證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試卷一新題型（精選）

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試卷一[新題型]（精選）[單選題]1.QDII制度在中國證券（江南博哥）市場上的主要特點(diǎn)不包括()。A.出入境資金自由B.資格認(rèn)定較為嚴(yán)格C.許可投資的證券品種存在一定限制D.許可投資的證券比例存在一定限制參考答案：A參考解析：QDII制度在中國證券市場上主要具有以下特點(diǎn)：1.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格認(rèn)定較為嚴(yán)格2.許可投資的證券品種和比例存在一定限制3.進(jìn)出境資金受到監(jiān)控故本題選A。[單選題]2.A公司當(dāng)年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股，凈資產(chǎn)為8000萬元，則A公司的每股收益為()元，股本收益率為()。A.2；75％B.0.75；200％C.0.75；75％D.2；50％參考答案：A參考解析：考點(diǎn)：考查每股收益和股本收益率的計算。每股收益等于公司凈利潤除以發(fā)行在外的總股數(shù)，即6000/3000=2（元），股本收益率等于公司凈利潤除以凈資產(chǎn)。（6000/8000）*100%=75%[單選題]3.利率水平.貨幣供給.企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的()。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)參考答案：A參考解析：先行性指標(biāo)包括利率水平.貨幣供給.消費(fèi)者預(yù)期.主要生產(chǎn)資料價格.企業(yè)投資規(guī)模等。故本題選A。同步性指標(biāo)包括個人收入.企業(yè)工資支出.國內(nèi)生產(chǎn)總值.社會商品銷售額等。滯后性指標(biāo)包括失業(yè)率.庫存量.銀行未收回貸款規(guī)模等。[單選題]4.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的賬戶不包括()。A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶參考答案：D參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶。故本題選D。[單選題]5.社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的()的股份。A.可上市流通B.限制流通C.可在柜臺交易D.分散持有參考答案：A參考解析：社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。[單選題]6.優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是()限制。A.轉(zhuǎn)讓權(quán)B.查閱權(quán)C.表決權(quán)D.分配權(quán)參考答案：C參考解析：優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是表決權(quán)限制。普通股股東參與股份公司的經(jīng)營決策主要通過參加股東大會行使表決權(quán)，而優(yōu)先股股東在一般情況下沒有投票表決權(quán)，不享有公司的決策參與權(quán)。只有在特殊情況下，如討論涉及優(yōu)先股股東權(quán)益的議案時，他們才能行使表決權(quán)。[單選題]7.ETF屬于()。A.主動型基金B(yǎng).基金中的基金C.指數(shù)基金D.保本基金參考答案：C參考解析：ETF通常是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行被動投資的指數(shù)型基金。[單選題]8.下列關(guān)于我國債券市場托管方式的描述，錯誤的是()。A.交易所債券市場根據(jù)券種的不同，實(shí)行的是不同的托管體制B.銀行間債券市場是場外市場，實(shí)行一級.二級綜合托管賬戶模式C.上海清算所根據(jù)投資人的機(jī)構(gòu)性質(zhì)以及可以從事的業(yè)務(wù)范圍對債券托管賬戶實(shí)行分類設(shè)置和集中管理D.交易所市場實(shí)行“中央登記，二級托管”的制度參考答案：C參考解析：選項A正確：交易所債券市場根據(jù)券種的不同，實(shí)行的是不同的托管體制；選項B正確：銀行間債券市場是場外市場，實(shí)行一級.二級綜合托管賬戶模式；選項C錯誤：中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)投資人的機(jī)構(gòu)性質(zhì)以及可以從事的業(yè)務(wù)范圍對債券托管賬戶實(shí)行分類設(shè)置和集中管理；選項D正確：交易所市場實(shí)行“中央登記，二級托管”的制度[單選題]9.股票賬面價值又稱為()。A.清算價值B.股票內(nèi)在價值C.股票面值D.股票凈值參考答案：D參考解析：股票的賬面價值又被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值。股票的內(nèi)在價值即理論價值，即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的票面價值又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額。[單選題]10.下面對上市公司再融資描述中，不正確的是()。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中C.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模D.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益參考答案：D參考解析：D選項不正確，非公開發(fā)行股票也稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。這種增資方式會直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會特別批準(zhǔn)。A選項正確，上市公司再融資，是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為。B選項正確，向不特定對象公開募集股份，簡稱增發(fā)，是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式。增發(fā)的目的是向社會公眾募集資金，擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流通性，并可避免股份過分集中。C選項正確，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金?？赊D(zhuǎn)換債券一旦轉(zhuǎn)換成普通股票，能使公司將原來籌集的期限有限的資金轉(zhuǎn)化成長期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模。故本題選D。[單選題]11.按照償還期限分類，我國償還期限在()年以上的債券為長期債券。A.7B.8C.9D.10參考答案：D參考解析：按照償還期限分類，1年以下的債券為短期債券，1年以上.10年以下(包括10年)的債券為中期債券，10年以上的債券為長期債券。【注意企業(yè)債券的分法：企業(yè)債券短期1年，中期1-5年，長期5年以上】[單選題]12.債券按債券形態(tài)分類，可以分為()。A.政府債券.金融債券和公司債券B.零息債券.附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券.憑證式債券和記賬式債券D.短期債券.中期債券和長期債券參考答案：C參考解析：債券劃分種類有很多，按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券.金融債券和公司債券；按債券形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券.憑證式債券和記賬式債券；按期限長短，債券可以分為短期債券.中期債券和長期債券；按付息方式，債券可以分為零息債券.附息債券和息票累積債券。故本題選C。[單選題]13.()是指買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益。A.當(dāng)期收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率參考答案：C參考解析：C選項正確，持有期收益率是指買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益，它與到期收益率的區(qū)別僅僅在于末筆現(xiàn)金流是賣出價格而非債券到期償還金額。A選項，當(dāng)期收益率被定義為債券的年利息收入與買入債券的實(shí)際價格的比率。B選項，到期收益率是使債券未來現(xiàn)金流現(xiàn)值等于當(dāng)前價格所用的相同的貼現(xiàn)率，也就是金融學(xué)中所謂的內(nèi)部報酬率。D選項，贖回收益率是累積到贖回日止，利息支付額與指定的贖回價格加總的現(xiàn)金流量的現(xiàn)值等于債券贖回價格的利率。故本題選C。[單選題]14.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起()個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過()個月。A.3；6B.6；3C.4；6D.6；4參考答案：B參考解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過3個月。[單選題]15.()是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù).履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險參考答案：B參考解析：B項符合題意，流動性風(fēng)險是金融機(jī)構(gòu)面臨的基本風(fēng)險之一。流動性風(fēng)險是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù).履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。A選項，傳統(tǒng)的信用風(fēng)險主要來自商業(yè)銀行的貸款業(yè)務(wù)，信用風(fēng)險在銀行管理中通常被定義為借款人不能按合同規(guī)定按期還本付息而給貸款人造成損失的風(fēng)險。在傳統(tǒng)的意義上，損失被理解為只有當(dāng)違約實(shí)際發(fā)生時才會產(chǎn)生，因此，信用風(fēng)險又被稱為違約風(fēng)險。