《公共政策學(xué)-政策分析的理論方法和技術(shù)》重點(diǎn)解析講述

《公共政策學(xué)一政策分析的理論、方法和技術(shù)》陳振明

公共政策學(xué)：一個(gè)綜合運(yùn)用各種知識(shí)和方法來(lái)研究政策系統(tǒng)和政策

過(guò)程，探求公共政策的實(shí)質(zhì)、原因和結(jié)果的學(xué)科，其目的是提供政

策相關(guān)知識(shí)，改善公共決策系統(tǒng)，提高公共政策質(zhì)量。

第一章緒論

第一節(jié)公共政策、政策系統(tǒng)和政策過(guò)程

1、公共政策★★★

公共政策：國(guó)家（政府）、執(zhí)政黨及其他政治團(tuán)體在特定時(shí)期為實(shí)

現(xiàn)一定的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和文化目標(biāo)所采取的政治行動(dòng)或所規(guī)定的

行為準(zhǔn)則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的

總稱。

2、政策系統(tǒng)★★★★

（1）政策系統(tǒng)：由政策主體、政策客體及其政策環(huán)境相互作用而

構(gòu)成的社會(huì)政治系統(tǒng)。

①政策主體：指直接或間接參與政策制定、執(zhí)行、評(píng)估和監(jiān)控的個(gè)

人、團(tuán)體或組織。一般包括立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、政黨、

利益團(tuán)體、思想庫(kù)、大眾傳媒和公民。

②政策客體：指政策所發(fā)生作用的對(duì)象，包括政策所處理的社會(huì)問(wèn)

題（事）和政策所發(fā)生作用的社會(huì)成員（人）。

③政策環(huán)境：指影響政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和。包

括自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境，社會(huì)環(huán)境涵蓋了社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、體制或制

度條件、政治文化和國(guó)際環(huán)境。

(2)政策系統(tǒng)的劃分：

①信息子系統(tǒng)：由掌握信息技術(shù)的專門(mén)人才所組成，從事信息的收

集、整理、儲(chǔ)存和傳遞等活動(dòng)，為公共決策提供信息資料。

②咨詢子系統(tǒng)：由思想庫(kù)以及各種專家、學(xué)者所組成，為公共決策

提供方案或其他咨詢服務(wù)。

③決斷子系統(tǒng)：由擁有決策權(quán)力的高層領(lǐng)導(dǎo)者所組成，領(lǐng)導(dǎo)公共決

策活動(dòng)的全過(guò)程。

④執(zhí)行子系統(tǒng)：由政策執(zhí)行組織及其人員特別是政府行政機(jī)關(guān)和行

政人員所構(gòu)成，將政策方案轉(zhuǎn)換成政策效果。

⑤監(jiān)控子系統(tǒng)：體制內(nèi)和體制外的有關(guān)部門(mén)、單位和個(gè)人所組成的

一個(gè)子系統(tǒng)，相對(duì)獨(dú)立于其他子系統(tǒng)之外。

(3)我國(guó)公共政策系統(tǒng)運(yùn)行的優(yōu)化

①公共決策的科學(xué)化：決策科學(xué)化是現(xiàn)代公共決策的主導(dǎo)，指決策

者及其參與者充分利用現(xiàn)代化科學(xué)技術(shù)、知識(shí)及方法，特別是公共

決策的理論和方法來(lái)進(jìn)行決策，并采用科學(xué)合理的基礎(chǔ)程序進(jìn)行決

策。建立完善的基礎(chǔ)系統(tǒng)，提高決策參與人員的素質(zhì)，按照科學(xué)的

決策原則進(jìn)行決策。

②公共決策的民主化：決策民主化是現(xiàn)代公共決策的基礎(chǔ)，指必須

保障廣大人民群眾和各種社會(huì)團(tuán)體以及政策研究組織能夠充分參

與公共決策的過(guò)程，在政策中反映廣大人民群眾的根本利益和要

求，在決策系統(tǒng)及其運(yùn)行中，形成民主的體制、程序及氛圍。

③公共決策的法制化：決策法制化是現(xiàn)代公共決策的保證，指通過(guò)

憲法和法律來(lái)規(guī)定和約束決策主體的行為、決策體制和決策過(guò)程，

特別是通過(guò)法律來(lái)保障廣大人民群眾參與公共決策的民主權(quán)利，并

使黨政機(jī)關(guān)及領(lǐng)導(dǎo)者的決策權(quán)力受到法律和人名群眾的監(jiān)督。

3、政策過(guò)程★★★★

(1)政策過(guò)程：本質(zhì)上是一種政治過(guò)程，是政策主體、政策客體

及其與政策環(huán)境的相互聯(lián)系和相互作用，使得政策系統(tǒng)呈現(xiàn)一個(gè)動(dòng)

態(tài)的運(yùn)行過(guò)程。

(2)政策過(guò)程的階段途徑：認(rèn)為政策系統(tǒng)的運(yùn)行表現(xiàn)為各個(gè)階段

或者環(huán)節(jié)，或者說(shuō)是由一系列的功能活動(dòng)所組成的過(guò)程。將政策過(guò)

程分為若干階段加以分別研究，并在每一階段討論影響政策過(guò)程的

各種基本因素。

階段途徑的成就：

①簡(jiǎn)化了復(fù)雜的政策過(guò)程，將復(fù)雜的政策過(guò)程還原成若干階段分別

研究；

②帶來(lái)眾多關(guān)于政策過(guò)程各階段研究的成果，加深人們對(duì)政策過(guò)程

的認(rèn)識(shí)，豐富了政策科學(xué)理論；

③為了解現(xiàn)實(shí)政策運(yùn)行提供概念框架，應(yīng)用于實(shí)踐中。

階段途徑的局限：

①將復(fù)雜的政策過(guò)程還原成若干階段分別研究，用線性觀點(diǎn)看待各

階段關(guān)系，被看做一種時(shí)間上的前后相續(xù)過(guò)程；

②沒(méi)有深入探究政策過(guò)程中的因果關(guān)系，對(duì)政策過(guò)程解釋不充分也

難以進(jìn)行預(yù)言；

③對(duì)政策實(shí)踐了解片面、應(yīng)用有限。

第二節(jié)公共政策學(xué)的范式

1、公共政策學(xué)的興起★★★

(1)政策科學(xué)研究的新變化和新趨勢(shì)：

①政策科學(xué)作為一門(mén)統(tǒng)一的社會(huì)科學(xué)的范式受到作為一門(mén)應(yīng)用性

社會(huì)科學(xué)的政策科學(xué)范式的挑戰(zhàn)。

②公共政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑地位越來(lái)越突出。

③政策科學(xué)學(xué)科在不斷分化，形成新理論。

④政策研究視野進(jìn)一步拓寬。

(2)公共政策學(xué)興起的背景(三大基本原因)：

①人類在當(dāng)代所面臨的社會(huì)問(wèn)題越來(lái)越復(fù)雜以及人們對(duì)政府解決

問(wèn)題能力和表現(xiàn)的不滿。

②當(dāng)代自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)已經(jīng)發(fā)展出一些可以改善政策系統(tǒng)和

提高政策質(zhì)量的理論和方法，越來(lái)越多的社會(huì)科學(xué)日益把注意力轉(zhuǎn)

