2023年期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）題庫(kù)400道重點(diǎn)班

2023年期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）題庫(kù)400道第一部分單選題(200題)1、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取頻率每次不得超過(guò)（）個(gè)月，提取比例不得超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A2、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A3、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

【答案】：A4、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：A5、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A6、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。

A.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.期貨市場(chǎng)不受歡迎者

C.期貨市場(chǎng)違法者

D.期貨市場(chǎng)不能接受者

【答案】：A7、某客戶通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開(kāi)戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對(duì)客戶承擔(dān)。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C8、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A9、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院財(cái)務(wù)部門(mén)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：B10、以下關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

B.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：C11、擬在海南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所

【答案】：D12、期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

【答案】：D13、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的職責(zé)明細(xì)

C.章程修改時(shí)間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D14、期貨公司在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員

【答案】：A16、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬(wàn)元

B.600萬(wàn)元

C.800萬(wàn)元

D.1200萬(wàn)元

【答案】：C17、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.客戶和期貨公司共同

【答案】：B18、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)（）。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.章程修改時(shí)間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D19、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D20、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.任職資格申請(qǐng)表

C.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

D.2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

【答案】：D21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B22、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責(zé)任公司

B.國(guó)有獨(dú)資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D23、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)秘書(shū)

D.董事

【答案】：C24、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B25、期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C26、期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的媒體上

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上

【答案】：D27、甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是（）。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

【答案】：D28、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）交易日。

A.4個(gè)

B.5個(gè)

C.3個(gè)

D.2個(gè)

【答案】：C29、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D30、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C31、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

【答案】：A32、合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程是指（）。

A.交割

B.定價(jià)

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A33、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格

B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效

C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉(cāng)不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B34、如果期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定條件，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C35、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C36、甲在某國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見(jiàn)事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還，并威脅乙如果再來(lái)要錢(qián)就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A37、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。[*密押題]

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C38、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A39、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A40、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

【答案】：A41、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A42、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D43、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

【答案】：C44、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.2000萬(wàn)元

D.2500萬(wàn)元

【答案】：B45、關(guān)于客戶開(kāi)戶及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.一周后

C.下一交易日

D.兩天內(nèi)

【答案】：C46、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D47、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》中的連續(xù)十個(gè)交易日是指（）。

A.證券、期貨市場(chǎng)開(kāi)市交易的連續(xù)十個(gè)交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日

C.證券、期貨市場(chǎng)開(kāi)市交易累計(jì)十個(gè)交易日

D.行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日

【答案】：A48、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B49、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開(kāi)

C.平等互利

D.回避

【答案】：A50、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B51、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬(wàn)元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說(shuō)法中正確的有（）。

A.100萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù)

B.100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D52、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A53、期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請(qǐng)。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.監(jiān)控中心

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出結(jié)構(gòu)

【答案】：B54、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期

B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A55、期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B56、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C57、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：D58、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法正確的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D59、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）備案。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A60、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D61、期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D62、對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

B.按照普通投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

C.不予補(bǔ)償

D.以上都不對(duì)

【答案】：A63、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。

A.證監(jiān)會(huì)

B.仲裁委員會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家主管機(jī)關(guān)

【答案】：C64、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)李某進(jìn)行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營(yíng)資格

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.刑事拘留

【答案】：C65、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠(chéng)實(shí)信用原則

B.公開(kāi)原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則

【答案】：A66、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：A67、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C68、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交對(duì)（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家人事部

【答案】：B69、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C70、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.4個(gè)月

【答案】：D71、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

【答案】：D72、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（）名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A73、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C74、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.主任會(huì)議

B.主席會(huì)議

C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

【答案】：D75、某投資者共購(gòu)買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為（）。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B76、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務(wù)管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A77、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A78、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成損失的擴(kuò)大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C79、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：B80、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B81、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.以個(gè)體名義開(kāi)展投資咨詢服務(wù)，并說(shuō)明其觀點(diǎn)僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)

B.以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.直接接受公司總部專門(mén)部門(mén)的管理，相對(duì)獨(dú)立于本公司的其他專業(yè)人員

D.以上都不對(duì)

【答案】：B82、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B83、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.經(jīng)營(yíng)權(quán)

B.決策權(quán)

C.知情權(quán)

D.報(bào)告權(quán)

【答案】：C84、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

【答案】：A85、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B86、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A87、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門(mén)賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼

