中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管評(píng)級(jí)項(xiàng)目用戶(hù)需求說(shuō)明書(shū)

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管評(píng)級(jí)項(xiàng)目用戶(hù)需求說(shuō)明書(shū) -PAGE3-項(xiàng)目編號(hào)0512-JGPJ版本號(hào)1.0中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)商業(yè)銀行監(jiān)管評(píng)級(jí)系統(tǒng)用戶(hù)需求說(shuō)明書(shū)作者李書(shū)生編寫(xiě)時(shí)間2005-12-19審核審核日期批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期

歷史版本記錄日期版本說(shuō)明作者補(bǔ)充：流程圖，機(jī)構(gòu)圖，表樣目錄0.文檔介紹 50.1文檔目的 50.2文檔范圍 50.3讀者對(duì)象 50.4參考文檔 50.5術(shù)語(yǔ)與縮寫(xiě)解釋 51.產(chǎn)品/系統(tǒng)介紹 62.產(chǎn)品/系統(tǒng)面向的用戶(hù)群體 63.系統(tǒng)監(jiān)管評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)流程 74.產(chǎn)品/系統(tǒng)的功能性需求 94.0功能性需求分類(lèi) 94.1用戶(hù)登錄 104．1．1登陸校驗(yàn) 104．1．2個(gè)性化登錄界面 104.2查詢(xún) 114．2．1查詢(xún)商業(yè)銀行監(jiān)管評(píng)級(jí)體系簡(jiǎn)表 114．2．2查詢(xún)受評(píng)銀行某期評(píng)級(jí)狀態(tài) 114．2．3查詢(xún)受評(píng)銀行某期定量得分 114．2．4查詢(xún)受評(píng)銀行某期定性得分 124．2．5查詢(xún)受評(píng)銀行各期定量縱比報(bào)表 124．2．6查詢(xún)受評(píng)銀行各期定性縱比報(bào)表 124．2．6查詢(xún)受評(píng)銀行各期綜合縱比報(bào)表 134．2．7查詢(xún)各受評(píng)行某期定量橫比報(bào)表 134．2．8查詢(xún)各受評(píng)行某期定性橫比報(bào)表 134．2．9查詢(xún)各受評(píng)行某期綜合橫比報(bào)表 144．2．10查詢(xún)某期單項(xiàng)n級(jí)以下銀行報(bào)表 144．2．11查詢(xún)某期綜合n級(jí)以下銀行報(bào)表 144.3初評(píng) 154．3．1定性因素評(píng)分 154．3．2生成初評(píng)結(jié)果 154.4復(fù)評(píng) 154.5審核 164．5．1審核 164．5．2審核會(huì)議紀(jì)要 174.6通報(bào)反饋 174．6．1通報(bào)反饋記錄 174．6．2反饋處理結(jié)果 174．6．3復(fù)審調(diào)整評(píng)級(jí) 184.7人員管理 184．7．1人員信息查詢(xún) 184．7．2人員信息增加 194．7．3人員信息修改 194．7．4人員信息刪除 204.8部門(mén)管理 204．8．1部門(mén)信息查詢(xún) 204．8．2部門(mén)信息增加 204．8．3部門(mén)信息修改 214．8．4部門(mén)信息刪除 214.9日志審計(jì) 224．9．1操作記錄查詢(xún) 224.10參數(shù)管理 224．9．1指標(biāo)查詢(xún) 224．9．2指標(biāo)修改 224．9．3指標(biāo)增加 234．9．4指標(biāo)刪除 234．9．5指標(biāo)修訂記錄查詢(xún) 234．9．6監(jiān)管周期管理 235．報(bào)表樣例： 255.1表樣一：“定量”指標(biāo)值及得分的縱比報(bào)表 256.產(chǎn)品/系統(tǒng)的非功能性需求 266.1用戶(hù)界面需求 266.2軟硬件環(huán)境需求 266.3產(chǎn)品/系統(tǒng)質(zhì)量需求 266.4總體設(shè)計(jì)原則 26１、 符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定 27２、 保密、安全性 27３、 先進(jìn)性 27４、 靈活性、適應(yīng)性 27５、 擴(kuò)展性 27６、 可用性 276.5應(yīng)達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)和參數(shù) 280.文檔介紹0.1文檔目的本說(shuō)明書(shū)是為了明確表述本項(xiàng)目的需求分析人員在與中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管評(píng)級(jí)項(xiàng)目的各個(gè)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行需求討論后，達(dá)成的書(shū)面共識(shí)。0.2文檔范圍本說(shuō)明書(shū)是針對(duì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管評(píng)級(jí)項(xiàng)目。本說(shuō)明書(shū)與“需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)”一起，為系統(tǒng)設(shè)計(jì)、編程、軟件測(cè)試、驗(yàn)收提供基本依據(jù)。0.3讀者對(duì)象本規(guī)格的閱讀、使用者包括：（1）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)業(yè)務(wù)需求制定人員；（2）本系統(tǒng)設(shè)計(jì)人員；（3）本系統(tǒng)測(cè)試人員。