國際貿(mào)易法緒論

國際貿(mào)易法緒論第一節(jié)國際貿(mào)易法的概念和特點(diǎn)一、國際貿(mào)易法的概念

國際貿(mào)易法（InternationalTradeLaw）是調(diào)整跨國之間商品、技術(shù)、服務(wù)的貿(mào)易關(guān)系以及與這種貿(mào)易關(guān)系有關(guān)的其他各種關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。

現(xiàn)在是1頁\一共有85頁\編輯于星期一第一章國際貿(mào)易法緒論（續(xù)）二、國際貿(mào)易法的特點(diǎn)國際貿(mào)易法的主體具有廣泛性國際貿(mào)易法的內(nèi)容具有多樣性國際貿(mào)易法具有復(fù)雜性現(xiàn)在是2頁\一共有85頁\編輯于星期一第一章國際貿(mào)易法緒論（續(xù)）第二節(jié)國際貿(mào)易法的淵源和歷史發(fā)展

一、國際貿(mào)易法的淵源（一）國內(nèi)立法（二）國際貿(mào)易司法判例（三）國際貿(mào)易條約或公約（四）國際貿(mào)易慣例

現(xiàn)在是3頁\一共有85頁\編輯于星期一第一章國際貿(mào)易法緒論（續(xù)）

第三節(jié)國際貿(mào)易活動的基本運(yùn)作程序

一項(xiàng)國際貿(mào)易活動，從當(dāng)事人開始表示交易意向，到雙方圓滿履行合同義務(wù)，整個過程要經(jīng)歷以下幾個環(huán)節(jié)：一、訂立國際貨物買賣合同階段二、訂立國際貨物運(yùn)輸合同及保險(xiǎn)合同階段三、國際貿(mào)易結(jié)算階段四、國家對進(jìn)出口進(jìn)行干預(yù)和加以管制階段五、國際貿(mào)易糾紛解決階段由此可見，國際貿(mào)易活動的進(jìn)行和完成須經(jīng)歷一個個相當(dāng)復(fù)雜的過程，所涉及的法律也是多種多樣，包括：國際貨物買賣法、海商法、運(yùn)輸法、保險(xiǎn)法、票據(jù)法、支付法、一系列對外貿(mào)易管理法、解決爭議的程序法以及相關(guān)的國際條約和國際慣例。了解這一基本運(yùn)作程序后，我們應(yīng)該認(rèn)識到，掌握國際貿(mào)易法是個系統(tǒng)工程，要學(xué)好這門知識，需要很多相關(guān)法律知識的支持。

現(xiàn)在是4頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》

國際貨物買賣合同在國際貿(mào)易法中占有非常重要的地位，其涉及的法律問題很多。我們先從了解《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（TheUNConventiononContractsfortheInternationalSaleofGoods，簡稱CISG）開始，進(jìn)而論述國際貨物買賣合同所涉及的各項(xiàng)法律問題。與我國有貿(mào)易往來的發(fā)達(dá)國家，絕大多數(shù)均是《公約》的成員國。根據(jù)國際貿(mào)易法委員會網(wǎng)站的資料顯示，目前《公約》的參加國已增至76個。[1]需要注意的是，作為我國的貿(mào)易伙伴之一，韓國已于2004年2月17日加入《公約》，公約于2005年3月1日對之生效；日本亦于2008年6月1日加入《公約》，《公約》已于2009年8月1日對其生效?？梢灶A(yù)計(jì)，該公約在未來將會得到更為廣泛的應(yīng)用。因此研究《公約》的重要性不言而喻。由于《公約》的內(nèi)容涉及到國際貨物買賣關(guān)系的多個方面，許多內(nèi)容將在后面的章節(jié)中逐一介紹。這一章主要介紹《公約》的制定過程、主客體適用范圍、體現(xiàn)的基本原則以及與我國的關(guān)系等。

現(xiàn)在是5頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）[1]資料來源：/uncitral/zh/uncitral_texts/sale_goods/1980CISG_status.html（聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會網(wǎng)站），包括阿爾巴尼亞、阿根廷、亞美尼亞、澳大利亞、奧地利、白俄羅斯、比利時、波斯尼亞和黑塞哥維那、保加利亞、布隆迪、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、克羅地亞、古巴、塞浦路斯、捷克、丹麥、厄瓜多爾、埃及、薩爾瓦多、愛沙尼亞、芬蘭、法國、加蓬、格魯吉亞、德國、希臘、幾內(nèi)亞、洪都拉斯、匈牙利、冰島、伊拉克、以色列、意大利、日本、吉爾吉斯斯坦、拉脫維亞、黎巴嫩、萊索托、利比里亞、立陶宛、盧森堡、毛里塔尼亞、墨西哥、摩爾多瓦、蒙古、黑山、荷蘭、新西蘭、挪威、巴拉圭、秘魯、波蘭、韓國、羅馬尼亞、俄羅斯、圣文森特和格林納丁斯、塞爾維亞、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、西班牙、瑞典、瑞士、敘利亞、馬其頓、烏干達(dá)、烏克蘭、美國、烏拉圭、烏茲別克斯坦、贊比亞等76國。訪問日期：2010年11月8日?，F(xiàn)在是6頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）第一節(jié)《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》的制定過程

《公約》是聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會于1980年4月11日在維也納召開的外交會議上通過的。它是聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會繼《國際貨物買賣時效公約》、《聯(lián)合國國際貨物運(yùn)輸公約》（即《漢堡規(guī)則》）之后通過的第三個公約，也是該委員會在國際貿(mào)易法的統(tǒng)一方面取得的最重要的成果?！豆s》的產(chǎn)生可以追溯到20世紀(jì)30年代。1926年國際統(tǒng)一私法協(xié)會（UNIDROIT）在羅馬成立。從1930年開始，該協(xié)會著手起草國際貨物買賣統(tǒng)一法公約草案，并于1935年完成初稿。經(jīng)過充分準(zhǔn)備，荷蘭政府于1964年4月在海牙主持召開了外交會議。參加會議的28個國家的代表審議并通過了《國際貨物買賣統(tǒng)一法公約》（《海牙第一公約》）和《國際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》（《海牙第二公約》）。這兩個公約于1972年生效。兩個海牙公約的生效，是國際貨物買賣法向統(tǒng)一化方向發(fā)展邁出的重要一步?，F(xiàn)在是7頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）1966年，聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(UNCITRALUNCommissiononInternationalTradeLaw)成立。它是聯(lián)合國專門從事國際貿(mào)易統(tǒng)一法工作的機(jī)構(gòu)，其主要任務(wù)是，協(xié)調(diào)和統(tǒng)一國際貿(mào)易法律，消除國際貿(mào)易中的法律障礙，從而促進(jìn)國際貿(mào)易的發(fā)展。由于1964年通過的這兩個《公約》受大陸法系影響較深，有其局限性，最后只有七、八個國家參加，沒有達(dá)到國際貿(mào)易法統(tǒng)一的目的。1969年聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會得出結(jié)論：1964年海牙的兩個公約不會得到更多國家的參加，并決定成立由有各個法系的專家組成的工作小組，修改海牙的兩個公約文本，以便使新的文本適應(yīng)更多的不同法律、社會和經(jīng)濟(jì)制度國家的要求，并使這些國家今后能加入這個新的公約文本?，F(xiàn)在是8頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）在1977年聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會的第十屆年會上，通過了工作組遞交的《國際貨物買賣公約草案》。1978年第十一屆年會上通過了《國際貨物買賣合同成立公約草案》，并決定將這兩個公約草案合并為一個公約草案，稱為《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約草案》。1980年3月10至4月11日，聯(lián)合國在維也納召開了外交會議，正式通過了《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》。到1986年12月1日止，已有包括中國在內(nèi)的11個國家向聯(lián)合國交存了批準(zhǔn)或核準(zhǔn)聯(lián)合國《國際貨物買賣合同公約》的文件。據(jù)此，該《公約》于1988年1月1日正式生效。中國于1986年12月11日向聯(lián)合國秘書長遞交核準(zhǔn)書，并聲明中國不受《公約》第1條第1款B項(xiàng)和第11條的約束?！豆s》除序言外，共分四個部分，101條?！豆s》的主要內(nèi)容是對國際貨物買賣合同的訂立、雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)以及違約的補(bǔ)救辦法制訂了統(tǒng)一的規(guī)則，也可以稱為是關(guān)于國際貨物買賣合同和國際貨物買賣的國際統(tǒng)一法。