向與公共政策相關(guān)問(wèn)題的研究。

③思想庫(kù)的成熟及其在公共決策中的地位和作用的日益突出。

2、公共政策學(xué)的“范式”特征★★★★

①公共政策學(xué)是一個(gè)跨學(xué)科的、應(yīng)用性的研究領(lǐng)域。

②公共政策分析既是方法論，又是藝術(shù)。

③公共政策分析涉及的是從問(wèn)題發(fā)現(xiàn)到問(wèn)題解決的整個(gè)政策過(guò)程。

④公共政策分析不僅是描述的，而且是規(guī)范的。

3、公共政策學(xué)的研究途徑★★★★

(1)政治學(xué)研究途徑：

①系統(tǒng)理論：從系統(tǒng)論的角度來(lái)研究公共政策問(wèn)題，將公共政策看

作對(duì)周?chē)h(huán)境所提出的要求的反應(yīng)。

②過(guò)程理論：將政策看作一種政治行為或政治行動(dòng)，通過(guò)政治與政

策的關(guān)系對(duì)政策的政治行為進(jìn)行階段性或程序化研究。

③團(tuán)體理論：將公共政策看作利益集團(tuán)之間相互作用、相互斗爭(zhēng)以

及彼此協(xié)商、定約和妥協(xié)的產(chǎn)物。

④精英理論：認(rèn)為政策反映的是精英的偏好、價(jià)值觀和利益，而不

是群眾的要求，政策的變化或完善實(shí)際上是精英們的價(jià)值觀變化的

結(jié)果。

⑤制度理論：將政策看作政府機(jī)構(gòu)或體制的產(chǎn)出。

(2)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究途徑：

①福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：認(rèn)為應(yīng)該通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制，依靠個(gè)人做出大部分的社

會(huì)決策，但是強(qiáng)調(diào)在市場(chǎng)失靈的情況下，必須依靠政府來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)

機(jī)制的不足。

②公共選擇理論：將經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)、交換范式和方法論個(gè)人主義應(yīng)用

到政治和公共政策領(lǐng)域。假定：政治行動(dòng)者個(gè)人都被自利的動(dòng)機(jī)所

引導(dǎo)而選擇一項(xiàng)對(duì)其最有利的行動(dòng)方案。

③新制度主義：強(qiáng)調(diào)制度在政治生活中的決定性作用。

(3)馬克思主義觀點(diǎn)：馬克思主義為公共政策研究提供了一整套

系統(tǒng)的理論和方法論，公共政策分析的馬克思主義途徑典型的體現(xiàn)

在階級(jí)分析上。

第三節(jié)公共政策學(xué)的意義

1、政策分析的職業(yè)化★★★

(1)政策分析職業(yè)化：指在政府部門(mén)、研究機(jī)構(gòu)、咨詢公司、大

專院校中從事專門(mén)的政策分析或政策研究活動(dòng)。

政策分析職業(yè)化的基本因素：

①必須有專門(mén)的教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目。

②在工作描述中，必須有某種表示這種職業(yè)的工作。

③必須有從事這一職業(yè)的人自己的組織或?qū)I(yè)行會(huì)。

④必須有一個(gè)明確的或被認(rèn)可的職業(yè)倫理規(guī)范。

(2)我國(guó)政策分析職業(yè)化表現(xiàn)：

①有大量從事實(shí)際政策分析職業(yè)的人員。

②政策分析教育已開(kāi)始步入正軌。

③全國(guó)性的政策分析或政策科學(xué)的研究組織已出現(xiàn)。

④已出現(xiàn)專門(mén)的政策研究?？?，政策分析文章逐步增多，學(xué)術(shù)活動(dòng)

日益活躍，學(xué)術(shù)研究和應(yīng)用開(kāi)發(fā)取得顯著成果。

2、研究公共政策學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義★★★

①提高我國(guó)決策科學(xué)化民主化的迫切需要。

②促進(jìn)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需要。

③深化我國(guó)政治體制及行政體制改革，加強(qiáng)我國(guó)政治文明建設(shè)的迫

切需要。

第二章政策分析的基本框架

第一節(jié)政策分析的不同模式、理論和方法論

1、政策分析的基本模式★★★★★

(1)全面理性模式：指決策者能夠依據(jù)完整而綜合全面的資料作

出合理性的決策。

全面理性模式的要點(diǎn)：

①?zèng)Q策者面對(duì)一個(gè)既定的問(wèn)題；

②理性人首先應(yīng)該清楚自己的目標(biāo)、價(jià)值或要點(diǎn)然后予以排列優(yōu)先

順序；

③能夠列出所有達(dá)成其目標(biāo)的備選方案；

④調(diào)查每個(gè)備選方案所有可能的結(jié)果；

⑤比較每個(gè)備選方案的可能結(jié)果；

⑥選擇最能達(dá)成目標(biāo)的備選方案。

全面理性模式的局限性：

①在決策制定中，決策者往往不是面對(duì)一個(gè)既定的問(wèn)題，而是需要

根據(jù)一些現(xiàn)象的表征去探查問(wèn)題的所在，這往往是一件相當(dāng)困難的

是事情。

②在決策制定中，目標(biāo)、價(jià)值的排列往往因目標(biāo)不清晰及價(jià)值沖突,

使得決策者猶豫不決。

③要列出所有達(dá)成目標(biāo)指?jìng)溥x方案及每個(gè)方案的所有可能后果，在

人類能力有所限制、環(huán)境不確定影響及時(shí)間成本限制的情況下也難

以做到。

(2)有限理性模式：決策者在決策過(guò)程中對(duì)備選方案的選擇，所

追求的不是最優(yōu)方案，而是次優(yōu)或令人滿意的方案。

(3)漸進(jìn)模式：政策制定所根據(jù)的是過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過(guò)漸進(jìn)變遷

的過(guò)程，從而獲得共同一致的政策。它以現(xiàn)行的政策作為基本方案,

在與其他新方案相互比較后，制定出對(duì)現(xiàn)行政策的修改、增加的新

政策。

漸進(jìn)模式的基本內(nèi)容：

①目的或目標(biāo)的選擇，對(duì)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所采取的行動(dòng)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，

兩者是相互交織，密不可分的關(guān)系。

②決策者只考慮解決問(wèn)題的種種可供選擇方案的一部分，這些方案

與現(xiàn)行政策只有量上或程度上的差異。

③對(duì)每一可供選擇方案來(lái)說(shuō)，決策者只能對(duì)其可能產(chǎn)生某些“重要

后果”進(jìn)行評(píng)價(jià)。

④決策者所面臨的問(wèn)題經(jīng)常被重新鑒定，漸進(jìn)主義允許對(duì)目的一手

段和手段一目的進(jìn)行無(wú)限的調(diào)整，從而使解決問(wèn)題的“正確方法”

并不是唯一的。

⑤考察一個(gè)決策的優(yōu)略，并不要求各種各樣的分析者一致認(rèn)為決策

是否達(dá)成既成目標(biāo)的最有效手段，而是看他們是否直截了當(dāng)同意決

策。

⑥漸進(jìn)的決策形成，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)是補(bǔ)救性的，更多的是為了改革

當(dāng)今的具體的社會(huì)弊病，而不是為了未來(lái)的社會(huì)目標(biāo)。

漸進(jìn)模式的優(yōu)點(diǎn)：比較符合政策分析的實(shí)際，承認(rèn)政策制定者缺少

時(shí)間、信息和其他資源；通過(guò)漸進(jìn)方式作出的是有限的、注重實(shí)效

并易于接受的決策或政策。

漸進(jìn)模式的弊端：傾向于保守主義，安于現(xiàn)狀和忽視社會(huì)變革尤其

是革命；注重目前短期目標(biāo)，忽視長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)；不適應(yīng)于政治性和戰(zhàn)