C選項，市場風(fēng)險，是指因市場價格變量波動而給經(jīng)濟(jì)主體帶來損益的風(fēng)險。D選項，風(fēng)險是指由不完善或有問題的內(nèi)部流程.人員和系統(tǒng)以及外部事件所造成損失的風(fēng)險。[單選題]16.我國目前金融市場的監(jiān)管架構(gòu)是()。A.一行兩會B.一行三會C.一委一行兩會D.一委一行三會參考答案：C參考解析：我國目前金融市場的監(jiān)管架構(gòu)是“一委一行兩會”?！耙晃恍袃蓵笔菄鴥?nèi)金融界對國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會.中國人民銀行.中國證監(jiān)會和中國銀保監(jiān)會的簡稱。[單選題]17.()年，內(nèi)地和香港地區(qū)推出“債券通”。A.2019B.2018C.2017D.2016參考答案：C參考解析：2017年，內(nèi)地和香港地區(qū)推出“債券通”。[單選題]18.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券.央行票據(jù).金融債券.短期融資券.公司債券.中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為被稱為()。A.證券保薦業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)參考答案：C參考解析：證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券.央行票據(jù).金融債券.短期融資券.公司債券.中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。[單選題]19.下列時間點(diǎn)中，不能進(jìn)行科創(chuàng)板連續(xù)競價的是()。A.13：20B.10：00C.9：20D.14：50參考答案：C參考解析：上海證券交易所科創(chuàng)板連續(xù)競價時間為：9：30～11：30.13：00～15：00。C選項不在連續(xù)競價時間段內(nèi)，故本題選C。[單選題]20.風(fēng)險是結(jié)果對期望的偏離，是收益的()。A.危險性B.不可控性C.波動性D.損失性參考答案：C參考解析：風(fēng)險是結(jié)果對期望的偏離，是（收益的）波動性。故本題選C。[單選題]21.選擇性貨幣政策工具是指央行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運(yùn)用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措施，下列()不屬于選擇性貨幣政策工具。A.消費(fèi)者信用控制B.證券市場信用控制C.直接信用控制D.存款準(zhǔn)備金制度參考答案：D參考解析：選擇性貨幣政策工具主要包括【消費(fèi)者信用控制】.【證券市場信用控制】.不動產(chǎn)信用控制。除此之外，還有【直接信用控制】和間接信用控制等。D選項存款準(zhǔn)備金制度屬于一般性貨幣政策工具。[單選題]22.下列關(guān)于國際資金流動方式的說法，正確的是()。A.保值性資金的流動屬于國際長期資金流動B.國際信貸屬于國際短期資金流動C.國際間接投資屬于國際短期資金流動D.套利性資金的流動屬于國際短期資金流動參考答案：D參考解析：國際短期資金流動，是指期限為一年或一年以下的資金的跨國流動。國際短期資金流動主要包括貿(mào)易資金的流動.套利性資金的流動.保值性資金的流動以及投機(jī)性資金的流動四種類型。國際長期資金流動，是指期限在一年以上的資金的跨國流動，包括國際直接投資.國際間接投資和國際信貸三種形式。選項A錯誤，保值性資金的流動屬于國際短期資金流動；選項B錯誤，國際信貸屬于國際長期資金流動；選項C錯誤，國際間接投資屬于國際長期資金流動；選項D正確，套利性資金的流動屬于國際短期資金流動。[單選題]23.全球最大的外匯批發(fā)市場是()。A.東京外匯市場B.倫敦外匯市場C.美國外匯市場D.巴黎外匯市場參考答案：B參考解析：英國的倫敦外匯市場是全球最大的外匯批發(fā)市場，沒有固定的交易場所，參與外匯交易的銀行及其他機(jī)構(gòu)約600家，通過現(xiàn)代化電子通信系統(tǒng)完成交易。[單選題]24.2003年，中央提出建立多層次資本市場體系，經(jīng)過十多年的發(fā)展和健全，我國逐漸建立起了多層次資本市場體系，其中，不屬于場內(nèi)市場的是()。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.科創(chuàng)板市場C.主板市場D.區(qū)域股權(quán)交易市場參考答案：D參考解析：我國的場內(nèi)交易市場包括主板市場（包含中小板市場）.科創(chuàng)板市場.創(chuàng)業(yè)板市場.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。我國的場外交易市場包括區(qū)域性股權(quán)市場.券商柜臺市場.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng).私募基金市場。在這里注意的是，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在2021年以前屬于場外市場，但在2021年9月2日晚，習(xí)近平主席在2021年中國國際服務(wù)貿(mào)易交易會全球服務(wù)貿(mào)易峰會致辭中宣布，繼續(xù)支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，深化新三板改革，設(shè)立北京證券交易所，由此被稱為新三板的“全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”正式納入場內(nèi)。[單選題]25.關(guān)于場外交易市場的特征，下列說法錯誤的是()A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低參考答案：C參考解析：場外交易市場的特征：（1）掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進(jìn)行要求;(D正確）（2）信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;(A.B正確）（3）交易制度通常采用做市商制度。目前的場外交易市場早已不再單純地采用集中報價.分散成交的做市商模式，而是摻雜自動競價撮合，形成混合交易模式。(C錯誤）[單選題]26.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可簡稱為()。A.QDIIB.RQFIIC.ETFD.QFII參考答案：A參考解析：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，即QDII，是指符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。[單選題]27.負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集.管理和使用的是()。A.社?；鹄硎聲﨎.中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司C.中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券投資基金參考答案：B參考解析：中國證券投資者保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)基金籌集.管理和使用，不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。[單選題]28.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人.法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為()。A.記名股票B.優(yōu)先股票C.記名股票或無記名股票D.無記名股票參考答案：A參考解析：股份有限公司向發(fā)起人.法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人.法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。[單選題]29.除了可按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的是()。A.可贖回優(yōu)先股票股東B.累積優(yōu)先股票股東C.參與優(yōu)先股票股東D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東參考答案：C參考解析：根據(jù)優(yōu)先股股東按照確定的股息率分配股息后，是否有權(quán)同普通股股東一起參加剩余稅后利潤分配，可分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。持有人只能獲取一定股息但不能參加公司額外分紅的優(yōu)先股，被稱為非參與優(yōu)先股；持有人除可按規(guī)定的股息率優(yōu)先獲得股息外，還可與普通股股東分享公司剩余收益的優(yōu)先股，被稱為參與優(yōu)先股。[單選題]30.首次公開發(fā)行股票并在主板(中小企業(yè)板)上市的規(guī)定不包括()。A.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化B.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化C.發(fā)行人最近3年內(nèi)董事沒有發(fā)生重大變化D.發(fā)行人最近3年內(nèi)實(shí)際控制人沒有發(fā)生重大變化參考答案：A參考解析：首次公開發(fā)行股票并在主板(中小企業(yè)板)上市的規(guī)定，主體資格應(yīng)滿足發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事.高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更的條件。[單選題]31.在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)()的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。A.中國金融期貨交易所B.中國登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會參考答案：C參考解析：驗(yàn)證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件（如身份證件等）進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。