證券股份有限公司公司內(nèi)部會籍業(yè)務辦理流程模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司公司內(nèi)部會籍業(yè)務辦理流程[*年10月修訂]目錄HYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINK\l"br10"附則HYPERLINK\l"br10"HYPERLINK\l"br10"101/**證券股份有限公司為了提升公司內(nèi)部會籍聯(lián)絡人業(yè)務（以下簡稱“會籍業(yè)務）辦理工作的質(zhì)量，務聯(lián)絡人管理辦法》及有關主管部門的要求，特擬定本流程。第一章會籍業(yè)務概述一、會籍業(yè)務是指證券公司安排專人通過滬、深證券交易所會籍系統(tǒng)辦理滬、業(yè)務。二、會籍業(yè)務辦理包括（但不限于）以下類型：(一)人變更、營業(yè)部聯(lián)系信息變更。(二)(三)(四)(五)交易單元業(yè)務：交易單元新設、租用、退租、注銷、中止。交易單元權限業(yè)務：深*大宗交易權限、深*ETF申購、贖回權限。集合資產(chǎn)管理計劃報備業(yè)務：計劃新設、計劃變更、計劃終止。中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶新增、注銷及賬戶基本信息報備。速權調(diào)整、深*綜合協(xié)議網(wǎng)關配置變更、深*災備網(wǎng)關配置變更。會籍業(yè)務需(六)三、資有限公司、信用業(yè)務管理總部等部門。四、銷售交易部等部門。五、的，需求部門可致函信息技術部聯(lián)系有關事宜。2/**證券股份有限公司第二章會籍業(yè)務辦理一、營業(yè)部信息報備業(yè)務業(yè)務類別業(yè)務流程業(yè)務發(fā)起部門經(jīng)紀業(yè)務總部業(yè)務協(xié)辦部門信息技術部1、取得證監(jiān)會關于新設營業(yè)部的批復后，及時致函通報有關部門，提供電子版批復，并明確新設營業(yè)部選址情形、營業(yè)部類型。2、**證券通信公司允許非現(xiàn)場營業(yè)部不安裝滬*寬廣衛(wèi)星小站，經(jīng)紀業(yè)務總部應將公司新設營業(yè)部的申請報告與證監(jiān)會關于新設營業(yè)部批復的復印件交給信息技術部，由信息技術部報備**證券通信公司。經(jīng)紀業(yè)務總部營業(yè)部新設3、傳統(tǒng)營業(yè)部必須安裝滬*寬廣衛(wèi)星小站，新設營業(yè)部應及時將滬*寬廣衛(wèi)星小站編號、IP辦公地址以e-mail方式上報運營管理總部，并抄報信息技術部。運營管理總部信息技術部營業(yè)部4、運營管理總部編寫新設營業(yè)部設立集中交易柜臺的公函初稿（包含擬配置e-mail方式征詢信息技術部的建議或意見。5、新設營業(yè)部辦妥經(jīng)營許可證與營業(yè)執(zhí)照后，經(jīng)紀業(yè)務總部及時致函相門，提供電子版經(jīng)營許可證與營業(yè)執(zhí)照的副本。運營管理總部經(jīng)紀業(yè)務總部運營管理總部信息技術部有關部門6、運營管理總部在滬、深證券交易所“會員專區(qū)”辦理營業(yè)部新設申請，并及時跟蹤證券交易所審批結果。7、滬、深證券交易所審批通過，**證券交易所公布營業(yè)部唯一碼。運營管理總部及時致函信息技術部，提供《新設營業(yè)部交易單元與識別碼配置統(tǒng)計運營管理總部信息技術部1、遷址營業(yè)部辦妥新辦公地址的經(jīng)營許可證與營業(yè)執(zhí)照后，經(jīng)紀業(yè)務總部致函運營管理總部，提供電子版證監(jiān)局關于營業(yè)部遷址的批復或報備證監(jiān)機構的報備函、經(jīng)營許可證與營業(yè)執(zhí)照副本。