工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系現(xiàn)場審核取證抽樣檢查提綱

工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系現(xiàn)場審核取證抽樣檢查提綱GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法4.1QMS總要求1.2應(yīng)用QMS建立與實施QMS各項活動策劃檢查分析改進質(zhì)量管理活動QMS策劃質(zhì)量管理監(jiān)督檢查與考核機制評審和改進QMS了解并記錄下列內(nèi)容：·企業(yè)識別了哪些過程，包括特別過程，關(guān)鍵過程、外包過程、刪減的過程；·當(dāng)有刪減過程時刪減的合理性（如GB/T50430的10.3的不相宜）；·是否明確了過程關(guān)系及相互作用；·是否明確了限制過程有效運行的準(zhǔn)則及方法；·是否明確了改進過程的方法；·當(dāng)有外包過程時，實行限制的方法文件供應(yīng)質(zhì)量手冊文件化的QMS了解并記錄下列內(nèi)容：·是否建立了文件化的QMS，QMS文件是否包括了GB/T19001中及GB/T50430中之全部內(nèi)容并滿足；·是否編制了質(zhì)量手冊，并包括了GB/T19001－2008中之內(nèi)容；·是否編制了GB/T50430中中所要求的15個“制度”及GB/T19001中六個必備程序；·支持性文件及記錄的供應(yīng)。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法文件限制建立實施文件管理制度文件管理要求現(xiàn)場了解查閱并記錄下列內(nèi)容·是否編制了文件限制程序并明確了其管理范圍、職責(zé)，流程及方法；·查閱文件總清單，必要時查閱各部門文件清單；·查閱企業(yè)編制的全部受控文件，并同清單比照；·查閱文文的批準(zhǔn)及是否同程序規(guī)定的權(quán)限一樣；·查閱適用時的文件評審，修改及再批準(zhǔn)；·查閱文件分發(fā)記錄，確保各級運用處各位員工獲得并明白該運用什么文件；·查閱外來文件的清單（識別）及限制分發(fā)狀況；·查閱文件的內(nèi)容是否清楚精確，版本修訂狀態(tài)、分發(fā)號等受控狀態(tài)是否符合要求；·查閱了解作廢文件的回收、標(biāo)識的管理狀況等·對電子文件的限制狀況。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法記錄限制記錄管理現(xiàn)場了解查閱并記錄下列內(nèi)容：·有無質(zhì)量記錄限制程序并滿足要求；·查記錄清單（必要時檢查各部門清單），清單應(yīng)包括自編及外來全部表格；·了解查看企業(yè)記錄保存期限及是否合理；·查看記錄的標(biāo)識如名稱、編號等是否合理（外來表格應(yīng)沿用原編號）；·查看記錄的填寫、收集、保管、檢索狀況；·查看有無檔案管理制度，并查看存檔記錄是否符合檔案管理法規(guī)等規(guī)定。5.1管理承諾最高層職責(zé)·了解最高管理層如何開展承諾并供應(yīng)有效證據(jù)；5.2以顧客為關(guān)注焦點投標(biāo)及簽約前，明確項目要求建設(shè)方滿足信息·了解最高管理者如何體現(xiàn)以顧客為關(guān)注焦點。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針質(zhì)量方針評審了解并記錄下列內(nèi)容：·了解并記錄企業(yè)是否制定了質(zhì)量方針及方針的內(nèi)容是什么；·了解并記錄企業(yè)的質(zhì)量方針是否形成文件并經(jīng)批準(zhǔn)；·了解并記錄企業(yè)的質(zhì)量方針的“內(nèi)涵”是否滿足GB/T19001中5.3及GB/T50430中之要求；·組織如何傳達(dá)貫徹方針，使全體員工理解和效力；·質(zhì)量方針是否定期評審，必要時修訂。質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)管理制度了解并記錄下列內(nèi)容：·組織是否建立了質(zhì)量目標(biāo)，各職能層次建立的質(zhì)量目標(biāo)是什么；·各職能及層次的質(zhì)量目標(biāo)（含項目部）是否同公司總目標(biāo)協(xié)調(diào)；質(zhì)量目標(biāo)是否滿足GB/T19001及GB/T504030中3.2.3之要求；·質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并經(jīng)批準(zhǔn)？·是否建立了質(zhì)量目標(biāo)管理考核制度；·是否按規(guī)定對目標(biāo)統(tǒng)計考核，當(dāng)目標(biāo)未完成時是否實行相應(yīng)措施；·質(zhì)量目標(biāo)是否定期開展相宜性評審。