國家創(chuàng)新基金項目監(jiān)理驗收

26四月20231

國家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目實施管理要求二○一三年十月第一頁，共五十頁。26四月20232

內(nèi)容一、規(guī)范管理的必要性二、合同簽定和管理規(guī)范三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范四、投訴和舉報處理辦法第二頁，共五十頁。一、規(guī)范管理的必要性（一）財政資金使用的要求

國家財政資金、云南省財政資金。（二）創(chuàng)新基金的宗旨支持技術(shù)創(chuàng)新、鼓勵技術(shù)創(chuàng)業(yè)、促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展、引導社會資金。（三）企業(yè)自身利益

驗收余款（30%、20%）、新項目申報。（四）云南省推薦項目數(shù)量影響

申報限額由上年度立項數(shù)、驗收合格率、監(jiān)理年報半年報決定。26四月20233第三頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范（一）項目合同簽訂

1.創(chuàng)新基金項目合同是創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理的主要依據(jù)之一；創(chuàng)新基金項目合同簽訂的全過程要求確保其嚴肅性和完整性。每份創(chuàng)新基金合同均應由甲方（科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心）、乙方（項目承擔單位）、丙方（項目推薦單位，云南省即云南省科技廳）逐一認可每項條款及內(nèi)容，并簽字（或印章）及加蓋單位公章，方能正式生效。26四月20234第四頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范2.創(chuàng)新基金項目（不含補助資金項目和投資引導基金項目）合同簽訂和合同信息實行數(shù)字化管理；項目承擔單位、項目推薦單位必須通過“創(chuàng)新基金項目管理信息系統(tǒng)”

完成項目合同簽訂工作，確保電子版本合同與打印紙質(zhì)合同內(nèi)容及版本一致。26四月20235第五頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范26四月20236第六頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范4.合同簽訂注意事項

（1）合同中涉及項目的主要技術(shù)路線、經(jīng)濟技術(shù)指標、資金籌措和使用計劃等內(nèi)容全部都是企業(yè)申報內(nèi)容，并已經(jīng)通過專家審查，不能在合同簽訂過程中修改。

（2）項目起始時間為系統(tǒng)默認2013年10月8日—2015年10月7日，如有申報時執(zhí)行期超過2年、實際實施期也必須3年的，請?zhí)崆芭c省科技廳聯(lián)系。26四月20237第七頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范

（3）甲方、乙方、丙方的單位信息是系統(tǒng)自動生成，合同填寫時不能變更。如承擔單位聯(lián)系人、聯(lián)系電話、通訊地址、開戶行及銀行帳號等信息與系統(tǒng)注冊時有變化，請在填寫合同之前通過“注冊信息管理”→“重要信息變更”修改，并請州市科技局審核激活。

但企業(yè)名稱變更、撤并、重組、注銷等重大變更，屬于合同變更范疇，必須及時向省科技廳高新處報告，不得自行更改。26四月20238第八頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范（4）承擔單位只能填寫和選擇“乙方資金到位計劃”、“項目實施目標”、“獲得證書情況”3個部份，填寫時注意：

A.乙方資金總額必須與合同自動生成的“乙方新增投資”一致，全部資金必須在2015年6月之前到位。B.項目實施目標的選項注意與申報書一致，并注意項目實施前后的邏輯關(guān)系，如存在矛盾可以適當調(diào)整。C.獲得證書情況要與申報時一致，申報時沒有的建議不要增加，否則將作為驗收時的依據(jù)。26四月20239第九頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范5.國家基金管理中心關(guān)于合同簽訂其它有關(guān)規(guī)定：在合同簽訂時間較緊的情況下，創(chuàng)新基金管理中心將采取集中簽訂合同的工作方式。對于在公示期間有異議或有投訴的項目，創(chuàng)新基金管理中心將視核查結(jié)論后再決定是否簽訂合同；對于處于立項公示階段、推薦單位要求撤項的項目，創(chuàng)新基金管理中心將終止該項目合同的簽訂。因項目承擔單位的原因造成逾期沒有完成合同簽訂工作的，將視為該單位自動放棄，創(chuàng)新基金管理中心不再與其簽訂合同。26四月202310第十頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范（二）項目合同管理