略性決策。

(4)混合掃描模式：漸進(jìn)主義與理性主義相結(jié)合的產(chǎn)物，決策者

能用來(lái)實(shí)施他們決策的力量越大，進(jìn)行越多的掃描是現(xiàn)實(shí)的；而掃

描的范圍越廣，決策也就越有意義。

(5)最優(yōu)化模式：是在批評(píng)全面理性模式和漸進(jìn)模式并吸收這兩

種因素的基礎(chǔ)上提出的，認(rèn)為全面理性模式的要求過(guò)于理想化，在

現(xiàn)實(shí)世界中難以達(dá)到，而漸進(jìn)主義模式雖然更貼近實(shí)際，更適應(yīng)于

人類的本性和理性上更加成熟，但也有著很大的局限性。

第二節(jié)政策分析的構(gòu)成因素

1、政策分析的基本任務(wù)及程序★★★

①幫助決策者確定政策目標(biāo)；

②找出達(dá)成目標(biāo)的各種可能的辦法；

③分析每個(gè)備選方案的各種可能的結(jié)果；

④依一定的標(biāo)準(zhǔn)排列各種備選方案的順序。

2、政策分析的構(gòu)成因素★★★★

①問(wèn)題：政策分析者所要分析、研究或處理的對(duì)象。

②目標(biāo)：決策者憑借決策手段所要取得或達(dá)成的東西。

③備選方案：決策者用來(lái)達(dá)成目標(biāo)的選擇或手段。

④效果：備選方案作為取得目標(biāo)的手段產(chǎn)生的一系列與備選方案相

聯(lián)系的結(jié)果。

⑤標(biāo)準(zhǔn)：用來(lái)衡量各種備選方案達(dá)成目標(biāo)的程度。

⑥模型：一系列關(guān)于世界及其過(guò)程的概括或假定，一個(gè)關(guān)于實(shí)在的

簡(jiǎn)化了的圖像。

⑦政治可行性：指在符合解決問(wèn)題的限度內(nèi)。

第三節(jié)政策分析的程序

1、政策分析過(guò)程的基本步驟★★★★★

①問(wèn)題界定：政策分析的起點(diǎn)，消除不相關(guān)的信息資料，抓住焦點(diǎn)

或關(guān)鍵因素，明確界定問(wèn)題。

②標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立：為了比較、測(cè)量和選擇備選方案，必須設(shè)立相關(guān)的評(píng)

估標(biāo)準(zhǔn)。

③方案搜尋：盡可能考慮備選方案的廣泛范圍。決策者自身是一個(gè)

重要的資源，政策過(guò)程其他參與者的思想也很重要，還可以借鑒別

的地方解決類似問(wèn)題的辦法。

④結(jié)果預(yù)測(cè)：通過(guò)預(yù)測(cè)，我們可以獲得有關(guān)政策方案的前景及結(jié)果

信息，加深對(duì)政策問(wèn)題、目標(biāo)和方案的認(rèn)識(shí)。

⑤方案抉擇：要根據(jù)預(yù)測(cè)的結(jié)果，對(duì)備選方案加以比較分析，并做

出抉擇。

⑥政策執(zhí)行與監(jiān)測(cè)：政策執(zhí)行是將政策理想變化現(xiàn)實(shí)的過(guò)程。政策

監(jiān)測(cè)是為了保證政策能夠的得到貫徹實(shí)施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正偏差。

⑦結(jié)果評(píng)估：是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策的效益、效率及價(jià)

值進(jìn)行判斷的一種評(píng)價(jià)行為。

⑧政策變遷：決策者通過(guò)政策評(píng)估及監(jiān)測(cè)，在獲得政策執(zhí)行及政策

結(jié)果的信息之后，必須對(duì)政策去向做出判斷和選擇：是維持、延續(xù)、

調(diào)整這項(xiàng)政策，還是終止該政策。

第三章問(wèn)題界定

第一節(jié)政策問(wèn)題的性質(zhì)

1、政策問(wèn)題的概述★★★

政策問(wèn)題：是一種由相當(dāng)數(shù)量的社會(huì)成員感覺(jué)到的與人的利益、價(jià)

值和要求相聯(lián)系的，并由團(tuán)體活動(dòng)所界定的，以及為政府所認(rèn)可，

認(rèn)為必須加以解決的社會(huì)問(wèn)題。具有相互依賴性、主觀性、人工性

和動(dòng)態(tài)性。

第三節(jié)問(wèn)題界定的方法

1、邊界分析★★★

邊界分析：是問(wèn)題界定的一個(gè)重要方法，由三步構(gòu)成：

①飽和抽樣：通過(guò)一個(gè)多階段的過(guò)程來(lái)獲得有關(guān)利益相關(guān)者的飽和

抽樣。

②問(wèn)題陳述的啟發(fā)：具體說(shuō)明這些問(wèn)題表述的證據(jù)可以從面談或電

話交談中獲得，并可以從飽和抽樣階段中的相關(guān)者那里獲得所需的

文件。

③邊界估計(jì)：估計(jì)元問(wèn)題的邊界。

2、類別分析★★

類別分析：是一種澄清概念的技術(shù)，這些概念用來(lái)界定問(wèn)題情景，

并對(duì)其進(jìn)行分類。包括邏輯劃分和邏輯歸類。

3、層次分析★★★

層次分析：是一種查明問(wèn)題情境的可能原因的技術(shù)。幫助分析者分

清三種原因：

①可能的原因：指那些不管多么遙遠(yuǎn)都可能使一種特定的問(wèn)題情景

出現(xiàn)的事件或行動(dòng)。

②似真的原因：是根據(jù)科學(xué)研究或直接的經(jīng)驗(yàn)而被認(rèn)為是對(duì)一種問(wèn)

題情景是出現(xiàn)產(chǎn)生重要影響的那些原因。

③行動(dòng)的原因：指受政策制定者的控制和操縱的原因。

4、綜攝法★★

綜攝法：是一種促進(jìn)對(duì)類似問(wèn)題認(rèn)識(shí)的方法。表示對(duì)類似性的廣泛

研究，幫助分析者在構(gòu)造政策問(wèn)題時(shí)創(chuàng)造性的運(yùn)用類比方法，依賴

于構(gòu)造適當(dāng)類別的個(gè)別分析者和群體。包括個(gè)人類比、直接類比、

符號(hào)類比和幻想類比。

5、頭腦風(fēng)暴法★★★

頭腦風(fēng)暴法：是一種產(chǎn)生某些有助于查明和概念化問(wèn)題情境的思

想、目標(biāo)和戰(zhàn)略的方法。

頭腦風(fēng)暴法的簡(jiǎn)單程序：

①頭腦風(fēng)暴小組應(yīng)根據(jù)被研究問(wèn)題的性質(zhì)來(lái)組成，所選擇的成員應(yīng)

是那些對(duì)特定問(wèn)題有特別知識(shí)的人。

②思想的產(chǎn)生和思想的評(píng)估應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)。

③在思想產(chǎn)生的階段，頭腦風(fēng)暴法活動(dòng)的氣氛應(yīng)盡量地保持開(kāi)放和

隨意性。

④僅當(dāng)在思想產(chǎn)生階段中所有產(chǎn)生的思想已經(jīng)窮盡時(shí)，才開(kāi)始進(jìn)入

思想評(píng)估階段。

⑤在思想評(píng)估階段結(jié)束時(shí)，小組應(yīng)優(yōu)化有關(guān)思想，形成一個(gè)包含問(wèn)

