【組織機(jī)構(gòu)】公司設(shè)董事會(huì),董事會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)。公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)一名監(jiān)事，是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。公司設(shè)總經(jīng)理及總經(jīng)理辦公會(huì)，向董事會(huì)負(fù)責(zé)，是公司經(jīng)營(yíng)管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。公司設(shè)職能部門(mén)，向總經(jīng)理負(fù)責(zé)。第二章董事會(huì)和監(jiān)事第五條【董事會(huì)的組成】董事會(huì)由3名董事組成,董事及董事長(zhǎng)依公司章程產(chǎn)生和更換。第六條【董事會(huì)的責(zé)任】董事會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職權(quán)，確保公司經(jīng)營(yíng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程的規(guī)定。第七條【董事會(huì)的職權(quán)】董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）向股東報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東的決議；（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)劃和長(zhǎng)期、重大投資方案；（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和虧損彌補(bǔ)方案；（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案；（七）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（八）決定公司的風(fēng)險(xiǎn)投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保等重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)；（九）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（十）決定聘任或者解聘公司總經(jīng)理，決定聘任或解聘公司其他高級(jí)管理人員，并決定高管人員的報(bào)酬事項(xiàng)；（十一）擬訂公司章程的修改方案；（十二）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第八條【董事長(zhǎng)的職權(quán)】董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（一）主持董事會(huì)會(huì)議；（二）督促和檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；（三）簽署公司發(fā)行的公司債券及其他有價(jià)證券；（四）行使法定代表人的職權(quán)；（五）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)當(dāng)由公司法定代表人簽署的文件；（六）法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第九條【監(jiān)事】公司設(shè)監(jiān)事1名，由股東共同委派產(chǎn)生。第十條【監(jiān)事的職權(quán)】監(jiān)事行使下列職權(quán)：（一）檢查公司的財(cái)務(wù)；（二）對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律法規(guī)、公司章程和股東決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（三）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正，必要時(shí)依法對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（四）列席董事會(huì)會(huì)議；（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第三章總經(jīng)理及總經(jīng)理辦公會(huì)第十一條【總經(jīng)理的權(quán)責(zé)】公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。公司設(shè)總經(jīng)理一名，由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)任命；副總經(jīng)理根據(jù)業(yè)務(wù)需要由董事會(huì)決定設(shè)置，副總經(jīng)理由總經(jīng)理提名，董事會(huì)任命?？偨?jīng)理行使下列職權(quán)：（一）主持公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；（二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（三）制定審議公司的具體規(guī)章制度；（四）決定聘任或者解聘應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)決定聘任或解聘以外的公司管理人員；（五）組織實(shí)施公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案和調(diào)整方案；（六）組織實(shí)施公司設(shè)立、合并、分立、解散或者變更組織形式的方案、增加或者減少注冊(cè)資本的方案，以及融資方案；（七）提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；（九）決定其它與公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的事項(xiàng)。第十二條【總經(jīng)理辦公會(huì)設(shè)立及組成】總經(jīng)理辦公會(huì)是總經(jīng)理對(duì)公司工作中的重要事項(xiàng)進(jìn)行議事和處理的會(huì)議?？偨?jīng)理辦公會(huì)包括下列人員：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、助理總經(jīng)理和總經(jīng)理確定的其他人員。董事長(zhǎng)可決定列席會(huì)議?？偨?jīng)理辦公會(huì)擴(kuò)大會(huì)成員由總經(jīng)理辦公會(huì)成員和總經(jīng)理辦公會(huì)確定的其他人員組成。第十三條【總經(jīng)理辦公會(huì)的召開(kāi)】總經(jīng)理辦公會(huì)應(yīng)當(dāng)定期召開(kāi)，由總經(jīng)理主持，總經(jīng)理因故不能出席的，由總經(jīng)理指定副總經(jīng)理主持，會(huì)議審議決議下列內(nèi)容：聽(tīng)取近期公司層面重點(diǎn)工作進(jìn)展情況匯報(bào)；協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)工作；研究決議與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的重大問(wèn)題；討論總經(jīng)理職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)；審議通過(guò)公司各方面管理制度；其他應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理辦公會(huì)行使的職權(quán)?？