0.4參考文檔中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提供的：《商業(yè)銀行監(jiān)管評(píng)級(jí)內(nèi)部指引》《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)基礎(chǔ)報(bào)表，特色報(bào)表，監(jiān)控指標(biāo)》《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)1104生成報(bào)表》0.5術(shù)語(yǔ)與縮寫(xiě)解釋縮寫(xiě)、術(shù)語(yǔ)解釋監(jiān)管評(píng)級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形態(tài)和內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)控制能力進(jìn)行科學(xué)、審慎的評(píng)估和判斷。它是銀行監(jiān)管框架的重要組成部分，是實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管的重要手段和工具。CAMELS+O監(jiān)管評(píng)級(jí)評(píng)分要素體系，即對(duì)商業(yè)銀行的資本充足情況(CapitalAdequacy),資產(chǎn)質(zhì)量狀況(AssetQuality)，管理狀況(Managment)，盈利狀況(Earnings)，流動(dòng)性狀況(Liquidity)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況(SensitivitytoMarketRisk)等六個(gè)評(píng)分要素進(jìn)行評(píng)級(jí)，再加權(quán)匯總得到綜合評(píng)級(jí)；依據(jù)其他要素(O)對(duì)綜合評(píng)級(jí)結(jié)果作正負(fù)向調(diào)整。1.產(chǎn)品/系統(tǒng)介紹本監(jiān)管評(píng)級(jí)系統(tǒng)的主要功能和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)：監(jiān)管評(píng)級(jí)定量指標(biāo)評(píng)價(jià)的自動(dòng)化；監(jiān)管評(píng)級(jí)定性因素評(píng)價(jià)的規(guī)范化；對(duì)評(píng)級(jí)工作進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控。2.產(chǎn)品/系統(tǒng)面向的用戶(hù)群體2.1組織結(jié)構(gòu)圖：銀監(jiān)分局銀監(jiān)分局…處二處一處銀監(jiān)局一部二部銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)分局銀監(jiān)分局…處二處一處銀監(jiān)局一部二部銀監(jiān)會(huì)2.2監(jiān)管組織關(guān)系圖：銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)會(huì)直屬各處國(guó)有銀行，股份制銀行銀監(jiān)局銀監(jiān)分局小商業(yè)銀行，農(nóng)村信用社局屬各處分局各處城市商業(yè)銀行級(jí)別部門(mén)監(jiān)管對(duì)象2.3本監(jiān)管評(píng)級(jí)項(xiàng)目主要面向的用戶(hù)：主監(jiān)管員主管審核人員（主任辦公會(huì)或銀監(jiān)局的局長(zhǎng)辦公會(huì)成員）系統(tǒng)管理員各種類(lèi)型用戶(hù)主要業(yè)務(wù)權(quán)限與職責(zé)：主監(jiān)管員：查詢(xún)定量指標(biāo)及相關(guān)報(bào)表、定性因素初評(píng)打分、生成初評(píng)結(jié)果、錄入復(fù)評(píng)結(jié)果、錄入審核結(jié)論及系統(tǒng)外活動(dòng)如收集評(píng)審信息、檔案歸集等。主管：查看初評(píng)信息及相關(guān)報(bào)表，復(fù)評(píng)調(diào)整定性因素、生成復(fù)評(píng)結(jié)論。審核人員：查看復(fù)評(píng)信息及相關(guān)報(bào)表，審核調(diào)整定性因素、生成審核結(jié)論。系統(tǒng)管理員:監(jiān)管員信息管理、監(jiān)管關(guān)系、登陸權(quán)限維護(hù)、系統(tǒng)參數(shù)管理等。3.系統(tǒng)監(jiān)管評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)流程收集信息：在評(píng)級(jí)前主監(jiān)管員應(yīng)充分收集信息,此活動(dòng)是系統(tǒng)外活動(dòng)。包括非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息，現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告，銀行內(nèi)外部審計(jì)報(bào)告，銀行向公眾披露的信息，銀行提交的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，經(jīng)營(yíng)狀態(tài)報(bào)告，市場(chǎng)準(zhǔn)入申請(qǐng)，其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管信息，跨境監(jiān)管信息，國(guó)內(nèi)外評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)銀行的商業(yè)評(píng)級(jí)結(jié)果，媒體報(bào)道的銀行信息。初評(píng)：主監(jiān)管員依據(jù)評(píng)級(jí)方法和標(biāo)準(zhǔn)，充分考慮定量指標(biāo)和定性因素（主要是定性因素打分），確定6+1要素和綜合評(píng)級(jí)的初步結(jié)果，填制相關(guān)的工作底稿；如需要修改，主監(jiān)管員可以在復(fù)評(píng)前修改初評(píng)結(jié)論。