1.合同的變更

（1）在項目執(zhí)行過程中，合同的主要內(nèi)容（包括項目名稱、總體目標及實施階段目標、技術(shù)經(jīng)濟指標、完成期限等）原則上不能變更。（2）項目承擔單位確因客觀原因需對合同目標調(diào)整時，應提出書面申請，經(jīng)省科技廳審核并報國家創(chuàng)新基金管理中心批準后執(zhí)行。26四月202311第十一頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范

“合同變更”的內(nèi)容包括以下情況。（1）因項目承擔單位改制、重組或以項目技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式等原因變更項目承擔主體的；（2）因不可抗拒因素，項目承擔單位提出變更合同中的項目計劃指標；（3）項目執(zhí)行期變更的。26四月202312第十二頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范

不屬于“合同變更”的內(nèi)容：（1）項目承擔單位基本注冊信息的變化，如：單位地址、郵編、法定代表人、聯(lián)系人及電話號碼變更，以及企業(yè)開戶銀行、戶名、賬號變更；（2）因改制、重組等原因,項目承擔單位名稱發(fā)生改變，但項目承擔主體并未發(fā)生變更。26四月202313第十三頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范（3）合同變更的基本程序

A.申請程序

a.項目承擔單位向州市科技局和省科技廳提出合同變更申請，申請內(nèi)容包括合同變更事項、合同變更原因、目前項目進展情況以及資金使用情況等，同時按照有關(guān)要求提供必要的附件材料；b.州市科技局對項目承擔單位合同變更申請材料進行審核同意后，以科技局文件向省科技廳提出申請；c.省科技廳同意項目承擔單位合同變更的申請后，將合同變更材料報送國家創(chuàng)新基金管理中心；26四月202314第十四頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范

d.國家創(chuàng)新基金管理中心在收到有關(guān)申請變更的全部材料并審核無誤后，提出審核意見；

e.對于經(jīng)國家創(chuàng)新基金管理中心同意的項目承擔主體變更和項目計劃指標變更的合同變更，創(chuàng)新基金管理中心將函告省級科技主管部門，并在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告兩周。合同的修改內(nèi)容將作為創(chuàng)新基金管理中心辦理對項目承擔單位撥款及進行項目監(jiān)理驗收工作的依據(jù)。26四月202315第十五頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范B網(wǎng)絡工作系統(tǒng)程序▲項目承擔主體發(fā)生變更的：a.原項目承擔單位應在“創(chuàng)新基金工作系統(tǒng)”上提出項目承擔主體變更申請，并提交；b.擬繼續(xù)承擔項目的單位應在“創(chuàng)新基金工作系統(tǒng)”中注冊，并激活。▲項目執(zhí)行時間發(fā)生變更的：

項目承擔單位應在“創(chuàng)新基金工作系統(tǒng)”上完成相關(guān)操作，并提交。26四月202316第十六頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范C實施合同變更需提交的材料

▲項目承擔主體變更的：

a.擬繼續(xù)承擔項目單位在“創(chuàng)新基金工作系統(tǒng)”中注冊的單位基本信息、法定代表人承諾書和營業(yè)執(zhí)照副本、國稅登記證、地稅登記證、驗資報告及公司章程復印件；b.原項目承擔單位的項目承擔主體變更申請報告（說明變更事項、變更原因、目前項目進展說明及資金決算報告等），及原承擔單位與擬繼續(xù)承擔項目單位就項目主體變更相關(guān)事宜達成的協(xié)議原件；

26四月202317第十七頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范

c.擬繼續(xù)承擔項目的單位承諾繼續(xù)履行原項目承擔單位與創(chuàng)新基金管理中心所簽訂創(chuàng)新基金項目合同的函；

d.省科技廳應組織專家對擬繼續(xù)承擔項目單位的能力進行論證，并提供專家論證意見和有關(guān)情況說明；

e.省科技廳對擬繼續(xù)承擔項目的單位給予資金支持的承諾函；

f.省科技廳關(guān)于報送基金項目申請變更材料的正式文件。26四月202318第十八頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范

▲合同計劃指標變更的：

a.項目承擔單位提出的申請報告（說明變更事項、變更原因、目前項目進展情況及資金使用情況等）；

b.省科技廳組織專家論證后提出的指標變更意見（專家組中應包括項目推薦時的專家）；

c.省科技廳的審核意見和對有關(guān)情況的說明。d.省科技廳關(guān)于報送創(chuàng)新基金項目申請變更材料的正式文件。26四月202319第十九頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范D所有申報合同變更材料，均須蓋有單位印章，其中項目承擔單位的申請報告、地方監(jiān)理單位和省級科技主管部門審核意見（證明材料）必須是加蓋單位公章的原件。E對于項目承擔單位以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓給其他單位的情況，原則上不同意合同變更。26四月202320第二十頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范

