私募基金內(nèi)控制度-授權(quán)管理制度

XX授權(quán)管理制度XX授權(quán)管理制度第一章 總則第一條 為加強(qiáng)XX資產(chǎn)管理有限公（以下簡“公司“公司”）授權(quán)管理，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法《私投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（其他適用法規(guī)本制度。第二條 本制度中的授權(quán)控制貫穿于本公司資金募集、投資研宄、投資運(yùn)作、運(yùn)營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。第三條 公司按照法人治理結(jié)構(gòu)的要求，在公司范圍內(nèi)實(shí)行逐授權(quán)管理制度。授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體明確。第四條 公司實(shí)行集中領(lǐng)導(dǎo)，分級管理的經(jīng)營體制，公司各部門業(yè)務(wù)活動(dòng)。第五條 公司授權(quán)按所授權(quán)限性質(zhì)分為基本授權(quán)和特別授權(quán)兩定。特別授權(quán)是基本授權(quán)之外的授權(quán)事項(xiàng)。第六條 公司對各部門授予各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理權(quán)限采取如下原則：（一）在法定經(jīng)營范圍內(nèi)，對公司各部門實(shí)行分級授權(quán)、權(quán)責(zé)一致的原則；（二）根據(jù)公司各部門的經(jīng)營管理業(yè)績、職責(zé)履行情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、授權(quán)制度執(zhí)行情況，及時(shí)調(diào)整授權(quán)。第七條 公司授權(quán)管理部門為XX部門（合規(guī)部門，為明確公司XXXX（合規(guī)部門）存檔保管。第二章 授權(quán)形式及內(nèi)容第八條基本授權(quán)可采取書面授權(quán)、郵件授權(quán)、電話錄音授權(quán)形司各部門依公司授權(quán)而制定的各種規(guī)定、規(guī)則等。第九條 公司各部門在權(quán)限內(nèi)行使職權(quán)時(shí)須受公司規(guī)章制度的制約。第十條 授權(quán)委托書包括如下內(nèi)容：（一）被授權(quán)單位全稱和主要負(fù)責(zé)人姓名；（二）授權(quán)權(quán)限范圍；（三）授權(quán)有效期限；（四）授權(quán)單位全稱及主要負(fù)責(zé)人姓名；（五）授權(quán)事項(xiàng)及限制性要求；（六）其他需要規(guī)定的事項(xiàng)。第十一條授權(quán)程序處理。第三章 授權(quán)流程第十二條XX（合規(guī)部門）閱，并提出權(quán)限分配方面的審核意見。XX（合規(guī)部XX（合規(guī)部門）定期或不定期進(jìn)行評估檢查，定期一般為一年，同時(shí)征集授權(quán)建議，該授權(quán)建議包括授權(quán)事項(xiàng)、權(quán)限、行使權(quán)限的職責(zé)、被授權(quán)人執(zhí)行授權(quán)的基本情況及評價(jià)等。第十四條 公司XX部門（合規(guī)部門）根據(jù)業(yè)務(wù)制度檢查和匯總XX部門（合規(guī)部門，由XX部門（合規(guī)部門）統(tǒng)一報(bào)公司經(jīng)理層辦公會(huì)審批通過。第十五條 若需要修改規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程的業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)總經(jīng)理辦公會(huì)意見在十五日內(nèi)做出修改。第十六條內(nèi)予以審核，審核通過后下發(fā)授權(quán)委托書。第十七條XX（合規(guī)部門）XX（合規(guī)部門）字的公司領(lǐng)導(dǎo)簽字，加蓋公司公章后生效。第十八條授權(quán)委托書必須按公司統(tǒng)一要求的格式制作，一式兩份，由授權(quán)人、被授權(quán)人分別保存，定期歸檔。第十九條事項(xiàng)辦理的時(shí)間確定，原則上最長不超過一年。第二十條直至撤銷授權(quán)：（一）被授權(quán)人發(fā)生重大越權(quán)行為；（二以致造成重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；（三）需要被授權(quán)人修改規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程而未能修改；（四）風(fēng)險(xiǎn)控制能力顯著減弱、出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事故；（五）國家進(jìn)行政策性調(diào)整、經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化，需要對權(quán)限進(jìn)行調(diào)整時(shí)；（六）授權(quán)事項(xiàng)改變或不存在；（七）被授權(quán)人、負(fù)責(zé)人失職造成重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和損失；（八）內(nèi)部機(jī)構(gòu)和管理制度發(fā)生重大調(diào)整；（九）其他需要調(diào)整權(quán)限的情況。