復(fù)評(píng)：復(fù)評(píng)人員（現(xiàn)場(chǎng)主查人及其上級(jí)主管）在初評(píng)基礎(chǔ)上對(duì)被評(píng)級(jí)銀行的風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行再評(píng)價(jià)，對(duì)于各項(xiàng)評(píng)級(jí)內(nèi)容（主要是定性因素），不同意初評(píng)意見(jiàn)的，應(yīng)闡明理由，提出修改意見(jiàn)。形成不同于初評(píng)的監(jiān)管評(píng)級(jí)級(jí)別。如需要修改，復(fù)評(píng)人員（主管）可以在審核前修改復(fù)評(píng)結(jié)論。審核：審核人員（各監(jiān)管部門(mén)主任辦公會(huì)議和銀監(jiān)（分）局局長(zhǎng)辦公會(huì)議人員）采用集體討論的形式，確定復(fù)評(píng)過(guò)的被評(píng)級(jí)銀行的監(jiān)管評(píng)級(jí)結(jié)果；各監(jiān)管部門(mén)和各派出機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理層對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)管評(píng)級(jí)結(jié)果承擔(dān)最終責(zé)任；審核結(jié)論與復(fù)評(píng)結(jié)論不一的，可以調(diào)整復(fù)評(píng)結(jié)果（調(diào)整定性因素）。如需要修改，審核人員（部門(mén)主任、局長(zhǎng)）可以在通報(bào)前修改復(fù)評(píng)結(jié)論。通報(bào)：銀監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)將綜合評(píng)級(jí)結(jié)果通過(guò)審慎會(huì)議的形式通報(bào)商業(yè)銀行的董事會(huì)，必要時(shí)一并通報(bào)要求商業(yè)銀行整改的意見(jiàn)。反饋：商業(yè)銀行接到通報(bào)后，如有異議，10天內(nèi)提出反饋意見(jiàn)和新的資料；如沒(méi)有異議，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)回應(yīng)報(bào)告和確認(rèn)書(shū)。反饋處理：對(duì)于提出異議的商業(yè)銀行的監(jiān)管評(píng)級(jí)結(jié)果，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過(guò)內(nèi)部審核程序并結(jié)合銀行提供的新的信息資料進(jìn)行再次審定，除非有重大評(píng)級(jí)信息被遺漏，或評(píng)級(jí)人員出現(xiàn)重大判斷失誤，原則上不對(duì)原始評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。歸檔：評(píng)級(jí)結(jié)束后，主監(jiān)管員做好材料存檔工作。此活動(dòng)是系統(tǒng)外活動(dòng)。監(jiān)管評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)流程監(jiān)管評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)流程銀行審核人員監(jiān)管機(jī)構(gòu)主監(jiān)管員主監(jiān)管員主管主監(jiān)管員信息收集初評(píng)復(fù)評(píng)審核通報(bào)反饋處理結(jié)束開(kāi)始無(wú)異議確認(rèn)調(diào)整調(diào)整反饋有異議反饋無(wú)重大遺漏失誤不同意復(fù)評(píng)通過(guò)不同意初評(píng)通過(guò)有重大遺漏失誤定性評(píng)分綜合評(píng)級(jí)定性評(píng)分綜合評(píng)級(jí)定性評(píng)分綜合評(píng)級(jí)會(huì)議紀(jì)要確認(rèn)書(shū)和回應(yīng)報(bào)告反饋意見(jiàn)信息資料修改修改修改存檔說(shuō)明：虛線(xiàn)部分為系統(tǒng)外行為4.產(chǎn)品/系統(tǒng)的功能性需求4.0功能性需求分類(lèi)功能類(lèi)別子功能1．用戶(hù)登錄登陸校驗(yàn)（利用單點(diǎn)登陸系統(tǒng)）個(gè)性化登錄界面，相關(guān)事件提醒2．查詢(xún)查詢(xún)商業(yè)銀行監(jiān)管評(píng)級(jí)體系簡(jiǎn)表查詢(xún)受評(píng)銀行本期評(píng)級(jí)狀態(tài)查詢(xún)受評(píng)銀行本期定量得分查詢(xún)受評(píng)銀行本期定性得分查詢(xún)受評(píng)銀行各期定量縱比報(bào)表查詢(xún)受評(píng)銀行各期定性縱比報(bào)表查詢(xún)受評(píng)銀行各期綜合縱比報(bào)表查詢(xún)各受評(píng)行本期定量橫比報(bào)表查詢(xún)各受評(píng)行本期定性橫比報(bào)表查詢(xún)各受評(píng)行本期綜合橫比報(bào)表查詢(xún)某期單項(xiàng)n級(jí)以下銀行報(bào)表查詢(xún)某期綜合n級(jí)以下銀行報(bào)表3．初評(píng)（主監(jiān)管員）定性因素評(píng)分（評(píng)分說(shuō)明、打分）生成初評(píng)結(jié)果4.復(fù)評(píng)（主管）復(fù)評(píng)5.審核（審核人員）審核審核會(huì)議紀(jì)要6.反饋（主監(jiān)管員）通報(bào)反饋記錄反饋處理結(jié)果復(fù)審調(diào)整評(píng)級(jí)7.人員管理（系統(tǒng)管理員）人員信息增加人員信息修改人員信息刪除人員信息查詢(xún)8.部門(mén)管理（系統(tǒng)管理員）部門(mén)信息查詢(xún)部門(mén)信息增加部門(mén)信息修改部門(mén)信息刪除8.