工程合同控制技術(shù)與管理

工程合同控制技術(shù)與管理第一頁，共41頁。第五章1．課程教學(xué)內(nèi)容（1）合同目標(biāo)控制；（2）合同變更程序；（3）工程延期處理；（4）索賠管理；（5）案例分析。2．課程重點(diǎn)、難點(diǎn)重點(diǎn)：索賠管理。難點(diǎn)：區(qū)分工程延期和工期延誤。3．課程教學(xué)要求（1）了解合同目標(biāo)控制的程序和內(nèi)容；（2）理解和項(xiàng)目合同管理有關(guān)的各類表格的運(yùn)用；（3）掌握合同的變更與爭議的處理方法。第二頁，共41頁。一、工程目標(biāo)控制

合同定義了一定范圍內(nèi)工程或工作的目標(biāo)，但它是工程項(xiàng)目目標(biāo)的一部分。通過工程活動實(shí)現(xiàn)。在實(shí)施過程中有干擾，會使工程偏離總目標(biāo)，控制就是使其不偏離，順利實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)。合同實(shí)施控制第三頁，共41頁。（一）工程中的目標(biāo)控制程序1、工程實(shí)施監(jiān)督（工程管理的日常事務(wù)性工作）2、跟蹤（收集的資料和實(shí)際數(shù)據(jù)進(jìn)行整理對比）3、診斷（分析差異的原因，采取措施）采取的措施（1）工程項(xiàng)目目標(biāo)的修改（2）工程實(shí)施過程的變更第四頁，共41頁。（二）工程實(shí)施控制的主要內(nèi)容（不僅是三大目標(biāo)）1、項(xiàng)目范圍控制2、合同控制3、風(fēng)險(xiǎn)控制4、項(xiàng)目實(shí)施過程中的安全、健康和環(huán)境方面的控制等第五頁，共41頁。

二、合同控制的特殊性1、最根本的三大目標(biāo)，其次還有健康、安全、環(huán)境協(xié)調(diào)一致，因此合同控制是其他控制的保證。2、通過合同總體分析可見，承包商完成有關(guān)工作靠合同控制來實(shí)施3、動態(tài)性——合同控制最大的特點(diǎn)（1）合同實(shí)施受外界干擾，常偏離目標(biāo)，要不斷的進(jìn)行調(diào)整（2）合同目標(biāo)不斷發(fā)生變化（不斷變更）

4、承包商的合同控制不僅是主合同，還有其他相關(guān)合同第六頁，共41頁。

三、合同實(shí)施監(jiān)督（一）工程師的實(shí)施監(jiān)督如旁站監(jiān)理1、工程師立足施工現(xiàn)場2、工程師要促使業(yè)主按合同要求履行合同，為承包商履行合同提供幫助。3、對承包商工程實(shí)施的監(jiān)督。第七頁，共41頁。（二）承包商的合同實(shí)施監(jiān)督1、合同管理人員與項(xiàng)目其他職能人員一齊落實(shí)合同實(shí)施計(jì)劃2、在合同范圍內(nèi)協(xié)調(diào)業(yè)主、工程師、各職能人員之間的工作關(guān)系3、對各工程小組和分包商進(jìn)行工作指導(dǎo)，作經(jīng)常性的合同解釋

4、會同各職能人員對合同實(shí)施情況監(jiān)督，保證自己全面履行合同責(zé)任5、會同造價(jià)師對工程價(jià)款賬單進(jìn)行審查和確認(rèn)6、合同管理工作進(jìn)入施工現(xiàn)場后，合同的變更，都經(jīng)合同管理人員負(fù)責(zé)提出。7、承包商對環(huán)境的監(jiān)控責(zé)任。第八頁，共41頁。（一）合同跟蹤的作用1、通過合同實(shí)施情況分析，找出偏離，以便及時(shí)采取措施。2、在整個工程過程中，能使項(xiàng)目管理人員一直清楚地了解合同實(shí)施情況合同跟蹤第九頁，共41頁。(二)合同跟蹤的依據(jù)1、合同和合同分析的結(jié)果2、各種實(shí)際的工程文件3、工程管理人員每天對現(xiàn)場情況的直觀了解（三）合同跟蹤的對象1、具體的合同實(shí)施工作。2、對工程小組或分包商的工程和工作進(jìn)行跟蹤。3、對業(yè)主和工程師的工作進(jìn)行跟蹤4、對總工程進(jìn)行跟蹤第十頁，共41頁。五、合同實(shí)施診斷（是在跟蹤的基礎(chǔ)上進(jìn)行的）1、合同執(zhí)行差異的分析2、合同差異責(zé)任分析3、合同實(shí)施趨向預(yù)測六、工程問題的處理措施選擇1、技術(shù)措施2、經(jīng)濟(jì)措施3、組織和管理措施4、合同措施第十一頁，共41頁。七、合同實(shí)施后評價(jià)

1、合同簽訂情況評價(jià)

2、合同執(zhí)行情況評價(jià)