C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D88、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B89、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.投資決策計(jì)劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B90、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬(wàn)元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說(shuō)法中正確的有（）。

A.100萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù)

B.100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D91、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C92、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的資質(zhì)測(cè)試

C.改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D93、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C94、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書(shū)

【答案】：C95、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B96、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

【答案】：D97、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C98、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B99、期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B100、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：B101、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C102、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

【答案】：A103、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的（）簽名。

A.董事

B.全體會(huì)員

C.理事

D.董事長(zhǎng)

【答案】：C104、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D105、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C106、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

【答案】：A107、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D108、全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A109、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A110、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會(huì)報(bào)告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B111、（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)控中心

【答案】：D112、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A113、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A114、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C115、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C116、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過(guò)損失的80%

【答案】：D117、期貨公司實(shí)際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向()提交書(shū)面報(bào)告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D118、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。

A.外匯管理局管理部門(mén)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C119、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C120、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

【答案】：D121、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬(wàn)元

B.400萬(wàn)元

C.500萬(wàn)元

D.600萬(wàn)元

【答案】：B122、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷情況

C.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

D.客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

【答案】：D123、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C124、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序

【答案】：A125、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C126、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場(chǎng)信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B127、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B128、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C129、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A130、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：A131、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B132、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C133、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C134、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：B135、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個(gè)月

【答案】：A136、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金

【答案】：D137、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.商務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D138、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D139、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C140、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B141、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D142、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C143、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

【答案】：B144、會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

【答案】：B145、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D146、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C147、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬(wàn)

B.5萬(wàn)

C.10萬(wàn)

D.20萬(wàn)

【答案】：A148、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C149、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由（）。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B150、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

A.客戶保證金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.非結(jié)算會(huì)員保證金

D.自有資金

【答案】：D151、根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報(bào)的誠(chéng)信信息應(yīng)當(dāng)（）。

A.真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)

B.真實(shí)、及時(shí)、完整

C.及時(shí)、準(zhǔn)確、完整

D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

【答案】：D152、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D153、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B154、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，每年召開(kāi)一次。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事長(zhǎng)

【答案】：B155、申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C156、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C157、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B158、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有（）。

A.大學(xué)本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學(xué)經(jīng)濟(jì).投資等相關(guān)本科學(xué)歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B159、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D160、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C161、非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D162、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B163、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請(qǐng)求該證券公司為其開(kāi)戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：B164、某公司要選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.是否誠(chéng)信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D165、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A166、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬(wàn)

B.2000萬(wàn)

C.3000萬(wàn)

D.1億

【答案】：D167、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D168、下列關(guān)于期貨公司的高級(jí)管理人員的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司的董事長(zhǎng).首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在近親屬關(guān)系

B.期貨公司應(yīng)建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離

C.期貨公司可以直接解聘高級(jí)管理人員的職務(wù)，不需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.期貨公司不可以設(shè)立獨(dú)立董事

【答案】：B169、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D170、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)玉米期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D171、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A172、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的．（）。

A.客戶不得開(kāi)新倉(cāng)

B.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

D.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

【答案】：D173、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：C174、協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)（）同意。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：B175、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務(wù)合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B176、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B177、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)

【答案】：C178、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，可以向監(jiān)事會(huì)報(bào)告，沒(méi)設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。

A.董事長(zhǎng)

B.理事長(zhǎng)

C.監(jiān)事

D.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

【答案】：C179、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B180、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

【答案】：B181、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營(yíng)權(quán)

C.決策權(quán)

D.報(bào)告權(quán)

【答案】：A182、期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的50％

B.不超過(guò)損失的90％

C.不超過(guò)損失的80％

D.不超過(guò)損失的60％

【答案】：C183、《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D184、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，

A.期貨公司開(kāi)戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員

【答案】：B185、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是（）編制的反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表。

A.期貨交易所

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C186、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨公司

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C187、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D188、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的描述中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】：B189、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D.保證金結(jié)算制度

【答案】：C190、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B191、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D192、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.保證投資者滿意

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

【答案】：C193、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

【答案】：A194、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A195、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料中不包括（）。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.任職資格申請(qǐng)表

C.2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D196、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格?（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C197、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時(shí)

B.24小時(shí)

C.36小時(shí)

D.48小時(shí)

【答案】：B198、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C199、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D200、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A第二部分多選題(200題)1、期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