參數(shù)管理（系統(tǒng)管理員）指標(biāo)查詢(xún)指標(biāo)添加指標(biāo)刪除指標(biāo)修改(包括指標(biāo)的權(quán)重,標(biāo)準(zhǔn)值,分值區(qū)間)指標(biāo)修定記錄查詢(xún)監(jiān)管周期維護(hù)4.1用戶(hù)登錄4．1．1登陸校驗(yàn)（1）功能說(shuō)明從登陸網(wǎng)頁(yè)中校驗(yàn)用戶(hù)合法性。（2）用戶(hù) 本系統(tǒng)所有合法用戶(hù)。（3）工作流程初次登陸本系統(tǒng)時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)入單點(diǎn)登陸系統(tǒng)的登陸頁(yè)面。用戶(hù)輸入的ID和密碼后，單點(diǎn)登陸系統(tǒng)校驗(yàn)用戶(hù)的合法性。若用戶(hù)為本系統(tǒng)的合法用戶(hù)，則進(jìn)入到本系統(tǒng)主頁(yè)面。否則提示用戶(hù)登陸失敗。4．1．2登錄提醒頁(yè)面（1）功能說(shuō)明校驗(yàn)密碼后，根據(jù)用戶(hù)的類(lèi)別以及所屬部門(mén)，加載對(duì)應(yīng)的功能，并生成對(duì)應(yīng)的菜單結(jié)構(gòu)的界面及相關(guān)事件提醒頁(yè)面。（2）用戶(hù) 本系統(tǒng)所有合法用戶(hù)。（3）工作流程登陸本系統(tǒng)后，獲取用戶(hù)的類(lèi)別信息，所屬部門(mén)，操作權(quán)限等信息根據(jù)上述信息獲取應(yīng)該加載的功能模塊，并展現(xiàn)不同的界面給用戶(hù)。如有需要提醒的事件，彈出相關(guān)事件提醒頁(yè)面給用戶(hù)。4.2查詢(xún)4．2．1查詢(xún)商業(yè)銀行監(jiān)管評(píng)級(jí)體系簡(jiǎn)表（1）功能說(shuō)明查詢(xún)監(jiān)管評(píng)級(jí)要素及指標(biāo)權(quán)重,并顯示商業(yè)銀行監(jiān)管評(píng)級(jí)體系簡(jiǎn)表。（2）用戶(hù) 本系統(tǒng)所有合法用戶(hù)。（3）工作流程1)選擇查詢(xún)商業(yè)銀行監(jiān)管評(píng)級(jí)簡(jiǎn)表時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)入該頁(yè)面。2)系統(tǒng)自動(dòng)從要素及指標(biāo)信息表中查詢(xún)?nèi)恳丶爸笜?biāo)權(quán)重信息，并顯示商業(yè)銀行監(jiān)管評(píng)級(jí)體系簡(jiǎn)表。4．2．2查詢(xún)受評(píng)銀行某期評(píng)級(jí)狀態(tài)結(jié)果（1）功能說(shuō)明查詢(xún)受評(píng)銀行列表,并顯示某監(jiān)管周期的評(píng)級(jí)狀態(tài)。（2）用戶(hù) 主監(jiān)管員、主管、審核人（3）工作流程1)選擇查詢(xún)受評(píng)銀行列表時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)入該頁(yè)面。2)系統(tǒng)自動(dòng)從銀行信息表中查詢(xún)屬于操作員負(fù)責(zé)的銀行并顯示列表。3)系統(tǒng)自動(dòng)顯示受評(píng)銀行在某監(jiān)管周期的評(píng)級(jí)狀態(tài)（未評(píng)級(jí)，已初評(píng)，已復(fù)評(píng)，已審核，已通報(bào)，已反饋，已復(fù)審，已確認(rèn)）。4）已經(jīng)有評(píng)級(jí)結(jié)論的（各階段），顯示各要素及綜合評(píng)級(jí)結(jié)果。4．2．3查詢(xún)受評(píng)銀行某期定量指標(biāo)得分（1）功能說(shuō)明查詢(xún)指定商業(yè)銀行在某監(jiān)管周期的“定量”指標(biāo)值及得分。（2）用戶(hù) 主監(jiān)管員、主管、審核人（3）工作流程1)操作員選擇“查詢(xún)受評(píng)銀行定量指標(biāo)”時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)入該頁(yè)面；2)系統(tǒng)顯示屬于操作員負(fù)責(zé)的受評(píng)銀行列表，操作員選擇銀行；3)系統(tǒng)自動(dòng)查詢(xún)到該銀行在本期的各定量指標(biāo)值及得分并顯示。4．2．4查詢(xún)受評(píng)銀行某期定性因素得分（1）功能說(shuō)明查詢(xún)指定商業(yè)銀行在本期的“定性”因素得分。（2）用戶(hù) 主監(jiān)管員、主管、審核人（3）工作流程1)操作員選擇查詢(xún)受評(píng)銀行評(píng)級(jí)狀態(tài)及得分時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)入該頁(yè)面；2)系統(tǒng)顯示屬于操作員負(fù)責(zé)的受評(píng)銀行列表，操作員選擇銀行；3)系統(tǒng)自動(dòng)顯示該銀行在本期的定性因素得分。4．2．5查詢(xún)某期單項(xiàng)n級(jí)以下銀行報(bào)表（1）功能說(shuō)明查詢(xún)管轄內(nèi)某監(jiān)管周期單項(xiàng)要素在n級(jí)（n>=3）以下的銀行信息報(bào)表。（2）用戶(hù) 主監(jiān)管員、主管、審核人（3）工作流程1)操作員選擇“查詢(xún)某期單項(xiàng)n級(jí)以下銀行報(bào)表”時(shí)，系統(tǒng)轉(zhuǎn)入該頁(yè)面。2)系統(tǒng)自動(dòng)查詢(xún)某監(jiān)管周期單項(xiàng)要素在n級(jí)（n>=3）以下的屬于操作員負(fù)責(zé)的受評(píng)銀行列表信息并以報(bào)表形式顯示，含期次、銀行、要素、得分、評(píng)級(jí)。4．2．6查詢(xún)某期綜合n級(jí)以下銀行列表（1）功能說(shuō)明查詢(xún)管轄內(nèi)某監(jiān)管周期綜合評(píng)級(jí)在n級(jí)（n>=3）以下的銀行信息報(bào)表。（2）用戶(hù) 主監(jiān)管員、主管、審核人（3）工作流程1)操作員選擇“查詢(xún)某期綜合n級(jí)以下銀行報(bào)表”時(shí)，系統(tǒng)轉(zhuǎn)入該頁(yè)面。