證券股份有限公司執(zhí)行委員會(huì)工作細(xì)則模版

證券股份有限公司執(zhí)行委員會(huì)工作細(xì)則第一章總則第一條為規(guī)范公司日常經(jīng)營(yíng)管理行為，完善科學(xué)、合理的決策機(jī)制，充分發(fā)揮集體智慧，建立勤勉高效的工作機(jī)制，根據(jù)《公司法》、《公司章程》及《證券公司治理準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定，特制訂本工作細(xì)則。第二條執(zhí)行委員會(huì)為落實(shí)公司董事會(huì)確定的經(jīng)營(yíng)方針和戰(zhàn)略而設(shè)立的最高經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，在公司章程及本細(xì)則規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)工作。第三條本細(xì)則適用于公司執(zhí)行委員會(huì)日常工作。第二章執(zhí)行委員會(huì)組成與職權(quán)第四條執(zhí)行委員會(huì)設(shè)委員5-9名，由公司具有證券公司高級(jí)管理人員任職資格的人員組成，由董事會(huì)聘任和解聘。第五條執(zhí)行委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；執(zhí)行委員會(huì)委員向執(zhí)委會(huì)主任匯報(bào)工作。第六條執(zhí)行委員會(huì)行使下列職權(quán)：（一）貫徹執(zhí)行董事會(huì)確定的經(jīng)營(yíng)方針和戰(zhàn)略，決定公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大事項(xiàng)；（二）擬訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（三）擬訂公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的年度計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)策略和考核方案，制定公司各職能部門(mén)的年度目標(biāo)責(zé)任和考核方案；?（四）擬訂公司機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（五）擬訂公司的基本管理制度；（六）擬訂公司對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保等其他重要事項(xiàng)的方案；（七）公司員工薪酬方案、人員編制的核定，員工培訓(xùn)計(jì)劃、員工獎(jiǎng)懲方案的制定；（八）公司總部部門(mén)總經(jīng)理、分公司總經(jīng)理的任免，公司重要營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的任免，子公司高級(jí)管理人員的推薦提名；（九）董事會(huì)授予的其它職權(quán)。第七條執(zhí)行委員會(huì)委員具體分管公司事務(wù)時(shí)，應(yīng)以執(zhí)行委員會(huì)會(huì)議決議或紀(jì)要的方式明確職責(zé)和分工；執(zhí)行委員會(huì)委員分管兩項(xiàng)以上事務(wù)時(shí)不得存在利益沖突，并遵守信息隔離墻制度。第八條執(zhí)行委員會(huì)委員的任期與董事會(huì)的任期相同，任職前必須取得相關(guān)任職資格，期滿(mǎn)可以續(xù)聘。第三章執(zhí)行委員會(huì)議事規(guī)則第九條執(zhí)行委員會(huì)設(shè)主任一名、副主任兩名。董事長(zhǎng)任執(zhí)行委員會(huì)主任，并推舉總裁及另一名執(zhí)行委員會(huì)委員任副主任。第十條執(zhí)行委員會(huì)會(huì)議由主任負(fù)責(zé)召集和主持；主任因特殊原因不能召集的，可指定副主任委員召集和主持。第十一條執(zhí)行委員會(huì)會(huì)議由委員本人出席，本人因故未能出席時(shí)，可書(shū)面委托其它委員代為出席及行使投票。第十二條執(zhí)行委員會(huì)會(huì)議分為例行會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。例行會(huì)議原則上每?jī)芍苷匍_(kāi)一次，臨時(shí)會(huì)議由執(zhí)委會(huì)主任提議召開(kāi)。執(zhí)行委員會(huì)會(huì)議可以通訊方式召開(kāi)。第十三條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)執(zhí)行委員會(huì)會(huì)議的組織工作，包括會(huì)議議題的收集和匯總、會(huì)議聯(lián)絡(luò)與通知、會(huì)議記錄及會(huì)議文檔資料的?第十四條執(zhí)行委員會(huì)會(huì)議對(duì)列入議程的事項(xiàng)形成決議采取逐項(xiàng)表決通過(guò)的方式。執(zhí)行委員會(huì)會(huì)議的表決，實(shí)行一人一票。第十五條執(zhí)行委員會(huì)作出決議，須經(jīng)全體委員過(guò)半數(shù)通過(guò)。對(duì)于需經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，需經(jīng)執(zhí)行委員會(huì)全體委員三分之二以上表決通過(guò)。第十六條執(zhí)行委員會(huì)根據(jù)會(huì)議需要，可安排公司相關(guān)人員列席會(huì)議。監(jiān)事會(huì)主席可以列席執(zhí)行委員會(huì)的會(huì)議。第十七條公司合規(guī)總監(jiān)參加執(zhí)行委員會(huì)會(huì)議。執(zhí)行委員會(huì)審議公司經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)時(shí)，須聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)的意見(jiàn)，并結(jié)合合規(guī)總監(jiān)的意見(jiàn)進(jìn)行表決。合規(guī)總監(jiān)對(duì)執(zhí)行委員會(huì)審議的公司經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)須回避表決。第十八條執(zhí)行委員會(huì)應(yīng)就每次會(huì)議形成會(huì)議紀(jì)要或決議，報(bào)執(zhí)行委員會(huì)主任簽發(fā)。對(duì)于形成會(huì)議決議的事項(xiàng)，需同時(shí)明確至少一名落實(shí)該事項(xiàng)的責(zé)任人。第十九條執(zhí)行委員會(huì)成員以及列席會(huì)議的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議內(nèi)容嚴(yán)格保密。第二十條會(huì)議決議明確的事項(xiàng)由相關(guān)責(zé)任人負(fù)責(zé)實(shí)施。第二十一條執(zhí)行委員會(huì)做出決議的事項(xiàng)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)嚴(yán)格履行，在履行過(guò)程中確因客觀原因需要調(diào)整的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)及時(shí)向執(zhí)委會(huì)主任報(bào)告。相關(guān)責(zé)任人未及時(shí)