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法策劃QMS的策劃質(zhì)量管理內(nèi)容了解并記錄下列內(nèi)容：·最高管理者是否對QMS進行了策劃，策劃是否包括了GB/T50430中四個方面及GB/T19001中5.4.2之要求；·最高管理者依據(jù)QMS范圍確定的質(zhì)量管理活動是否滿足GB/T50430中中十二項內(nèi)容；·當(dāng)對QMS重新策劃時，是否確保了QMS的完整性。職責(zé)權(quán)限管理者代表內(nèi)部溝通組織機構(gòu)管理層次及部門、崗位設(shè)置質(zhì)量管理協(xié)調(diào)部門的設(shè)置及職權(quán)最高層職責(zé)權(quán)限質(zhì)量管理部門職責(zé)權(quán)限相關(guān)職能部門職責(zé)和權(quán)限了解查閱并記錄下列內(nèi)容·企業(yè)最高管理者如何明確QMS組織機構(gòu)，并形成文件（明確管理層次、設(shè)置相應(yīng)部門和崗位）；·企業(yè)最高層如何在各管理層次明確質(zhì)量管理的組織協(xié)調(diào)部門或崗位并規(guī)定管理者代表，總協(xié)調(diào)人，明確其職責(zé)和權(quán)限并形成文件；·企業(yè)最高層是否明確了各級專職質(zhì)量管理部門和崗位的職責(zé)權(quán)限并形成文件；·企業(yè)最高層是否規(guī)定了其它相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限形成文件并傳遞到各管理層次GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法組織機構(gòu)部門調(diào)整要求13.1內(nèi)部質(zhì)量信息傳遞·企業(yè)是否以文件形式公布組織機構(gòu)的改變和職責(zé)調(diào)整狀況，并對相關(guān)文件進行修改；·最高管理者在質(zhì)量管理方面的職責(zé)權(quán)限是否包括了GB/T50430中之內(nèi)容?！ち私飧鞑块T各崗位履行職責(zé)狀況；·了解企業(yè)除文件傳遞外，其它形式的內(nèi)部溝通方法及效果。~5.6.3管理評審質(zhì)量管理體系評價了解查閱并記錄下列內(nèi)容：·企業(yè)如何策劃QMS的評審活動？規(guī)定的時間間隔（周期）是否合理；·查管理評審支配，支配是否合理？·查評審輸入內(nèi)容是否包括了GB/T19001中及GB/T50430中之要求；·查評審報告，其內(nèi)容是否覆蓋了GB/T19001中的三條及GB/T50430中13.2.4中六條輸出要求；是否對質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)進行了評審；·評審輸出是否有必進支配及驗證結(jié)果；·當(dāng)評審策劃文件有規(guī)定時是否開展了專項評審；·評審記錄是否歸檔。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法6.1資源供應(yīng)資源配置了解查閱并記錄下列內(nèi)容：·最高管理者配備了哪些人員，技術(shù)、資金、設(shè)備、環(huán)境等資源；·QMS中及質(zhì)量管理活動中資源是否滿足，當(dāng)不滿足時實行了什么措施。人力資源實力意識培訓(xùn)建立實施人力資源限制程序編制人力資源發(fā)展規(guī)劃明確崗位任職條件按任職條件配備人員員工績效考核識別培訓(xùn)需求，制定培訓(xùn)支配培訓(xùn)內(nèi)容與實施培訓(xùn)效果評價了解收集查閱下列文件及記錄：·查人力資源限制程序；·查人力資源發(fā)展規(guī)劃文件；·查與質(zhì)量管理活動相關(guān)人員、崗位任職標(biāo)準(zhǔn)及批準(zhǔn)；·查依據(jù)任職條件的人員配置記錄；·查項目經(jīng)理、特種人員、質(zhì)檢人員等資質(zhì)證書；·查員工績效考核制度及定期考核結(jié)果；·查培訓(xùn)支配且支配應(yīng)符合所識別的培訓(xùn)需求，應(yīng)包括培訓(xùn)對象，內(nèi)容、方式剛好間支配等內(nèi)容；員工培訓(xùn)的內(nèi)容是否包括了GB/T5043.0中之內(nèi)容；·是否保留了培訓(xùn)記錄并對培訓(xùn)效果進行了評價，評價結(jié)果應(yīng)用于培訓(xùn)的有效性；·是否保留了員工教化、培訓(xùn)、技能、閱歷相關(guān)檔案。