營業(yè)部名稱或辦公地址變更營業(yè)部運營管理總部經(jīng)紀業(yè)務總部2、運營管理總部在滬、深證券交易所“員專區(qū)”辦理營業(yè)部名稱、辦公地址變更報備，并及時跟蹤證券交易所審批結果。運營管理總部營業(yè)部1、營業(yè)部取得證監(jiān)局關于證券公司分支機構負責人任職資格/資質(zhì)的批復后，致函有關部門。營業(yè)部負責人變更有關部門2、運營管理總部在滬深證券交易所“會員專區(qū)”辦理營業(yè)部負責人變更，并及時跟蹤證券交易所審批結果。運營管理總部1、每年147月、月初，經(jīng)紀業(yè)務總部整理已變更的報備營業(yè)部聯(lián)系信息（包括營業(yè)部名稱、辦公地址、負責人、IT經(jīng)理的姓名、聯(lián)系電話、手e-mail方式發(fā)送運營管理總部。營業(yè)部聯(lián)系信息變更經(jīng)紀業(yè)務總部運營管理總部運營管理總部2、運營管理總部在滬、深證券交易所“會員專區(qū)”變更營業(yè)部聯(lián)系信息，并及時跟蹤證券交易所審批結果。二、交易單元業(yè)務（一）滬、深交易單元新設*場滬、深業(yè)務流程1、以有效方式提前與運營管理總部、信息技術部溝通交易單元新設事宜。業(yè)務發(fā)起部門需求部門業(yè)務協(xié)辦部門運營管理總部信息技術部3/**證券股份有限公司2、致函運營管理總部并抄送信息技術部、計劃財務部，公函明確以下內(nèi)容：（1）新設交易單元的用途、*場、數(shù)量、聯(lián)通情形、托管銀行、交易單元使用費、IT運行與設備費用的承擔部門等；（2）深*交易單元所掛靠網(wǎng)關號；滬、深需求部門運營管理總部信息技術部（3）深*交易單元是否開通大宗交易權限；（4）深*交易單元是否開通ETF人員聯(lián)系）；（5）如需額外增加流速權數(shù)量，流速費承擔部門。（6）詳盡說明擬配置使用的業(yè)務系統(tǒng)：集中交易柜臺、陽光極速柜臺等。滬、深滬、深3運營管理總部4、與托管銀行簽署托管協(xié)議，商定交易單元號（適用于用于租用的交易單元需求部門新設）。5、依據(jù)有關滬、深證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司**、深圳分公司的要求，運營管理總部整理涉及經(jīng)紀業(yè)務總部、營業(yè)部業(yè)務的有關申請材滬、深運營管理總部需求部門料，其他需求部門自行整理有關申請材料（包括用?。?，及時發(fā)送運營總部。理6、運營管理總部清算與證券托管部協(xié)助配合信息技術部填寫深*交易網(wǎng)關、清算網(wǎng)關配置申請有關表單，由信息技術部將填寫完整的表單（包括用?。┼]件發(fā)送運營管理總部交易管理部。深信息技術部運營管理總部7、通過滬、深證券交易所“會員專區(qū)”辦理交易單元新設申請，并及時跟蹤滬、深證券交易所審批進度。滬*需記錄操作員代碼與操作密碼。8、應溝通協(xié)調(diào)、督促托管銀行及時提交會籍申請（適用于租用或資產(chǎn)管理的交易單元新設）。信息技術部需求部門滬、深運營管理總部需求部門深滬、深滬9、交易單元新設成功后，向有關部門及時通報滬、深證券交易所審批結果。運營管理總部運營管理總部10、用于經(jīng)紀業(yè)務或自營的交易單元，向中國證券登記結算有限責任公司**分公司結算部核對清算路徑設置情形。11、通過郵件向信息技術部及業(yè)務需求部門征詢滬*新設交易單元聯(lián)通、深*大宗交易權限開通、合協(xié)議網(wǎng)關配置、災備網(wǎng)關配置等有關業(yè)務辦理意見。信息技術部需求部門滬、深運營管理總部12、通過**證券交易所“會員專區(qū)”辦理新設交易單元與主交易單元聯(lián)通，并及時跟蹤證券交易所審批結果。