現(xiàn)在是9頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）第二節(jié)從適用《公約》的主體看《公約》的性質(zhì)一、《公約》對締約國的性質(zhì)（一）“條約必須遵守”《公約》作為國際貿(mào)易法領(lǐng)域重要的統(tǒng)一實(shí)體法公約，締約國應(yīng)當(dāng)遵守國際法上的“條約必須遵守原則”，嚴(yán)格遵守《公約》規(guī)定，履行其在《公約》下的義務(wù)。具體表現(xiàn)為：除聲明保留的條款外，在滿足《公約》的適用條件時，締約國應(yīng)適用《公約》的規(guī)定，而不應(yīng)再適用國內(nèi)法或其他規(guī)定。正是從這個意義上可以說，《公約》對締約國是強(qiáng)制性的?，F(xiàn)在是10頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）（二）“條約相對效力”《公約》作為國際條約，同樣遵循“條約相對效力原則”，即應(yīng)在《公約》的締約國適用。目前對《公約》的76個參加國之外的其他國家，《公約》并沒有法律拘束力，其他國家不承擔(dān)適用《公約》的義務(wù)。《公約》對于締約國而言是強(qiáng)制性的，締約國必須遵守《公約》。相應(yīng)地，對于非締約國而言，并無義務(wù)遵守《公約》，其司法機(jī)關(guān)因此也沒有義務(wù)適用《公約》。現(xiàn)在是11頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）（三）締約國遵守《公約》的具體體現(xiàn)締約國應(yīng)遵守《公約》。就《公約》而言，即締約國的法院應(yīng)按照《公約》規(guī)定的條件適用《公約》。《公約》的適用規(guī)則集中體現(xiàn)在其第1條第1款，該條款a項(xiàng)的公約適用被稱為“直接適用”。直接適用意指在滿足第1條第1款a項(xiàng)條件時，締約國法院就能依據(jù)第1條第1款a項(xiàng)將《公約》適用于該特定國際貨物買賣合同，無需當(dāng)事人的明示選擇，也無需沖突規(guī)則的指引。《公約》第1條第1款a項(xiàng)的直接適用實(shí)際體現(xiàn)的正是營業(yè)地所處的締約國和法院地所處的締約國共同遵守《公約》的義務(wù)，直接適用的基礎(chǔ)就在于條約義務(wù)的共同履行。現(xiàn)在是12頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）二、公約對合同當(dāng)事人的性質(zhì)《公約》作為一部生效的國際條約，其直接約束的是《公約》的締約國，這些締約國直接承擔(dān)《公約》加之的義務(wù)，《公約》對締約國而言是強(qiáng)制適用的。而《公約》從性質(zhì)上又屬于規(guī)范國際貨物買賣合同法律關(guān)系的私法性規(guī)則，在《公約》所調(diào)整的領(lǐng)域，尊重當(dāng)事人的意思自治是統(tǒng)領(lǐng)性原則，因此對于國際貨物買賣合同的當(dāng)事人來講，《公約》具有任意性。具體表現(xiàn)如下：現(xiàn)在是13頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）（一）《公約》的排除適用和效力減損1、當(dāng)事人可以排除適用《公約》2、當(dāng)事人可以修改適用《公約》或?qū)ζ湫ЯM(jìn)行減損（二）《公約》不符合適用條件下的選擇適用在《公約》之下，當(dāng)事人選擇適用《公約》的意思自治應(yīng)當(dāng)受到尊重。首先，從《公約》的性質(zhì)上來講，它是關(guān)于國際貨物貿(mào)易的統(tǒng)一實(shí)體私法規(guī)則，它直接調(diào)整的是當(dāng)事人間的民商事權(quán)利義務(wù)關(guān)系，該當(dāng)事人所屬國的利益并不會受到損害，因此沒有理由對當(dāng)事人選擇法律的自由設(shè)置障礙；其次，國際私法在合同領(lǐng)域的首要原則就是當(dāng)事人意思自治；最后，從國際商法發(fā)展的趨勢來看，國際商法的全球化和非國內(nèi)化趨勢日益顯著?，F(xiàn)在是14頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）第三節(jié)《公約》調(diào)整的主體范圍一、當(dāng)事人營業(yè)地所在國均為締約國（一）適用條件按照第1條第1款a項(xiàng)的規(guī)定，如果兩個國家均為《公約》的締約國，則《公約》適用于營業(yè)地分別位于這兩個締約國內(nèi)的雙方當(dāng)事人之間的貨物買賣合同，比如中國和法國均系締約國，《公約》應(yīng)適用于其營業(yè)地在中、法兩國的雙方當(dāng)事人之間的貨物買賣合同。在這種情況下，無論在這兩個國家中的任何一個國家訴訟，還是在任何第三國訴訟，《公約》均適用，而不考慮國際私法規(guī)則要求適用何國法律問題。這里可以說是合同與《公約》有直接聯(lián)系的關(guān)系，是《公約》對于適用范圍作的最基本的規(guī)定?！豆s》對“國際性”的界定標(biāo)準(zhǔn)是營業(yè)地在不同國家。現(xiàn)在是15頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）（二）適用例外

實(shí)踐當(dāng)中，存在一些特殊情形，即使案件滿足了第1條第1款(a)項(xiàng)規(guī)定，卻可能最終無法適用《公約》的情況。1、當(dāng)事人所在締約國分別對《公約》第二部分和第三部分聲明保留2、締約國之間存在其他國際協(xié)定或近似的法律規(guī)則現(xiàn)在是16頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）二、當(dāng)事人營業(yè)地所在國為非締約國

（一）適用條件根據(jù)《公約》第1條第1款（b）項(xiàng)的規(guī)定，即使合同一方或雙方在締約國內(nèi)沒有營業(yè)地，但如果國際私法規(guī)則導(dǎo)致適用某一締約國的法律，則《公約》仍然適用。要滿足的條件是：第一，國際私法規(guī)則導(dǎo)致適用某個國家的法律；第二，上述“某個國家”必須是《公約》的締約國。

現(xiàn)在是17頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）

（二）適用例外

1、非締約國沒有義務(wù)遵守《公約》第1條第1款（b）項(xiàng)的規(guī)定2、締約國對第1條第（1）款（b）項(xiàng)的保留現(xiàn)在是18頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）第三節(jié)《公約》調(diào)整的客體范圍一、《公約》調(diào)整的客體是貨物《公約》調(diào)整的是貨物買賣合同，而不是其他的合同。何為“貨物”，《公約》并沒有下定義。這是因?yàn)楦鲊鴮ω浳锏母拍詈头秶睦斫飧鞑幌嗤灿捎谪浳锏姆N類繁多。《公約》雖沒有給貨物下定義，也沒有列舉貨物的范圍，但在第2條里中，《公約》列舉了排除于其適用范圍之外的買賣合同。第2條共包括6項(xiàng)內(nèi)容，并按照三種方式排除某些標(biāo)的物的買賣，這三種方式是：按買方購買貨物的目的（a項(xiàng)）、貨物交易的方式（b、c、d項(xiàng)）和貨物自身的性質(zhì)（e、f項(xiàng)）。

現(xiàn)在是19頁\一共有85頁\編輯于星期一六種例外

（1）購供私人、家人或家庭使用的貨物的銷售；

（2）經(jīng)由拍賣的銷售；

（3）根據(jù)法律執(zhí)行令狀或其它令狀的銷售；

（4）公債、股票、投資證券、流通票據(jù)或貨幣的銷售；

（5）船舶、氣墊船或飛機(jī)的銷售；

（6）電力的銷售?，F(xiàn)在是20頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）二、《公約》調(diào)整的是買賣合同而非所有的合同三、《公約》不適用來料加工合同和勞務(wù)合同四、《公約》不適用產(chǎn)品責(zé)任的爭議五、《公約》不涉及銷售合同、合同的任何條款以及慣例的效力六、《公約》不涉及買賣合同對所出售貨物所有權(quán)可能產(chǎn)生的影響七、當(dāng)事人約定可以不適用《公約》八、《公約》管轄的法律問題

現(xiàn)在是21頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）第四節(jié)《公約》總則中所確立的幾項(xiàng)基本原則

一、解釋《公約》時應(yīng)遵循的原則二、《公約》未明確規(guī)定事項(xiàng)的處理原則三、合同雙方當(dāng)事人意思的解釋原則的意旨，即主、客觀標(biāo)準(zhǔn)都適用。四、商業(yè)慣例、習(xí)慣做法對當(dāng)事人的約束原則五、確定當(dāng)事人營業(yè)地的原則六、訂立合同無形式要求的原則現(xiàn)在是22頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）第五節(jié)我國與《公約》的關(guān)系