2)系統(tǒng)自動(dòng)查詢(xún)某監(jiān)管周期綜合評(píng)級(jí)在n級(jí)（n>=3）以下的屬于操作員負(fù)責(zé)的受評(píng)銀行信息并以報(bào)表形式顯示。4．2．7查詢(xún)受評(píng)銀行各期定量縱比列表（1）功能說(shuō)明查詢(xún)指定商業(yè)銀行在各監(jiān)管周期的“定量”指標(biāo)值及得分的縱比報(bào)表。（2）用戶(hù) 主監(jiān)管員、主管、審核人（3）工作流程1)操作員選擇查詢(xún)“受評(píng)銀行各期定量縱比報(bào)表”，系統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)入該頁(yè)面；2)系統(tǒng)顯示屬于操作員負(fù)責(zé)的受評(píng)銀行列表，操作員選擇銀行，并選擇起止期次范圍；3)系統(tǒng)自動(dòng)查詢(xún)?cè)撱y行在各評(píng)級(jí)周期的各“定量指標(biāo)值及得分”并以報(bào)表形式顯示。4．2．8查詢(xún)受評(píng)銀行各期定性縱比報(bào)表（1）功能說(shuō)明查詢(xún)指定商業(yè)銀行在各監(jiān)管周期的“定性因素”得分的縱比報(bào)表。（2）用戶(hù) 主監(jiān)管員、主管、審核人（3）工作流程1)操作員選擇查詢(xún)受評(píng)銀行各期定性因素得分的縱比報(bào)表時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)入該頁(yè)面。2)系統(tǒng)顯示屬于操作員負(fù)責(zé)的受評(píng)銀行列表，操作員選擇銀行，并選擇起止期次范圍。3)系統(tǒng)自動(dòng)查詢(xún)?cè)撱y行在各評(píng)級(jí)周期的各“定性因素得分”并以報(bào)表形式顯示。4．2．9查詢(xún)受評(píng)銀行各期綜合縱比報(bào)表（1）功能說(shuō)明查詢(xún)指定商業(yè)銀行在各監(jiān)管周期的“全部要素及綜合”得分的縱比報(bào)表。（2）用戶(hù) 主監(jiān)管員、主管、審核人（3）工作流程1)操作員選擇查詢(xún)“受評(píng)銀行各期綜合縱比報(bào)表”時(shí)，系統(tǒng)轉(zhuǎn)入該頁(yè)面。2)系統(tǒng)顯示屬于操作員負(fù)責(zé)的受評(píng)銀行列表，操作員選擇銀行，并選擇起止期次范圍。3)系統(tǒng)自動(dòng)查詢(xún)?cè)撱y行在各評(píng)級(jí)周期的各“全部要素及綜合得分”并以報(bào)表形式顯示。4．2．10查詢(xún)各受評(píng)行某期定量橫比報(bào)表（1）功能說(shuō)明查詢(xún)管轄內(nèi)各商業(yè)銀行在某監(jiān)管周期的“定量指標(biāo)值及得分”的橫比報(bào)表。（2）用戶(hù) 主監(jiān)管員、主管、審核人（3）工作流程1)操作員選擇“查詢(xún)各受評(píng)行某期定量橫比報(bào)表”時(shí)，系統(tǒng)轉(zhuǎn)入該頁(yè)面。2)系統(tǒng)顯示屬于操作員負(fù)責(zé)的受評(píng)銀行列表，操作員選擇銀行（復(fù)選）；3)系統(tǒng)自動(dòng)查詢(xún)各銀行在某監(jiān)管周期的各“定量指標(biāo)值及得分”并以報(bào)表形式顯示。4．2．11查詢(xún)各受評(píng)行某期定性橫比報(bào)表（1）功能說(shuō)明查詢(xún)管轄內(nèi)各商業(yè)銀行在某監(jiān)管周期的“定性因素得分”的橫比報(bào)表。（2）用戶(hù) 主監(jiān)管員、主管、審核人（3）工作流程1)操作員選擇“查詢(xún)各受評(píng)行某期定性橫比報(bào)表”時(shí)，系統(tǒng)轉(zhuǎn)入該頁(yè)面。2)系統(tǒng)顯示屬于操作員負(fù)責(zé)的受評(píng)銀行列表，操作員選擇銀行（復(fù)選）；3)系統(tǒng)自動(dòng)查詢(xún)各銀行在某監(jiān)管周期的“定性因素得分”并以報(bào)表形式顯示。4．2．12查詢(xún)各受評(píng)行某期綜合橫比報(bào)表（1）功能說(shuō)明查詢(xún)管轄內(nèi)各商業(yè)銀行在某監(jiān)管周期的“全部要素及綜合得分”橫比報(bào)表。（2）用戶(hù) 主監(jiān)管員、主管、審核人（3）工作流程1)操作員選擇“查詢(xún)各受評(píng)行某期綜合橫比報(bào)表”時(shí)，系統(tǒng)轉(zhuǎn)入該頁(yè)面。2)系統(tǒng)顯示屬于操作員負(fù)責(zé)的受評(píng)銀行列表，操作員選擇銀行（復(fù)選）；3)系統(tǒng)自動(dòng)查詢(xún)各銀行在某監(jiān)管周期的“全部要素及綜合得分”并以報(bào)表形式顯示。4.3初評(píng)4．3．1定性因素評(píng)分（1）功能說(shuō)明操作員給指定銀行的各個(gè)定性因素進(jìn)行評(píng)分（2）用戶(hù) 主監(jiān)管員（3）工作流程1）操作員選擇定性因素評(píng)分，系統(tǒng)顯示本期本人管轄未評(píng)，初評(píng)的銀行列表2)操作員選定銀行，系統(tǒng)顯示各項(xiàng)定性因素列表及標(biāo)準(zhǔn)分；3）操作員選擇指標(biāo)，系統(tǒng)顯示評(píng)分提示頁(yè)面，；4）操作員在評(píng)分提示頁(yè)面錄入“評(píng)分理由”和“得分值”并提交5）系統(tǒng)校驗(yàn)成功后提交并返回“定性因素列表”畫(huà)面6）操作員繼續(xù)下一個(gè)指標(biāo)；7）全部定性因素評(píng)分完成后，選擇“評(píng)分完成”8）系統(tǒng)顯示全部定性因素的標(biāo)準(zhǔn)分和得分。9）操作員選擇“下一步”，進(jìn)入“生成初評(píng)結(jié)果”畫(huà)面4．3．2生成初評(píng)結(jié)果（1）功能說(shuō)明操作員為指定銀行的6+1個(gè)要素和綜合評(píng)級(jí)生成初評(píng)結(jié)果。