滬深運營管理總部運營管理總部13、通過深圳證券交易所“會員專區(qū)”辦理深*大宗交易開通、綜合協(xié)議網(wǎng)關配置、災備網(wǎng)關配置，并及時跟蹤證券交易所審批結果。信息技術部需求部門滬、深14、新設交易單元的交易、聯(lián)通、清算技術測試。運營管理總部15、用于經(jīng)紀業(yè)務客戶的新設交易單元，運營管理總部致函信息技術部，明確集中交易柜臺交易單元配置參數(shù)。信息技術部滬、深深運營管理總部16、新設交易單元開始交易后，應關注使用情形，如發(fā)現(xiàn)異常及時告知運營管理總部、信息技術部。運營管理總部信息技術部需求部門深深17、向深圳證券通信公司支付大宗交易用戶e-key介質(zhì)費。需求部門需求部門18、深圳證券交易所大宗交易平臺測試大宗交易用戶e-key的有效性，如有運營管理總部4/**證券股份有限公司異常情形立即告知運營管理總部。（二）滬、深交易單元租用*場業(yè)務流程業(yè)務發(fā)起部門需求部門業(yè)務協(xié)辦部門運營管理總部滬、深1租用用途、托管銀行。滬、深滬、深2、通過滬、深證券交易所“會員專區(qū)”辦理交易單元租用。運營管理總部需求部門3、租用交易單元開通后，需求部門電話提醒租用方進行租用交易單元的技術運營管理總部測試，如涉及操作密碼有誤等問題，應盡速告知運營管理總部。（三）滬、深交易單元退租*場業(yè)務流程業(yè)務發(fā)起部門需求部門業(yè)務協(xié)辦部門運營管理總部滬、深深1、致函運營管理總部，說明退租交易單元號及原因。2運營管理總部整理涉及經(jīng)紀業(yè)務總部、營業(yè)部業(yè)務的有關申請材料，其他需求部門自行整理有關申請材料（包括用?。瑢⑸暾埐牧蠏呙杓皶r發(fā)送租用方與運營管理總部。需求部門運營管理總部運營管理總部滬深3、在**證券交易所“會員專區(qū)”辦理交易單元退租。4、在深圳證券交易所“會員專區(qū)”辦理交易單元退租并中止。5、及時跟蹤證券交易所審批進度。運營管理總部運營管理總部運營管理總部滬、深滬6、滬*交易單元退租后打算改為自用交易單元，必須向中國證券登記結算有限責任公司**分公司結算部核對清算路徑設置情形。7、向租用方了解操作員代碼與操作密碼并及時告知運營管理總部。運營管理總部通過場內(nèi)交易員核實退租交易單元操作員代碼與操作密碼的準確性，如有問題，及時反饋需求部門。滬需求部門運營管理總部業(yè)務協(xié)辦部門（四）滬、深自用交易元注銷*場業(yè)務流程業(yè)務發(fā)起部門需求部門1、向運營管理總部、信息技術部致函，說明注銷交易單元號及原因，強調(diào)擬滬、深注銷交易單元上已沒有指定證券賬戶或托管證券賬戶。滬深2運營管理總部3需求部門運營管理總部整理涉及經(jīng)紀業(yè)務總部、營業(yè)部業(yè)務的有關申請材料，其他需求部門自行整理有關申請材料（包括用?。?，及時發(fā)送運營管理總部。運營管理總部運營管理總部信息技術部需求部門滬、深4、向需求部門、信息技術部發(fā)e-mail，征詢交易單元注銷的操作安排。滬深5、在**證券交易所“會員專區(qū)”辦理交易單元注銷。運營管理總部運營管理總部運營管理總部6、在深圳證券交易所“會員專區(qū)”辦理交易單元中止。7、注銷或中止交易單元涉及金仕達柜臺配置的，運營管理總部致函信息技術滬、深信息技術部5/**證券股份有限公司部，撤銷金仕達柜臺配置。三、交易單元權限業(yè)務（一）深*大宗交易權限*場深業(yè)務流程業(yè)務發(fā)起部門需求部門業(yè)務協(xié)辦部門1、致函運營管理總部，說明原因及申請交易單元號。深2、在深圳證券交易所“會員專區(qū)”查看交易單元的大宗交易用戶情形。