偨?jīng)理辦公會(huì)議討論決定問(wèn)題實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由總經(jīng)理歸納出席會(huì)議成員的多數(shù)意見(jiàn)后作出決議，在決議不能形成多數(shù)一致意見(jiàn)或總經(jīng)理與多數(shù)一致意見(jiàn)不同時(shí)，總經(jīng)理有最終決定權(quán)?？偨?jīng)理辦公會(huì)可采取會(huì)議形式或電話(huà)會(huì)議等通訊形式召開(kāi)。第四章職能部門(mén)第十四條【職能部門(mén)的設(shè)立】總經(jīng)理可以根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際需要，擬訂內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)的設(shè)置和調(diào)整方案，報(bào)公司董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。各職能部門(mén)根據(jù)公司規(guī)章制度和總經(jīng)理的授權(quán)，向公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。第十五條【綜合部職權(quán)】綜合部負(fù)責(zé)公司行政管理事務(wù)，行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)起草、修訂、解釋和實(shí)施公司行政事務(wù)管理制度；（二）負(fù)責(zé)公司日常行政工作，并提供行政支持；（三）負(fù)責(zé)公司工作計(jì)劃管理和行政管理考核；（四）建立并推行公司人力資源組織建設(shè)體系；（五）負(fù)責(zé)公司員工的薪酬福利、社會(huì)保險(xiǎn)、勞動(dòng)合同、檔案、戶(hù)籍、調(diào)配等日常人事管理工作；（六）主管公司品牌管理事務(wù)；（七）負(fù)責(zé)組織和籌辦公司會(huì)議、重大活動(dòng)和重要接待；（八）在總經(jīng)理授權(quán)下，管理和使用公司及關(guān)聯(lián)公司的印章、證照；（九）負(fù)責(zé)公司檔案管理工作，負(fù)責(zé)公司檔案的培訓(xùn)、檢查、督導(dǎo)等工作；（十）負(fù)責(zé)公司固定資產(chǎn)的采購(gòu)、管理、維護(hù)和改善；（十一）管理其他行政事務(wù)。第十六條【保理業(yè)務(wù)部職權(quán)】保理業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)公司保理業(yè)務(wù)的開(kāi)展，行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)起草、修訂公司業(yè)務(wù)部門(mén)制度規(guī)范；（二）負(fù)責(zé)具體實(shí)施公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)規(guī)劃；（三）負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目推薦、立項(xiàng)、談判、過(guò)程實(shí)施等；（四）建立健全公司業(yè)務(wù)管理體系，發(fā)起項(xiàng)目審批流程；（五）分析和評(píng)價(jià)、跟蹤和洽商經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目履行情況；（六）負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的重大經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，相關(guān)方案的報(bào)審和實(shí)施；（七）其他與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的事務(wù)。第十七條【財(cái)務(wù)資金部職權(quán)】財(cái)務(wù)資金部負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)和資金與金融業(yè)務(wù)管理事務(wù)，行使下列職權(quán)：（一）起草、修訂、實(shí)施公司財(cái)務(wù)和資金與金融業(yè)務(wù)管理制度，建立健全財(cái)務(wù)資金管理體系；（二）編制、組織實(shí)施年度預(yù)算方案，控制公司年度預(yù)算，對(duì)年度和季度財(cái)務(wù)進(jìn)行分析，編制月度財(cái)務(wù)報(bào)表；（三）組織公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書(shū)的簽訂和年度績(jī)效考核；（四）負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)管理，產(chǎn)權(quán)管理和資產(chǎn)處置等；（五）負(fù)責(zé)公司稅務(wù)管理，包括重大稅收籌劃和公司日常稅務(wù)管理等；（六）負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，包括檢查財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作、組織風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和技能培訓(xùn)等；（七）負(fù)責(zé)公司核算管理，包括公司的核算、出納等；（八）負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)信息的統(tǒng)計(jì)管理，財(cái)務(wù)資料的對(duì)外提供，歸檔和保管各類(lèi)財(cái)務(wù)資料；（九）編制和實(shí)施公司資金及金融業(yè)務(wù)管理年度計(jì)劃和中長(zhǎng)期規(guī)劃；（十）維護(hù)公司資金的綜合平衡和日常調(diào)度；（十一）負(fù)責(zé)公司的融資工作；（十二）編制、匯總和上報(bào)各類(lèi)資金統(tǒng)計(jì)報(bào)表；（十三）負(fù)責(zé)資金管理相關(guān)核算工作，建立和完善資金管理檔案；（十四）定期分析資金來(lái)源和運(yùn)用情況，分析融資成本、貸款分布和風(fēng)險(xiǎn)狀況；（十五）管理其他財(cái)務(wù)和資金與金融業(yè)務(wù)事務(wù)。第十八條【法務(wù)合規(guī)部職權(quán)】法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)，行使下列職權(quán)：（一）參與公司制度的制定、審核和修訂；（二）負(fù)責(zé)起草、修訂、實(shí)施公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度；建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系，研究風(fēng)險(xiǎn)管理的最新動(dòng)態(tài)；（四）檢查各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制制度及執(zhí)行情況，維護(hù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理決策體系的有效性，確保公司從事的各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控；（五）對(duì)公司項(xiàng)目業(yè)務(wù)操作等方面的風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行監(jiān)督，提出完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的意見(jiàn)；對(duì)公司合同進(jìn)行審查，提出風(fēng)險(xiǎn)提示意見(jiàn)；（七）籌備和舉行公司項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的狀況進(jìn)行綜合分