3、合同管理工作評價(jià)4、合同條款分析第十二頁，共41頁。一、合同變更的起因1、現(xiàn)代承包工程的特點(diǎn)是工程量大、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等2、工程環(huán)境的變化3、工程合同是對未來情況的預(yù)測4、業(yè)主要求的變化5、由于產(chǎn)生新的技術(shù)和知識6、合同實(shí)施出現(xiàn)問題7、由于當(dāng)事人的原因合同變更管理第十三頁，共41頁。二、合同變更的影響1、定義工程目標(biāo)和工程實(shí)施情況的文件要修改2、引起各參與方之間的合同責(zé)任變化3、有的還可能返工，施工秩序打亂三、合同變更的處理要求1、變更盡可能快的作出。2、變更指令作出后，承包商應(yīng)迅速作出反應(yīng)

（各種文件、工程小組和分包商）3、對變更作分析，為索賠作準(zhǔn)備第十四頁，共41頁。（一）合同變更的范圍1、涉及合同條款的變更2、工程變更即工程的質(zhì)量、數(shù)量、性質(zhì)、功能、施工秩序和實(shí)施方案的變化。（二）變更程序1、對重大的合同變更，雙方協(xié)商2、業(yè)主或工程師行使合同賦予的權(quán)利，發(fā)出變更指令。（三）工程變更申請合同變更范圍和程序第十五頁，共41頁。工程索賠的概念

在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。

賠償是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。工程索賠第十六頁，共41頁。工程索賠的概念較廣泛的含義：（1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ?/p>

提出賠償損失的要求；（2）發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失要求；

（3）承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時(shí)得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。工程索賠第十七頁，共41頁。（1）當(dāng)事人違約

當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)：

發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。

工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時(shí)發(fā)出圖紙、指令等也視為發(fā)包人違約。承包人違約的情況則主要是沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害。工程索賠產(chǎn)生的原因第十八頁，共41頁。（2）不可抗力不可抗力又可以分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙，如在施工過程中遇到了經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查無法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供的資料中也未提到的、無法預(yù)料的情況，如地下水、地質(zhì)斷層等。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。（3）合同缺陷合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾、合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償。第十九頁，共41頁。（4）合同變更

合同變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規(guī)定的變更等。（5）工程師指令

工程師指令有時(shí)也會產(chǎn)生索賠，如工程師指令承包人加速施工、進(jìn)行某項(xiàng)工作、更換某些材料、采取某些措施等。（6）其他第三方原因

其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。第二十頁，共41頁。1）合同中明示的索賠指承包人所提出的索賠要求，在該工程項(xiàng)目的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這些在合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，稱為明示條款。工程索賠的分類（1）按索賠的合同依據(jù)分類按索賠的合同依據(jù)可以將工程索賠分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。第二十一頁，共41頁。默示條款是一個廣泛的合同概念，它包含合同明示條款中沒有寫入、但符合雙方簽訂合同時(shí)設(shè)想的愿望和當(dāng)時(shí)環(huán)境條件的一切條款。這些默示條款，或者從明示條款所表述的設(shè)想愿望中引伸出來，或者從合同雙方在法律上的合同關(guān)系引伸出來，經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，或被法律和法規(guī)所指明，都成為合同文件的有效條款，要求合同雙方遵照執(zhí)行。

2）合同中默示的索賠

即承包人的該項(xiàng)索賠要求，雖然在工程項(xiàng)目的合同條款中沒有專門的文字?jǐn)⑹?，但可以根?jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這種有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償含義的條款，在合同管理工作中被稱為“默示條款”或稱為“隱含條款”。第二十二頁，共41頁。（2）按索賠目的分類

按索賠目的可以將工程索賠分為工期索賠和費(fèi)用索賠。1）工期索賠

由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時(shí)，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔(dān)拖期違約賠償費(fèi)的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，而且可能提前工期得到獎勵，最終仍反映在經(jīng)濟(jì)收益上。第二十三頁，共41頁。2）費(fèi)用索賠

費(fèi)用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對超出計(jì)劃成本的附加開支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。（2）按索賠目的分類第二十四頁，共41頁。1）工程延誤索賠因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥?，承包人對此提出索賠。這是工程中常見的一類索賠。2）工程變更索賠由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更工程順序等，造成工期延長和費(fèi)用增加，承包人對此提出索賠。（3）按索賠事件的性質(zhì)分類第二十五頁，共41頁。3）合同被迫終止的索賠由于發(fā)包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟(jì)損失而向?qū)Ψ教岢鏊髻r。4）工程加速索賠由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人、財(cái)、物的額外開支而提出的索賠。（3）按索賠事件的性質(zhì)分類第二十六頁，共41頁。5）意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠在工程實(shí)施過程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害。特殊風(fēng)險(xiǎn)以及一個有經(jīng)驗(yàn)的承包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。6）其他索賠如因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。（3）按索賠事件的性質(zhì)分類第二十七頁，共41頁。工程延期：