3、在深圳證券交易所“會員專區(qū)”辦理交易單元的大宗交易用戶申請手續(xù)。運營管理總部運營管理總部需求部門深4、向深圳證券通信公司電匯大宗交易e-key快遞的大宗交易e-key、發(fā)票后電話告知運營管理總部，并進行交易測試。深運營管理總部業(yè)務協(xié)辦部門（二）深*ETF申購、贖回權限*場深業(yè)務流程業(yè)務發(fā)起部門需求部門1ETF申購、贖回權限的交易單元及ETF名稱和代碼。2、通過郵件向運營管理總部提供深圳證券交易所要求的有關資料文件資料，并將我司有關交易單元ETF交易權限申請原件寄至深圳證券交易所基金部。3、在深圳證券交易所“會員專區(qū)”辦理申請開通交易單元ETF申購、贖回權限。深深深銷售交易部運營管理總部運營管理總部4、及時跟蹤證券交易所審批進度，并及時向銷售交易部通報審批結果。四、集合資產(chǎn)管理業(yè)務（一）集合理財計劃新設報備*場業(yè)務流程業(yè)務發(fā)起部門業(yè)務協(xié)辦部門1、集合資產(chǎn)管理計劃投資運作前3個交易日致函運營管理總部，明確集合理滬、深財計劃新設情形，包括劃名稱、證券賬戶、賬戶名稱、托管銀行、使用交**證券資產(chǎn)管易單元號、投資經(jīng)理姓名等。集合資產(chǎn)管理計劃投資運作前，及時向運營管理總部郵件發(fā)送深*集合資產(chǎn)管理計劃新設報備信息。2、運營管理總部在滬、深證券交易所“會員專區(qū)”辦理集合理財計劃新設申請。理有限公司滬、深滬運營管理總部**證券資產(chǎn)管理有限公司3、**證券資產(chǎn)管理有限公司溝通協(xié)調(diào)、督促托管銀行及時提交電子流程。滬、深滬4、及時跟蹤證券交易所審批進度，并及時通報**證券資產(chǎn)管理有限公司。運營管理總部5、集合理財計劃使用新設交易單元，提醒托管銀行及時與中國證券登記結算**證券資產(chǎn)管有限責任公司**分公司確認清算路徑設置情形，確認后，才可交易。理有限公司（二）集合理財計劃終止、變更報備*場業(yè)務流程業(yè)務發(fā)起部門業(yè)務協(xié)辦部門1、致函運營管理總部，明確集合理財計劃終止、變更情形，包括計劃名稱、**證券資產(chǎn)管滬、深證券賬戶、賬戶名稱、托管銀行、使用交易單元號、投資經(jīng)理姓名等；涉及理有限公司6/**證券股份有限公司滬*共用交易單元的，明確是否為該交易單元上最后一個計劃。2、依據(jù)有關滬深證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司的要求，向運營管**證券資產(chǎn)管滬、深運營管理總部理總部提供電子版申請材料。3運營管理總部4、及時跟蹤證券交易所審批進度，并及時通報**證券資產(chǎn)管理有限公司。運營管理總部理有限公司滬、深滬、深五、證券賬戶報備業(yè)務（一）自營、資產(chǎn)管理證券賬戶新增、注銷報備*場業(yè)務流程業(yè)務發(fā)起部門業(yè)務協(xié)辦部門13個交易日內(nèi)，**證券資產(chǎn)管理有限公**證券資產(chǎn)管滬、深司致函運營管理總部，說明證券賬戶新增、注銷原因以及證券賬戶名稱、賬號、類型。并及時郵件提供滬*全量報備證券賬戶資料文件。23個交易日內(nèi)，運營管理總部交易中心在公函流轉中補充滬*全量報備證券賬戶資料文件。理有限公司運營管理總部滬、深滬、深滬、深3、在滬深證券交易所“會員專區(qū)”辦理證券賬戶新增、注銷報備申請手續(xù)。運營管理總部運營管理總部4、及時跟蹤滬、深證券交易所審批進度，并及時通報**證券資產(chǎn)管理有限公司或運營管理總部交易中心。（二）滬*債券*場專業(yè)投資者證券賬戶新增、注銷報備*場滬業(yè)務流程業(yè)務發(fā)起部門經(jīng)紀業(yè)務總部業(yè)務協(xié)辦部門1、整理滬*債券*場專業(yè)投資者證券賬戶報備申請資料文件，郵件發(fā)給運營管理總部，并電話確認收悉情形。