（2）用戶(hù) 主監(jiān)管員、主管、審核人（3）工作流程1）操作員完成定性因素評(píng)分后，選擇“下一步”或直接選擇“生成初評(píng)結(jié)果”，進(jìn)入本畫(huà)面；2）系統(tǒng)自動(dòng)生成并顯示6+1個(gè)評(píng)分要素的初評(píng)結(jié)果和綜合評(píng)級(jí)初評(píng)結(jié)果；3）操作員選擇“展開(kāi)”，可顯示所有定量指標(biāo)及定性因素的值和得分。4.4復(fù)評(píng)（1）功能說(shuō)明對(duì)被監(jiān)管商業(yè)銀行在本期的初評(píng)結(jié)論進(jìn)行復(fù)評(píng)，同意初評(píng)結(jié)論時(shí)“同意初評(píng)”，不同意初評(píng)結(jié)論的地方可進(jìn)行“評(píng)分調(diào)整”，最后形成復(fù)評(píng)結(jié)論。（2）用戶(hù)主監(jiān)管員？主管（3）工作流程1)操作員選擇“復(fù)評(píng)”時(shí)，系統(tǒng)顯示本期本人負(fù)責(zé)的“已初評(píng)銀行列表”，操作員選擇銀行（只負(fù)責(zé)一家銀行的直接進(jìn)入下一步）；2)系統(tǒng)自動(dòng)顯示本人負(fù)責(zé)的銀行在本期的各定量指標(biāo)值和初評(píng)各項(xiàng)得分，并顯示提示按鈕“同意初評(píng)”、“復(fù)評(píng)調(diào)整”；3）如復(fù)評(píng)會(huì)議通過(guò)初評(píng)結(jié)果，操作員選擇“同意初評(píng)”進(jìn)入“生成復(fù)評(píng)結(jié)果”畫(huà)面。4）如復(fù)評(píng)時(shí)未通過(guò)初評(píng)結(jié)果，操作員選擇“復(fù)評(píng)調(diào)整”，系統(tǒng)進(jìn)入“定性評(píng)分調(diào)整”頁(yè)面，系統(tǒng)顯示銀行本期各項(xiàng)定性因素初評(píng)得分及理由；5）操作員依次選擇需要調(diào)整的定性因素，錄入“調(diào)整理由”和“復(fù)評(píng)得分”；6）全部需要調(diào)整的定性因素評(píng)分完成后，選擇“調(diào)整完成”，進(jìn)入“生成復(fù)評(píng)結(jié)果”畫(huà)面7）在“生成復(fù)評(píng)結(jié)果”畫(huà)面，系統(tǒng)自動(dòng)生成并顯示6+1個(gè)評(píng)分要素的復(fù)評(píng)評(píng)分結(jié)果和綜合評(píng)級(jí)復(fù)評(píng)評(píng)分結(jié)果8）操作員選擇“展開(kāi)”，可顯示復(fù)評(píng)所有定量指標(biāo)及定性因素的值和得分。4.5審核4．5．1審核（1）功能說(shuō)明對(duì)被監(jiān)管商業(yè)銀行在本期的復(fù)評(píng)結(jié)論進(jìn)行審核，同意復(fù)評(píng)結(jié)論時(shí)“同意復(fù)評(píng)”，不同意復(fù)評(píng)結(jié)論的地方可進(jìn)行“評(píng)分調(diào)整”，最后形成審核結(jié)論。（2）用戶(hù) 主監(jiān)管員？審核人（3）工作流程1)操作員選擇“審核”時(shí)，系統(tǒng)顯示本期本人負(fù)責(zé)的“已復(fù)評(píng)銀行列表”，操作員選擇銀行（只負(fù)責(zé)一家銀行的直接進(jìn)入下一步）；2)系統(tǒng)自動(dòng)顯示本人負(fù)責(zé)的銀行在本期的各定量指標(biāo)值和復(fù)評(píng)各項(xiàng)得分，并顯示提示按鈕“同意復(fù)評(píng)”、“審核調(diào)整”；3）如復(fù)評(píng)會(huì)議通過(guò)初評(píng)結(jié)果，操作員選擇“同意復(fù)評(píng)”進(jìn)入“生成審核結(jié)果”畫(huà)面。4）如審核時(shí)未通過(guò)初評(píng)結(jié)果，操作員選擇“審核調(diào)整”，系統(tǒng)進(jìn)入“定性評(píng)分調(diào)整”頁(yè)面，系統(tǒng)顯示銀行本期各項(xiàng)定性因素初評(píng)得分及理由；5）操作員依次選擇需調(diào)整的定性因素，錄入“調(diào)整理由”和“審核得分”；6）全部需要調(diào)整的定性因素評(píng)分完成后，選擇“調(diào)整完成”，進(jìn)入“生成審核結(jié)果”畫(huà)面7）在“生成審核結(jié)果”畫(huà)面，系統(tǒng)自動(dòng)生成并顯示6+1個(gè)評(píng)分要素的審核評(píng)分結(jié)果和綜合評(píng)級(jí)審核評(píng)分結(jié)果8）操作員選擇“展開(kāi)”，可顯示審核所有定量指標(biāo)及定性因素的值和得分。4．5．2審核會(huì)議紀(jì)要（1）功能說(shuō)明操作員錄入審核會(huì)議紀(jì)要（2）用戶(hù)主監(jiān)管員（3）工作流程1）操作員選擇“錄入審核會(huì)議記錄”，系統(tǒng)進(jìn)入此頁(yè)面；2）系統(tǒng)顯示本期本人管轄的“已復(fù)評(píng)銀行列表”，操作員選擇在評(píng)級(jí)審核會(huì)議上進(jìn)行審核的銀行（可復(fù)選），并打勾記錄是否通過(guò)審核； 3）在“會(huì)議紀(jì)要”欄錄入“審核會(huì)議紀(jì)要”4.6通報(bào)反饋4．6．1通報(bào)反饋記錄（1）功能說(shuō)明操作員錄入對(duì)銀行通報(bào)及銀行反饋的記錄（2）用戶(hù)主監(jiān)管員（3）工作流程1）操作員選擇“錄入通報(bào)反饋記錄”，系統(tǒng)進(jìn)入此頁(yè)面；2）系統(tǒng)顯示本期本人管轄的“已審核銀行列表”，操作員選擇進(jìn)行已通報(bào)的銀行，并打勾記錄“已通報(bào)”； 3）在“通報(bào)記錄”欄錄入“監(jiān)管機(jī)構(gòu)向商業(yè)銀行的通報(bào)”記錄；系統(tǒng)提示選擇“銀行無(wú)異議”和“銀行有異議”；4）如果銀行對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果無(wú)異議，在“回應(yīng)報(bào)告紀(jì)要”和“確認(rèn)書(shū)紀(jì)要”欄分別錄入商業(yè)銀行的“回應(yīng)報(bào)告”和“確認(rèn)書(shū)”紀(jì)要。