2.合同解除

（1）已簽訂合同的項目，凡屬下列情況之一的，解除項目合同：A項目承擔單位因不可抗拒因素無法繼續(xù)履行合同的。B項目承擔單位在項目實施期間，將項目以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)出，并不再作為項目的實施主體的；

C項目承擔單位違反項目合同條款規(guī)定的，如：a.實施項目的主要經(jīng)費不能落實；b.項目承擔單位的項目負責人及技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使項目無法繼續(xù)實施；

c.協(xié)作關(guān)系發(fā)生重大變化或產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，致使項目無法繼續(xù)實施。26四月202321第二十一頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范

(2)合同的解除程序

A項目承擔單位提出申請，州市科技局和省科技廳提出擬解除合同意見；B國家創(chuàng)新基金管理中心將解除合同的創(chuàng)新基金項目清單在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告。省科技廳和州市科技局負責將信息通知到項目承擔單位。

C已撥付項目經(jīng)費的項目，省科技廳和州市科技局督促項目承擔單位對項目資金進行財務決算，上繳剩余的國家、省財政撥款，并對項目的執(zhí)行情況做出總結(jié)。26四月202322第二十二頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范

3.合同的終止

A已簽訂合同的項目，凡屬下列情況之一的，終止項目合同：

a.創(chuàng)新基金管理中心發(fā)現(xiàn)并證實項目承擔單位在項目申請或執(zhí)行過程中有違法、欺騙或事實隱瞞等行為的；b.項目承擔單位、州市科技局和省科技廳要求終止合同，并經(jīng)創(chuàng)新基金管理中心同意的；

c.連續(xù)兩次不能按要求填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》及其他相關(guān)材料的。26四月202323第二十三頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范

B創(chuàng)新基金管理中心將終止合同的創(chuàng)新基金項目通知省級科技主管部門和地方監(jiān)理單位，并在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告終止合同的項目名稱和項目承擔單位名單。C資金清算及罰則a.對已撥付經(jīng)費的項目，省科技廳和州市科技局監(jiān)督項目承擔單位進行財務清算，將未使用的國撥資金如數(shù)上繳國庫，已形成固定資產(chǎn)的將資產(chǎn)變現(xiàn)后上繳國庫。對拒不退還剩余經(jīng)費的項目承擔單位，創(chuàng)新基金管理中心以及地方科技主管部門保留對其進行法律訴訟的權(quán)利。26四月202324第二十四頁，共五十頁。二、合同簽定和管理規(guī)范b.對因在項目申報或執(zhí)行過程中有違法、欺騙、事實隱瞞等行為而終止合同的項目承擔單位，國家創(chuàng)新基金管理中心將給予通報批評，并在今后不再受理該項目承擔單位的項目申請；對該單位法定代表人作為股東創(chuàng)辦的其他單位的項目申請也不再受理；情節(jié)嚴重的，將提請有關(guān)部門追究該單位及其法定代表人的法律責任。26四月202325第二十五頁，共五十頁。26四月202326三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范項目承擔單位

工作流程圖州市科技局省科技廳國家基金管理中心合同監(jiān)理驗收合同監(jiān)理驗收第二十六頁，共五十頁。三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范(一)工作組織機構(gòu)及職責1.科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心

（1）負責制訂創(chuàng)新基金項目監(jiān)理和驗收有關(guān)工作文件，組織實施項目監(jiān)理和驗收工作；

（2）根據(jù)項目承擔單位定期報表、地方監(jiān)理意見、實地檢查的情況等，提出項目執(zhí)行情況的年度分析報告；

（3）根據(jù)綜合監(jiān)理信息，評價項目的執(zhí)行情況，做出創(chuàng)新基金項目合同執(zhí)行、解除、調(diào)整以及終止等監(jiān)理意見；