一、中國成為《公約》的締約國

二、我國對《公約》提出的兩項(xiàng)保留

（一）關(guān)于《公約》適用范圍的保留（二）關(guān)于合同形式的保留

:只適用書面

現(xiàn)在是23頁\一共有85頁\編輯于星期一第二章《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（續(xù)）三、適用《公約》時應(yīng)注意的問題

（一）要注意《公約》與我國新《合同法》在適用范圍上的區(qū)別。（二）關(guān)于合同的國際性問題，《公約》是以當(dāng)事人的營業(yè)地在不同國家為標(biāo)準(zhǔn)的。（三）我國當(dāng)事人與營業(yè)地在另一國的當(dāng)事人簽訂的合同可以選擇適用《公約》。但是，《公約》并沒有對與合同有關(guān)的所有問題作出規(guī)定。因而選擇《公約》作為合同適用的法律并不意味著解決合同的一切糾紛都有了法律依據(jù)。所以當(dāng)事人如果選擇了《公約》作為合同的準(zhǔn)據(jù)法，還應(yīng)對《公約》沒有規(guī)定的問題作出規(guī)定。對《公約》沒有涉及的問題，一般應(yīng)采取兩種方法解決：（1）在合同中作出明確規(guī)定；（2）或者選擇某一國內(nèi)法作為合同應(yīng)適用的法律。（四）《公約》除了當(dāng)事人選擇而被適用外，還有一種所謂自動適用《公約》的情況，即如果我方當(dāng)事人和營業(yè)地在另一締約國的當(dāng)事人在訂立合同時，或爭議發(fā)生后不另作法律選擇，那么合同將自動適用《公約》的有關(guān)規(guī)定。（五）如果當(dāng)事人只是在合同中規(guī)定適用國際貿(mào)易慣例，如FOB、CIF等，則還不足以排除《公約》的適用。因?yàn)?，這些慣例只能解決雙方在交貨方面的責(zé)任、決定費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)的劃分等問題，而不能解決合同的成立、違約及對違約的補(bǔ)救措施等問題。（六）當(dāng)事人如果不愿全部適用《公約》，也可以部分地排除《公約》的適用，或改變《公約》中的任何條款的規(guī)定（除《公約》另有規(guī)定外）。也就是說，雙方當(dāng)事人在選擇適用《公約》的前提下，在合同中可以作出與《公約》某些條款不一致的規(guī)定。（七）要注意《公約》第90條的規(guī)定，這一條明確了這樣一種關(guān)系，即營業(yè)地在不同國家的當(dāng)事人訂立的貨物買賣合同，如果締約國政府已經(jīng)或?qū)⒁炗喗?jīng)貿(mào)條約或其他任何與《公約》規(guī)定事項(xiàng)有關(guān)的國際條約，則應(yīng)優(yōu)先適用經(jīng)貿(mào)條約而不適用《公約》。（八）注意我國加入《公約》時對其第11條所做的保留。現(xiàn)在是24頁\一共有85頁\編輯于星期一第三章國際貨物買賣合同的成立與生效

第一節(jié)、國際貨物買賣合同的定義和特征

一、定義

國際貨物買賣合同，又稱外貿(mào)合同或進(jìn)出口合同，是指營業(yè)地處于不同國家的買賣雙方經(jīng)過磋商，就一筆貨物的進(jìn)出口所達(dá)成的賣方以取得貨款、買方以取得貨物所有權(quán)為目的的雙務(wù)合同。

現(xiàn)在是25頁\一共有85頁\編輯于星期一第三章國際貨物買賣合同的成立與生效（續(xù)）二、國際貨物買賣合同的特征

（一）作為合同主體的當(dāng)事人的營業(yè)地分處不同國家，即合同具有國際性。（二）作為國際貨物買賣合同的客體是跨國界流動的有體動產(chǎn)。（三）國際貨物買賣合同所涉及的法律關(guān)系復(fù)雜。（四）法律適用多樣性。

現(xiàn)在是26頁\一共有85頁\編輯于星期一第三章國際貨物買賣合同的成立與生效（續(xù)）第二節(jié)國際貨物買賣合同的成立國際貨物買賣合同的成立是當(dāng)事人之間就某一項(xiàng)動產(chǎn)貨物的進(jìn)出口交易達(dá)成的意思表示一致的結(jié)果。合同的訂立是合同成立及有效的前提條件，一般各國常把合同的訂立和成立當(dāng)作一個問題來處理，也就是說把已經(jīng)訂立的合同當(dāng)作已經(jīng)成立的合同，但不一定是有效的合同，更不一定是可以強(qiáng)制履行的合同。不論英美法系還是大陸法系在合同生效的條件上認(rèn)識基本是一致的，只是說法不同。國際貨物買賣合同的成立是一個談判的過程，在這個過程中可能會經(jīng)過許多回合的談判才最終訂立一個合同。但不管經(jīng)過多少輪談判，所有的意思交換都屬于下列四種行為之一：要約邀請、要約、反要約和承諾。其中要約和承諾又是導(dǎo)致國際貨物買賣合同有效成立必不可少的兩個行為，即一方要約，另一方承諾，合同即可成立。因此，國際貨物買賣合同成立的法律問題，實(shí)際上就是要約和承諾的法律問題?，F(xiàn)在是27頁\一共有85頁\編輯于星期一第三章國際貨物買賣合同的成立與生效（續(xù)）一、要約的法律問題（一）要約的定義和有效條件根據(jù)《公約》第14條的規(guī)定，要約是一方當(dāng)事人向一個或一個以上特定的當(dāng)事人提出主要交易條件，并愿意按這些條件與對方達(dá)成交易、訂立合同的一種肯定的意思表示。根據(jù)這個定義，一項(xiàng)合格的(qualified)的要約應(yīng)包括以下三方面的內(nèi)容：1、向一個或一個以上特定的人（specificpersons）發(fā)出。2、要約人必須清楚表明愿意按照所提條件與對方訂立合同的意圖。3、內(nèi)容十分確定（sufficientlydefinite）?，F(xiàn)在是28頁\一共有85頁\編輯于星期一第三章國際貨物買賣合同的成立與生效（續(xù)）（二）要約生效的時間根據(jù)《公約》第15條的規(guī)定：“要約在到達(dá)受要約人時生效?！边@說明要約必須傳達(dá)到受要約人時才生效。如果受要約人對尚未發(fā)生法律效力的要約表示接受，則不是有效承諾，而只是一項(xiàng)要約。受要約人只有在收到要約后，即要約生效后才能作出有效承諾，才能導(dǎo)致合同的有效成立?！豆s》也同時規(guī)定了要約的撤回和撤銷。采用到達(dá)生效對要約人是有利的，他們可以針對市場的變化，及時地撤回、撤銷其要約，而不需要承擔(dān)法律責(zé)任，也不會損害受要約人的利益及危害交易的安全。《公約》所說的到達(dá)（reach）并不一定是指要約實(shí)際上到達(dá)了受要約人或其代理人的手中。只要要約送到了受要約人及其代理人實(shí)際控制的地方，即視為到達(dá)?，F(xiàn)在是29頁\一共有85頁\編輯于星期一第三章國際貨物買賣合同的成立與生效（續(xù)）（三）要約的撤回和撤銷要約的撤回（withdrawl）和撤銷（revocability）是要約的法律約束力問題。一般說要約對受要約人是沒有約束力的，受要約人在收到要約之后，只是在法律上取得了承諾的權(quán)利，但并不因此而承擔(dān)必須承諾的義務(wù)，而且在通常情況下，受要約人即使不予承諾，也沒有通知要約人的義務(wù)。各國法律和《公約》都規(guī)定，受要約人表示沉默原則上并不等于承諾。因此，要約的法律約束力只是針對要約人而言的，就是說要約人發(fā)出要約之后能否反悔？能否改變其內(nèi)容？或把要約撤銷？受要約人作出承諾之前要約人是否必須受其要約的約束？對此，《公約》做了如下規(guī)定：現(xiàn)在是30頁\一共有85頁\編輯于星期一第三章國際貨物買賣合同的成立與生效（續(xù)）1、要約的撤回所謂要約的撤回是指要約人在要約生效前阻止要約生效的行為，它是針對尚未生效的要約而言的。關(guān)于這個問題，各國法律的規(guī)定基本是一致的?！豆s》第15條第2款規(guī)定，任何要約，包括不可撤銷的要約，在送達(dá)給受要約人之前，即生效之前，一律都允許撤回。條件是撤回的通知必須在該要約送達(dá)受要約人之前或于之同時送達(dá)受要約人?，F(xiàn)在是31頁\一共有85頁\編輯于星期一第三章國際貨物買賣合同的成立與生效（續(xù)）2、要約的撤銷所謂要約的撤銷是指要約人在要約到達(dá)受要約人后，即要約生效以后使要約失效的行為。根據(jù)《公約》第16條第1款的規(guī)定，要約送達(dá)給受要約人之后，要約原則上仍可以撤銷，但撤銷的通知必須于受要約人發(fā)出承諾之前送達(dá)受要約人。用《公約》的話說，就是在“未訂立合同之前”這段時間，使要約失去效力。這里所說的“未訂立合同之前”，是指受要約人采用口頭方式或以實(shí)施某種行為的方式作為承諾方式時，還沒有當(dāng)即以口頭承諾或以實(shí)施諸如發(fā)運(yùn)貨物或支付價(jià)款這類的行為表示承諾之前。受要約人以書面表示承諾的，一旦受要約人發(fā)出了承諾通知，不論是否到達(dá)要約人手里，要約人都無權(quán)再終止要約。盡管根據(jù)《公約》第18條第（2）款的規(guī)定，承諾于表示承諾的通知到達(dá)要約人時生效，并且合同于承諾生效時成立，《公約》所確定的要約人撤銷權(quán)終止的時間是受要約人發(fā)出承諾的時刻，而不是承諾到達(dá)的時刻。但是，上述情況只適用于某些要約，而非所有要約。由于在上述情況下，要約已經(jīng)生效，凡有下列情況者，要約人就不得撤銷要約?！豆s》第16條第2款規(guī)定了下列兩種限制：第一、要約寫明了接受期限，或以其他方式表示是不可撤銷。第二、受要約人有理由信賴該項(xiàng)要約是不可撤銷的，而且受要約人已本著對該項(xiàng)要約的信賴行事。