題的概念及其潛在解決辦法的建議。

6、多視角分析★★

多視角分析：是一種系統(tǒng)地采取對(duì)問(wèn)題情景的個(gè)人的、組織的和技

術(shù)的視角，以獲得關(guān)于問(wèn)題及其解決辦法的真知灼見(jiàn)的辦法。

7、假設(shè)分析★★

假設(shè)分析：是一種旨在取得有關(guān)政策問(wèn)題的沖突著的創(chuàng)造性綜合的

一種技術(shù)。

8、論證圖示★★

論證圖示：構(gòu)造政策爭(zhēng)論因素重要性和似真性的圖畫(huà)。

9、問(wèn)題文件法★★

問(wèn)題文件法：是由計(jì)劃一規(guī)劃一預(yù)算系統(tǒng)在州和地方財(cái)政項(xiàng)目的應(yīng)

用而形成的一種界定問(wèn)題的綜合性方法。

第四章目標(biāo)、指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)

第一節(jié)政策目標(biāo)

1、政策目標(biāo)的概念★★★★

政策目標(biāo)：是決策者憑借決策手段所要取得的東西，是政策的出發(fā)

點(diǎn)和歸宿，制約著公共決策及政策分析的全過(guò)程。

2、澄清目標(biāo)的重要性★★★★★

①在多數(shù)場(chǎng)合，決策者并不清楚所要達(dá)到的目標(biāo)或目的，他們往往

以一般的方式如抽象的語(yǔ)言來(lái)陳述目標(biāo)。

②在許多決策場(chǎng)合，目標(biāo)是多方面的，甚至彼此相沖突。

③當(dāng)決策者規(guī)劃其目標(biāo)時(shí)，目標(biāo)隱含著決策者所要采取的行動(dòng)過(guò)

程。

④為了給方案的選擇提供合理的基礎(chǔ)，必須首先弄清楚要達(dá)到什么

樣的目的。

3、澄清目標(biāo)的困難★★★★★

(1)價(jià)值因素：

①政策目標(biāo)以特定的價(jià)值判斷作為先決條件，這種對(duì)價(jià)值因素的蘊(yùn)

涵使得目標(biāo)的認(rèn)定相當(dāng)困難。

②價(jià)值觀或價(jià)值判斷取決于個(gè)人或集團(tuán)在社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)、政治地

位、利益、倫理道德、傳統(tǒng)與歷史等因素，因而主要是一種主觀判

斷。

③社會(huì)上的個(gè)人、團(tuán)體、階層或階級(jí)存在著不同甚至沖突的價(jià)值觀,

并引起政策目標(biāo)上的沖突與爭(zhēng)論。

(2)政治原因：

①?zèng)Q策者存在政治上的考慮，會(huì)把目標(biāo)故意弄的模糊或不明確陳述

出目標(biāo)。

②利益團(tuán)體的存在及對(duì)公共政策施加影響增加了目標(biāo)認(rèn)定困難。

(3)目標(biāo)的多重性及沖突：

①在縱向上是多層次的。

②在橫向上是多方面的。

4、澄清和確定目標(biāo)的途徑和方法★★★★

(1)價(jià)值分析和政治分析：

①價(jià)值判斷構(gòu)成政策目標(biāo)的基本前提或依據(jù)，為澄清目標(biāo)作價(jià)值分

析，主要解決目標(biāo)反映誰(shuí)的價(jià)值觀，目標(biāo)相似群體的利益等問(wèn)題。

②考慮影響政策目標(biāo)的政治因素，尤其是決策者的政治立場(chǎng)和政治

需要以及利益集團(tuán)對(duì)政策目標(biāo)的影響。

(2)處理多重的和沖突的目標(biāo)：努力尋找一個(gè)能取得共識(shí)的更高

一級(jí)或一般性的目標(biāo)。

①最優(yōu)化途徑：在目標(biāo)之間確立一個(gè)相對(duì)價(jià)值和交易的系統(tǒng)。然后

確定目標(biāo)的偏好順序和優(yōu)化序列。最后除最重要的目標(biāo)外，在最低

限度上的目標(biāo)達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)上，將其目標(biāo)轉(zhuǎn)換為約束或限制。

②“令人滿意”的途徑：如果不能調(diào)和目標(biāo)之間的沖突，放棄找到

最好的解決方案，而確定各種目標(biāo)的最低約束，若在這些目標(biāo)上達(dá)

成共識(shí)的話，那么將會(huì)是足夠好的，然后尋找一種至少能超過(guò)這種

約束的解決方案。

(3)目標(biāo)最優(yōu)化的方法和技術(shù)：實(shí)質(zhì)上是在各種目標(biāo)和各種限制

條件之間尋求一個(gè)合理的妥協(xié)問(wèn)題。包括化多為少法、重排次序法、

分層列序法、直接求非劣解法和層次分析法。

第二節(jié)政策指標(biāo)

1、政策指標(biāo)的含義★★★

政策指標(biāo)：是政策目標(biāo)的具體化，是衡量政策目標(biāo)的量或質(zhì)的尺度,

是對(duì)政策目標(biāo)的具體說(shuō)明。包括經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、政治指標(biāo)、社會(huì)指標(biāo)和

綜合指標(biāo)。

第三節(jié)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

1、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的概念★★★

評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：也稱績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)或決策標(biāo)準(zhǔn)，是我們用來(lái)比較各種選備方

案的尺度，即用來(lái)指導(dǎo)我們決策的東西。

第五章備選方案

第一節(jié)備選方案的必要性與來(lái)源

1、備選方案的定義★★★

備選方案：指決策者解決政策問(wèn)題的行動(dòng)過(guò)程的選擇，或是達(dá)成政

策目標(biāo)的可供利用的手段、措施或辦法。

2、備選方案的來(lái)源★★★★

①由政策問(wèn)題的性質(zhì)以及政策目標(biāo)所派生；

②現(xiàn)有的政策；

③從別人或別處處理相同問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)中得到借鑒；

④特殊政策案例的啟示；

⑤類似問(wèn)題的類比或推廣；

⑥向?qū)＜艺?qǐng)教；

⑦根據(jù)權(quán)威的要求；

⑧從政策參與者的價(jià)值觀及信念、法律的規(guī)定和科技知識(shí)中進(jìn)行推

導(dǎo)。

第二節(jié)備選方案產(chǎn)生的步驟與方法

1、備選方案產(chǎn)生的三個(gè)步驟★★★

①分析者力求查明備選方案的廣泛范圍，這屬于搜尋與發(fā)現(xiàn)的工

作；

②對(duì)新發(fā)現(xiàn)的備選方案加以提煉、修改、組合、重構(gòu)或模式化，這

屬于設(shè)計(jì)與創(chuàng)造的工作；

③對(duì)于創(chuàng)造或設(shè)計(jì)出的備選方案加以初步的檢驗(yàn)、評(píng)估，只保留數(shù)

個(gè)可供進(jìn)一步分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估的備選方案，這一步屬于篩選工作。

2、若干應(yīng)注意的事項(xiàng)★★★★

①不要過(guò)分依賴于過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)；

②不要急于批評(píng)別人的意見(jiàn)，不讓好主意溜掉；

③避免過(guò)早鎖定問(wèn)題定義；

④避免過(guò)早形成偏好；

⑤防止未經(jīng)評(píng)估而排除備選方案；

⑥注意當(dāng)條件發(fā)生變化時(shí)，重新考慮以前被排除了的備選方案。

第六章未來(lái)預(yù)測(cè)

