2015年山東基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念試題

2015年山東省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意)1.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得_。A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C.募集期間對(duì)認(rèn)購費(fèi)用打折D.通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)2.下列關(guān)于國家股的說法，錯(cuò)誤的是_。A.國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分B.國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C.國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)3.目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)4.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品B.銀行儲(chǔ)蓄存款C.基金D.券商集合計(jì)劃.下列各要素中，基金促銷手段不包括_。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營業(yè)推廣.以下屬于貨幣證券的有_。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票7.如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有—以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。50%60%70%80%8.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是_。A.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實(shí)行C.買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件10.下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有_。A.貨幣供應(yīng)量寬松B.公司業(yè)績穩(wěn)定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高11.當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核B.QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn)C.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D.基金份額發(fā)售12.資產(chǎn)證券化是以特定的—為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務(wù)池13.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告14.連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請(qǐng)D.對(duì)已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告15.關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有_。A.流通市場是發(fā)行市場的前提B.發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D.發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)16.下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有_。A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.商業(yè)銀行C.保險(xiǎn)公司D.證券投資基金.代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于—年。10152025.基金托管人是（）權(quán)益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司19.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是_。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%.關(guān)于上市開放式基金（LOF）的上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)B.基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行.開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的—時(shí)，為巨額贖回。3%5%10%20%.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。50%60%80%90%.企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是_。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C.發(fā)行長期債券D.購買政府債券25.關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有_。A.流通市場是發(fā)行市場的前提B.發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D.發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ).開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于一份。5000萬1億2億5億.基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括_。A.長期性原則B.針對(duì)性原則C.強(qiáng)制性原則D.一致性原則28.制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部29.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。A.股票名稱B.股票編號(hào)C.股票的記載方式D.股東權(quán)利30.對(duì)于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達(dá)投資者資金賬戶。A.劃出當(dāng)天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天31.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制B.具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用32.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種」。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券33.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C.投資對(duì)象不同D.投資目標(biāo)不同.衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項(xiàng)法D.夏普指數(shù)法.存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用—確定投資品種的公允價(jià)值。A.發(fā)行日開盤價(jià)B.發(fā)行日平均價(jià)C.最近交易的市價(jià)D.發(fā)行日收盤價(jià)36.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯(cuò)誤的是_。A.通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力D.市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時(shí)能力較好37.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為_。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF).關(guān)于基金管理人，下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是_。A.在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者.首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是_。A.詢價(jià)方式B.協(xié)商定價(jià)方式C.上網(wǎng)競價(jià)方式D.市價(jià)折扣方式40.下列各項(xiàng)中，—不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性41.國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。A.公開管理原則B.實(shí)質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則42.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括_。A.以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B.申購期間對(duì)申購費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金D.通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)43.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的_。A.資產(chǎn)價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算資金D.實(shí)際價(jià)值44.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在_,在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日B.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日C.基金合同生效的當(dāng)日D.基金合同生效的次日45.甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計(jì)劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是。A.乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點(diǎn)，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同B.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任C.只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔(dān)任何違約責(zé)任46.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)47.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括_。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)48.根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是_。A.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.基金管理公司的專戶理財(cái)產(chǎn)品C.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者