現(xiàn)在是32頁\一共有85頁\編輯于星期一第三章國際貨物買賣合同的成立與生效（續(xù)）（四）要約的終止1、有效期屆滿《公約》第20條規(guī)定：①用電報(bào)傳達(dá)的要約，有效期從電報(bào)交發(fā)時刻開始計(jì)算；②用信件傳達(dá)的要約，有效期從信上載明的發(fā)信日期開始計(jì)算；如果信上未載明發(fā)信日期，則從信封上所載日期起算；③用電話、電傳或其它快速通訊方法傳達(dá)的要約，有效期從要約送達(dá)受要約人時開始計(jì)算。④有效期內(nèi)的正式假日或非營業(yè)日應(yīng)計(jì)算在內(nèi)。如果承諾通知送達(dá)要約人營業(yè)地時是正式假日或非營業(yè)日，則有效期應(yīng)順延至下一個營業(yè)日。

2、受要約人拒絕3、要約人撤回或撤銷4、某種法律事實(shí)的出現(xiàn)現(xiàn)在是33頁\一共有85頁\編輯于星期一第三章國際貨物買賣合同的成立與生效（續(xù)）二、承諾的法律問題（一）承諾的定義和有效條件承諾（Acceptance），在外貿(mào)實(shí)踐中，也稱為接受，是指受要約人收到要約后按照要約所規(guī)定的方式，對要約的內(nèi)容無條件地表示完全同意的一種意思表示。承諾應(yīng)符合下列條件：

1、承諾必須由受要約人作出2、承諾必須在要約的有效期內(nèi)表示3、承諾必須與要約的內(nèi)容完全一致現(xiàn)在是34頁\一共有85頁\編輯于星期一第三章國際貨物買賣合同的成立與生效（續(xù)）（二）承諾的方式問題

《公約》第18條第1款規(guī)定承諾的方式有兩種，即可以聲明或行為來表示承諾，具體分析如下：1、受要約人明確表示接受要約2、通過受要約人履行特定的行為來表示接受要約?，F(xiàn)在是35頁\一共有85頁\編輯于星期一第三章國際貨物買賣合同的成立與生效（續(xù)）（三）承諾生效的時間問題按照各國有關(guān)買賣法的普遍原則，在國際貨物買賣中，承諾生效的時間就是合同成立的時間。因此，確定承諾生效的時間關(guān)系到合同成立的問題。承諾一旦生效，合同即告成立，雙方當(dāng)事人就要受合同的約束。承諾生效的時間是合同法中一個十分重要的問題。承諾生效的地點(diǎn)，就是合同生效的地點(diǎn)。在發(fā)生爭議時，它涉及合同是否訂立、法院的管轄權(quán)和法律適用等問題。根據(jù)各國的貨物買賣法的規(guī)定，如果采用電傳、傳真或其它即時同步傳遞承諾的方式的，承諾必須清楚傳達(dá)到要約人才生效，即采用這些方式時，承諾是到達(dá)生效。但在通過郵寄和電報(bào)等許多利用一個中介媒體傳送的承諾的生效時間，英美法和大陸法之間存在著較大的區(qū)別?，F(xiàn)在是36頁\一共有85頁\編輯于星期一第三章國際貨物買賣合同的成立與生效（續(xù)）為了協(xié)調(diào)英美法和大陸法的分歧，《公約》作了統(tǒng)一的規(guī)定，即基本采取到達(dá)生效原則，但有例外，具體規(guī)定在《公約》的第18條第2、第3款中。第18條第2款規(guī)定，“接受發(fā)價(jià)于表示同意的通知送達(dá)發(fā)價(jià)人時生效……”，該條第3款又規(guī)定，“但是，如果根據(jù)該項(xiàng)發(fā)價(jià)或依照當(dāng)事人之間確立的習(xí)慣做法或慣例，被發(fā)價(jià)人可以做出某種行為，例如與發(fā)運(yùn)貨物或支付價(jià)款有關(guān)的行為，來表示同意，而無須向發(fā)價(jià)人發(fā)出通知，則接受于該項(xiàng)行為做出時生效”?？梢?，《公約》對以聲明表示承諾和以行為表示承諾規(guī)定了兩種不同的生效時間：（1）如果受要約人以聲明方式表示承諾，則承諾生效的時間適用到達(dá)生效原則，即表示承諾的聲明到達(dá)要約人時，承諾才生效。（2）如果受要約人以實(shí)施一定行為表示承諾，則承諾于受要約人作出該項(xiàng)行為時生效。以行為表示一項(xiàng)承諾，一般是受要約人根據(jù)雙方的交易習(xí)慣或要約的內(nèi)容而做出的。該行為應(yīng)該在要約規(guī)定的有效期內(nèi)做出，若無有效期，應(yīng)該在合理期間內(nèi)做出?，F(xiàn)在是37頁\一共有85頁\編輯于星期一第三章國際貨物買賣合同的成立與生效（續(xù)）（四）承諾的撤回問題

按照《公約》第22條的規(guī)定，“接受得與撤回，如果撤回的通知于接受原應(yīng)生效之前或同時送達(dá)發(fā)價(jià)人”。《公約》采取了大陸法的規(guī)定，承諾是可以撤回的，只要撤回的通知能在承諾生效之前或與其同時送達(dá)要約人。承諾一經(jīng)生效，合同即告成立。如果受要約人要撤銷承諾，在實(shí)質(zhì)上已屬毀約行為，要承擔(dān)違約責(zé)任。有些承諾的方式，因其本身的性質(zhì)決定其不可能被撤回，如用口頭表述的承諾及采用數(shù)據(jù)電文形式的承諾。因此在大多數(shù)情況下，承諾撤回只能是針對非直接對話形式和非數(shù)據(jù)電文形式的承諾。對以行為作出承諾方式的撤回，《公約》沒有規(guī)定，根據(jù)《公約》前后規(guī)定的內(nèi)容來看，由于承諾通知是到達(dá)要約人時生效，承諾又得予撤回，承諾人可以利用發(fā)出承諾和要約人知曉承諾之間的時間間隔撤回其承諾。因此，承諾人可以在要約人知曉其行為之前或同時停止該行為并予以聲明。現(xiàn)在是38頁\一共有85頁\編輯于星期一第三章國際貨物買賣合同的成立與生效（續(xù)）第三節(jié)國際貨物買賣合同生效的主要條件

一、國際貨物買賣合同生效的一般要件（一）當(dāng)事人應(yīng)通過要約和承諾達(dá)成協(xié)議。（二）當(dāng)事人的意思表示必須是真實(shí)的。（三）當(dāng)事人必須具備締約能力。（四）合同的形式必須合法。（五）合同的內(nèi)容必須合法。（六）合同的訂立必須以約因或?qū)r(jià)為根據(jù)。