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法6.3基礎(chǔ)設(shè)施建立施工機具管理程序施工機具配置支配對施工機具進行驗收、安裝拆卸要求施工機具的運用，技術(shù)和平安管理、修理保養(yǎng)要求了解查閱下列文件及記錄：·查企業(yè)施工機具限制程序（基礎(chǔ)設(shè)施限制程序），且應(yīng)滿足GB/T50430中中之要求；·查設(shè)施設(shè)備（施工機具）臺帳；·查施工機具配置支配及批準(zhǔn)；·查企業(yè)對施工機具的驗收記錄；對須要制定安裝拆卸方案的機具，是否制定方案并經(jīng)批準(zhǔn)；施工機具安裝合格后方可運用；·查設(shè)備檢修制度（支配）及必要的運行，檢修，維護記錄；·查企業(yè)建筑物（含項目臨時建筑）是否滿足要求；·查企業(yè)支持性服務(wù)（通訊交通等）是否滿足要求；·重要施工機具管理檔案及相關(guān)記錄保管。GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法6.4工作環(huán)境中現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境限制要求建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備現(xiàn)場管理要求·了解有無對工作環(huán)境（施工環(huán)境）限制的文件方案；·了解并現(xiàn)場查看施工環(huán)境，包括人員平安防護，粉塵，噪聲、污水、建筑垃圾等限制狀況；·查企業(yè)對環(huán)境監(jiān)督檢查的相關(guān)記錄7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃建立實施工程項目施工質(zhì)量管理制度企業(yè)對項目部質(zhì)量管理監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)、考核項目部機構(gòu)設(shè)置及人員配置要求設(shè)計文件的接收、圖紙會審和設(shè)計交底項目質(zhì)量策劃項目質(zhì)量策劃的審批質(zhì)量策劃結(jié)果動態(tài)管理·了解企業(yè)對工程項目的策劃的職責(zé)及策劃的文件；·了解企業(yè)項目經(jīng)理部的組成、機構(gòu)設(shè)置及人員配置；·了解設(shè)計文件的接收并記錄；·了解圖紙會審并記錄；·了解設(shè)計交底方法并記錄；·查閱工程項目策劃結(jié)果，且是否滿足GB/T50430中之內(nèi)容及法律法規(guī)要求；·查閱項目質(zhì)量策劃的審批并記錄；·查閱質(zhì)量策劃變更時如何動態(tài)管理及相關(guān)文件的更改。GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法與產(chǎn)品有關(guān)的要求確定與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審建立實施投標(biāo)及承包合同管理制度依法開展投標(biāo)及簽約及履約監(jiān)控投標(biāo)及簽約前明確項目要求評審標(biāo)書及合同合同交底合同變更管理合同履約分析及監(jiān)控了解收集并記錄下列內(nèi)容：·查企業(yè)是否編制了工程項目投標(biāo)及工程承包合同限制程序；·查企業(yè)在投標(biāo)前及簽約前是否明確了GB/T19001中及GB/T50430中7.2.1之要求；·查企業(yè)是否進行依法投標(biāo)及簽約的系列記錄（如評審、投標(biāo)、簽約的記錄）；·查合同逐級交底記錄；·查施工過程中合同變更及簽認(rèn)記錄及涉及的相關(guān)文件變更的記錄；·相關(guān)記錄的保留。顧客溝通與發(fā)包方或代表溝通施工過程中同建設(shè)有關(guān)方溝通·了解企業(yè)在合同履行各階段，與發(fā)包方或其代表溝通的方式及相關(guān)記錄（溝通分為三個階段：招投標(biāo)及合同簽訂階段；施工打算、現(xiàn)場施工、竣工驗收、交付階段；保修階段。）GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法7.3設(shè)計和開發(fā)施工設(shè)計的職責(zé)界定及管理要求施工設(shè)計的評審、驗證、確認(rèn)要求設(shè)計變更管理多數(shù)施工企業(yè)無設(shè)計資質(zhì)，刪此條款。當(dāng)存在設(shè)計時，應(yīng)按國家工程建設(shè)設(shè)計企業(yè)質(zhì)量規(guī)范，GB/T19001中7.3及GB/T50430中10.3之要求審核。