[單選題]32.股票市場價格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格的。A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素B.公司經(jīng)營狀況C.政治因素D.供求關(guān)系參考答案：D參考解析：股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。[單選題]33.國際債券的發(fā)行對象主要是()。A.本國自然人投資者B.本國外幣持有者C.外國投資者D.本國金融機(jī)構(gòu)參考答案：C參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值.向外國投資者發(fā)行的債券。[單選題]34.ETF的申購和贖回在()進(jìn)行，市場交易在()進(jìn)行。A.二級市場；一級市場B.二級市場；二級市場C.一級市場；二級市場D.一級市場；一級市場參考答案：C參考解析：ETF實(shí)行一級市場和二級市場并存的交易制度。在一級市場，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票；在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。[單選題]35.基金評價機(jī)構(gòu)從事公募基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)向()申請注冊。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會D.基金行業(yè)自律組織參考答案：C參考解析：基金評價機(jī)構(gòu)從事公募基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊。[單選題]36.不屬于基金收益中其他收入的項目是()。A.贖回費(fèi)余額B.基金獲得的賠償款C.存款利息收入D.新股手續(xù)費(fèi)返還參考答案：C參考解析：其他收入是指除利息收入和投資收益以外的其他各項收入，包括贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額.手續(xù)費(fèi)返還.ETF替代損益，以及基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項等。[單選題]37.基金信息披露分類中，不包括()。A.銷售信息披露B.運(yùn)作信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露參考答案：A參考解析：基金信息披露大致可分為基金募集信息披露.運(yùn)作信息披露和臨時信息披露三大類。[單選題]38.關(guān)于非公開募集基金，下列描述錯誤的是()。A.可采用講座.報告會方式向公眾宣傳推介B.應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集C.合格投資者累計不得超過200人D.應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同參考答案：A參考解析：非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊.電臺.電視臺.互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座.報告會.分析會等方式向不特定對象宣傳推介。[單選題]39.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性參考答案：C參考解析：由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有四個顯著特性：（1）跨期性。（2）杠桿性。（3）聯(lián)動性。（4）不確定性或高風(fēng)險性。其中，聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動。[單選題]40.承擔(dān)全面風(fēng)險管理最終責(zé)任的是證券公司()。A.董事會B.監(jiān)事會C.經(jīng)理層D.合規(guī)負(fù)責(zé)人參考答案：A參考解析：證券公司【董事會】承擔(dān)全面風(fēng)險管理的【最終責(zé)任】。證券公司【經(jīng)理層】對全面風(fēng)險管理承擔(dān)【主要責(zé)任】。證券公司應(yīng)當(dāng)指定或者設(shè)立專門部門履行風(fēng)險管理職責(zé)，在【首席風(fēng)險官】的領(lǐng)導(dǎo)下推動全面風(fēng)險管理工作。[多選題]1.連續(xù)競價時，成交價格的確定原則包括()。A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格成交B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，不成交D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價參考答案：AD參考解析：連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；②買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；③賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。[多選題]2.一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有()。A.最近3年連續(xù)盈利B.貸款損失準(zhǔn)備計提充足C.核心資本充足率不低于8％D.最近3年沒有重大違法.違規(guī)行為參考答案：ABD參考解析：商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：①具有良好的公司治理機(jī)制；②核心資本充足率不低于4％；（C項錯誤）③最近3年連續(xù)盈利；（A項正確）④貸款損失準(zhǔn)備計提充足；（B項正確）⑤風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；⑥最近3年沒有重大違法.違規(guī)行為；D項正確⑦中國人民銀行要求的其他條件。根據(jù)商業(yè)銀行的申請，中國人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的個別條件。A.B.D項正確。[多選題]3.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定包括()。A.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過凈資本的50％B.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于80％C.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的20％D.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15％參考答案：AD參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：①凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％；②對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50％；③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10％；④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15％。[多選題]4.以下關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場的說法正確的是()。A.可以采用集中競價.做市商等交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓B.證券持有人名冊和登記過戶記錄不得隱匿.偽造.篡改或毀損C.單只證券持有人累計不得超過200人D.單只證券持有人累計不得超過500人參考答案：BC參考解析：在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，不得采取集中競價.做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓；單只證券持有人累計不得超過200人，法律.行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；證券持有人名冊和登記過戶記錄必須真實(shí).準(zhǔn)確.完整，不得隱匿.偽造.篡改或毀損。[多選題]5.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.企業(yè)年金D.社會公益基金參考答案：ABCD參考解析：基金類投資者包括證券投資基金.社?；?企業(yè)年金和社會公益基金。[多選題]6.我國證監(jiān)會的職責(zé)有()。A.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章.規(guī)則B.依法對證券的發(fā)行.上市.交易.登記.存管.結(jié)算等行為進(jìn)行監(jiān)督管理C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則D.依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督參考答案：ABCD參考解析：依據(jù)《證券法》國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：（一）依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章.規(guī)則，并依法進(jìn)行審批.核準(zhǔn).注冊，辦理備案；（二）依法對證券的發(fā)行.上市.交易.登記.存管.結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理；（三）依法對證券發(fā)行人.證券公司.證券服務(wù)機(jī)構(gòu).證券交易場所.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；（四）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；（五）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行.上市.交易的信息披露；（六）依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（七）依法監(jiān)測并防范.