并打勾“銀行已確認(rèn)”，整個(gè)操作流程結(jié)束。5）如果銀行對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果有異議，在“銀行反饋意見(jiàn)”欄錄入商業(yè)銀行向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反饋意見(jiàn)。系統(tǒng)提示進(jìn)入“反饋處理結(jié)果”頁(yè)面。4．6．2反饋處理結(jié)果（1）功能說(shuō)明操作員錄入監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)“商業(yè)銀行的反饋意見(jiàn)”的處理結(jié)果（2）用戶(hù)主監(jiān)管員（3）工作流程1）操作員選擇“反饋處理結(jié)果”，系統(tǒng)進(jìn)入此頁(yè)面；2）系統(tǒng)顯示本期本人管轄的“已反饋銀行列表”，操作員選擇進(jìn)行已反饋意見(jiàn)的銀行；3）在“反饋處理”欄選擇“復(fù)審調(diào)整評(píng)級(jí)”或“維持原始評(píng)級(jí)”。如選擇“復(fù)審調(diào)整評(píng)級(jí)”，系統(tǒng)進(jìn)入“復(fù)審調(diào)整評(píng)級(jí)”頁(yè)面，如選擇“維持原始評(píng)級(jí)”，整個(gè)操作流程結(jié)束。4．6．3復(fù)審調(diào)整評(píng)級(jí)（1）功能說(shuō)明針對(duì)被監(jiān)管商業(yè)銀行對(duì)本期的評(píng)級(jí)結(jié)論所做的反饋，結(jié)合銀行提供的信息資料，進(jìn)行內(nèi)部再次審定，并對(duì)有重大遺漏或判斷失誤的的地方可進(jìn)行“復(fù)審評(píng)分調(diào)整”，最后形成復(fù)審后的評(píng)級(jí)結(jié)論。（2）用戶(hù) 主監(jiān)管員？審核人（3）工作流程1)操作員選擇“復(fù)審調(diào)整評(píng)級(jí)”時(shí)，系統(tǒng)顯示本期本人負(fù)責(zé)的“復(fù)審銀行列表”，操作員選擇銀行（只負(fù)責(zé)一家銀行的直接進(jìn)入下一步）；2)系統(tǒng)自動(dòng)顯示本人負(fù)責(zé)的銀行在本期的各定量指標(biāo)值，各項(xiàng)定性因素初評(píng)得分及理由；3）操作員依次選擇需調(diào)整的定性因素，錄入“調(diào)整理由”和“復(fù)審得分”；4）全部需要調(diào)整的定性因素評(píng)分完成后，選擇“調(diào)整完成”，進(jìn)入“生成復(fù)審結(jié)果”畫(huà)面；5）在“生成審核結(jié)果”畫(huà)面，系統(tǒng)自動(dòng)生成并顯示6+1個(gè)評(píng)分要素的復(fù)審評(píng)分結(jié)果和綜合評(píng)級(jí)復(fù)審評(píng)分結(jié)果；8）操作員選擇“展開(kāi)”，可顯示復(fù)審所有定量指標(biāo)及定性因素的值和得分。4.7人員管理4．7．1人員信息查詢(xún)（1）功能說(shuō)明系統(tǒng)管理員查詢(xún)?nèi)藛T信息。（2）用戶(hù) 系統(tǒng)管理員？（3）工作流程操作員選擇人員信息查詢(xún)。操作員選擇所屬部門(mén)、人員代碼、人員姓名、用戶(hù)類(lèi)型、監(jiān)管銀行后輸入相應(yīng)的檢索內(nèi)容。系統(tǒng)列出所有符合條件人員的人員信息（含人員代碼、人員姓名、用戶(hù)類(lèi)型、所屬部門(mén)、監(jiān)管銀行）。4．7．2人員信息增加（1）功能說(shuō)明系統(tǒng)管理員增加人員信息。（2）用戶(hù) 系統(tǒng)管理員？（3）工作流程1)操作員選擇人員信息增加2)系統(tǒng)提示選擇所屬部門(mén)，顯示人員列表（來(lái)源于單點(diǎn)登陸系統(tǒng)），選擇添加的人員；3）如單點(diǎn)登陸系統(tǒng)處理失敗，提示直接輸入添加的人員姓名4）系統(tǒng)提示后用戶(hù)選擇用戶(hù)類(lèi)型；5）系統(tǒng)提示后用戶(hù)選擇增加監(jiān)管銀行，系統(tǒng)顯示銀行機(jī)構(gòu)列表，按條件檢索并選擇需要的銀行（檢索條件有待確認(rèn)）；6)操作員提交后執(zhí)行“人員信息增加”，系統(tǒng)自動(dòng)在本系統(tǒng)添加一條信息并在單點(diǎn)登陸系統(tǒng)添加此人進(jìn)入本系統(tǒng)的權(quán)限。4．7．3人員信息修改（1）功能說(shuō)明系統(tǒng)管理員修改人員信息。（2）用戶(hù) 系統(tǒng)管理員？（3）工作流程1)操作員選擇人員信息修改。2)操作員選擇所屬部門(mén)、人員代碼、人員姓名、用戶(hù)類(lèi)型、監(jiān)管銀行后輸入相應(yīng)的內(nèi)容。3)系統(tǒng)列出所有符合條件人員的人員信息（含人員代碼、人員姓名、用戶(hù)類(lèi)型、所屬部門(mén)、監(jiān)管銀行）。操作員若點(diǎn)擊用戶(hù)類(lèi)型、所屬部門(mén)處可直接修改。操作員若點(diǎn)擊監(jiān)管銀行，系統(tǒng)提示“增加”或“刪除”，選擇刪除時(shí)執(zhí)行刪除，選擇增加時(shí)出現(xiàn)銀行機(jī)構(gòu)列表，按條件檢索并選擇需要的銀行（檢索條件有待確認(rèn)）。操作員提交修改結(jié)果，系統(tǒng)執(zhí)行修改操作。4．7．4人員信息刪除（1）功能說(shuō)明系統(tǒng)管理員刪除人員信息。（2）用戶(hù) 系統(tǒng)管理員？（3）工作流程1)操作員選擇人員信息刪除。2)操作員選擇所屬部門(mén)、人員代碼、人員姓名、用戶(hù)類(lèi)型、監(jiān)管銀行后輸入相應(yīng)的內(nèi)容。3)系統(tǒng)列出所有符合條件人員的人員信息（含人員代碼、人員姓名、用戶(hù)類(lèi)型、所屬部門(mén)、監(jiān)管銀行）。4)系統(tǒng)提示操作員刪除人員信息，操作員提交后執(zhí)行刪除。