選購 限制（供方評價）對施工機具供應(yīng)方評價對建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備供方評價對供應(yīng)方再評價對供應(yīng)方評價選擇標(biāo)準(zhǔn)方法，職責(zé)符合要求分包方評價選擇分包方分包履約狀況評價-1檢測設(shè)備供應(yīng)方評價了解、查閱并記錄下列內(nèi)容：·企業(yè)是否明確了供應(yīng)方選擇評價準(zhǔn)則（文件）；·對供應(yīng)方的選擇評價范圍是否覆蓋了施工機具供應(yīng)方、監(jiān)測設(shè)備供應(yīng)方、分包方、原材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備供應(yīng)方；·查對施工機具供應(yīng)方評價記錄，且是否在選購 或租賃前評價，評價內(nèi)容是否包括了GB/T50430中之內(nèi)容；·查對檢測設(shè)備供應(yīng)方評價記錄；·查對分包方（如勞務(wù)外包，、設(shè)備租賃、工程分包、檢驗試驗外包等）的評價記錄，并滿足GB/T50430中之內(nèi)容；·查對建筑分包方履約狀況的評價記錄；·查對建筑材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備供應(yīng)方評價記錄，并滿足GB/T50430中之評價內(nèi)容；·查合格供方名單及批準(zhǔn)；·查再評價記錄。GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法選購 信息依法同施工機具供應(yīng)方訂立合同建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備選購 支配及審批依據(jù)選購 支配訂立選購 合同建立實施分包管理制度對分包工程擔(dān)當(dāng)連帶責(zé)任依法訂立分包合同·查閱企業(yè)選購 信息（文件）管理制度；·企業(yè)選購 文件是否覆蓋了施工機具，檢測設(shè)備，分包方，建筑材料、構(gòu)配件，工程設(shè)備等方面；·查與施工機具供應(yīng)方或租賃方簽訂的供應(yīng)合同，合同是否符合規(guī)定；·查購置檢測設(shè)備選購 合同，合同是否符合規(guī)定；·查購置建筑材料，構(gòu)配件、工程設(shè)備選購 支配及批準(zhǔn)；·查購置原材料，構(gòu)配件，工程設(shè)備選購 合同，合同是否符合規(guī)定；·查與分包方簽訂的分包合同及相關(guān)分包方管理制度，分包是否符合法律法規(guī)規(guī)定；·查相關(guān)支配，合同保管歸檔。選購 品驗證對施工機具驗收建立實施建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備限制程序建筑材料、構(gòu)配件，設(shè)備驗收選購 品符合健康平安環(huán)保要求查閱記錄下列內(nèi)容：·企業(yè)是否對施工機具，檢測設(shè)備，分包項目驗收，建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備驗收等制定了文件（規(guī)程）；·查施工機具選購 驗收記錄（已在施工機具驗收中記錄，可只描述）·查對檢測設(shè)備進貨驗收記錄（已在GB/T19001中7.6記錄可只描述）·查對發(fā)包方供應(yīng)的建筑材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備的驗收記錄；GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法發(fā)包方供應(yīng)的產(chǎn)品驗收對分包項目交底、審批分包方案及施工前確認(rèn)及驗證·查對分包方項目實施前應(yīng)的交底，方案編制審批及對分包項目的確認(rèn)、驗證；·查對建筑材料、構(gòu)配件，工程設(shè)備的進貨驗收記錄，驗收內(nèi)容應(yīng)包括GB/T50430中之內(nèi)容；·查對建筑材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備的職業(yè)健康，平安，環(huán)保的相關(guān)要求是否滿足；·當(dāng)須要到供方現(xiàn)場驗貨時，在選購 合同中是否規(guī)定并實施；·查相關(guān)驗收記錄的填寫，歸檔是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求。