現(xiàn)在是39頁\一共有85頁\編輯于星期一第三章國際貨物買賣合同的成立與生效（續(xù)）二、我國《合同法》的有關(guān)規(guī)定我國《合同法》關(guān)于合同效力的狀態(tài)，主要是從三個方面加以規(guī)定的，即無效、可變更和撤銷以及效力待定，除這三種以外的合同均屬有效合同。（一）無效合同（二）可變更和撤銷的合同（三）效力待定的合同現(xiàn)在是40頁\一共有85頁\編輯于星期一第五章國際貨物買賣合同中買賣雙方的義務(wù)第一節(jié)賣方的義務(wù)

根據(jù)《公約》第30條至第42條的規(guī)定，賣方的義務(wù)主要有三項(xiàng)：1、交付貨物；2、移交一切與貨物有關(guān)的單據(jù)；3、將貨物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給買方。

現(xiàn)在是41頁\一共有85頁\編輯于星期一第五章國際貨物買賣合同中買賣雙方的義務(wù)（續(xù)）一、賣方的義務(wù)之一——交付貨物所謂交貨，是指賣方自愿地將貨物的占有權(quán)轉(zhuǎn)移給買方。在國際貿(mào)易中，通常的交貨方式有兩種：一種叫實(shí)際交貨(physicaldelivery)，它是指賣方要在規(guī)定的時間和地點(diǎn)將符合合同貨物提交給買方或其指定人，即置于買方的實(shí)際控制之下，如EXW(工廠交貨)；另一種叫象征性交貨(Symbolicdelivery)，是指賣方按照合同的規(guī)定在裝運(yùn)港將貨物裝船并將全套合格單據(jù)或憑以提取貨物的單據(jù)提交買方，就等于完成了交貨的義務(wù)，而不是將作為合同標(biāo)的的實(shí)物交給買方。如CIF（成本、保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)）。賣方在履行交貨義務(wù)的過程中，會遇到許多法律問題，須承擔(dān)一系列法律義務(wù)，其中主要有以下三項(xiàng)，即按照合同規(guī)定的時間、地點(diǎn)和方式交貨的義務(wù)，對貨物的品質(zhì)擔(dān)保義務(wù)和對貨物的權(quán)利擔(dān)保義務(wù)。

現(xiàn)在是42頁\一共有85頁\編輯于星期一第五章國際貨物買賣合同中買賣雙方的義務(wù)（續(xù)）(一)按合同規(guī)定的地點(diǎn)和時間交貨義務(wù)

1、交貨地點(diǎn)

（1）如果賣方負(fù)責(zé)辦理運(yùn)輸事宜，則賣方的交貨地點(diǎn)就是把貨物交給第一承運(yùn)人；（2）如果合同不涉及貨物運(yùn)輸，根據(jù)《公約》第31條（b）款的規(guī)定，賣方應(yīng)在貨物所在地交貨；

（3）除了上述兩種情況外，在其他情況下，根據(jù)《公約》第31條（c）款賣方應(yīng)在其訂立合同時的營業(yè)地把貨物交給買方處置。《公約》第32條還對賣方為完成交貨義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的其他義務(wù)作了規(guī)定，其中特別注意的是第32條第（1）款的規(guī)定。該款規(guī)定，賣方在交貨中，必須承擔(dān)將貨物特定化的義務(wù)，使貨物處在可交貨狀態(tài)，即把貨物劃撥在合同項(xiàng)下?，F(xiàn)在是43頁\一共有85頁\編輯于星期一第五章國際貨物買賣合同中買賣雙方的義務(wù)（續(xù)）2、交貨時間

（1）如果合同規(guī)定有交貨日期，或從合同中可以確定交貨日期，賣方應(yīng)在該日期交貨；（2）如果合同規(guī)定有一段時間，或從合同上可以確定一段時間，除非情況表明應(yīng)由買方選定一個日期外，賣方應(yīng)在該段時間內(nèi)的任何一天交貨；（3）如果合同未明確交貨日期或交貨期，賣方應(yīng)在訂立合同后一段合理時間內(nèi)交貨。此外，《公約》第52條還規(guī)定，如果賣方在規(guī)定的日期前交貨，買方可以收取貨物，也可以拒絕收取貨物?，F(xiàn)在是44頁\一共有85頁\編輯于星期一第五章國際貨物買賣合同中買賣雙方的義務(wù)（續(xù)）（二）賣方對貨物的品質(zhì)擔(dān)保義務(wù)公約》第35條的規(guī)定與英美法上的默示擔(dān)保義務(wù)有不少相似之處，對賣方的品質(zhì)擔(dān)保義務(wù)作了詳細(xì)的規(guī)定，具體內(nèi)容如下：1、賣方交付的貨物必須符合合同所規(guī)定的品質(zhì)要求。2、貨物應(yīng)適用于同一規(guī)格貨物通常使用的用途，即要求賣方所交的貨物必須具有商銷品質(zhì)。3、貨物應(yīng)適用于訂立合同時曾明示或默示地通知賣方的任何特定的用途，除非情況表明買方并不依賴賣方的技能和判斷力，或者這種依賴對賣方來說是不合理的。4、賣方品質(zhì)擔(dān)保責(zé)任的免除。根據(jù)《公約》第35條第3款的規(guī)定，免除賣方品質(zhì)擔(dān)保責(zé)任的情況是：買方在訂立合同時知道或不可能不知道貨物不符合同。5、賣方承擔(dān)品質(zhì)擔(dān)保責(zé)任的期限。

（1）賣方對貨物不符合同負(fù)有責(zé)任的期限，一般是以風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移時間為界限。

（2）賣方應(yīng)對貨物不符合同在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移之前即已存在，但在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移之后才顯現(xiàn)出來的情形負(fù)責(zé)。（3）賣方承擔(dān)貨物與合同相符的義務(wù)，不受責(zé)任期限的限制?，F(xiàn)在是45頁\一共有85頁\編輯于星期一第五章國際貨物買賣合同中買賣雙方的義務(wù)（續(xù)）（三）賣方對貨物的權(quán)利擔(dān)保義務(wù)

根據(jù)《公約》第30條要求賣方對所出售的貨物享有完全的所有權(quán)并保證買方能占有之而不受任何第三方的侵?jǐn)_。所謂國際貨物買賣合同中賣方的權(quán)利擔(dān)保義務(wù)是指賣方保證對其出售的貨物享有完全的所有權(quán)，沒有侵犯任何第三方的權(quán)利（如商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等）；不存在任何未曾向買方透露的擔(dān)保物權(quán)（如抵押權(quán)、留置權(quán)等）。依《公約》規(guī)定，賣方應(yīng)擔(dān)保其出售的貨物沒有侵犯第三人的任何權(quán)利，但此任何權(quán)利應(yīng)理解為僅指財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，而不包括人身性權(quán)利。財(cái)產(chǎn)性權(quán)利包括物權(quán)、債權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)。公約第41條通常理解為所有權(quán)（即物權(quán)）擔(dān)保，第42條為知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保，而權(quán)利擔(dān)保義務(wù)不包括債權(quán)擔(dān)保。債權(quán)是相對權(quán)，權(quán)利人只能向特定人主張其權(quán)利，其義務(wù)主體是特定的，賣方的債權(quán)人只能要求賣方履行債務(wù)。所以買方不會因購買貨物而侵犯第三人的債權(quán)，這是由債權(quán)的性質(zhì)決定的?，F(xiàn)在是46頁\一共有85頁\編輯于星期一第五章國際貨物買賣合同中買賣雙方的義務(wù)（續(xù)）《公約》第41條和第42條對賣方的權(quán)利擔(dān)保義務(wù)作了詳細(xì)的規(guī)定，主要內(nèi)容如下：（一）權(quán)利擔(dān)保第41條要求賣方對貨物擁有所有權(quán)或有權(quán)轉(zhuǎn)讓此所有權(quán)。另外，還要求賣方保證在其將要出售的貨物上不存在任何擔(dān)保物權(quán)。如果因?yàn)橘u方對所售貨物沒有所有權(quán)或沒有處分權(quán)，致使第三人(權(quán)利人)提出主張，買方是否可以作為一個善意的買受人對抗第三人，保護(hù)自己的利益呢？無權(quán)處分人所締結(jié)的買賣合同又是否有效呢？《公約》第4條規(guī)定，本公約與合同的效力、或其任何條款的效力、或任何慣例的效力無關(guān)，而應(yīng)適用有關(guān)國家的國內(nèi)法。依《公約》第41條的規(guī)定，賣方在該條下的免責(zé)條件是買方同意在這種權(quán)利或要求的條件下，收取貨物。