第二十一條 發(fā)生下列情況之一，授權(quán)終止：（一）實(shí)行新的授權(quán)制度或辦法；（二）授權(quán)權(quán)限被撤銷；（三）被授權(quán)人發(fā)生分立、合并或被撤銷、被更名；（四）授權(quán)有效期滿；（五）其他需要終止權(quán)限的情況。第二十二條 公司主要負(fù)責(zé)人和關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員變更時(shí)如未發(fā)生本辦法第十八條，第十九條之任一情形，則原授權(quán)書繼續(xù)有效第四章 授權(quán)的監(jiān)督與管理第二十三條 公司各部門須定期對自身的授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，XX（合規(guī)部門）期授權(quán)執(zhí)行及風(fēng)險(xiǎn)情況的報(bào)告。第二十四條 發(fā)生超越授權(quán)或重大風(fēng)險(xiǎn)情況，各部門應(yīng)在當(dāng)日或次日迅速報(bào)告，并采取一切補(bǔ)救措施。第二十五條 公司XX部（合規(guī)部門將業(yè)務(wù)部門送來的授權(quán)施檢查情況及時(shí)匯總，統(tǒng)一報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。第二十六條 各被授權(quán)人須積極配合公司或上級管理部門對授制度執(zhí)行情況的檢查。第二十七條 被授權(quán)人超越授權(quán)人的授權(quán)范圍，由此產(chǎn)生的責(zé)由被授權(quán)人承擔(dān)。第二十八條 授權(quán)委托書是被授權(quán)人對外證明其管理與業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)限的法律文件可對外出示或提供復(fù)印件如因業(yè)務(wù)需要必須提授權(quán)委托書原件的，被授權(quán)人可以向授權(quán)人申請另行簽發(fā)。第二十九條 公司各部門必須妥善保管授權(quán)委托書，有效期的授文檔管理辦法妥善保管。第三十條授權(quán)提前終止的，被授權(quán)人必須及時(shí)將授權(quán)委托書退回授權(quán)人，公司留存的授權(quán)委托書應(yīng)根據(jù)有關(guān)文檔管理制度妥善保管。第五章 罰則第三十一條 對被授權(quán)人發(fā)生違反本辦法規(guī)定及有關(guān)授權(quán)書條款未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍從事業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理的行為認(rèn)定，由公司XX部門（合規(guī)部門）進(jìn)行，并將認(rèn)定結(jié)果報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)。第三十二條 對被授權(quán)人違反本辦法規(guī)定及相應(yīng)的授權(quán)委托書有關(guān)條款發(fā)生未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍從事業(yè)務(wù)經(jīng)營的行為公司將根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)監(jiān)管部門規(guī)章公司相關(guān)制度及本辦法規(guī)定視情節(jié)輕重對被授權(quán)人給予相應(yīng)的處罰并追究其主要負(fù)責(zé)人及直接關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。第三十三條 對被授權(quán)人違反本辦法規(guī)定及相應(yīng)的授權(quán)委托書有第三十四條 本辦法及各授權(quán)委托書中未涉及的事項(xiàng)，被授權(quán)人定的經(jīng)營范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動(dòng)。第六章 附 則第三十五條 本制度由（公司XX部門）負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。第三十六條 本制度經(jīng)XX審批通過，發(fā)布之日起施行。附件：授權(quán)書（樣本）授權(quán)書授權(quán)書授權(quán)人職務(wù)被授權(quán)人職務(wù)[]本人因原因不能及時(shí)履