第一節(jié)未來(lái)預(yù)測(cè)概述

1、預(yù)測(cè)的概念、類型與意義★★★

預(yù)測(cè)：是一種程序或方法，它依據(jù)先前政策分析的各階段所掌握的

關(guān)于政策問(wèn)題、目標(biāo)和方案的信息或知識(shí)、對(duì)政策的未來(lái)前景做出

估計(jì)、推測(cè)或判斷。

2、預(yù)測(cè)的過(guò)程或程序★★★

①預(yù)測(cè)目標(biāo)，分析其所處的環(huán)境；

②搜集與整理數(shù)據(jù)，編制假想腳本；

③選擇預(yù)測(cè)方法，建構(gòu)預(yù)測(cè)模型；

④總結(jié)預(yù)測(cè)結(jié)果，編寫(xiě)預(yù)測(cè)報(bào)告。

第二節(jié)外推預(yù)測(cè)

1、外推預(yù)測(cè)的概述★★★

外推預(yù)測(cè)：借助外推預(yù)測(cè)的方法及技術(shù)，根據(jù)現(xiàn)在和歷史的數(shù)據(jù)，

作出關(guān)于未來(lái)社會(huì)狀況的推斷，即把現(xiàn)在的發(fā)展趨勢(shì)外推到未來(lái)。

2、外推預(yù)測(cè)的方法★★

①古典時(shí)間序列分析方法：將預(yù)測(cè)目標(biāo)的歷史數(shù)據(jù)按照時(shí)間的順序

排列成為時(shí)間序列，然后分析它隨時(shí)間的變化趨勢(shì)，外推預(yù)測(cè)目標(biāo)

的未來(lái)值。

②回歸分析：是對(duì)具有相關(guān)關(guān)系的變量進(jìn)行估計(jì)或預(yù)測(cè)的一種分析

方法。

第三節(jié)理論預(yù)測(cè)

1、理論預(yù)測(cè)的概念★★

理論預(yù)測(cè)：根據(jù)理論假定以及現(xiàn)在和歷史的數(shù)據(jù)對(duì)外來(lái)社會(huì)狀況作

出判斷，其假定是過(guò)去出現(xiàn)的東西將在未來(lái)重現(xiàn)或可能在未來(lái)發(fā)

生，根據(jù)各種理論中所包含的因果關(guān)系進(jìn)行預(yù)測(cè)。

第四節(jié)直覺(jué)預(yù)測(cè)

1、直覺(jué)預(yù)測(cè)的定義★★

直覺(jué)預(yù)測(cè)：所依據(jù)的是判斷、直覺(jué)、靈感、洞察力，其過(guò)程是回溯

過(guò)程。即分析者從一個(gè)猜測(cè)的事態(tài)出發(fā)，然后尋找支持這一猜測(cè)的

數(shù)據(jù)和假定。

2、直覺(jué)預(yù)測(cè)的方法★★★

(1)德?tīng)柗萍夹g(shù)：是一種獲得、交換和發(fā)展關(guān)于未來(lái)時(shí)間的靈通

信息的直覺(jué)預(yù)測(cè)程序。

德?tīng)柗萍夹g(shù)的征詢過(guò)程：

①指示討論的問(wèn)題，專家們提出各種附加的意見(jiàn)、項(xiàng)目和方案等；

②指示專家組對(duì)所預(yù)測(cè)的問(wèn)題的理解和看法；

③信息的多次反饋，以求得專家意見(jiàn)的收斂；

④做出最終評(píng)價(jià)，即取得較為一致的預(yù)測(cè)結(jié)果。

(2)交互影響分析：通過(guò)考慮事件的相互作用來(lái)預(yù)測(cè)事件發(fā)生的

概率?；蛘哒f(shuō)，它根據(jù)相關(guān)事件出現(xiàn)或不出現(xiàn)來(lái)做出未來(lái)事件出現(xiàn)

概率的直覺(jué)判斷。

(3)情景描述法：把研究對(duì)象分為主題和環(huán)境，通過(guò)對(duì)環(huán)境的研

究，識(shí)別影響主題發(fā)展的外部因素，模擬外部因素可能發(fā)生的各種

交叉情景，以預(yù)測(cè)主題發(fā)展的各種可能前景。

第七章方案比較和擇優(yōu)

第一節(jié)方案比較的內(nèi)容

1、技術(shù)可行性的比較★★★

技術(shù)可行性標(biāo)準(zhǔn)從技術(shù)角度測(cè)量備選方案或項(xiàng)目的結(jié)果能否達(dá)成

預(yù)期目標(biāo)。一是現(xiàn)有技術(shù)或方法能否使得目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)成為可能；二

是備選方案能在多大程度上實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。

技術(shù)可行性的一個(gè)主要標(biāo)準(zhǔn)是有效性或效能。有效性標(biāo)準(zhǔn)的焦

點(diǎn)是被提出的方案或項(xiàng)目能否取得預(yù)期效果。有效性測(cè)量首先要弄

清楚并確定我們所要測(cè)量的東西，分析的目的是幫助決策者取得目

標(biāo)，良好的有效性測(cè)量必須密切反映目標(biāo)，選取的尺度或替代者應(yīng)

與政策目標(biāo)緊密相關(guān)。

2、經(jīng)濟(jì)可行性的比較★★★

經(jīng)濟(jì)可行性既指一項(xiàng)政策方案的執(zhí)行能獲得財(cái)經(jīng)資源的充分支持，

又指方案或項(xiàng)目的執(zhí)行能取得令人滿意的效率或效益，主要測(cè)量方

案或項(xiàng)目的成本和收益。

從經(jīng)濟(jì)可行性方面考慮，某項(xiàng)政策方案或項(xiàng)目，只有利益超過(guò)成本

或至少利益等于成本時(shí)，才是經(jīng)濟(jì)上可行的。經(jīng)濟(jì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中，有

形與無(wú)形標(biāo)準(zhǔn)、可貨幣化和不可貨幣化標(biāo)準(zhǔn)以及直接與間接的成本

一收益標(biāo)準(zhǔn)非常重要。經(jīng)濟(jì)可行性的兩個(gè)基本方法：成本一效益分

析、成本一效能分析。

3、政治可行性的比較★★★

(1)鄧恩、帕頓和沙維奇將政治可行性分為：

①可接受性：指確定一項(xiàng)政策是否可以被政治過(guò)程中的行為者接

受，又指明確委托人和其他行為者是否愿意接受新政策。

②適當(dāng)性：政策目標(biāo)與共同體或社會(huì)的價(jià)值觀是否相協(xié)調(diào)。

③回應(yīng)性：涉及目標(biāo)集團(tuán)對(duì)政策或規(guī)劃是否符合其需求認(rèn)識(shí)。

④合法性：分析開(kāi)始時(shí)應(yīng)該考慮現(xiàn)行法律、規(guī)章和章程對(duì)方案設(shè)計(jì)

工作的影響。

⑤公正性：涉及政策收益在利益相關(guān)集團(tuán)中是如何分配的。

(2)馬杰認(rèn)為：一個(gè)方案或建議是可行的，僅當(dāng)它滿足所有相關(guān)

的約束或限制。

①政治約束：指的是政治資源的約束，它是由政治資源可利用性引

起的對(duì)政策可能性的限制。

②分配約束：表示在受政策影響的個(gè)人和群體中分配利益和成本是

必須考慮的限制。

③制度約束：政策制定者選擇自由總是受一系列政治制度和決策規(guī)