現(xiàn)在是47頁\一共有85頁\編輯于星期一第五章國際貨物買賣合同中買賣雙方的義務(wù)（續(xù)）（二）知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保1、知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保的含義《公約》第42條要求賣方保證他所出售的貨物沒有侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)是一種無形的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，包括版權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)兩部分。賣方應(yīng)對其所交付的貨物引起的知識產(chǎn)權(quán)糾紛負(fù)責(zé)。

2、確定賣方知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保義務(wù)所依據(jù)的法律《公約》規(guī)定了兩個標(biāo)準(zhǔn)：

（1）以貨物銷往國的法律為標(biāo)準(zhǔn)（2）以買方營業(yè)地所在國的法律為標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)在是48頁\一共有85頁\編輯于星期一第五章國際貨物買賣合同中買賣雙方的義務(wù)（續(xù)）

3、賣方知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保義務(wù)的免除（1）買方在訂立合同時已知道或不可能不知道第三方對貨物會提出有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利要求，則賣方對買方不承擔(dān)權(quán)利擔(dān)保義務(wù)。（2）第三方所提出的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利或請求是由于賣方要遵照買方所提出的技術(shù)圖樣、圖案、程式或其他規(guī)格為其制造產(chǎn)品而引起的，則賣方也將免去其權(quán)利擔(dān)保義務(wù)；（3）如果賣方在訂立合同時沒有理由知道第三方知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的存在，則不承擔(dān)賠償，而由買方負(fù)責(zé)。（4）買方同意在有第三方權(quán)利或要求的條件下接受貨物；（5）如果買方不在已知道或理應(yīng)知道第三方的權(quán)利或要求后一段合理時間內(nèi)，將此一權(quán)利或要求的性質(zhì)通知賣方，則免除賣方的權(quán)利擔(dān)保義務(wù)?，F(xiàn)在是49頁\一共有85頁\編輯于星期一第五章國際貨物買賣合同中買賣雙方的義務(wù)（續(xù)）4、對《公約》關(guān)于賣方知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保義務(wù)的評論（1）規(guī)定賣方的知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保義務(wù)對保護(hù)買方的利益非常必要這種規(guī)定還可以間接起到減少知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利受到侵犯的作用。《公約》沒有給“知識產(chǎn)權(quán)”下定義，但從《公約》第7條的規(guī)定以及《公約》秘書處的相關(guān)評論等資料中可以發(fā)現(xiàn)，《公約》的傾向是最大程度的放寬知識產(chǎn)權(quán)的外延。關(guān)于第三方主張權(quán)利或要求方面存在兩個應(yīng)該明確的問題。首先，只要有第三人權(quán)利的客觀存在的事實(shí)，賣方就應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。其次，從《公約》第42條的宗旨來看，其規(guī)定的目的是強(qiáng)調(diào)賣方的權(quán)利擔(dān)保責(zé)任，而不是強(qiáng)調(diào)保護(hù)買方的利益，因此對于第三方毫無法律根據(jù)、目的僅在于貶損買方的信譽(yù)的無理請求，賣方則不承擔(dān)責(zé)任。（2）賣方的知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保義務(wù)應(yīng)限定在可預(yù)見的范圍內(nèi)由于知識產(chǎn)權(quán)的無形性、地域性，以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題的復(fù)雜性等特點(diǎn)，《公約》在制定時就明確要將賣方的知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保責(zé)任限定在可預(yù)見的范圍內(nèi)。（3）賣方知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保義務(wù)的免除出于平衡買賣雙方權(quán)利義務(wù)的考慮，《公約》42條同時規(guī)定，如果買方對第三人權(quán)利的知情及其針對貨物款式、規(guī)格對賣方的指示，均可以構(gòu)成免除賣方知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保義務(wù)的事由?，F(xiàn)在是50頁\一共有85頁\編輯于星期一第五章國際貨物買賣合同中買賣雙方的義務(wù)（續(xù)）二、賣方的義務(wù)之二——移交單據(jù)

國際貿(mào)易中，單據(jù)的種類很多。不同條件下的交易對單據(jù)的要求也不同。在象征性交貨中，賣方把代表貨物所有權(quán)的單據(jù)交給買方，即履行了交貨義務(wù)。因此，在國際貨物買賣合同中，交付單據(jù)是賣方的一項(xiàng)十分重要的義務(wù)。《公約》第30條規(guī)定了賣方的這一義務(wù)，“賣方必須按照合同和本公約的規(guī)定，……移交一切與貨物有關(guān)的單據(jù)?！辈⒃诘?4條作了具體的規(guī)定。根據(jù)《公約》的規(guī)定，賣方交付單據(jù)的義務(wù)具體包括:(1)賣方應(yīng)保證單據(jù)的完整和符合合同及相關(guān)國際公約的規(guī)定；（2）必須按照合同所規(guī)定的時間、地點(diǎn)和方式移交這些單據(jù)。現(xiàn)在是51頁\一共有85頁\編輯于星期一第五章國際貨物買賣合同中買賣雙方的義務(wù)（續(xù)）在國際貿(mào)易中，單據(jù)對買方具有特別重要的意義，主要體現(xiàn)在：1、它是買方辦理海關(guān)手續(xù)以及享受關(guān)稅優(yōu)惠待遇的重要證據(jù)；2、它是買方及時轉(zhuǎn)賣貨物或提取貨物的重要單證；3、它是買方及時獲得保險(xiǎn)賠償?shù)闹匾C據(jù)?，F(xiàn)在是52頁\一共有85頁\編輯于星期一第五章國際貨物買賣合同中買賣雙方的義務(wù)（續(xù)）三、賣方的義務(wù)之三——轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)

標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移是賣方基本的合同義務(wù)，關(guān)系到買方合同利益的實(shí)現(xiàn)?！豆s》第4條不涉及所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題。認(rèn)定當(dāng)事人轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)的義務(wù)應(yīng)依據(jù)相關(guān)國內(nèi)法，當(dāng)事人在合同中的約定及國際慣例，從中確定貨物所有權(quán)何時轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移所有權(quán)需移交哪些文件，滿足哪些條件。現(xiàn)在是53頁\一共有85頁\編輯于星期一第五章國際貨物買賣合同中買賣雙方的義務(wù)（續(xù)）第二節(jié)買方的義務(wù)

根據(jù)《公約》第53條至第60條的規(guī)定，買方的義務(wù)分析如下：一、支付貨物價(jià)款（一）履行必要的付款手續(xù)（二）確定貨物價(jià)格（三）支付貨款的地點(diǎn)

1、以賣方營業(yè)地作為付款的地點(diǎn)2、以移交貨物或單據(jù)的地點(diǎn)作為付款的地點(diǎn)（四）支付貨款的時間1、先付款、后交貨2、先付款、后發(fā)送3、先檢驗(yàn)、后付款現(xiàn)在是54頁\一共有85頁\編輯于星期一第五章國際貨物買賣合同中買賣雙方的義務(wù)（續(xù)）二、按照合同和《公約》的規(guī)定收取貨物

根據(jù)《公約》第60條的規(guī)定，買方履行接收貨物的義務(wù)包括兩個方面：1、買方應(yīng)采取一切理應(yīng)采取的行為，以期賣方能交付貨物在國際貿(mào)易中，因交易條件不同，買方應(yīng)采取的接收貨物的準(zhǔn)備措施是不同的，一般包括三個方面：（1）在買方負(fù)責(zé)安排運(yùn)輸?shù)那闆r下，買方應(yīng)按照合同規(guī)定辦理租船或訂艙手續(xù)，以便賣方在裝運(yùn)港能及時交貨。（2）在賣方辦理運(yùn)輸時，買方應(yīng)及時辦理目的港碼頭接收的準(zhǔn)備。（3）辦理貨物進(jìn)口手續(xù)。2、接收貨物

現(xiàn)在是55頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）（二）《公約》的規(guī)定

《公約》第25條對構(gòu)成根本違約的條件作了明確的規(guī)定。根據(jù)《公約》的規(guī)定，構(gòu)成根本違約的條件是：1、當(dāng)事人有違約行為，即存在違反合同的事實(shí)，如賣方延遲交貨、交貨與合同不符、買方拒付貨款等；2、違約行為給對方造成了損害，并且這種損害是實(shí)質(zhì)性的，實(shí)際上剝奪了受害方根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西；3、違約方在訂立合同時預(yù)見到或沒有理由不預(yù)見到會產(chǎn)生這種嚴(yán)重后果?，F(xiàn)在是56頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）（三）根本違約與合同的法定解除