處置證券市場風(fēng)險；（八）依法開展投資者教育；（九）依法對證券違法行為進(jìn)行查處；（十）法律.行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。[多選題]7.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類包括()。A.貨幣衍生工具B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具參考答案：AB參考解析：金融衍生工具按基礎(chǔ)工具的種類劃分，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具.貨幣衍生工具.利率衍生工具.信用衍生工具以及其他衍生工具。[多選題]8.證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有()。A.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉.破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益B.有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴(kuò)散C.是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門.中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織.市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位.多層次監(jiān)管體系的一個重要補(bǔ)充D.為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī)參考答案：ABCD參考解析：國家設(shè)立保護(hù)基金制度是投資者保護(hù)體系的一個重要組成部分。其意義在于：(1)可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉.破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護(hù)；(2)有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴(kuò)散；(3)是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織.市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位.多層次監(jiān)管體系的一個重要補(bǔ)充，在監(jiān)測證券公司風(fēng)險.推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面亦發(fā)揮著重要作用；(4)為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī)。[多選題]9.歐洲債券票面使用的貨幣有()。A.美元B.日元C.英鎊D.歐元參考答案：ABCD參考解析：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元.英鎊.日元等；也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。[多選題]10.金融衍生工具的基本特征有()。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.高風(fēng)險性參考答案：ABCD參考解析：金融衍生工具具有四個顯著特征：跨期性.杠桿性.聯(lián)動性.不確定性或高風(fēng)險性。[多選題]11.對基金資產(chǎn)估值負(fù)相應(yīng)責(zé)任的有()。A.基金管理人B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會D.基金份額持有人參考答案：AB參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值及凈值計算結(jié)果負(fù)有復(fù)核義務(wù)責(zé)任。[多選題]12.下列與契約型基金相關(guān)的說法正確的有()。A.依據(jù)基金合同營運(yùn)基金B(yǎng).依據(jù)公司章程營運(yùn)基金C.契約型基金的資金是一種信托財產(chǎn)D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立參考答案：AC參考解析：A正確，D項錯誤，契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金，C正確，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)。B項錯誤，公司型基金依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金。[多選題]13.我國境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)分行.信托投資公司.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司.金融租賃公司.農(nóng)村信用社.城市信用社.證券公司.基金管理公司及其管理的各類基金.保險公司.外資金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機(jī)構(gòu)均可在()按實(shí)名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。A.中央結(jié)算公司B.上海清算所C.中國結(jié)算公司D.證券交易所參考答案：ABC參考解析：中華人民共和國境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)分行.信托投資公司.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司.金融租賃公司.農(nóng)村信用社.城市信用社.證券公司.基金管理公司及其管理的各類基金.保險公司.外資金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱“投資人”）均可在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中央結(jié)算公司）.銀行間市場清算所股份有限公司（上海清算所）和中國證券登記結(jié)算公司（中國結(jié)算公司）按實(shí)名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。[多選題]14.開設(shè)證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。A.公正性B.合法性C.有效性D.真實(shí)性參考答案：BD參考解析：開設(shè)證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循合法性和真實(shí)性的原則。[多選題]15.下列有關(guān)證券交易所特征的表述，正確的有()。A.一般投資者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券B.有固定的交易場所和交易時間C.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格D.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券參考答案：BCD參考解析：Ⅰ項，進(jìn)入證券交易所的交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。[多選題]16.影響金融市場運(yùn)行的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括()。A.國內(nèi)生產(chǎn)總值B.經(jīng)濟(jì)周期C.通貨膨脹與利率D.匯率和國際資本流動參考答案：ABCD參考解析：影響金融市場運(yùn)行的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括國內(nèi)生產(chǎn)總值，經(jīng)濟(jì)周期，通貨膨脹與利率，匯率和國際資本流動。[多選題]17.除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃不得有下列()行為。A.購買不動產(chǎn)B.購買政府債券C.購買實(shí)物商品D.購買房地產(chǎn)抵押按揭參考答案：ACD參考解析：考查合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者相關(guān)知識。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，基金.集合計劃不得有下列行為：購買不動產(chǎn)；(A項正確)購買房地產(chǎn)抵押按揭；(D項正確)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；購買實(shí)物商品；(C項正確）除應(yīng)付贖回.交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金.集合計劃資產(chǎn)凈值的10%；利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；從事證券承銷業(yè)務(wù)；中國證監(jiān)會禁止的其他行為。ACD項符合題意。[多選題]18.政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括()。A.發(fā)行數(shù)量B.期限安排C.發(fā)行方式D.近3年監(jiān)管指標(biāo)情況參考答案：ABC參考解析：政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量.期限安排.發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報中國人民銀行核準(zhǔn)。[多選題]19.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，主要包括()。A.印花稅B.傭金C.證管費(fèi)D.開戶費(fèi)參考答案：ABC參考解析：基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。我國基金的交易費(fèi)主要包括印花稅.傭金.過戶費(fèi).經(jīng)手費(fèi)，證管費(fèi)?；疬\(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的可以由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計費(fèi).