由于非承包人原因造成的工期拖延。工程延誤：

由于承包人原因造成的工期拖延。工程延期和工程延誤第二十八頁，共41頁。第二十九頁，共41頁。第三十頁，共41頁。第三十一頁，共41頁。第三十二頁，共41頁。合同索賠案例某商住綜合樓工程合同價(jià)款1500萬元，工程價(jià)款按季度動態(tài)結(jié)算。合同原始報(bào)價(jià)日期為2006年3月份，開工日期為4月1日，預(yù)計(jì)年末完工，各季度的人工、材料價(jià)格指數(shù)等資料如表所示：本年各季度人工、材料價(jià)格指數(shù)表價(jià)格指數(shù)：反映不同時(shí)期商品價(jià)格水平的變化方向、趨勢和程度的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)第三十三頁，共41頁。合同索賠案例某商住綜合樓工程合同價(jià)款1500萬元，工程價(jià)款按季度動態(tài)結(jié)算。合同原始報(bào)價(jià)日期為2006年3月份，開工日期為4月1日，預(yù)計(jì)年末完工，各季度的人工、材料價(jià)格指數(shù)等資料如表所示：工程季度產(chǎn)值表

價(jià)格指數(shù)：反映不同時(shí)期商品價(jià)格水平的變化方向、趨勢和程度的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)第三十四頁，共41頁。合同中規(guī)定的其它內(nèi)容有：(1)開工前業(yè)主向承包商支付合同價(jià)款20%的工程預(yù)付款，預(yù)付款在后兩個季度結(jié)算時(shí)均攤抵扣。(2)業(yè)主自第二季度起，每季度從承包商的工程價(jià)款中按3%的比例扣留保修金，保修期滿后，保修金及保修金利息扣除已支出費(fèi)用后的剩余部分退還承包商。另外，未調(diào)值前工程實(shí)際情況記錄如下：A.第二季度業(yè)主提供部分材料，總計(jì)32萬元。

B.4月份由于工程師在指定時(shí)間內(nèi)未提供所需的工程圖紙導(dǎo)致工程拖延，使承包商承受費(fèi)用損失2萬元，工期拖延2天，另外在基礎(chǔ)開挖過程中，因工程遭遇颶風(fēng)襲擊，導(dǎo)致承包商費(fèi)用損失3萬元，工期延誤一周。承包商可提出工期索賠（2天）和費(fèi)用索賠（2萬）不可抗因素，承包商只能提出工期索賠（7天）第三十五頁，共41頁。C.5月份業(yè)主為減少由于颶風(fēng)襲擊導(dǎo)致的工期延誤，令工程師發(fā)布加速施工命令，雙方協(xié)商加速施工款項(xiàng)在本季度結(jié)算，提前完工一天，獎勵2000元，結(jié)果承包商加速施工使工程按原定計(jì)劃完成了第二季度任務(wù)。

D.8月份由于施工中采用的水泥強(qiáng)度未達(dá)到等級要求，工程師要求重新返工，使承包商費(fèi)用增加6萬元，工期延誤3天。

E.11月份工程師對合格工程要求拆除予以檢查，致承包商延誤工期2天，損失1萬元。共提前九天，可獎勵（2+7)*2000=18000元屬施工單位的責(zé)任，不能向業(yè)主索賠工期和費(fèi)用工程師原因?qū)е碌某邪萄诱`的工期和費(fèi)用損失施工單位可以要求索賠，計(jì)工期2天，費(fèi)用1萬元。第三十六頁，共41頁。問題:1.施工單位對施工中發(fā)生的上述事項(xiàng)可索賠工期和費(fèi)用各為多少？2.若各索賠事項(xiàng)在各季度及時(shí)得到解決，請協(xié)助工程師進(jìn)行第二、三、

四季度的工程價(jià)款結(jié)算。

1.施工單位對施工過程中發(fā)生的事項(xiàng)可要求做如下索賠：

（1）對于4月份由于工程師在指定時(shí)間內(nèi)未提供所需工程圖紙導(dǎo)致的工程拖延和費(fèi)用損失，施工單位可索賠工期2天，費(fèi)用2萬元。

另外，基礎(chǔ)開挖過程中遭遇颶風(fēng)襲擊為不可抗因素，屬業(yè)主和施工單位的共同風(fēng)險(xiǎn)，因此，施工單位只能索賠工期7天。

（2）8月份由于施工單位水泥強(qiáng)度未達(dá)到等級要求，屬施工單位的責(zé)任，不能向業(yè)主索賠工期和費(fèi)用。

（3）對于11月份工程師對合格工程要求拆除予以檢查，導(dǎo)致的承包商延誤的工期和費(fèi)用損失施工單位可以要求索賠，計(jì)工期2天，費(fèi)用1萬元。

總計(jì)索賠工期11天，索賠費(fèi)用3萬元。

第三十七頁，共41頁。（2）工程預(yù)付款：1500×20%=300萬元

每季度應(yīng)支付的工程結(jié)算價(jià)款應(yīng)為：

第二季度：

[430×（0.15+105/100×28%+102/100×18%+104/102×13%+98/95×7%+102/100×9%+106/95×4%+101/94×6%）+2+(2+7)×0.2]×（1-3%）-32=401.087（萬元）

第三季度：

[580×（0.15+106/10