生產(chǎn)和服務(wù)供應(yīng)施工打算按規(guī)定向監(jiān)理方或發(fā)包方報審、報驗，確認(rèn)開工條件，提出開工申請企業(yè)向項目部交底及層層交底項目部對施工過程質(zhì)量限制建立施工過程質(zhì)量管理記錄10.6.210.6.3服務(wù)響查閱記錄下列內(nèi)容：·查工程項目施工質(zhì)量管理限制程序；·查企業(yè)（項目部）是否按規(guī)定編制了施工組織設(shè)計方案并包括了GB/T50430中之內(nèi)容；·企業(yè)編制了哪些必要的作業(yè)指導(dǎo)書；·查項目部施工打算階段的包括施工機具，建筑材料、施工組織設(shè)計方案等報審、報驗記錄；·查項目部向監(jiān)理方或發(fā)包方報批的開工申請及批準(zhǔn)；GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法生產(chǎn)和服務(wù)供應(yīng)·查企業(yè)有關(guān)部門針對工程項目策劃結(jié)果對項目部的交底記錄（交底的層次、職責(zé)、內(nèi)容）；·查項目經(jīng)理部施工檔案（已竣工及在建項目）中過程限制記錄，并滿足GB/T50430中之全部1-10之要求（含現(xiàn)場工藝）；·查施工過程的質(zhì)量管理記錄，并覆蓋GB/T50430中全部內(nèi)容（均需抽樣）；·查工程保修服務(wù)的策劃文件、服務(wù)合同，且服務(wù)內(nèi)容應(yīng)包括GB/T50430中之內(nèi)容及法律法規(guī)要求；·查企業(yè)服務(wù)需求響應(yīng)制度及服務(wù)的記錄及檢查，驗收的記錄；過程確認(rèn)事先對施工過程進行確認(rèn)及再確認(rèn)查閱下列文件及記錄：·查施工過程明確的特別、關(guān)鍵工序及限制點;·查過程確認(rèn)準(zhǔn)則文件規(guī)定；·查過程確認(rèn)記錄及必要時再確認(rèn)記錄；·查對需確認(rèn)的過程的監(jiān)控記錄。GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法標(biāo)識和可追隨性施工過程及進度的標(biāo)識·查有關(guān)施工過程中建筑材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備、施工進度等標(biāo)識的規(guī)定；·現(xiàn)場查看建筑材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備等標(biāo)識方法及符合性；·記錄可追溯性的唯一原始標(biāo)識方法；·查看并記錄檢驗狀態(tài)的標(biāo)識方法。顧客財產(chǎn)設(shè)計文件接收評審及交底工程移交及移交期間防護發(fā)包方供應(yīng)的建筑材料、構(gòu)配件及設(shè)備驗收·了解企業(yè)文件中明確了哪些需限制的顧客財產(chǎn)（如圖紙、發(fā)包方供應(yīng)的建筑材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備、建筑物等）；·記錄顧客財產(chǎn)登記狀況及顧客財產(chǎn)丟失、損壞報告的相關(guān)記錄；·現(xiàn)場查看顧客財產(chǎn)標(biāo)識及愛護狀況。GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法產(chǎn)品防護建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備現(xiàn)場管理策劃建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備貯存、保管，標(biāo)識及檢查處理建筑材料、構(gòu)配件，設(shè)備搬運及防護建筑材料、構(gòu)配件，設(shè)備的發(fā)放要求及追溯工程移交及移交期間的防護了解、查詢并記錄下列內(nèi)容：·查施工過程中對建筑材料、構(gòu)配件，工程設(shè)備的搬運、貯存、標(biāo)識、發(fā)放、檢查等制度；·查建筑材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備等貯存條件，保管方法，標(biāo)識方法，搬運方法及發(fā)放領(lǐng)用原始記錄；·查對半成品、成品及工程移交期間的防護狀況。7.6監(jiān)測設(shè)備限制企業(yè)應(yīng)配備檢測設(shè)備檢測設(shè)備限制要求·查檢測設(shè)備管理制度（程序）；·查檢測設(shè)備配備狀況（臺賬）；·查對檢測設(shè)備供應(yīng)方（購買或租賃）評價記錄（已在前面的GB/T19001中記錄，可只描述）；·查對檢測設(shè)備運用前的驗收記錄；·查對檢測設(shè)備的校準(zhǔn)檢定記錄；·查符合規(guī)定要求的自校規(guī)程及自校記錄；·查校檢合格后的合格標(biāo)識；GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法·查對檢測設(shè)備必要的維護、保養(yǎng)記錄；·查檢測設(shè)備失準(zhǔn)后實行的措施及措施的有效性；·查計算機軟件用于監(jiān)測時，對其運用前確認(rèn)和再確認(rèn)的記錄；·查涉及檢測設(shè)備限制的相關(guān)文件、資料的保管。