干中學(xué)效應(yīng)、國際分工格局和動態(tài)比較優(yōu)勢

干中學(xué)效應(yīng)、國際分工格局和動態(tài)比較優(yōu)勢

一、導(dǎo)言和文獻(xiàn)綜述干中學(xué)效應(yīng)首先由Arrow提出，指在生產(chǎn)和物質(zhì)資本積累過程中引起的勞動生產(chǎn)率提高和技術(shù)外溢。沿著Arrow的思路，后續(xù)研究開始將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，并主要在兩個方面進(jìn)行拓展：一類研究基于內(nèi)生技術(shù)變遷模型研究技術(shù)溢出的范圍、作用大小及其動態(tài)影響；另一類研究方向則著重于干中學(xué)效應(yīng)產(chǎn)生和發(fā)展的機(jī)制，并系統(tǒng)分析投資積累、人力資本積累中的干中學(xué)效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)增長的作用。根據(jù)Aghion等的最新總結(jié)，干中學(xué)效應(yīng)即次級創(chuàng)新，屬于內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的兩種根本渠道之一。對于發(fā)展中國家，干中學(xué)效應(yīng)在開放經(jīng)濟(jì)背景下更加復(fù)雜，并最終對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生兩面性效應(yīng)。其促進(jìn)機(jī)制主要如下：第一，技術(shù)差距有利于發(fā)展中國家在貿(mào)易和生產(chǎn)中獲取干中學(xué)效應(yīng)。Chuang(1998)和Ben-David和Loewy(1998)分別在理論和實(shí)證上指出干中學(xué)效應(yīng)和技術(shù)外溢可以成為發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)，并促使其向發(fā)達(dá)國家收斂；第二，后發(fā)國家的人力資本、物質(zhì)資本所產(chǎn)生的國內(nèi)干中學(xué)效應(yīng)會在國際貿(mào)易中得到加強(qiáng)。Long和Wong(1997)提出技術(shù)進(jìn)步、國際貿(mào)易和要素積累作為互補(bǔ)品，可以在開放經(jīng)濟(jì)中擴(kuò)大干中學(xué)效應(yīng)的基礎(chǔ)，以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。與此同時，更多文獻(xiàn)指出國際貿(mào)易對發(fā)展中國家干中學(xué)的抑制作用，其中“貿(mào)易分工格局鎖定”產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)尤為重要。Krugman(1987)首次明確提出這一思想，認(rèn)為發(fā)展中國家會在國際貿(mào)易分工中被鎖定于低技術(shù)水平的生產(chǎn)。Lucas(1988)則進(jìn)一步指出初始要素稟賦會鎖定貿(mào)易模式，具有較高初始知識存量的發(fā)達(dá)國家會在動態(tài)均衡中比發(fā)展中國家取得更快的技術(shù)進(jìn)步和收入增長。Stokey(1991b)認(rèn)為，由于國際貿(mào)易對發(fā)展中國家產(chǎn)生低質(zhì)量產(chǎn)品的鎖定效應(yīng)，從而進(jìn)口而不是試圖生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，因此抑制其干中學(xué)效應(yīng)。Young(1991，1993)則通過引入“產(chǎn)品生命周期”說明，開放經(jīng)濟(jì)中的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)品生命周期使干中學(xué)效應(yīng)較強(qiáng)的階段處于發(fā)達(dá)國家，而干中學(xué)效應(yīng)較弱的標(biāo)準(zhǔn)化階段才被轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，造成后者獲取的技術(shù)進(jìn)步有限。Grossman等(1990，1991a)、Matsuyama(1992)、Lucas(1993)、Mano(2003)等文獻(xiàn)也總體認(rèn)為，雖然貿(mào)易會通過模仿、外溢等途徑對發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步起到推動作用（相比較于封閉經(jīng)濟(jì)），但是從長期發(fā)展過程看，開放經(jīng)濟(jì)會強(qiáng)化不發(fā)達(dá)國家落后的原有比較優(yōu)勢，使之專業(yè)化生產(chǎn)技術(shù)含量較低、質(zhì)量較差的產(chǎn)品，從而對其長期技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生抑制。Redding(1999)則明確提出了“動態(tài)比較優(yōu)勢”的概念①，并認(rèn)為發(fā)展中國家的技術(shù)與動態(tài)比較優(yōu)勢密切相關(guān)，而決定一國經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素并不是靜態(tài)貿(mào)易利益，而是動態(tài)比較優(yōu)勢。