（4）委托第三方專業(yè)機構(gòu)協(xié)助創(chuàng)新基金管理中心對項目的執(zhí)行情況進行核查、評價；

（5）核準地方科技管理部門對項目的監(jiān)理驗收意見。

26四月202327第二十七頁，共五十頁。三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范

2.省科技主管部門（云南省科技廳）

（1）負責組織、管理所轄地區(qū)所有創(chuàng)新基金項目的監(jiān)理驗收工作；

（2）委托地方科技部門負責所在地區(qū)創(chuàng)新基金項目的監(jiān)理驗收工作；

（3）實地檢查創(chuàng)新基金項目的執(zhí)行情況；

（4）審核地方監(jiān)理單位提出的項目監(jiān)理驗收意見。對于有不同意見的項目，省級科技主管部門可以單獨反饋至管理中心；

（5）對創(chuàng)新基金管理中心委托核查的驗收項目進行調(diào)查，按要求提出結(jié)論性建議。26四月202328第二十八頁，共五十頁。三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范

3.地方監(jiān)理單位（云南省科技廳）

部份工作由省科技廳委托州市科技局完成

（1）負責所組織創(chuàng)新基金項目的監(jiān)理驗收工作；

（2）督促、審查項目承擔單位填寫的《監(jiān)理信息調(diào)查表》，并填寫項目監(jiān)理意見；

（3）針對項目執(zhí)行過程中存在的問題，提出解決措施及處理意見；

（4）匯總所屬項目的監(jiān)理驗收信息；

（5）為項目承擔單位提供其它所需要的服務。26四月202329第二十九頁，共五十頁。三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范

（二）監(jiān)理工作

1.項目承擔單位應接受創(chuàng)新基金管理中心、省級科技主管部門及其地方監(jiān)理單位的監(jiān)督、檢查，并按照規(guī)定填報創(chuàng)新基金項目《監(jiān)理信息調(diào)查表》（年報、半年報），并對所提供的監(jiān)理信息的真實性負責。2.監(jiān)理工作的依據(jù)（1）創(chuàng)新基金項目實行合同管理。

（2）創(chuàng)新基金監(jiān)理工作的依據(jù)有：項目合同、項目申請材料、項目承擔單位定期填報的監(jiān)理信息調(diào)查表、地方監(jiān)理單位監(jiān)理意見、省級科技主管部門監(jiān)理意見、第三方專業(yè)機構(gòu)評價意見及實地調(diào)查等。26四月202330第三十頁，共五十頁。三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范

3.監(jiān)理工作主要方式

（1）項目承擔單位定期填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》（半年報、年報）；

（2）省級科技主管部門、地方監(jiān)理單位實地檢查項目執(zhí)行情況，提出監(jiān)理意見；

（3）創(chuàng)新基金管理中心組織專項實地調(diào)研；26四月202331第三十一頁，共五十頁。三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范4.監(jiān)理工作主要內(nèi)容

（1）項目資金到位與使用情況；

（2）項目合同計劃進度執(zhí)行情況；

（3）項目達到的技術(shù)、經(jīng)濟、質(zhì)量指標情況；

（4）項目存在的主要問題和解決措施。26四月202332第三十二頁，共五十頁。三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范5.監(jiān)理信息填報程序

（1）創(chuàng)新基金項目監(jiān)理信息實行數(shù)字化管理，省級科技主管部門、地方監(jiān)理單位、項目承擔單位必須通過創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)填報創(chuàng)新基金項目的監(jiān)理信息；

（2）在創(chuàng)新基金項目執(zhí)行期間，項目承擔單位應定期、真實地填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》（半年報、年報）；

（3）地方監(jiān)理單位對《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)進行審核，依據(jù)合同審查項目階段進展情況，填寫項目監(jiān)理意見，在網(wǎng)絡工作系統(tǒng)上提交監(jiān)理意見；26四月202333第三十三頁，共五十頁。三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范

（4）省科技廳匯總?cè)∷袆?chuàng)新基金項目監(jiān)理意見，并對《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)的正確性進行確認，同時提出補充監(jiān)理意見報送創(chuàng)新基金管理中心；

（5）年報上報時間：項目承擔單位應在每年1月1日至1月25日填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》；半年報上報時間：項目承擔單位應在每年7月1日至7月25日填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》。26四月202334第三十四頁，共五十頁。三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范

6.創(chuàng)新基金管理中心依據(jù)立項合同、地方監(jiān)理意見和監(jiān)理機構(gòu)的評價結(jié)果，填寫監(jiān)理意見，并反饋至項目承擔單位。監(jiān)理意見分為四種：合同執(zhí)行、合同變更、合同解除、合同終止。