律師費(fèi).上市年費(fèi).信息披露費(fèi).分紅手續(xù)費(fèi).持有人大會費(fèi).開戶費(fèi).銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。故開戶費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。[多選題]20.公募基金的募集步驟包括()。A.申請B.備案C.合同生效D.發(fā)售參考答案：ACD參考解析：基金的募集一般要經(jīng)過申請.注冊.發(fā)售.基金合同生效四個步驟。[多選題]21.我國證券市場監(jiān)管原則包括()。A.依法監(jiān)管原則B.“三公”原則C.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則D.保護(hù)證券公司利益原則參考答案：ABC參考解析：本題考查我國證券市場的監(jiān)管原則。我國證券市場監(jiān)管原則包括：（1）依法監(jiān)管；（2）保護(hù)投資者利益原則；（3）三公原則：公開.公平.公正；（4）監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。[多選題]22.國家股從資金來源上主要有()。A.財政部門的預(yù)算撥款補(bǔ)助B.現(xiàn)有國企改組股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)C.代表國家投資部門進(jìn)行的投資D.經(jīng)授權(quán)代表國家投資公司進(jìn)行的投資參考答案：BCD參考解析：考點(diǎn)：國家股的資金來源。國家股從資金來源上看，主要有以下三個方面：第一，現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)。第二，現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資。第三，經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司.資產(chǎn)經(jīng)營公司.經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。如以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評估.確認(rèn).驗(yàn)證等手續(xù)。[多選題]23.下列項目中，屬于我國《公司法》規(guī)定股票應(yīng)載明的事項有()。A.公司成立的日期B.公司名稱C.股票種類D.股票的編號參考答案：ABCD參考解析：我國《公司法》規(guī)定股票應(yīng)載明的事項主要包括：公司名稱.公司成立的日期.股票種類.票面金額及代表的股份數(shù).股票的編號。ABCD項均正確[多選題]24.證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)構(gòu)運(yùn)用()，對證券的募集.發(fā)行.交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.刑事手段參考答案：ABC參考解析：證券市場監(jiān)管，是指證券管理機(jī)構(gòu)運(yùn)用法律的.經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集.發(fā)行.交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ項正確，故本題選A。[多選題]25.關(guān)于MBS，下列說法正確的有()。A.房地產(chǎn)抵押貸款的證券化產(chǎn)品通常簡稱MBSB.MBS可進(jìn)一步細(xì)分為RMBS和CMBSC.RMBS以商業(yè)地產(chǎn)抵押貸款為基礎(chǔ)資產(chǎn)D.RMBS是MBS產(chǎn)品的主體，因此MBS一般特指RMBS參考答案：ABD參考解析：C項說法錯誤，RMBS以住房抵押貸款為基礎(chǔ)資產(chǎn)。第A.B.D項說法均正確?；诜康禺a(chǎn)抵押貸款的證券化產(chǎn)品特稱為MBS。MBS是基于房地產(chǎn)抵押貸款的證券化產(chǎn)品，可以進(jìn)一步細(xì)分為住房抵押貸款支持證券(RMBS)和商業(yè)地產(chǎn)抵押貸款支持證券(CMBS)。從現(xiàn)實(shí)情況看，RMBS是MBS產(chǎn)品的主體，因此，MBS—般也特指RMBS，而CMBS則單獨(dú)表示。[多選題]26.風(fēng)險管理策略，是指金融機(jī)構(gòu)面臨風(fēng)險時可以選擇采用的應(yīng)對方法，以下屬于風(fēng)險管理策略的有()A.風(fēng)險規(guī)避策略B.風(fēng)險控制策略C.風(fēng)險分散策略D.風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略參考答案：ABCD參考解析：風(fēng)險管理策略，是指金融機(jī)構(gòu)面臨風(fēng)險時可以選擇采用的應(yīng)對方法，主要包括風(fēng)險規(guī)避.風(fēng)險控制.風(fēng)險分散.風(fēng)險對沖.風(fēng)險轉(zhuǎn)移.風(fēng)險補(bǔ)償與準(zhǔn)備金。[多選題]27.戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A.能夠給上市公司帶來國際國內(nèi)領(lǐng)先的核心技術(shù)資源B.顯著增強(qiáng)上市公司的核心競爭力和創(chuàng)新能力C.帶動上市公司的產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級，顯著提升上市公司的盈利能力D.能夠給上市公司帶來國際國內(nèi)領(lǐng)先的市場.渠道.品牌等戰(zhàn)略性資源參考答案：ABCD參考解析：戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)符合下列情形之一：能夠給上市公司帶來國際國內(nèi)領(lǐng)先的核心技術(shù)資源，顯著增強(qiáng)上市公司的核心競爭力和創(chuàng)新能力，帶動上市公司的產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級，顯著提升上市公司的盈利能力；能夠給上市公司帶來國際國內(nèi)領(lǐng)先的市場.渠道.品牌等戰(zhàn)略性資源，大幅促進(jìn)上市公司市場拓展，推動實(shí)現(xiàn)上市公司銷售業(yè)績大幅提升。[多選題]28.以下屬于操作風(fēng)險的有()。A.外部事件B.人員C.內(nèi)部流程D.管理層想法參考答案：ABC參考解析：操作風(fēng)險是指由不完善或有問題的內(nèi)部流程.人員和系統(tǒng)以及外部事件所造成損失的風(fēng)險。[多選題]29.在交易類強(qiáng)制退市中，上市公司出現(xiàn)()情形之一的，證券交易所決定終止其股票上市。A.在證券交易所僅發(fā)行A股股票的上市公司，連續(xù)120個交易日通過交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計股票成交量低于300萬股，或者連續(xù)20個交易日的每日股票收盤價均低于人民幣1元B.在證券交易所僅發(fā)行B股股票的上市公司，連續(xù)120個交易日通過交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計股票成交量低于100萬股，或者連續(xù)20個交易日的每日股票收盤價均低于人民幣1元C.上市公司股東數(shù)量連續(xù)20個交易日每日均低于2000人D.上市公司連續(xù)20個交易日在交易所的每日股票收盤總市值均低于人民幣3億元。參考答案：BCD參考解析：上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所決定終止其股票上市：(1)在證券交易所僅發(fā)行A股股票的上市公司，連續(xù)120個交易日通過交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計股票成交量低于500萬股，或者連續(xù)20個交易日的每日股票收盤價均低于人民幣1元。A錯誤(2)在證券交易所僅發(fā)行B股股票的上市公司，連續(xù)120個交易日通過交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計股票成交量低于100萬股，或者連續(xù)20個交易日的每日股票收盤價均低于人民幣1元。B正確(3)在證券交易所既發(fā)行A股股票又發(fā)行B股股票的上市公司，其A.B股股票的成交量或者收盤價同時觸及前述第(1)項和第(2)項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(4)上市公司股東數(shù)量連續(xù)20個交易日每日均低于2000人。C正確(5)上市公司連續(xù)20個交易日在交易所的每日股票收盤總市值均低于人民幣3億元。D正確(6)證券交易所認(rèn)定的其他情形。[多選題]30.上海證券交易所的股價指數(shù)包括()。A.上證綜指B.上證50C.上證180D.上證280參考答案：ABC參考解析：考點(diǎn)：上海證券交易所的股價指數(shù)是反映上海證券交易所上市股票價格整體水平和變動趨勢的指標(biāo)，包括上證綜指.上證50.上證180.上證380指數(shù)等為核心的上證指數(shù)體系。[多選題]31.現(xiàn)在國內(nèi)推出的金融期權(quán)產(chǎn)品包括()。A.500ETF期權(quán)B.上證50ETF期權(quán)C.滬深300股指期權(quán)D.滬深300ETF期權(quán)參考答案：BCD參考解析：考點(diǎn)：本題主要考查我國主要期權(quán)品種。我國金融期權(quán)包括上證50ETF期權(quán)，滬深300ETF期權(quán)，滬深300股指期權(quán),中證1000股指期權(quán)。故BCD項正確.[多選題]32.國際金融監(jiān)管體系的成員包括()。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會B.國際證監(jiān)會組織C.國際貨幣基金組織D.國際保險監(jiān)督官協(xié)會參考答案：ABD參考解析：國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分，包括巴塞爾銀行監(jiān)管委員會.國際證監(jiān)會組織（IOSCO）.國際保險監(jiān)督官協(xié)會（IAIS）等。[多選題]33.下列屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)類的機(jī)構(gòu)投資者有()。A.信托投資公司B.商業(yè)銀行C.城市信用合作社D.