證券投資咨詢公司私募基金風控管理制度

證投詢司基風控理

XXXX證券投咨有限責公司私募基風控制管制第章總第條為強司部控理增自約能，實現續(xù)范展保公依合經依相法法和范文，制本度第條

本度稱控指司其作員經管和業(yè)行符法、法規(guī)及他范文行規(guī)和律則公內了章度以行公并遍守職道和為則以統“法、規(guī)準”。第條本度稱風風指公或工人的營理執(zhí)行違法法或則使司到律裁、被取監(jiān)措、受產失聲損的險第條本度稱風管是公制和行控理度建風管機，培合文，范控險行。控理是司面險理一核內是部制一基性作第條公樹合經、員動控風從層起合創(chuàng)價的念，育體作員風意倡和進控化設并風文建作公風管文建的個要成分促公內風管與部管有互。2/9

第條公為控理供要資支?？乩韱T實效行責通定和統教培提風管人的業(yè)能第條公遵開業(yè)所國或區(qū)適法和管定第章

風管的標基原第條公風管的標通建健風管框和度實對控險有識和理培全主風文、增強自我束力保公及工人經管和業(yè)為符法律法和則切防風風力在司成部束位相制有、部束外監(jiān)有聯的效制為司續(xù)范展定實礎第條公風管的本則（全性：控理蓋司有務各部和支構全工人。穿策執(zhí)、督反等個節(jié)在策制內控、務程全體風管要；（）立：險制員具獨性公的東董和級理員得反定職和序直向控監(jiān)風部下指或干工；司股、級理員各門分機應支和合控監(jiān)風部的作得任理由制阻風總和控門行責第章風管組體3/9

第條

公建與身營圍組結和務模適的風管組體。風控委會公風管的策構責司控理基政的批評和督施總理各門責應照制在險制員的導下制和達體風政并督行確風政和序以守風部責導協經層效理控險對司其作員經管和業(yè)為風性行查、監(jiān)和查履風政開、查咨、督查培教等控持合風控職。公全工人負遵并體行司風管政和程。第一風控委會該員由5人成成股決。風控委會會表方進決因故未參現會議委，以過話議視會等式加風險控委會在體員席（書全委人為席為席的況下為效投決委會決應得人以成通。第二公運各金嚴置公風控體之。公發(fā)新金有險制員議過需司有金與事也由險制員審通?；\期，險4/9

制員及控應程行督如金資策員、基金經理項參人出違公風管制行或成司益現大失，及介，進處。第章

風管的查評、核問第二

公全工人應極合險制員對司控況檢和價，得礙履職，得瞞實況提虛信。第三公建健風管缺的正處機根風檢情和價果，及時行改糾，并落情進跟檢。第四公建有的控責度對法規(guī)為行格的任究第五公內部對控理有性行估時現督解風管中在問對司控理有性全評估每不少一。公或審門必時也委外專業(yè)構公風管的效進評。第七公建風管績考制風管的效和執(zhí)行的控，納高管人、各門其作員績考范。第章

附則第八公應照制規(guī)，定控冊風政開、5/9

審、告咨、訓舉投、核責檔管等規(guī)控理作度第九公其管制與制不的以制為。第十本度公風控委會責釋第十條同

本度公股審通后效施其改亦6/9

附：險制員審意表會名稱會時間參會議人議提交部會審議議議概述委審議意

會地點匯人應