A.某大學(xué)教授

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

C.期貨公司工作人員的配偶

D.期貨公司的工作人員

【答案】：BCD2、（2018年真題）期貨交易所的職責(zé)包括（）。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

D.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：ABCD3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的，（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公開(kāi)譴責(zé)

B.可免于紀(jì)律懲戒

C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以警告

【答案】：BC4、期貨公司申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金前，必須（）。

A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

B.先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.申請(qǐng)注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證

【答案】：ABC5、根據(jù)（）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

【答案】：ABC6、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.按規(guī)定從事中間介紹業(yè)務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：ABD7、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬(wàn)元

B.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元

C.包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn)

D.或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：BD8、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述，正確的有（）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料

B.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ABCD9、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等開(kāi)展期貨期貨信息傳播活動(dòng)

B.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)公共媒體開(kāi)展期貨行情分析的,應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定,保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)公共媒體開(kāi)展期貨行情分析的,應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

D.在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)后,期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

【答案】：AD10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相造應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

B.投資經(jīng)歷

C.專業(yè)知識(shí)

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

【答案】：ABCD11、下列（）情形下，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)

D.利用職務(wù)之便牟取私利

【答案】：ABCD12、有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員，包括（）。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年

D.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年

【答案】：AB13、期貨從業(yè)人員甲某，因職務(wù)之便，違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的，下列處罰中正確的是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公開(kāi)譴責(zé)

B.可免于紀(jì)律懲戒

C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育

D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以批評(píng)教育

【答案】：BC14、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

【答案】：BCD15、某單位偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營(yíng)許可證，應(yīng)受的處罰是（）。

A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰金

B.對(duì)其他直接負(fù)責(zé)人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰金

C.對(duì)單位判處罰金

D.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰金

【答案】：ABCD16、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A.公平原則

B.公正原則

C.公開(kāi)原則

D.誠(chéng)實(shí)信用原則

【答案】：ABCD17、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交（）。

A.相關(guān)會(huì)議的決議

B.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

C.任職決定文件

D.高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明

【答案】：ABCD18、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（）。

A.投訴方式

B.服務(wù)內(nèi)容

C.人員的從業(yè)資格

D.公司的業(yè)務(wù)資格

【答案】：ABCD19、對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采?。ǎ?/p>

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

D.在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示

【答案】：ABC20、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列（）條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.已被本機(jī)構(gòu)聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

【答案】：ABC21、期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的情形包括（）。

A.期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量.數(shù)量提出異議

D.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

【答案】：ABD22、期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度

【答案】：AD23、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

A.期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

C.凈資本與流動(dòng)資產(chǎn)的比例

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

【答案】：ABD24、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定的，下列人員或機(jī)構(gòu)中可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)的有（）。

A.投資者

B.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.其他期貨從業(yè)人員

【答案】：ABCD25、2010年9月16日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是()。

A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

C.該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押

【答案】：BC26、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）的適用范圍包括（）。

A.期貨公司向投資者公開(kāi)銷售期貨產(chǎn)品

B.期貨公司向投資者非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓期貨產(chǎn)品

C.為投資者提供證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)

D.期貨公司子公司向投資者公開(kāi)銷售期貨產(chǎn)品

【答案】：ABCD27、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中所稱金融資產(chǎn)包括下列（）等。

A.股票

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.信托計(jì)劃

D.銀行存款

【答案】：ABCD28、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（）。

A.主持期貨交易所的日常工作

B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃

C.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

D.擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

【答案】：ABCD29、期貨公司欺詐客戶的行為有（）。

A.挪用客戶保證金的

B.向客戶提供虛假成交回報(bào)的

C.與客戶約定分享利益.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的

D.從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

【答案】：ABC30、期貨公司的（）應(yīng)該每?jī)赡陞⒓右淮斡勺C監(jiān)會(huì)認(rèn)可，自律協(xié)會(huì)組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.獨(dú)立董事

B.董事長(zhǎng)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.總經(jīng)理

【答案】：ABCD31、期貨公司（）的任職資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)主席

C.獨(dú)立董事

D.經(jīng)理層人員

【答案】：ABCD32、期貨公司有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

B.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

【答案】：ABCD33、甲為某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)不能履行，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得凍結(jié).扣劃

B.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié).查封.執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

C.除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié).扣劃

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：ABC34、甲被選舉成為某期貨公司的董事，