農(nóng)村信用合作社參考答案：BCD參考解析：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行.城市信用合作社.農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行.開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)。[多選題]34.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為()兩種。A.銀行代理買賣B.證券交易所代理買賣C.柜臺代理買賣D.證券登記結(jié)算公司代理買賣參考答案：BC參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。[多選題]35.下列關(guān)于證券委托的形式的說法中，正確的有()。A.現(xiàn)場委托B.柜臺委托C.非柜臺委托D.非現(xiàn)場委托參考答案：BC參考解析：證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托.自助和電話自動委托.網(wǎng)上委托等形式。[多選題]36.下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的說法，正確的有()A.戰(zhàn)略投資者不參與網(wǎng)下詢價，且應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配置的股票持有期限不少于24個月B.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票C.首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的，全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行，不進(jìn)行網(wǎng)下詢價和配置D.首次公開發(fā)行股票，持有一定數(shù)量非限售股份或存托憑證的投資者才能參與網(wǎng)上申購參考答案：BCD參考解析：A錯誤，戰(zhàn)略投資者不參與網(wǎng)下詢價，且應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。B正確，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。C正確，首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的，全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行，不進(jìn)行網(wǎng)下詢價和配售。D正確，首次公開發(fā)行股票，持有一定數(shù)量非限售股份或存托憑證的投資者才能參與網(wǎng)上申購。[多選題]37.股票價格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價格指數(shù)主要功能的有()A.為投資者和分析家研究.判斷股市動態(tài)提供信息，便于對股票市場大勢走向作出分析B.作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)C.作為投資業(yè)績評價的標(biāo)尺，提供一個股市投資的基準(zhǔn)回報D.由于股票價格短期內(nèi)受到市場投資者情緒的帶動而發(fā)生劇烈波動，因此股票價格指數(shù)準(zhǔn)確反映了市場參與投資者情緒的變動方向和變動程度參考答案：ABC參考解析：股票價格指數(shù)是反映股票市場行情變動的重要指標(biāo)，也是觀測經(jīng)濟(jì)形勢和周期狀況的參考指標(biāo)，被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。股票價格指數(shù)主要有以下功能：第一，綜合反映一定時期內(nèi)某一證券市場上股票價格的變動方向和變動程度。第二，為投資者和分析家研究.判斷股市動態(tài)提供信息，便于對股票市場大勢走向作出分析。第三，作為投資業(yè)績評價的標(biāo)尺，提供一個股市投資的基準(zhǔn)回報。第四，作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)。[多選題]38.上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》中指出,根據(jù)科創(chuàng)板定位，保薦機(jī)構(gòu)優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領(lǐng)域包括()A.新一代信息技術(shù)領(lǐng)域B.高端裝備領(lǐng)域C.新能源領(lǐng)域D.新材料領(lǐng)域參考答案：ABCD參考解析：上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》中指出，申報科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人，應(yīng)當(dāng)屬于下列行業(yè)領(lǐng)域的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)：一是新一代信息技術(shù)領(lǐng)域，主要包括半導(dǎo)體和集成電路.電子信息.下一代信息網(wǎng)絡(luò).人工智能.大數(shù)據(jù).云計算.軟件.互聯(lián)網(wǎng).物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等；二是高端裝備領(lǐng)域，主要包括智能制造.航空航天.先進(jìn)軌道交通.海洋工程裝備及相關(guān)服務(wù)等；三是新材料領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)鋼鐵材料.先進(jìn)有色金屬材料.先進(jìn)石化化工新材料.先進(jìn)無機(jī)非金屬材料.高性能復(fù)合材料.前沿新材料及相關(guān)服務(wù)等；四是新能源領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)核電.大型風(fēng)電.高效光電光熱.高效儲能及相關(guān)服務(wù)等；五是節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域，主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備.先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備.先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品.資源循環(huán)利用.新能源汽車整車.新能源汽車關(guān)鍵零部件.動力電池及相關(guān)服務(wù)等；六是生物醫(yī)藥領(lǐng)域，主要包括生物制品.高端化學(xué)藥.高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)服務(wù)等；七是符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域。[多選題]39.下列關(guān)于滬港通的說法,正確的有()。A.滬股通是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，向上海證券交易所進(jìn)行申報（買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.滬股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報（買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票C.滬港通下的港股通，是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，向上海證券交易所進(jìn)行申報（買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票D.滬港通下的港股通，是指投資者委托內(nèi)地證券公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報（買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票參考答案：AD參考解析：滬港通包括滬股通.滬港通下的港股通兩部分。滬股通，是指投資者委托香港聯(lián)合交易所參與者，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。滬港通下的港股通，是指投資者委托上海證券交易所會員，經(jīng)由上海證券交易所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。[多選題]40.按資金用途分類，國債可分為()。A.赤字國債B.建設(shè)國債C.流通國債D.特種國債參考答案：ABD參考解析：政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為赤字國債.建設(shè)國債.戰(zhàn)爭國債和特種國債。[判斷題]1.交易者買入認(rèn)沽期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在近期內(nèi)將會上漲。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：認(rèn)沽期權(quán)也被稱為看跌期權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按行權(quán)價格向期權(quán)的賣方賣出一定數(shù)量標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利。交易者買入認(rèn)沽期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌。認(rèn)購期權(quán)也被稱為看漲期權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)（或合約到期日）按行權(quán)價格（也被稱為敲定價格或執(zhí)行價格）向期權(quán)的賣方買入一定數(shù)量標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利。[判斷題]2.目前，我國銀行間外匯市場交易方式分為競價和詢價兩種，競價交易占主導(dǎo)地位。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：目前，我國銀行間外匯市場交易方式分為競價和詢價兩種，詢價交易占主導(dǎo)地位。[判斷題]3.我國境內(nèi)注冊的證券公司，需要按其營業(yè)收入的0.5％～5％繳納資金給證券的證券者保護(hù)基金。