根本違約與合同的法定解除的關(guān)系主要有兩方面：1、根本違約導(dǎo)致了合同解除權(quán)的產(chǎn)生；2、根本違約限制了合同解除權(quán)的濫用。

現(xiàn)在是57頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）（四）根本違約的類型（一）預(yù)期違約下的根本違約（二）實(shí)際違約下的根本違約1、拒絕履行2、遲延履行3、部分履行不能4、不適當(dāng)履行現(xiàn)在是58頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）二、預(yù)期違約和一般違約（一）預(yù)期違約的概念

預(yù)期違約也叫先期違約，是《公約》中一個非常重要的概念，是指在合同訂立以后，履行期到來之前，一方明確表示或有其它情況顯示他屆時將不履行合同。預(yù)期違約是《公約》一項(xiàng)頗具特色的規(guī)定。可分為預(yù)期一般違反合同和預(yù)期根本違反合同。對于預(yù)期一般違反合同，守約方只能選擇中止履行合同義務(wù)的救濟(jì)措施；

對于預(yù)期根本違反合同，守約方可以解除合同。

現(xiàn)在是59頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）（二）預(yù)期違約的條件

根據(jù)《公約》第71條第1款的規(guī)定，一方當(dāng)事人只有在出現(xiàn)以下兩種情況中任何一種情況時才構(gòu)成預(yù)期違約：（1）對方履行義務(wù)的能力或信用有嚴(yán)重缺陷，從而顯然表明其將不能履行到期義務(wù)。（2）對方在準(zhǔn)備履行合同或履行合同中的行為，表明其顯然不能履行其大部分重要義務(wù)?，F(xiàn)在是60頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）（三）《公約》對預(yù)期違約的救濟(jì)方法

預(yù)期違約可分為一般預(yù)期違反合同和預(yù)期根本違反合同，要根據(jù)不同情況而采用兩種不同的救濟(jì)方法。

1、中止履行合同義務(wù)

中止履行合同義務(wù)是針對預(yù)期違約而設(shè)立的一種補(bǔ)救措施，僅次于解除合同的補(bǔ)救措施。其實(shí)質(zhì)是暫時解除自己因合同而產(chǎn)生的義務(wù)，從而避免在對方預(yù)期違約的情況下仍履行合同而給自己帶來不必要的損失。這對可能遭受違約損失的一方當(dāng)事人來說是很有利的。但預(yù)期違約只是一種一方憑主觀判斷的違約可能性，如果當(dāng)事人隨意中止履行合同義務(wù)，這對預(yù)期違約一方來說是一種比較嚴(yán)厲的懲罰，因此《公約》第71條作了限制:(1)對方顯然屆時將不履行其大部分義務(wù);(2)對方在準(zhǔn)備履行合同或履行合同中的行為表明他將不履行義務(wù)?，F(xiàn)在是61頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）2、解除合同《公約》第72條規(guī)定，如果一方當(dāng)事人在履行合同日期之前，明顯看出將根本違反合同，另一方當(dāng)事人可以宣告合同無效。如果時間許可，想要解除合同的一方必須向違約方發(fā)出合理通知，讓其提供充分擔(dān)保，如果預(yù)期違約一方聲明將不履行合同，就不再有必要通知其提供擔(dān)保。

現(xiàn)在是62頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）第二節(jié)買賣雙方都可以采取的救濟(jì)方法一、損害賠償損害賠償（damages）是指違約方給對方造成的損害用金錢予以補(bǔ)償?shù)囊环N救濟(jì)方法。（一）違約賠償?shù)幕驹瓌t

1、違約即賠原則

不論賣方違約還是買方違約，不論是預(yù)期違約，還是一般違約，不論違約方主觀上是否存在過錯，都要承擔(dān)違約的責(zé)任。2、不得利用對方違約而獲取額外利益原則

損害賠償?shù)闹饕康牟辉谟趯`約人的直接處罰，而在于補(bǔ)償守約方因?qū)Ψ竭`約而遭受的損失。一方不能利用對方的違約行為通過罰金而取得額外利益。3、全賠原則

違約一方應(yīng)全部賠償受害方因此而遭受的損失，一般包括實(shí)際損失和期得利益。4、限額賠償原則

因違約所承擔(dān)的損害賠償額不得超過違反合同一方在訂立合同時自己預(yù)見到的或應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的損失。5、減輕損失原則

守約方有義務(wù)在得知違約方違約后，采取行動盡量減少自己的損失，不能因?yàn)閷Ψ竭`約，就盡量擴(kuò)大自己的損失?，F(xiàn)在是63頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）（二）損害賠償?shù)姆秶?/p>

根據(jù)《公約》第74條的規(guī)定：甲違反合同應(yīng)負(fù)的損害賠償額，應(yīng)與乙因甲違反合同而遭受的包括利潤在內(nèi)的損失額相等?！豆s》對損害賠償作出兩條限制，對計(jì)算實(shí)際損失和利潤損失具有指導(dǎo)意義：

第一個限制：《公約》第74條第2句：違約一方的賠償責(zé)任僅以其在訂立合同時可能預(yù)見到的損失為限。

第二個限制：損害賠償應(yīng)扣除由于受損害方未采取合理措施使有可能減輕而未減輕的損失?，F(xiàn)在是64頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）(三)合同被宣告無效以后損害賠償?shù)姆秶拇_定

《公約》第75條和第76條對此種情況做了規(guī)定，包括以下兩個內(nèi)容：

1、以貨物差價(jià)確定損害賠償?shù)姆秶?/p>

2、以貨物的時價(jià)確定損害賠償?shù)姆秶?/p>

現(xiàn)在是65頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）（四）損害賠償與其他補(bǔ)救措施的關(guān)系

《公約》第45(2)條和第61(2)條明確規(guī)定，買方(或者賣方)可能享有的要求損害賠償?shù)娜魏螜?quán)利，不因他行使采取其他補(bǔ)救辦法的權(quán)利而喪失?，F(xiàn)在是66頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）二、實(shí)際履行

實(shí)際履行是要求違約方繼續(xù)依據(jù)合同的約定而履行自己的義務(wù)的一種補(bǔ)救方式?！豆s》在吸收各國的規(guī)定的基礎(chǔ)上，肯定了實(shí)際履行，但其中的規(guī)定頗具特色。《公約》28條采取了折中的態(tài)度，包括了以下四層意思：

1、首先明確肯定了當(dāng)事人有權(quán)要求另一方實(shí)際履行合同的義務(wù)。2、考慮到兩大法系對實(shí)際履行的分歧，《公約》又規(guī)定法院沒有義務(wù)按照當(dāng)事人的要求判決實(shí)際履行，即把是否判決實(shí)際履行的決定權(quán)留給各國法院。

3、法院是否判決實(shí)際履行，取決于法院本國法的規(guī)定，即依照法院所屬國的法律，在國內(nèi)的類似的合同有權(quán)做出實(shí)際履行的判決的，對適用于該《公約》的合同也可以做出實(shí)際履行的判決。4、要求法院判決實(shí)際履行的一方，不得采取與要求實(shí)際履行相抵觸的救濟(jì)方法?，F(xiàn)在是67頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）三、中止履行合同義務(wù)

中止履行合同義務(wù)是對預(yù)期違約的一種主要補(bǔ)救措施，對此前面已有論述?，F(xiàn)在是68頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）四、給對方一段合理的寬限期讓其履行合同義務(wù)

是指一方當(dāng)事人不按合同規(guī)定的時間履行義務(wù)，另一方可以規(guī)定一段合理的額外時間，讓延遲履行義務(wù)的一方繼續(xù)履行其義務(wù)，這段合理的額外時間就是履約寬限期?！豆s》第47條、第63條兼顧了各國的規(guī)定，形成了自己的特色，共包括以下的幾個特點(diǎn)：

1、給予對方一段合理的額外的寬限期是買賣雙方都可以采取的救濟(jì)方法。

2、給予對方一定的寬限期，是受損方的權(quán)利，而不是一項(xiàng)義務(wù)。3、守約方如果給予對方寬限期，意味著守約方放棄了在這段時間屆滿以前采取其它救濟(jì)方法的權(quán)利。