范的限制。

4、行政可行性的比較★★★

行政可行性標(biāo)準(zhǔn)首先要把一項(xiàng)政策轉(zhuǎn)變成具體的項(xiàng)目或行動(dòng)過(guò)程，

權(quán)威很重要。其次，一項(xiàng)方案在行政上可行，必須有來(lái)自上面或下

面的制度或體制承諾。再次，一項(xiàng)方案在行政上可行，要求執(zhí)行者

具備足夠的領(lǐng)導(dǎo)或管理能力、經(jīng)驗(yàn)和技巧，具備必要的財(cái)政資源支

持。最后，方案可行與否與他能否取得其他組織配合以及目標(biāo)群體

的配合或服從有關(guān)。此外，一定的財(cái)力、物力資源也很重要。

5、方案抉擇應(yīng)注意的事項(xiàng)★★★★

①不要期望找到一種絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的或完美的政策備選方案。

②不要把一項(xiàng)偏好的政策和一些“虛擬的”或“稻草人”式的備選

方案對(duì)立起來(lái)。

③在根據(jù)所有目標(biāo)評(píng)價(jià)完所有的備選方案之前，不要有一個(gè)“特別

喜歡”的備選方案。

④確保備選方案互相排斥。

⑤備選方案應(yīng)提供真正的選擇。

⑥應(yīng)避免“廚房水池”式的備選方案。

⑦備選方案應(yīng)當(dāng)與可獲得的資源一致。

⑧記住政策備選方案是具體的行動(dòng)集。

第二節(jié)方案比較的方法

1、成本一效益分析★★★

成本一效益分析方法：以技術(shù)合理決策的概念為基礎(chǔ)，以貨幣價(jià)值

為測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，目的在于根據(jù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值來(lái)確定政策方案是否可行。

成本一效益分析的步驟：

①首先規(guī)定誰(shuí)將為政策和項(xiàng)目投資，誰(shuí)將從中受益。

②目標(biāo)確定后，必須把輸入和輸出冠以貨幣價(jià)值。

③大多數(shù)的成本一效益分析要對(duì)一段時(shí)間之后的費(fèi)用和效益“打折

扣二

④計(jì)算成本一效益率。

成本一效益分析的技術(shù)：

①貼現(xiàn)的方法：指考慮貨幣時(shí)間價(jià)值的分析評(píng)價(jià)方法，將不同的實(shí)

點(diǎn)成本、收益按一定的貼現(xiàn)率換算成同一時(shí)點(diǎn)的成本、收益進(jìn)行計(jì)

算。

②非貼現(xiàn)的方法：不考慮時(shí)間價(jià)值，把不同時(shí)間的貨幣收支看成是

等效的。

成本一效益分析的作用：

①有助于糾正那些只顧需要，不顧成本的傾向；

②有助于糾正那種只考慮成本，不管效益如何的傾向。

成本一效益分析的局限：

①以貨幣為尺度并不能對(duì)許多政府領(lǐng)域的效益進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆治觯?/p>

②效益擴(kuò)散的很廣泛而且有一部分屬于非經(jīng)濟(jì)性質(zhì)；

③關(guān)于公共決策的成本和效益的結(jié)論只是近似而已。

2、成本一效能分析★★★

成本一效能分析方法：根據(jù)方案或項(xiàng)目的預(yù)期結(jié)果的成本和效能，

來(lái)評(píng)估每種方案或項(xiàng)目的效果。

成本一效能分析的特征：

①避開(kāi)用貨幣形式計(jì)量收益的問(wèn)題；

②集中體現(xiàn)了技術(shù)理性；

③很少依靠市場(chǎng)價(jià)格，很少依賴私營(yíng)部門(mén)利潤(rùn)最大化的邏輯；

④適于分析外部性和無(wú)形的成本與收益；

⑤解決固定成本與固定收益問(wèn)題。

成本一效能分的步驟：

①確定決策目標(biāo)；

②以貨幣為統(tǒng)一尺度，分別計(jì)算各備選方案收益問(wèn)題費(fèi)用并予以加

總；

③按費(fèi)用的高低順序排序，供決策者選擇。

成本一效能分的優(yōu)勢(shì)：易于應(yīng)用，善于處理集體或準(zhǔn)集體物品，適

于分析外部性和無(wú)形成本。

成本一效能分的局限性：不易與社會(huì)總體福利問(wèn)題掛鉤。它對(duì)成本

一效能衡量局限于特定的項(xiàng)目、區(qū)域或目標(biāo)群體，也不能用于衡量

社會(huì)成員感受的總體滿意度以計(jì)算凈收入收益。

3、風(fēng)險(xiǎn)一效益分析★★★

風(fēng)險(xiǎn)一效益分析方法：基本目的是選擇一種方案，把相關(guān)社區(qū)受影

響的人群期待中的效益的總量減去風(fēng)險(xiǎn)的總量和水平后得到最高

的數(shù)量?jī)r(jià)值。

風(fēng)險(xiǎn)一效益分析的步驟：

①辨認(rèn)危害過(guò)程；

②有毒物質(zhì)泄漏對(duì)人體的影響評(píng)估；

③對(duì)劑量反應(yīng)的模型設(shè)計(jì)；

④對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)的特征概括。

第三節(jié)方案抉擇

1、決策方式★★★★

(1)全體一致規(guī)則：指所有投票人都對(duì)某項(xiàng)表決的方案投贊成票,

一致同意的規(guī)則。

全體一致規(guī)則的特征：

①一票否決：決策人形式上都平等地享有決策權(quán)，任何一個(gè)否決行

動(dòng)，對(duì)決策方案能否最終通過(guò)有決定性意義。

②帕累托最優(yōu)：所有決策人都能通過(guò)自己的投票行為獲得收益。

全體一致規(guī)則的缺點(diǎn)：

①成本過(guò)高：要求社會(huì)成員尋求共同滿意選擇，需要消費(fèi)大量時(shí)間;

②鼓勵(lì)“策略行為”：每個(gè)人享有決策權(quán)，鼓勵(lì)了人們運(yùn)用“策略

行為”來(lái)爭(zhēng)取自己所偏好的方案勝出。

第一，討價(jià)還價(jià)：人們?yōu)榱诉_(dá)到彼此都滿意，互不損害對(duì)方利益的

最優(yōu)方案而進(jìn)行討價(jià)還價(jià)；

第二，棄權(quán)：不可不避免“搭便車(chē)”現(xiàn)象，不能真實(shí)反映投票人的

意愿。

(2)過(guò)半數(shù)規(guī)則：指對(duì)一項(xiàng)表決方案，需要超過(guò)二分之一的投票

人贊同方能通過(guò)的規(guī)則。

過(guò)半數(shù)規(guī)則的特征：

①?zèng)Q策效率高：決策過(guò)程中不需要人人都投贊成票，只要有超過(guò)半

數(shù)的贊成票，就可通過(guò)。

②少數(shù)服從多數(shù)：占少數(shù)的反對(duì)者必須服從占多數(shù)的支持者所作出

的選擇。

過(guò)半數(shù)規(guī)則的缺點(diǎn)：

①多數(shù)剝削少數(shù)：把多數(shù)人意愿強(qiáng)加給少數(shù)人，最終決策結(jié)果體現(xiàn)

的是多數(shù)人的利益；

②決策結(jié)果未必可靠：結(jié)果的政策取向更加偏離大眾利益；

③“投票悖論”：不同投票次序會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果，各種方案都有

可能通過(guò)。

2、投票悖論★★★★

(1)孔多塞悖論：在多數(shù)票規(guī)則下，可能沒(méi)有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)