滬滬2、在**證券交易所“債券專區(qū)”辦理賬戶新增、注銷報備申請手續(xù)。運營管理總部運營管理總部3、在**證券交易所“會員專區(qū)”下載證券賬戶報備的回報資料文件，并郵件反饋經(jīng)紀業(yè)務總部。（三）滬*債券質(zhì)押價回購業(yè)務證券賬戶新增、注銷報備*場滬業(yè)務流程業(yè)務發(fā)起部門運營管理總部業(yè)務協(xié)辦部門1、報價回購業(yè)務投資者證券賬戶開通：15：導出證券賬戶報備申請資料文件，并在**證券交易所“會員專區(qū)”辦理證券賬戶開通申請、注銷報備手續(xù)。215:30～16:00，在**證券交易所“會員專區(qū)”下載證券賬戶報備的回報資料文件，并導入客戶賬戶管理系統(tǒng)。滬滬運營管理總部經(jīng)紀業(yè)務總部315:40～15:50如有異常，及時電話向運營管理總部了解證券賬戶報備的操作情形。批量開通報備成功的證券賬戶。運營管理總部運營管理總部1、報價回購出入庫證券賬戶開通：整理債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務證券賬戶報備登記表，并致函告知運營管理總部。滬滬滬計劃財務部運營管理總部運營管理總部2、依據(jù)有關**證券交易所的要求，制作證券賬戶報備申請資料文件，并在**證券交易所“會員專區(qū)”辦理證券賬戶開通申請、注銷報備手續(xù)。3e-mail方式發(fā)給計劃財務。7/**證券股份有限公司（四）滬、深私募債合格投資者證券賬戶新增、注銷報備*場業(yè)務流程業(yè)務發(fā)起部門經(jīng)紀業(yè)務總部業(yè)務協(xié)辦部門1、整理滬、深私募債合格投資者證券賬戶報備申請資料文件，郵件發(fā)給運營管理滬、深總部，并電話確認收悉情形。2、在滬、深證券交易所會籍系統(tǒng)辦理證券賬戶新增、注銷報備。滬、深滬、深運營管理總部運營管理總部3、在滬、深證券交易所會籍系統(tǒng)下載證券賬戶報備的回報資料文件或報備情形，郵件反饋經(jīng)紀業(yè)務總部。（五）賬戶信息報備*場滬業(yè)務流程業(yè)務發(fā)起部門經(jīng)紀業(yè)務總部業(yè)務協(xié)辦部門1、整理滬*債券質(zhì)押式報價回購、中小企業(yè)私募債券轉讓業(yè)務、債券*場業(yè)務合格投資者基本信息申請資料文件，郵件發(fā)給運營管理總部，并電話確認收悉情形。2、在**證券交易所“會員專區(qū)”或“債券專區(qū)”辦理證券新增合格投基本信息報備手續(xù)。滬滬運營管理總部運營管理總部3、郵件向經(jīng)紀業(yè)務總部反饋報備結果。六、其它業(yè)務（一）滬*自用交易單元聯(lián)通*場滬業(yè)務流程1、致函運營管理總部，說明聯(lián)通原因及申請交易單元號。2、在**證券交易所“會員專區(qū)”查看單元聯(lián)通狀態(tài)。3、向需求部門、信息技術部郵件征詢交易單元聯(lián)通的操作安排。業(yè)務發(fā)起部門需求部門業(yè)務協(xié)辦部門滬運營管理總部運營管理總部信息技術部需求部門滬滬滬4、在**證券交易所員專區(qū)”辦理交易單元聯(lián)通手續(xù)。運營管理總部運營管理總部5、及時跟蹤**證券交易所審批進度，并及時通報需求部門。（二）交易單元變更*場業(yè)務流程業(yè)務發(fā)起部門需求部門業(yè)務協(xié)辦部門1、依據(jù)有關業(yè)務需求，致函運營管理總部、信息技術部，說明變更交易單元號及滬、深原因，包括變更交易單元名稱、調(diào)整滬*交易單元流速權、變更掛靠深*網(wǎng)關等。滬、深滬、深2、通過