系統(tǒng)自動(dòng)在本系統(tǒng)刪除一條信息并在單點(diǎn)登陸系統(tǒng)刪除此人進(jìn)入本系統(tǒng)的權(quán)限。4.8部門(mén)管理4．8．1部門(mén)信息查詢(xún)（1）功能說(shuō)明系統(tǒng)管理員查詢(xún)部門(mén)信息。（2）用戶(hù) 系統(tǒng)管理員？（3）工作流程操作員選擇部門(mén)信息查詢(xún)。操作員選擇部門(mén)ID、部門(mén)名稱(chēng)、部門(mén)人員后輸入相應(yīng)的檢索內(nèi)容。系統(tǒng)列出所有符合條件人員的部門(mén)信息（含部門(mén)ID、部門(mén)名稱(chēng)、主管人員）。4．8．2部門(mén)信息增加（1）功能說(shuō)明系統(tǒng)管理員增加部門(mén)信息。（2）用戶(hù) 系統(tǒng)管理員？（3）工作流程1)操作員選擇部門(mén)信息增加2)系統(tǒng)提示選擇所屬部門(mén)，顯示人員列表（來(lái)源于單點(diǎn)登陸系統(tǒng)），選擇添加的人員；3）如單點(diǎn)登陸系統(tǒng)處理失敗，提示直接輸入添加的人員姓名4）系統(tǒng)提示后用戶(hù)選擇用戶(hù)類(lèi)型；5）系統(tǒng)提示后用戶(hù)選擇增加監(jiān)管銀行，系統(tǒng)顯示銀行機(jī)構(gòu)列表，按條件檢索并選擇需要的銀行（檢索條件有待確認(rèn)）；6)操作員提交后執(zhí)行“部門(mén)信息增加”4．8．3部門(mén)信息修改（1）功能說(shuō)明系統(tǒng)管理員修改部門(mén)信息。（2）用戶(hù) 系統(tǒng)管理員？（3）工作流程1)操作員選擇部門(mén)信息修改。2)操作員選擇所屬部門(mén)、人員代碼、人員姓名、用戶(hù)類(lèi)型、監(jiān)管銀行后輸入相應(yīng)的內(nèi)容。3)系統(tǒng)列出所有符合條件人員的部門(mén)信息（含人員代碼、人員姓名、用戶(hù)類(lèi)型、所屬部門(mén)、監(jiān)管銀行）。操作員若點(diǎn)擊用戶(hù)類(lèi)型、所屬部門(mén)處可直接修改。操作員若點(diǎn)擊監(jiān)管銀行，系統(tǒng)提示“增加”或“刪除”，選擇刪除時(shí)執(zhí)行刪除，選擇增加時(shí)出現(xiàn)銀行機(jī)構(gòu)列表，按條件檢索并選擇需要的銀行（檢索條件有待確認(rèn)）。操作員提交修改結(jié)果，系統(tǒng)執(zhí)行修改操作。4．8．4部門(mén)信息刪除（1）功能說(shuō)明系統(tǒng)管理員刪除部門(mén)信息。（2）用戶(hù) 系統(tǒng)管理員？（3）工作流程1)操作員選擇部門(mén)信息刪除。2)操作員選擇所屬部門(mén)、人員代碼、人員姓名、用戶(hù)類(lèi)型、監(jiān)管銀行后輸入相應(yīng)的內(nèi)容。3)系統(tǒng)列出所有符合條件人員的部門(mén)信息（含人員代碼、人員姓名、用戶(hù)類(lèi)型、所屬部門(mén)、監(jiān)管銀行）。4)系統(tǒng)提示操作員刪除部門(mén)信息，操作員提交后執(zhí)行刪除。4.9參數(shù)管理4．9．1指標(biāo)查詢(xún)（1）功能說(shuō)明系統(tǒng)管理員查詢(xún)指標(biāo)信息。（2）用戶(hù) 系統(tǒng)管理員（3）工作流程操作員選擇“查詢(xún)指標(biāo)”系統(tǒng)提示操作員選擇所屬要素或指標(biāo)屬性（定量/定性），或選全部查詢(xún)。系統(tǒng)按條件顯示所查詢(xún)的指標(biāo)ID，指標(biāo)名稱(chēng)，所屬要素及占要素二級(jí)權(quán)重(=指標(biāo)滿(mǎn)分)，定量指標(biāo)還要顯示各指標(biāo)區(qū)間標(biāo)準(zhǔn)分。4．9．2指標(biāo)修改（1）功能說(shuō)明系統(tǒng)管理員修改指標(biāo)信息。（2）用戶(hù) 系統(tǒng)管理員（3）工作流程操作員選擇“修改指標(biāo)”，并輸入或選擇“指標(biāo)ID”。操作員修改指標(biāo)。(包括指標(biāo)的權(quán)重,標(biāo)準(zhǔn)值,分值區(qū)間)操作員提交修改，系統(tǒng)校驗(yàn)并提示權(quán)重對(duì)相關(guān)指標(biāo)的影響。系統(tǒng)校驗(yàn)通過(guò)后執(zhí)行修改操作4．9．3指標(biāo)增加（1）功能說(shuō)明系統(tǒng)管理員增加指標(biāo)信息。（2）用戶(hù) 系統(tǒng)管理員（3）工作流程操作員選擇增加指標(biāo)。操作員增加指標(biāo)。(包括指標(biāo)的描述，權(quán)重,標(biāo)準(zhǔn)值,分值區(qū)間)操作員提交修改，系統(tǒng)校驗(yàn)并提示權(quán)重對(duì)相關(guān)指標(biāo)的影響。系統(tǒng)校驗(yàn)通過(guò)后執(zhí)行修改操作4．9．4指標(biāo)刪除（1）功能說(shuō)明系統(tǒng)管理員刪除指標(biāo)信息。（2）用戶(hù) 系統(tǒng)管理員（3）工作流程操作員選擇刪除指標(biāo);操作員刪除指標(biāo);操作員提交修改，系統(tǒng)校驗(yàn)并提示權(quán)重對(duì)相關(guān)指標(biāo)的影響;系統(tǒng)校驗(yàn)通過(guò)后執(zhí)行修改操作4．9．5指標(biāo)修訂記錄查詢(xún)（1）功能說(shuō)明查詢(xún)指標(biāo)修訂記錄信息。（2）用戶(hù) 系統(tǒng)管理員（3）工作流程操作員選擇指標(biāo)修訂記錄查詢(xún)。系統(tǒng)顯示指標(biāo)修訂記錄。4．9．6監(jiān)管周期管理（1）功能說(shuō)明定制監(jiān)管周期（2）用戶(hù) 系統(tǒng)管理員（3）工作流程操作員選擇監(jiān)管周期管理。操作員調(diào)整監(jiān)管周期。4.10日志審計(jì)4．10．1評(píng)分記錄查詢(xún)（1）功能說(shuō)明系統(tǒng)管理員查詢(xún)?cè)u(píng)分記錄。（2）用戶(hù) 系統(tǒng)管理員？（3）工作流程1）操作