果，而是在各種選擇中循環(huán)的現(xiàn)象。

(2)阿羅悖論：不可能存在一種社會(huì)選擇機(jī)制，能夠使個(gè)人偏好

通過(guò)多數(shù)票規(guī)則轉(zhuǎn)換成社會(huì)偏好。

第八章政策執(zhí)行與監(jiān)測(cè)

第一節(jié)政策執(zhí)行的基本理論

1、政策執(zhí)行的定義★★★

政策執(zhí)行：是政策執(zhí)行者通過(guò)建立組織機(jī)構(gòu)，運(yùn)用各種政策資源，

采用解釋、宣傳、實(shí)驗(yàn)、實(shí)施、協(xié)調(diào)與監(jiān)測(cè)等各種行動(dòng)，將政策觀

念形態(tài)的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為實(shí)際效果，從而實(shí)現(xiàn)既定政策目標(biāo)的活動(dòng)過(guò)

程。

2、政策執(zhí)行的若干理論模式★★

(1)過(guò)程模式：政策執(zhí)行過(guò)程涉及重大因素：

①理想化的政策：即合理、正確的政策。

②執(zhí)行機(jī)構(gòu)：指政府機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)政策執(zhí)行的單位。

③目標(biāo)群體：即政策對(duì)象，政策的直接影響者。

④環(huán)境因素：指政治、經(jīng)濟(jì)、文化等環(huán)境中那些影響政策執(zhí)行的和

受政策執(zhí)行影響的因素。

(2)互動(dòng)理論模式：認(rèn)為政策執(zhí)行過(guò)程是執(zhí)行組織和受影響者之

間就目標(biāo)手段作用相互調(diào)適的互動(dòng)過(guò)程，政策執(zhí)行的有效與否取決

于二者相互調(diào)適的程度。

(3)博弈模式：以近代政治學(xué)中博弈的概念觀察執(zhí)行過(guò)程中相關(guān)

參與者就政策目標(biāo)的達(dá)成所做的談判、評(píng)價(jià)與妥協(xié)的互動(dòng)情形。

(4)循環(huán)模式：認(rèn)為政策執(zhí)行過(guò)程是綱領(lǐng)發(fā)展階段、資源分配階

段和監(jiān)督階段的相互循環(huán)。

(5)系統(tǒng)理論：米德與霍恩提供了一個(gè)系統(tǒng)模型說(shuō)明執(zhí)行過(guò)程中

影響到政策產(chǎn)生的相關(guān)因素。

(6)綜合模式：認(rèn)為影響政策執(zhí)行各個(gè)階段的因素，最主要可分

為三大類：政策問(wèn)題的可辦性、政策本身的規(guī)則能力和政策本身以

外的變數(shù)。

3、影響政策有效執(zhí)行的諸因素★★★★★

(1)政策問(wèn)題的特性：

①政策執(zhí)行的有效與否和所要解決的政策問(wèn)題的類型和性質(zhì)密切

相關(guān)。

②政策所要規(guī)范的目標(biāo)團(tuán)體的行為具有多樣性。

③政策問(wèn)題所涉及的目標(biāo)團(tuán)體人數(shù)的影響政策執(zhí)行的效果。

④政策問(wèn)題需要目標(biāo)團(tuán)體行為調(diào)適量的大小，也影響到政策執(zhí)行的

效果。

(2)政策本身的因素：

①政策的正確性：是政策有效執(zhí)行的根本前提。

②政策的具體明確性：是政策執(zhí)行有效的關(guān)鍵所在，是政策執(zhí)行者

行動(dòng)的依據(jù)，也是對(duì)政策執(zhí)行進(jìn)行評(píng)估和控制的基礎(chǔ)。

③政策資源的充足性：政策方案要涉及政策資源的具體規(guī)定。

(3)政策以外的因素：

①目標(biāo)團(tuán)體：政策能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，在很大程度上取決于目標(biāo)團(tuán)

體的態(tài)度。

②執(zhí)行人員的素質(zhì)和工作態(tài)度：執(zhí)行者對(duì)政策的認(rèn)同，對(duì)政策執(zhí)行

行為的投入、創(chuàng)新精神、對(duì)工作的負(fù)責(zé)、較高的政策水平和管理水

平是政策得以有效執(zhí)行的重要條件所在。

③執(zhí)行機(jī)構(gòu)組織之間的溝通與協(xié)調(diào)：有效溝通是政策執(zhí)行成功的重

要條件之一，協(xié)調(diào)也是保證政策有效執(zhí)行的條件之一。

④政策環(huán)境：任何一項(xiàng)政策的執(zhí)行都要受所處社會(huì)環(huán)境的影響和制

約。

第二節(jié)政策執(zhí)行中的工具選擇

1、政策工具的含義★★★

政策工具：又稱政府工具，是政府治理的手段和途徑，是政策目標(biāo)

與結(jié)果之間的橋梁。

2、政策工具的研究途徑★★★★

①工具主義：認(rèn)為工具的屬性本身就構(gòu)造了政策過(guò)程，即工具使用

及其效果的好壞是由政策工具的特性預(yù)先決定了的。這種途徑假

定，人們可以通過(guò)對(duì)各種工具進(jìn)行逐一的經(jīng)驗(yàn)研究從而形成對(duì)各種

工具及其應(yīng)用的解釋；而且經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的研究，可望形成一整套

理論以及確定有關(guān)工具的各項(xiàng)原則。

②過(guò)程主義：強(qiáng)調(diào)的是工具發(fā)展的重復(fù)性過(guò)程，而不是工具的特征。

恰當(dāng)?shù)墓ぞ呤且环N在動(dòng)態(tài)適應(yīng)過(guò)程中的試探性解決辦法。

③權(quán)變主義：試圖通過(guò)同時(shí)考察工具本身的特性和工具的應(yīng)用背景

來(lái)解釋工具的應(yīng)用過(guò)程。

④建構(gòu)主義：認(rèn)為要了解特定工具被采用的脈絡(luò)背景的特殊性，就

必須了解到這些工具的主觀意義。

3、政策工具的選擇★★★★★

(1)政策目標(biāo)：是政策制定者希望通過(guò)政策實(shí)施所達(dá)到的效果。

政策目標(biāo)為政策工具規(guī)定了方向，為判斷政策工具的有效性提供了

評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。

(2)工具的特征：每種工具都有其自身優(yōu)缺點(diǎn)。不同工具有其不

同的使用范圍，被用于解決不同的問(wèn)題，運(yùn)用于不同組織環(huán)境。

(3)工具應(yīng)用的背景因素：

①執(zhí)行組織：在選擇政策工具時(shí)，執(zhí)行組織會(huì)積極考慮工具的實(shí)施

會(huì)對(duì)執(zhí)行組織產(chǎn)生正面的或負(fù)面的影響。

②目標(biāo)團(tuán)體：政策工具的實(shí)施對(duì)目標(biāo)團(tuán)體有直接影響，而不同政策

工具會(huì)對(duì)目標(biāo)團(tuán)體產(chǎn)生不同影響。

③其他工具：工具并不是孤立的發(fā)揮作用的，不同工具間會(huì)相互關(guān)

聯(lián)，相互影響，甚至相互沖突。

④政策領(lǐng)域的其他因素：如環(huán)境變化等。

(4)以前的工具選擇：政策工具的選擇受到先前工具選擇的限制,

建構(gòu)主義對(duì)這一影響因素的論述最為充分。

(5)意識(shí)形態(tài)：意識(shí)形態(tài)是一個(gè)信仰體系，不同意識(shí)形態(tài)傾向于

使用不同的政策工具。

第三節(jié)政策執(zhí)行中的監(jiān)測(cè)