4、即使給予對方寬限期，并不喪失守約方要求損害賠償?shù)臋?quán)利。

5、給寬限期并不意味著免除違約方的違約責(zé)任。

現(xiàn)在是69頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）五、解除合同（一）解除合同的含義《公約》中沒有用“解除合同”這一提法，而使用了“宣告合同無效”這一概念。它是指合同成立后，尚未履行或尚未全部履行前，由于一方當(dāng)事人根本違反合同或預(yù)期根本違反合同，另一方當(dāng)事人為了彌補(bǔ)或減少損失而提前終止合同，從而使因合同產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)消滅的一種制度。（二）解除合同的幾種情形1、根據(jù)第49條、51條和第64條規(guī)定，在一方的違約已構(gòu)成根本違約或者在所給予的寬限期內(nèi)不履行或者聲明不在寬限期內(nèi)履行時，另一方則可以宣布解除合同。

2、根據(jù)第72條規(guī)定，在合同規(guī)定的履行期到來之前，已明顯看出一方當(dāng)事人將根本違反合同，另一方當(dāng)事人可以宣告合同無效。

3、根據(jù)第73條對分批交貨解除合同的情況作了規(guī)定。分批交貨是指訂立的一項(xiàng)合同可以分期、分批履行?！豆s》73條規(guī)定了解除合同的3種情況。4、《公約》第79條規(guī)定了非違約方在不可抗力導(dǎo)致出現(xiàn)《公約》法定解除的情形時可以解除合同。現(xiàn)在是70頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）（三）解除合同的法律后果至于合同解除之后所產(chǎn)生的法律后果，《公約》第81條規(guī)定了以下內(nèi)容：1、對于全部或局部履行合同義務(wù)的一方，可以要求另一方歸還他按照合同提供的貨物或支付的價(jià)款，如果雙方都須返還的，他們必須同時返還。

2、合同解除以后并不免除違反合同的一方所負(fù)的損害賠償?shù)呢?zé)任。

3、宣告合同無效不影響合同中關(guān)于解決爭議的任何規(guī)定。

4、合同解除以后，不影響合同中關(guān)于雙方在宣告合同無效后權(quán)利和義務(wù)的任何規(guī)定。

5、合同規(guī)定的結(jié)算和清理?xiàng)l款繼續(xù)有效?，F(xiàn)在是71頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）（四）宣告合同無效的通知義務(wù)

根據(jù)《公約》第26條的規(guī)定，宣告合同無效的聲明，必須向另一方當(dāng)事人發(fā)出通知，方始有效。第27條規(guī)定，通知如果在傳遞上發(fā)生耽擱或錯誤，或者未能到達(dá)，并不使發(fā)出通知一方喪失依靠該項(xiàng)通知的權(quán)利，即解除合同仍然有效?，F(xiàn)在是72頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）第三節(jié)賣方違約時，買方特有的補(bǔ)救措施

一、要求交付替代物

實(shí)際上是買方要求賣方實(shí)際履行合同的一種具體形式?！豆s》對買方采用要求賣方交替代物這一補(bǔ)救措施時，規(guī)定了限制條件：

1、只有賣方交貨與合同不符構(gòu)成根本違約的情況下，買方才可要求賣方提交替代物2、買方必須在合理的時間內(nèi)提出要求賣方交付替代物的請求。

二、要求賣方對不符合合同的貨物進(jìn)行修補(bǔ)

《公約》第46條的3款規(guī)定，如果賣方所交貨物與合同規(guī)定的不符，但尚未達(dá)到根本違約的時候，買方可以要求賣方對不符合同的部分進(jìn)行修理。買方必須在發(fā)出貨物不符合同的通知時提出此項(xiàng)要求。三、要求賣方減低貨價(jià)減價(jià)應(yīng)按照實(shí)際交貨時的價(jià)值與符合合同規(guī)定的貨物在當(dāng)時的價(jià)值兩者之間的比例計(jì)算。

現(xiàn)在是73頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）四、賣方可對不履行義務(wù)做出補(bǔ)救

按照《公約》第48條的規(guī)定，賣方即使在交貨日期之后，仍可自付費(fèi)用，對任何不履行義務(wù)做出補(bǔ)救，但這種補(bǔ)救不得給買方造成不合理的不便。

五、部分交貨的補(bǔ)救方法

根據(jù)《公約》第51條的規(guī)定，如果賣方只交付一部分貨物，或者交付的貨物中只有一部分符合合同規(guī)定，《公約》第四十六條至第五十條的規(guī)定適用于缺漏部分及不符合同規(guī)定部分的貨物，包括要求減價(jià)、修補(bǔ)以及損害賠償?shù)确椒?。另外，買方只有在賣方完全不交付貨物或不按照合同規(guī)定交付貨物等于根本違反合同時，才可以宣告整個合同無效。

六、拒收貨物

這一措施主要針對賣方提前交貨或超量交貨而采取的措施。現(xiàn)在是74頁\一共有85頁\編輯于星期一第六章國際貨物買賣合同的違約類型及補(bǔ)救措施（續(xù)）第四節(jié)買方違約時，賣方特有的補(bǔ)救措施一、轉(zhuǎn)賣貨物

《公約》第75條規(guī)定，在買方根本違約的情況下，賣方在解除合同之后，可以以合理方式將貨物轉(zhuǎn)賣，并通知買方。賣方可以要求買方支付合同價(jià)格與轉(zhuǎn)賣價(jià)格之間的差價(jià)以及其它任何損害賠償。二、賣方自行確定貨物的具體規(guī)格

根據(jù)《公約》的規(guī)定，賣方自行確定貨物規(guī)格時，必須符合下面的條件：1、買方違反合同規(guī)定，沒有提供貨物規(guī)格。如果買方在合同規(guī)定的期間內(nèi)提供了貨物的規(guī)格，則賣方不能再另行自訂規(guī)格。2、賣方所確立的規(guī)格必須符合買方所要求的貨物的使用目的。3、賣方必須把確定的規(guī)格通知買方。

三、要求買方支付利息

《公約》第78條規(guī)定，如果買方?jīng)]有支付價(jià)款或任何其他拖欠金額，賣方有權(quán)對這些款額收取利息，同時不影響賣方根據(jù)《公約》第74條規(guī)定要求損害賠償?shù)臋?quán)利?，F(xiàn)在是75頁\一共有85頁\編輯于星期一第七章國際貿(mào)易中的貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移第一節(jié)、貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移

一、所有權(quán)和所有權(quán)的轉(zhuǎn)移國際貨物買賣合同的核心特征即是買方通過向賣方支付貨物的價(jià)款來取得貨物的所有權(quán)。所有權(quán)轉(zhuǎn)移這一國際貨物買賣中的核心問題主要包括以下方面：何物的所有權(quán)允許（禁止）轉(zhuǎn)移；何人有權(quán)轉(zhuǎn)移物的所有權(quán)；所有權(quán)在什么地點(diǎn)轉(zhuǎn)移；所有權(quán)在什么時間轉(zhuǎn)移；所有權(quán)可以采取何種方式轉(zhuǎn)移；所有權(quán)可以轉(zhuǎn)移給誰。在國際貨物買賣合同的履行中，貨物所有權(quán)從賣方轉(zhuǎn)移給買方的時間對于買賣合同的雙方當(dāng)事人以及其他相關(guān)的當(dāng)事人都有著十分重要的意義?？傮w而言，從“一手交錢，一手交貨”的傳統(tǒng)理念出發(fā)，在貨物買賣中，賣方必須交付貨物及有關(guān)的單據(jù)，而買方必須接收貨物和支付價(jià)金，這兩個行為的統(tǒng)一，是貨物所有權(quán)由賣方轉(zhuǎn)移給買方必須遵循的總原則?，F(xiàn)在是76頁\一共有85頁\編輯于星期一第七章國際貿(mào)易中的貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（續(xù)）三、國際公約和國際慣例的規(guī)定（一）國際公約《公約》第30條的規(guī)定，賣方必須按照合同或《公約》的規(guī)定，交付貨物，移交一切與貨物有關(guān)的單據(jù)并轉(zhuǎn)移貨物的所有權(quán)。盡管《公約》明確了賣方具有轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)的義務(wù)，但是，對于貨物所有權(quán)何時轉(zhuǎn)移公約并未做出規(guī)定。

（二）國際慣例在國際貿(mào)易慣例方面，只有國際法協(xié)會制定的關(guān)于CIF合同的《華沙—牛津規(guī)則》第6條對所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間做出了規(guī)定。根據(jù)這一規(guī)則，在CIF合同中，貨物的所有權(quán)既不是在訂立合同的時刻轉(zhuǎn)移，也不是在貨交承運(yùn)人的時刻轉(zhuǎn)移，而是在賣方把代表貨物的單據(jù)交給買方的時刻轉(zhuǎn)移。但需要注意的是，國際商會制訂的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》中本身并未規(guī)定貨物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題?，F(xiàn)在是77頁\