A.正確B.錯誤參考答案：A參考解析：證券投資者保護(hù)基金的來源包括：①上海.深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20％納入基金。②所有在我國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5％～5％繳納基金；經(jīng)營管理或運(yùn)作水平較差.風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。③發(fā)行股票.可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。④依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。⑤國內(nèi)外機(jī)構(gòu).組織及個人的捐贈。⑥其他合法收入。[判斷題]4.將金融市場劃分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場的標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)交割方式來劃分的。A.正確B.錯誤參考答案：A參考解析：本題主要考查金融市場的分類，不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，劃分結(jié)果不同。根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融市場分成不同的子市場。常見的分類標(biāo)準(zhǔn)主要有以下幾種：(一)按金融資產(chǎn)到期期限分為貨幣市場和資本市場(二)按交易工具分為債權(quán)市場和權(quán)益市場(三)按照發(fā)行流通性質(zhì)分為一級市場和二級市場(四)按組織方式分為交易所市場和場外交易市場(五)按交割方式分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場(六)按金融資產(chǎn)的種類分為證券市場和非證券金融市場(七)按輻射地域分為國際金融市場和國內(nèi)金融市場[判斷題]5.宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價格的特點(diǎn)是波及范圍廣.干擾程度深.作用機(jī)制復(fù)雜和股價波動幅度較大。宏觀主要影響因素有：經(jīng)濟(jì)增長.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán).貨幣政策.財政政策.市場利率.通貨膨脹.匯率變化.國際收支狀況.國際社會政治.經(jīng)濟(jì)的變化A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價格的特點(diǎn)是波及范圍廣.干擾程度深.作用機(jī)制復(fù)雜和股價波動幅度較大。主要影響因素有：經(jīng)濟(jì)增長.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán).貨幣政策.財政政策.市場利率.通貨膨脹.匯率變化.國際收支狀況?！静话▏H社會政治.經(jīng)濟(jì)的變化，屬于政治因素】[判斷題]6.收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，與一般的債券相似，沒有固定到期日，清償時債權(quán)排列順序排于股票之后。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：按不同標(biāo)準(zhǔn)，公司債券可以劃分為很多種類，常見的分類包括：按擔(dān)保抵押情況分為信用公司債券.不動產(chǎn)抵押公司債券.保證公司債券。信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇；不動產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種；保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種;收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，與一般的債券相似，有固定到期日，清償時債權(quán)排列順序先于股票。[判斷題]7.記賬式國債在場內(nèi)掛牌分銷時，投資者在買入債券時可免繳傭金，證券交易所也不向代理機(jī)構(gòu)收取買賣國債的經(jīng)手費(fèi)用。A.正確B.錯誤參考答案：A參考解析：記賬式國債在場內(nèi)掛牌分銷時，投資者在買入債券時，可免繳傭金，證券交易所也不向代理機(jī)構(gòu)收取買賣國債的經(jīng)手費(fèi)用。[判斷題]8.商業(yè)銀行次級債券本金和利息的清償順序是列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后.先于商業(yè)銀行股權(quán)資本。A.正確B.錯誤參考答案：A參考解析：商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后.先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。[判斷題]9.注冊制是是介于核準(zhǔn)制和審批制之間的中間形式。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：注冊制是一種不同于審批制.核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度（并不是介于它們之間），它是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實(shí).準(zhǔn)確.完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價值進(jìn)行判斷并作出是否投資的決策，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價值好壞.價格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷。[判斷題]10.債券的遠(yuǎn)期交易隨機(jī)性較大，方便靈活，沒有嚴(yán)格的交易程序，而現(xiàn)券交易則需要正式磋商.談判，雙方達(dá)成一致意見簽訂合同之后才算成立。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個方面：1.遠(yuǎn)期交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同，而現(xiàn)券交易則無此必要；2.遠(yuǎn)期交易買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時間與達(dá)成交易的時間，通常有較長的間隔，相差的時間達(dá)幾個月很常見，有時甚至達(dá)一年或一年以上。而現(xiàn)券交易通常是現(xiàn)買現(xiàn)賣，即時收或交割，即便有一定的時間間隔，也比較短。3.遠(yuǎn)期交易往往要通過正式的磋商.談判，雙方達(dá)成一致意見簽訂合同之后才算成立，而現(xiàn)券交易隨機(jī)性較大，方便靈活，沒有嚴(yán)格的交易程序。[判斷題]11.封閉式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和每次基金收益分配的最低比例。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%基金分配后，基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅。題目是對開放式基金的描述。[判斷題]12.現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購買股票，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥泶_定的收益，因此，它的價值取決于未來收益的大小。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥眍A(yù)期收益（并不是確定的收益）。因此，它的價值取決于未來收益的大小。[判斷題]13.間接融資具有分散性，分散性指間接融資在無數(shù)個企業(yè)相互之間.政府與企業(yè)和個人之間.個人與個人之間，或企業(yè)與個人之間進(jìn)行的，因此，融資活動分散于各種場合。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：分散性是直接融資的特點(diǎn)。直接融資的分散性指，融資發(fā)生在無數(shù)個企業(yè)相互之間.政府與企業(yè)和個人之間.個人與個人之間，或企業(yè)與個人之間進(jìn)行的，因此，融資活動分散于各種場合。[判斷題]14.投資者如果預(yù)期證券價格即將上漲，可以借入證券賣出，而后通過以更低價格買入還券獲利。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者如果預(yù)期證券價格即將下跌，可以借入證券賣出，而后通過以更低價格買入還券獲利。[判斷題]15.當(dāng)中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及證券公司利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管.處置建議。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：當(dāng)中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益【不是證券公司利益】和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管.處置建議；對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。[判斷題]16.股利政策是關(guān)于股份公司是否發(fā)放股利.發(fā)放多少股利以及何時發(fā)放股利等方面的制度與政策，股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路。A.正確B.錯誤參考答案：A參考解析：股利政策是關(guān)于股份公司是否發(fā)放股利.發(fā)放多少股利以及何時發(fā)放股利等方面的制度與政策，所涉及的主要是股份公司對其收益進(jìn)行分配還是留存以用于再投資的策略問題。股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。實(shí)務(wù)中通常有固定股利政策.固定股利支付率政策.零股利政策和剩余股利政策四種股利政策。[判斷題]17.基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種收益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的收益人。