本文以Redding模型為基礎(chǔ)，納入Young(1991，1993)等所提出的干中學(xué)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)間溢出、技術(shù)溢出邊界等因素，基于發(fā)展中國家的視角，對國際分工格局的鎖定效應(yīng)和動態(tài)比較優(yōu)勢進(jìn)行理論分析和參數(shù)模擬，闡明影響發(fā)展中國家開放經(jīng)濟(jì)增長軌跡的關(guān)鍵因素及其影響。本文與Redding所不同的是，后者更加側(cè)重于分析動態(tài)比較優(yōu)勢的變遷和政策干預(yù)的效果；本文則著眼于對影響干中學(xué)效應(yīng)的各類因素進(jìn)行全面分析和動態(tài)考察，認(rèn)為高科技部門的干中學(xué)效應(yīng)強(qiáng)弱、行業(yè)間溢出效應(yīng)大小對發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分關(guān)鍵。二、學(xué)習(xí)效應(yīng)、技術(shù)外溢和經(jīng)濟(jì)增長（一）基本模型本文考慮一個李嘉圖兩國經(jīng)濟(jì)模型。本國為發(fā)展中國家，外國為發(fā)達(dá)國家?；厩樾稳缦垄冢?3)式具有的含義：當(dāng)(3)式成立時，本國在封閉經(jīng)濟(jì)下的福利增長率大于開放經(jīng)濟(jì)下的福利增長率。雖然進(jìn)入開放經(jīng)濟(jì)之初會取得靜態(tài)貿(mào)易利益，但本國長期福利可能因?yàn)樵鲩L速度變慢而受損。2.同時存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出和產(chǎn)業(yè)間溢出。前文假定技術(shù)僅存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出。但經(jīng)驗(yàn)表明，技術(shù)和干中學(xué)效應(yīng)存在產(chǎn)業(yè)間溢出是現(xiàn)代生產(chǎn)技術(shù)，尤其是分工日益深化、產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)日益增多的普遍現(xiàn)象。當(dāng)干中學(xué)效應(yīng)同時在產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間存在時，某產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率會因全部產(chǎn)業(yè)的累計產(chǎn)量上升而增加。在同時存在產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出的情況下，干中學(xué)效應(yīng)有了很大的改變。可以推知，此時本國在封閉經(jīng)濟(jì)下的增長率不再是一個固定系數(shù)，而是隨著當(dāng)前累積產(chǎn)量變化而變化的變量，即，此時本國代表性消費(fèi)者的福利增長率為將(4)式同(1)式進(jìn)行比較，可以發(fā)現(xiàn)在同時存在產(chǎn)業(yè)間溢出情形下，本國封閉經(jīng)濟(jì)下的增長率多出兩項(xiàng)z產(chǎn)業(yè)和h產(chǎn)業(yè)之間的交互溢出效應(yīng)。在其共同作用下，產(chǎn)業(yè)間溢出對非專業(yè)化生產(chǎn)的封閉經(jīng)濟(jì)有較大的推動作用。而在開放經(jīng)濟(jì)下，由于各國從事專業(yè)化分工，所以并不能享受到產(chǎn)業(yè)間溢出的額外利益，所以，此時開放經(jīng)濟(jì)下本國代表性消費(fèi)者的福利增長率仍如(2)式所示，。在同樣初始條件下，封閉經(jīng)濟(jì)的未來福利超過開放經(jīng)濟(jì)的可能性增加。3.干中學(xué)效應(yīng)存在部門差別。根據(jù)Young(1991)等，干中學(xué)效應(yīng)在不同產(chǎn)業(yè)間存在差別，體現(xiàn)在兩個方面：第一，各產(chǎn)業(yè)內(nèi)的干中學(xué)效應(yīng)（即技術(shù)溢出效應(yīng)）不同。一般情況下，處于技術(shù)前沿的高科技產(chǎn)業(yè)存在較大程度的干中學(xué)效應(yīng)，而處于產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，發(fā)展中國家可以普遍生產(chǎn)的低科技產(chǎn)業(yè)干中學(xué)效應(yīng)較低。一般而言，可以認(rèn)為對產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出有。第二，產(chǎn)業(yè)間干中學(xué)效應(yīng)不同?？梢哉J(rèn)為，低科技產(chǎn)業(yè)可以從高科技產(chǎn)業(yè)獲得更多的技術(shù)溢出，即。將這種差別納入到本模型分析中，本國在封閉經(jīng)濟(jì)和開放經(jīng)濟(jì)下的福利及其增長速率將產(chǎn)生很大的變化。