1、政策監(jiān)測(cè)的定義★★★

政策監(jiān)測(cè)：是用來(lái)提供公共政策的原因和結(jié)果信息的一種分析程

序，或者說(shuō)是測(cè)量和記錄政策運(yùn)作信息的一類分析方法，其目的在

于說(shuō)明和解釋政策執(zhí)行情況以及評(píng)估其政策效果，以保證政策的有

效執(zhí)行，促進(jìn)既定政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第九章結(jié)果評(píng)估

第一節(jié)政策評(píng)估的概述

1、政策評(píng)估的概念★★★

政策評(píng)估：是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策的效益、效率及價(jià)值

進(jìn)行判斷的一種評(píng)價(jià)行為，目的在于取得有關(guān)這些方面的信息，作

為決定政策變化、政策改進(jìn)和制定新政策的依據(jù)。

2、政策效果★★

政策效果：政策執(zhí)行后對(duì)客體及環(huán)境所產(chǎn)生的影響和效果。內(nèi)容包

括：政策預(yù)定目標(biāo)的完成程度；政策的非預(yù)期影響；政府行動(dòng)引起

的環(huán)境變化；政策的直接成本和間接成本。

3、政策評(píng)估的意義★★★

①是檢驗(yàn)政策的效益、效率和效果的基本途徑。

②是決定政策去向的重要依據(jù)。

③是合理配置資源的有效手段。

④是公共決策科學(xué)化、民主化的必由之路。

4、政策評(píng)估面臨的困難★★★

①政策評(píng)估的不確定性。

②政策效果的不確定性。

③政策資源的混合和政策行為的重疊。

④政策行動(dòng)與環(huán)境改變之間的因果關(guān)系不易確定。

⑤評(píng)估信息和評(píng)估經(jīng)費(fèi)缺乏。

⑥有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的抵制。

第二節(jié)政策評(píng)估的過(guò)程和模式

1、政策評(píng)估的過(guò)程★★★★

(1)準(zhǔn)備階段：政策評(píng)估在實(shí)施以前必須進(jìn)行周密的組織準(zhǔn)備工

作，組織準(zhǔn)備比較充分，才能保證評(píng)估工作有計(jì)劃、按步驟展開(kāi)實(shí)

施，避免評(píng)估工作的盲目性。

組織準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)包括：

①確定評(píng)估的對(duì)象：實(shí)質(zhì)上是指解決什么的問(wèn)題。

②制定評(píng)估方案：評(píng)估方案是指評(píng)估實(shí)施的依據(jù)和內(nèi)容，評(píng)估方案

設(shè)計(jì)的合理程度直接關(guān)系到評(píng)估質(zhì)量高低和評(píng)估活動(dòng)的成敗。

③挑選和培訓(xùn)人員：評(píng)估人員自身素質(zhì)和理論水平影響評(píng)估質(zhì)量，

必須選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)估人員，具有較高的理論分析水平和實(shí)踐能力。

(2)實(shí)施階段：關(guān)鍵是一些具體的調(diào)查方法和評(píng)估方法的應(yīng)用。

①利用各種調(diào)查手段，全面收集政策制定、政策執(zhí)行、政策影響和

政策效益等方面的信息。

②綜合分析政策信息。

③綜合運(yùn)用適合的評(píng)估方法，對(duì)政策進(jìn)行評(píng)估，得出評(píng)估結(jié)論。

(3)結(jié)束階段：處理評(píng)估結(jié)果，撰寫(xiě)評(píng)估報(bào)告。

①自我檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)分析評(píng)估信息得出的結(jié)果的可行度和有效度。

②讓評(píng)估結(jié)論與政策設(shè)計(jì)者、決策者、執(zhí)行者和參與者會(huì)面，以便

發(fā)揮評(píng)估的診斷、監(jiān)督、反饋、完善和總結(jié)評(píng)估。

③要注意妥善處理決策者和評(píng)估者的分歧，實(shí)現(xiàn)決策者和評(píng)估者最

大限度的協(xié)調(diào)。

3、政策失敗的一般原因★★★

①政策投入不夠：資金短缺，執(zhí)行不力。政策實(shí)施過(guò)程中想要獲得

成功，必須投入相應(yīng)的人力、物力和財(cái)力。

②目標(biāo)團(tuán)體不配合：目標(biāo)團(tuán)體的態(tài)度對(duì)政策的有效實(shí)行起重要作

用。

③政策本身的問(wèn)題：政策在目標(biāo)、內(nèi)容和管理上彼此沖突；有些問(wèn)

題紛繁復(fù)雜，解決難度大；政策超前或滯后。

④解決某些問(wèn)題的代價(jià)大于利益：有些問(wèn)題徹底解決代價(jià)高，難以

執(zhí)行相關(guān)政策。

⑤外在因素的干擾：隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，不斷出現(xiàn)新的問(wèn)題，政

府需要注意和關(guān)注這些問(wèn)題。

第三節(jié)政策評(píng)估的方法

1、前后對(duì)比法★★

前后對(duì)比法：是將政策執(zhí)行前后的有關(guān)情況進(jìn)行對(duì)比，從中測(cè)度出

政策效果及價(jià)值的一種定量分析法。

2、實(shí)驗(yàn)和準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ汀铩铩?/p>

(1)實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ?實(shí)驗(yàn)評(píng)估)：社會(huì)實(shí)驗(yàn)是系統(tǒng)控制政策行為的過(guò)程,

社會(huì)實(shí)驗(yàn)往往要故意放大一個(gè)小的精心挑選的項(xiàng)目組內(nèi)的不同類

型政策行為之間的差別，并在向未測(cè)試項(xiàng)目做大規(guī)模投資之前估計(jì)

他們的后果。從某種程度上講，它可以獲得關(guān)于政策結(jié)果變化源頭

問(wèn)題的近乎準(zhǔn)確的答案。

(2)準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ?準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)評(píng)估)：實(shí)驗(yàn)方案的有效性在根本上是由

評(píng)估組控制實(shí)驗(yàn)背景的能力來(lái)決定的。

3、影子控制法★★★

①專家判斷法：通常是通過(guò)請(qǐng)專家訪問(wèn)政策或項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)測(cè)量該

政策或項(xiàng)目，專家非正式地搜集數(shù)據(jù)并提供判斷意見(jiàn)。

②管理者判斷法：政策執(zhí)行人員自行對(duì)政策的影響和實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)

的進(jìn)展情況進(jìn)行評(píng)估。

③參與者判斷法：由政策參與或政策對(duì)象通過(guò)親身感受和了解對(duì)政

策及其效果予以評(píng)定的方法。

第十章政策變遷

第一節(jié)政策調(diào)整

1、政策調(diào)整的概念★★

政策調(diào)整：在政策評(píng)估與監(jiān)測(cè)所獲得的有關(guān)政策執(zhí)行的效果的反饋

信息的基礎(chǔ)上，對(duì)政策方案、方案與目標(biāo)之間的關(guān)系等進(jìn)行不斷地

修正、補(bǔ)充和發(fā)展，以便達(dá)到預(yù)期政策效果的一種政策行為。

2、政策調(diào)整的內(nèi)容★★★

①政策問(wèn)題的再認(rèn)識(shí)和重新界定。

②政策目標(biāo)的校正，修訂或再確定。

③對(duì)政策方案加以修正，補(bǔ)充和完善，甚至重新制定。

④對(duì)政策效力，政策主體和客體的調(diào)整。

3、政策調(diào)整的原因和作用★★★★

(1)政策調(diào)整的原因：

①客觀原因：指社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展變化，即政策