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。[判斷題]18.上市公司非公開發(fā)行股票，控股股東.實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，48個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80％；②本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；③控股股東.實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；④募集資金使用符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十條的規(guī)定；⑤本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。[判斷題]19.無面額股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活，但不便于股票分割。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：無面額股票有如下特點(diǎn)：第一，發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活。第二，便于股票分割。[判斷題]20.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板的上市的，發(fā)行后股本總額不低于人民幣5000萬元。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所規(guī)定的相關(guān)上市條件，其中主要的上市條件包含：1.發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元；2.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；3.公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上；4.市值和財務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)等其他條件。[判斷題]21.實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度后，證券投資者存取資金的方式是通過證券公司直接辦理。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與指定商業(yè)銀行（即與證券公司及其客戶建立客戶交易結(jié)算資金三方存管關(guān)系.簽訂客戶交易結(jié)算資金存管合同的商業(yè)銀行，簡稱指定商業(yè)銀行）配合完成。[判斷題]22.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶參與()買賣并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。A.正確B.錯誤參考答案：A參考解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。[判斷題]23.我國目前上市的公募reits基金均采取封閉式運(yùn)作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%。A.正確B.錯誤參考答案：A參考解析：公募reits基金均采取封閉式運(yùn)作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%。[判斷題]24.在公司經(jīng)營有方.盈利豐厚情況下，優(yōu)先股的股息收益可能會大大低于普通股票。A.正確B.錯誤參考答案：A參考解析：持有優(yōu)先股并不總是有利的，比如，在公司經(jīng)營有方.盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股的股息收益可能會大大低于普通股。[判斷題]25.證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。[判斷題]26.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在交易商協(xié)會注冊，一次注冊，多次發(fā)行。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在交易商協(xié)會注冊，一次注冊，一次發(fā)行。[判斷題]27.風(fēng)險對沖是指金融機(jī)構(gòu)通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品對風(fēng)險進(jìn)行管理的一種策略。A.正確B.錯誤參考答案：A參考解析：風(fēng)險對沖是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在損失的一種風(fēng)險管理策略。[判斷題]28.短期融資券，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在1年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的，應(yīng)重新注冊。交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于3個月后重新提交注冊文件。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的，應(yīng)重新注冊。交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件。[判斷題]29.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，由基金代扣代繳20%的個人所得稅。A.正確B.錯誤參考答案：B參考解析：個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅。[判斷題]30.證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3年.2年.1年以上的，原則上分別按100％.70％.50％的比例計入凈資本。A.正確B.錯誤參考答案：A參考解析：證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3年.2年.1年以上的，原則上分別按100％.70％.50％的比例計入凈資本。共享題干題根據(jù)下面資料，回答下列問題A公司系A(chǔ)股上市公司，為開拓新一代智能光網(wǎng)絡(luò)傳輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)化項目進(jìn)行定向增發(fā)，預(yù)計項目總投資額為1.5億，本次募集的資金不得超過擬投入項目需要的總資金。另外由于戰(zhàn)略發(fā)展的需求，A公司擬收購美國B公司的股權(quán)，收購比例預(yù)計為30%，但未達(dá)到實(shí)際控制。請根據(jù)以上材料回答下列問題：[不定項選擇題]1.A公司在中國市場通過定向增發(fā)募集的1000億元，屬于()。A.直接融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.信托融資參考答案：A參考解析：定向增發(fā)屬于股權(quán)融資，股權(quán)融資是一種直接融資方式。A公司系A(chǔ)股上市公司，為開拓新一代智能光網(wǎng)絡(luò)傳輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)化項目進(jìn)行定向增發(fā)，預(yù)計項目總投資額為1.5億，本次募集的資金不得超過擬投入項目需要的總資金。另外由于戰(zhàn)略發(fā)展的需求，A公司擬收購美國B公司的股權(quán)，收購比例預(yù)計為30%，但未達(dá)到實(shí)際控制。請根據(jù)以上材料回答下列問題：[不定項選擇題]2.A公司在美國資本市場上收購了B公司30%股權(quán)，未達(dá)到實(shí)際控制，屬于()A.國際直接投資B.國際間接投資C.國際債權(quán)投資D.國際證券投資參考答案：B參考解析：國際長期資金流動，是指期限在1年以上的資金的跨國流動，包括國際直接投資.國際間接投資和國際信貸三種形式。一般來說，國際間接投資就是國際證券投資，但收購國外企業(yè)的股權(quán)達(dá)到擁有實(shí)際控制權(quán)的比例時，即為國際直接投資，A公司收購B公司的股權(quán)未達(dá)到實(shí)際控制，故屬于國際間接投資。A公司系A(chǔ)股上市公司，為開拓新一代智能光網(wǎng)絡(luò)傳輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)化項目進(jìn)行定向增發(fā)，預(yù)計項目總投資額為1.5億，本次募集的資金不得超過擬投入項目需要的總資金。另外由于戰(zhàn)略發(fā)展的需求，A公司擬收購美國B公司的股權(quán)，收購比例預(yù)計為30%，但未達(dá)到實(shí)際控制。請根據(jù)以上材料回答下列問題：[不定項選擇題]3.A公司本次募集資金是采用定向增發(fā)的方式，關(guān)于定向增發(fā)，下列說法正確的是()。A.定向增發(fā)是股份公司采用公開方式或非公開發(fā)行的方式向特定對象發(fā)行股票的行為B.定向增發(fā)后，A公司的注冊資本不變C.定向增發(fā)后，A公司股份相應(yīng)會增加D.定向增發(fā)之后，如A公司的增量資本未能產(chǎn)生相應(yīng)效益，股價則下降參考答案：CD參考解析：選項A錯誤，定向增發(fā)是股份公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行股票的行為。選項B錯誤，選項C正確，增發(fā)或定向增發(fā)之后，公司注冊資本和股份相應(yīng)增加。選項D正確，增發(fā)或走向增發(fā)之后，若會計期內(nèi)增量資本未能產(chǎn)生相應(yīng)效益，將導(dǎo)致每股收益下降，則被稱為稀釋效應(yīng)，會促成股價下跌。A公司系A(chǔ)股上市公司，為開拓新一代智能光網(wǎng)絡(luò)傳輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)化項目進(jìn)行定向增發(fā)，預(yù)計項目總投資額為1.5億，本次募集的資金不得超過擬投入項目需要的總資金。另外由于戰(zhàn)略發(fā)展的需求，A公司擬收購美國B公司的股權(quán)，收購比例預(yù)計為30%，但未達(dá)到實(shí)際控制。請根據(jù)以上材料回答下列問題：[不定項選擇題]4.根據(jù)市盈