表1總結(jié)了(1)(4)式所述均衡及低科技產(chǎn)業(yè)不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出的極端情形。表1開放經(jīng)濟(jì)與封閉經(jīng)濟(jì)增長率的比較三、靜態(tài)貿(mào)易利益同動態(tài)比較優(yōu)勢：比較分析根據(jù)以上分析，當(dāng)把產(chǎn)業(yè)內(nèi)干中學(xué)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)間干中學(xué)效應(yīng)及其差別都考慮進(jìn)開放經(jīng)濟(jì)時，國際貿(mào)易會顯著影響一國的技術(shù)進(jìn)步和福利動態(tài)增長軌跡，從而不僅僅產(chǎn)生水平效應(yīng)，更進(jìn)一步導(dǎo)致增長效應(yīng)。具體來說，這種增長效應(yīng)來源于以下渠道：第一，通過改變一國某產(chǎn)業(yè)的累積產(chǎn)量來改變該國從中獲得的產(chǎn)業(yè)內(nèi)干中學(xué)效應(yīng)；第二，通過改變一國的生產(chǎn)分工模式來影響該國從產(chǎn)業(yè)間獲得的產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出。在上述兩種機(jī)制同時起作用的情況下，一國從開放經(jīng)濟(jì)中有可能獲得更多的動態(tài)收益，但也有可能導(dǎo)致增長率反而低于封閉經(jīng)濟(jì)，從而惡化其長期福利的可能性。其中，人口規(guī)模、干中學(xué)效應(yīng)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部、產(chǎn)業(yè)間的不同表現(xiàn)程度對一國在開放經(jīng)濟(jì)和封閉經(jīng)濟(jì)下的福利增長率起到重要作用。由表1可推知，當(dāng)較小時，本國在封閉經(jīng)濟(jì)下的增長率有可能超過開放經(jīng)濟(jì)下的增長率。為了更好地分析不同因素對一國經(jīng)濟(jì)增長軌跡的作用，本文基于前文模型分析對其進(jìn)行參數(shù)模擬（參數(shù)賦值說明見表2），得出不同參數(shù)情況下本國封閉經(jīng)濟(jì)、開放經(jīng)濟(jì)的福利增長軌跡。表2各種不同情形的參數(shù)賦值及含義在所有情形中，開放經(jīng)濟(jì)的起點(diǎn)效用水平不低于封閉經(jīng)濟(jì)⑤。在本國低科技產(chǎn)業(yè)無溢出。高科技產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)效應(yīng)較外國更強(qiáng)的情形中（如Fig1所示），本國封閉經(jīng)濟(jì)的增長速度較開放經(jīng)濟(jì)更快，以從較落后的起點(diǎn)達(dá)到反超；類似的起點(diǎn)落后、隨后反超的情形還包括本國只在高科技產(chǎn)業(yè)存在技術(shù)溢出的情形(Fig5)和兩個產(chǎn)業(yè)都同時存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間溢出的情形(Fig6)。而在本國兩個產(chǎn)業(yè)同時存在干中學(xué)效應(yīng)，且本國人口規(guī)模很大時，本國封閉經(jīng)濟(jì)的效用水平可以一直高于開放經(jīng)濟(jì)，如Fig2所示。而當(dāng)本國人口規(guī)模、高科技產(chǎn)業(yè)干中學(xué)效應(yīng)相較外國不突出，低科技產(chǎn)業(yè)也存在于中學(xué)效應(yīng)時，開放經(jīng)濟(jì)效用水平則始終高于封閉經(jīng)濟(jì)，并且呈現(xiàn)發(fā)散趨勢。以上進(jìn)一步印證了前文對封閉經(jīng)濟(jì)、開放經(jīng)濟(jì)增長率的比較分析。具體來說，一國福利增長依賴于以下幾方面因素：第一，本國與外國技術(shù)差距的大小。如果越大，外國在高科技產(chǎn)品上的技術(shù)水平比本國越先進(jìn)，那么本國參與開放經(jīng)濟(jì)獲取的利益就會越多。相應(yīng)的，此時在封閉經(jīng)濟(jì)下，由于無法享受國外高技術(shù)水平帶來的溢出效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)增長率相應(yīng)較低。第二，本國國內(nèi)各行業(yè)干中學(xué)效應(yīng)的強(qiáng)弱。這包括兩方面，第一是產(chǎn)業(yè)內(nèi)干中學(xué)效應(yīng)的大小，即的大小。當(dāng)本國從高科技產(chǎn)品生產(chǎn)即h產(chǎn)業(yè)獲到的溢出效應(yīng)越大，而從低科技產(chǎn)業(yè)中得到的溢出效應(yīng)越小時，本國封閉經(jīng)濟(jì)增長速度超過開放經(jīng)濟(jì)增長速度的可能性越大。也就是說，本國在開放經(jīng)濟(jì)下參與國際分工和國際貿(mào)易的機(jī)會成本是放棄本國在高科技部門的生產(chǎn)及其干中學(xué)效應(yīng)。因此，高科技產(chǎn)業(yè)的干中學(xué)效應(yīng)越強(qiáng)，本國進(jìn)入開放經(jīng)濟(jì)的成本越大，雖然在開始獲得靜態(tài)貿(mào)易利益，卻可能被封閉經(jīng)濟(jì)在未來反超。