整體性備忘錄A項(xiàng)目盡職調(diào)查備忘錄模版

PAGEPAGE4PAGE1【律師所文件格式抬頭】[]年[]月[]日致：A公司敬啟者：關(guān)于：A公司及其關(guān)聯(lián)公司重組及擬于香港上市相關(guān)事宜根據(jù)我們此前與A公司（下稱“貴公司”）有關(guān)人士的溝通及貴公司提供的相關(guān)資料，就貴公司及貴公司有關(guān)關(guān)聯(lián)公司，包括：（以下合稱“擬上市集團(tuán)”）擬進(jìn)行重組及于香港聯(lián)合交易所有限公司（借殼）上市相關(guān)事宜，我們對(duì)擬上市集團(tuán)的股權(quán)結(jié)構(gòu)等進(jìn)行了法律盡職調(diào)查，并特制作本備忘錄，供貴公司作為前期決策重組方案之參考。一、相關(guān)背景根據(jù)貴公司的介紹，我們理解，擬上市集團(tuán)擬進(jìn)行[]待補(bǔ)充/確定本項(xiàng)目整體框架等內(nèi)容。。待補(bǔ)充/確定本項(xiàng)目整體框架等內(nèi)容。二、擬上市集團(tuán)各公司相關(guān)情況（一）A公司（下稱“[]”）A公司為依據(jù)中國(guó)法律成立的有限責(zé)任公司，原名“[]A公司”，其成立于[]年[]月[]日，現(xiàn)持有[]市工商行政管理局于[]年[]月[]日待公司補(bǔ)充最新版本的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（注冊(cè)號(hào)為：[]）；注冊(cè)地址為[]；法定代表人：[]；經(jīng)營(yíng)范圍為[]；注冊(cè)資本及實(shí)收資本均為人民幣[]萬(wàn)元，目前股權(quán)結(jié)構(gòu)為：待公司補(bǔ)充最新版本的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。序號(hào)股東姓名/名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本出資額（萬(wàn)/人民幣）所占股權(quán)比例1[][][]%2[][][]%3[][][]%4[][][]%合計(jì)/[]100%該公司營(yíng)業(yè)期限自[]年[]月[]日至長(zhǎng)期，已經(jīng)過(guò)[]年檢。1、歷史沿革1.1設(shè)立[]年[]月[]日，[]、[]、[]、[]、[]共同簽署了《A公司章程》，決定共同成立A公司。A公司設(shè)立時(shí)的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：序號(hào)股東姓名/名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本出資額（萬(wàn)/人民幣）所占股權(quán)比例1[][][]%2[][][]%3[][][]%4[][][]%5[][][]%合計(jì)/[]100%根據(jù)[]會(huì)計(jì)師事務(wù)所于[]年[]月[]日出具的《驗(yàn)資報(bào)告》（[]號(hào)），截至[]年[]月[]日，A公司設(shè)立時(shí)的注冊(cè)資本人民幣[]萬(wàn)元已由前述股東繳足，均以貨幣出資。根據(jù)前述股東設(shè)立A公司時(shí)提交的《公司設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)》、《公司法定代表人的任職證明》、《公司法定代表人履歷表》及《公司董事會(huì)成員、經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)成員》、《監(jiān)事任職證明書(shū)》、《經(jīng)理聘用證明書(shū)》等的記載，該公司設(shè)立時(shí)的法定代表人及執(zhí)行董事均為[]，監(jiān)事為[]，經(jīng)理為[]。[]年[]月[]日，[]市工商行政管理局向A公司頒發(fā)了《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（注冊(cè)號(hào)：[]），注冊(cè)地址為[]市[]，經(jīng)營(yíng)范圍為[]。1.2第一次延長(zhǎng)營(yíng)業(yè)期限[]年[]月[]日，[]、[]、[]、[]、[]及[]公司作出《A公司股東會(huì)決議》，決定延長(zhǎng)公司經(jīng)營(yíng)期限待公司進(jìn)一步核實(shí)該份執(zhí)照的換發(fā)情況背景。。待公司進(jìn)一步核實(shí)該份執(zhí)照的換發(fā)情況背景。[]年[]月[]日，[]市工商行政管理局向A公司換發(fā)了《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（注冊(cè)號(hào)：[]），其中未限制該公司的營(yíng)業(yè)期限截止日期。1.3第一次股東變更，及第一次變更經(jīng)營(yíng)范圍[]年[]月[]日，[]、[]、[]、[]、[]及[]公司、[]、[]及[]公司作出《A公司股東會(huì)決議》，決定[]、[]、[]將其各自所持有的A公司股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓予[]，并決定將經(jīng)營(yíng)范圍中的[]”變更為“[]”，并相應(yīng)修改公司章程。同日，[]、[]、[]作為本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的該公司股東亦相應(yīng)作出《A公司股東會(huì)決議》。同日，[]、[]、[]（均作為轉(zhuǎn)讓方）分別與[]（作為受讓方）簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓出資合同書(shū)》，轉(zhuǎn)讓方分別將其各自所持有的A公司的全部股權(quán)一次性轉(zhuǎn)讓予受讓方。[]、[]、[]并于同日簽署了《A公司章程修正案》，就前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜修訂章程，并同時(shí)將公司經(jīng)營(yíng)范圍修訂為“[]”。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：序號(hào)股東姓名/名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本出資額（萬(wàn)/人民幣）所占股權(quán)比例1[][][]%2[][][]%3[][][]%合計(jì)/[]100%[年/月/日，[]市工商行政管理局向A公司出具了《變更登記核準(zhǔn)通知書(shū)》/換發(fā)了《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（注冊(cè)號(hào):［］），其中的經(jīng)營(yíng)范圍為“[]”。]該等資料尚待公司補(bǔ)充提供。該等資料尚待公司補(bǔ)充提供。[請(qǐng)關(guān)注：[]年[]月[]日換發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》：目前并未見(jiàn)到有關(guān)與換發(fā)該份營(yíng)業(yè)執(zhí)照有關(guān)的工商檔案資料。待與公司進(jìn)一步核實(shí)。]待公司進(jìn)一步核實(shí)該份執(zhí)照的換發(fā)情況背景。待公司進(jìn)一步核實(shí)該份執(zhí)照的換發(fā)情況背景。1.4第二次變更經(jīng)營(yíng)范圍（略）1.5第一次增資、更名及變更地址，第三次變更經(jīng)營(yíng)范圍（略）1.6第四次變更經(jīng)營(yíng)范圍（略）1.7第五次變更經(jīng)營(yíng)范圍（略）1.8第二次增資及股東變更（略）2、相關(guān)證照A公司目前持有以下證照：（略）[3、結(jié)論綜上所述，A公司現(xiàn)仍有效存續(xù)……。]（二）B公司（下稱“[]”）（略）（六）F公司（下稱“[]”）（略）本備忘錄系基于我們對(duì)擬上市集團(tuán)有關(guān)公司的工商檔案資料的審閱而制作，僅用于貴公司及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)討論確定重組架構(gòu)之用，而不得用于任何其他用途。如有任何疑問(wèn)，