8.1測量分析改進建立實施施工質(zhì)量檢查制度建立質(zhì)量管理自查與評價制度企業(yè)質(zhì)量管理改進活動·了解并記錄企業(yè)對QMS測量、分析、改進都策劃了哪些文件；·了解企業(yè)針對測量、分析，改進選擇了哪些統(tǒng)計技術(shù)方法及應(yīng)用到的程度；·判定企業(yè)針對測量、分析、改進的策劃的滿足程度。顧客滿足建設(shè)方滿足信息·了解企業(yè)針對顧客（發(fā)包方、監(jiān)理方，干脆用戶等）的滿足方面都采納什么方法收集信息；·查閱企業(yè)的收集的顧客信息的原始記錄及匯合分析記錄；·了解企業(yè)對顧客投訴及不滿足狀況的分析及處理；·相關(guān)顧客信息記錄的歸檔狀況GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法8．2．2內(nèi)部審核12．2．3年度審核與評價了解、查閱下列文件并記錄：·企業(yè)是否編制了內(nèi)部審核限制程序并符合要求；·企業(yè)是否規(guī)定了例行內(nèi)部審核的時間間隔并相宜；·查企業(yè)對內(nèi)部審核的年度支配（策劃的審核方案）；·查依據(jù)年度內(nèi)審方案所開展的內(nèi)部審核實施支配（日程支配），其內(nèi)容是否符合GB/T19011之規(guī)定；支配是否合理；·查內(nèi)審撿查表及其是否覆蓋QMS全部部門，全部過程，全部活動，全部場所，是否滿足GB/T19001及GB/T50430全部要求；·查內(nèi)審報告是否編制并滿足GB/T19011之要求；·查內(nèi)審組是否經(jīng)過培訓(xùn)并經(jīng)授權(quán)；內(nèi)審員是否未審核自己的工作；·查不合格項報告的內(nèi)容是否滿足GB/T19011之要求；·查內(nèi)部審核資料中是否有首末次會議簽到表等內(nèi)容；·內(nèi)審資料是否按規(guī)定歸檔。GB/T19001條款GB/750430條款取證抽樣內(nèi)容及方法8.2.3建立實施質(zhì)量管理自查與評價制度對各管理層次的監(jiān)督撿查對項目經(jīng)理部的監(jiān)督撿查質(zhì)量管理活動的監(jiān)督撿查及審核監(jiān)督撿查與審核的記錄·查企業(yè)是否建立了質(zhì)量管理自責(zé)與評價限制程序；·了解企業(yè)用什么樣的方法對QMS（質(zhì)量管理活動）進行監(jiān)視和測量；·查企業(yè)對各管理層次質(zhì)量管理活動監(jiān)督撿查記錄，監(jiān)督撿查的內(nèi)容是否覆蓋GB/T50430中之要求；對撿查中提出的問題是否有書面的整改要求；·查企業(yè)有關(guān)職能部門或領(lǐng)導(dǎo)對項目部的質(zhì)量管理活動的監(jiān)督撿查記錄且內(nèi)容應(yīng)包括GB/T50430中之內(nèi)容；·查企業(yè)對QMS內(nèi)部審核及其它評價記錄；（略記即可）·撿查并記錄項目經(jīng)理部依據(jù)GB/T50430中“施工過程質(zhì)量限制”的要求所開展的對施工過程的限制（已在審GB/T19001中7.5.1記錄，可只描述）；·查企業(yè)當(dāng)過程不符合要求時，所實行的訂正或訂正措施；·查企業(yè)有關(guān)監(jiān)督檢查及審核評價記錄歸核保留狀況。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法產(chǎn)品的監(jiān)視和測量建立實施施工質(zhì)量檢查制度配備檢測設(shè)備對施工質(zhì)量檢查策劃方案質(zhì)量檢查記錄的管理實施質(zhì)量檢查質(zhì)量檢查活動的監(jiān)控建立檢驗試驗制度，質(zhì)量驗收實施竣工前的內(nèi)部驗收工程資料的管理對分包工程項目的限制及驗收了解查閱并記錄下列文件及記錄：·查企業(yè)對施工質(zhì)量檢查與驗收程序文件；·查企業(yè)建立的檢驗試驗制度；·查對分包工程質(zhì)量檢查與驗收制度；·查實施質(zhì)量檢查和驗收人員的資質(zhì)證書及授權(quán)；·查項目部竣工及在建項目中對施工中各原始檢驗、試驗記錄，檢驗批，分部分項工程，單位工程的質(zhì)檢記錄及相關(guān)批準(zhǔn)記錄；·查質(zhì)量主管部門等對項目經(jīng)理部質(zhì)量檢查的監(jiān)控記錄；·查對分包方分包工程的限制及驗收記錄；·查工程竣工前企業(yè)進行內(nèi)部驗收的記錄；·查企業(yè)參與相關(guān)方竣工驗收的記錄（竣工報告）；·查企業(yè)工程資料管理相關(guān)規(guī)定并查看工程資料的形成是否同工程進度同步；工程資料歸檔是否滿足要求；·查企業(yè)按規(guī)定向有關(guān)方移交工程資料的記錄。GB/T19001