另一方面是產(chǎn)業(yè)間干中學(xué)效應(yīng)的強(qiáng)弱，即的大小。當(dāng)產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)越大時，本國就越能享受到多種產(chǎn)品同時生產(chǎn)的利益，而專業(yè)化分工的相對收益就會減弱，本國封閉經(jīng)濟(jì)下的福利增長率就越可能超過開放經(jīng)濟(jì)下的福利增長率。第三，本國和外國高科技產(chǎn)業(yè)干中學(xué)效應(yīng)的對比。如果本國從高科技產(chǎn)業(yè)獲得的干中學(xué)效應(yīng)超過外國從高科技產(chǎn)業(yè)獲得的效應(yīng)，本國在封閉經(jīng)濟(jì)下的增長率比其在開放經(jīng)濟(jì)下的增長率就可能越高。因?yàn)榇藭r在開放經(jīng)濟(jì)下，本國是通過國際貿(mào)易間接享有外國高科技產(chǎn)業(yè)的干中學(xué)效應(yīng)；而在封閉經(jīng)濟(jì)下，本國直接獲得國內(nèi)高科技產(chǎn)業(yè)的干中學(xué)效應(yīng)。第四，人口規(guī)模差異。當(dāng)本國人口規(guī)模越大，外國人口規(guī)模越小，本國就越可能在封閉經(jīng)濟(jì)下通過累計產(chǎn)量增加而獲得相對更快的增長速度。當(dāng)然，除了人口規(guī)模，同樣作為人口因素的消費(fèi)者偏好也會對不同經(jīng)濟(jì)情況下的增長率起到影響作用⑥。四、結(jié)論及啟示發(fā)展中國家參與到開放經(jīng)濟(jì)中的國際分工和國際貿(mào)易并非只有收益沒有風(fēng)險。雖然國際貿(mào)易產(chǎn)生的靜態(tài)福利效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、市場規(guī)模效應(yīng)對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化進(jìn)程都大有裨益，但同時也應(yīng)該考慮到其被納入到國際分工中的機(jī)會成本，即喪失并可能永遠(yuǎn)喪失進(jìn)入高科技行業(yè)生產(chǎn)并學(xué)習(xí)的機(jī)會。本質(zhì)上來說，這是一個發(fā)揮比較優(yōu)勢和獲取潛在優(yōu)勢之間的兩難選擇，也是一個在當(dāng)前利益和未來發(fā)展二者間的權(quán)衡取舍。一方面發(fā)展中國家和世界經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)系與其說是相互依存，不如說是發(fā)展中國家對世界經(jīng)濟(jì)的單方面依賴，但另一方面，發(fā)展中國家參與開放經(jīng)濟(jì)的前景的確存在不確定性。本文通過對干中學(xué)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)間溢出的考察，并對各種可能情況下發(fā)展中國家在封閉經(jīng)濟(jì)和開放經(jīng)濟(jì)情形下的不同增長軌跡進(jìn)行對比分析，進(jìn)一步論證了上述結(jié)論，并更加全面和直觀的表明了不同因素對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長所起到的作用。在上述模型假定條件下，一個具有較大人口規(guī)模，且在高科技產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)上具有相對優(yōu)勢的發(fā)展中國家參與國際專業(yè)化分工會使一國的長遠(yuǎn)福利受損，而在封閉經(jīng)濟(jì)下，各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出協(xié)同作用則會給一國帶來更為長遠(yuǎn)的利益。雖然本文的參數(shù)模擬分析表明，在許多情況下，本國封閉經(jīng)濟(jì)的福利水平都最終高于開放經(jīng)濟(jì)的相應(yīng)水平，這并不表明本文反對發(fā)展中國家參與國際貿(mào)易和開放經(jīng)濟(jì)。本文著重于強(qiáng)調(diào)干中學(xué)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)間溢出、人口因素在一國發(fā)展中所起到的關(guān)鍵作用?？紤]到中國正屬于經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大、產(chǎn)業(yè)體系較為完整、具有一定科研實(shí)力和較強(qiáng)潛力的發(fā)展中大國，更加重視干中學(xué)效應(yīng)和技術(shù)溢出，培養(yǎng)現(xiàn)有各產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)溢出的作用，區(qū)分本國同外國在不同產(chǎn)業(yè)上學(xué)習(xí)能力的不同，并針對性地對高科技產(chǎn)業(yè)進(jìn)行適當(dāng)?shù)目蒲型度牍膭詈彤a(chǎn)業(yè)支持，則會對未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重大的有益影響。注釋：①當(dāng)一國在時點(diǎn)t上關(guān)于i部門生產(chǎn)的勞動生產(chǎn)率增長速度比其他國家