7.合同變更、合同解除、合同終止監(jiān)理意見的辦理。

前面已經(jīng)介紹26四月202335第三十五頁，共五十頁。三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范

（三）驗收工作

1.創(chuàng)新項目的驗收工作由省科技廳負責，國家創(chuàng)新基金管理中心依據(jù)省科技廳驗收意見和材料，并參考第三方專業(yè)機構(gòu)對創(chuàng)新基金項目的評估報告，進行綜合評價，做出驗收結(jié)論。重點創(chuàng)新項目由創(chuàng)新基金管理中心組織驗收。2.創(chuàng)新基金項目驗收必須在合同到期后3個月內(nèi)提交驗收申請材料、一年內(nèi)完成驗收工作。

26四月202336第三十六頁，共五十頁。三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范

3.驗收工作程序（1）創(chuàng)新基金管理中心以合同到期時間為基準，提前2個月向項目承擔單位、地方監(jiān)理單位和省級科技主管部門開通創(chuàng)新基金驗收網(wǎng)絡工作系統(tǒng)。（2）項目承擔單位在創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)上，按“監(jiān)理驗收規(guī)范”的要求填寫項目驗收材料、備齊相關(guān)附件后，將全套驗收申請材料簡單裝訂，報送州市科技局。

（3）州市科技局按國家創(chuàng)新管理基金中心《監(jiān)理驗收規(guī)范》對驗收材料進行審查，企業(yè)補充完善驗收申請材料后，將驗收材料及專家驗收方案報省科技廳。26四月202337第三十七頁，共五十頁。三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范

（4）省科技廳審核同意后，委托州市科技局代表省科技廳組織專家驗收，同時項目承擔單位提交網(wǎng)絡系統(tǒng)驗收申請材料。

（5）州市科技局組織專家對項目進行驗收評審、提出驗收意見，督促承擔單位根據(jù)專家意見修改完善驗收材料。

（6）省科技廳審核通過驗收材料后，簽署監(jiān)理單位意見、省科技廳審核意見，承擔單位裝訂完整的驗收材料，由省科技廳統(tǒng)一寄送國家基金管理中心，同時提交網(wǎng)絡系統(tǒng)驗收材料。

企業(yè)準備的驗收材料目錄、項目驗收材料裝訂要求26四月202338第三十八頁，共五十頁。三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范

（7）國家創(chuàng)新基金管理中心在收到省級科技主管部門報送的項目驗收材料后，對項目的驗收結(jié)果進行評估和審查，確定驗收結(jié)論；在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗收結(jié)論為合格的項目清單。同時，將確認驗收結(jié)論的《創(chuàng)新基金項目驗收意見表》、驗收證書寄至省科技廳。重點創(chuàng)新項目驗收材料要求與一般項目相同，但由國家創(chuàng)新基金管理中心組織或委托省科技廳組織專家對項目進行驗收評審。26四月202339第三十九頁，共五十頁。三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范

4.驗收標準與結(jié)論

（1）驗收標準創(chuàng)新基金項目驗收分數(shù)是由項目的驗收評價指標體系計算得出。驗收分值與驗收結(jié)論的對應關(guān)系如下：

a.80分以上的（含80分），驗收合格；

b.65分至80分之間的（不含80分），驗收基本合格；

c.65分以下的（不含65分），驗收結(jié)題或不合格。

實際操作中，自2011年開始驗收結(jié)論只有驗收合格、不合格兩種。d.如遇重大自然災害（或不可抗拒事件），而造成項目不能實施的，原則上可作為驗收結(jié)題處理。26四月202340第四十頁，共五十頁。三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范有下列情況之一的，原則上作為驗收不合格處理：a.銷售收入完成不足合同規(guī)定指標的50%（初創(chuàng)期小企業(yè)除外）；b.技術(shù)和質(zhì)量指標完成情況不足60%；c.項目在合同到期后1年以上時間驗收；e.驗收材料中有造假行為，或項目承擔單位無法提供有效材料證明驗收指標完成情況的真實性。26四月202341第四十一頁，共五十頁。三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范

（2）驗收結(jié)論

創(chuàng)新基金管理中心依據(jù)專家驗收評審意見、專家評分及地方監(jiān)理單位驗收意見，結(jié)合日常監(jiān)管信息，參考第三方專業(yè)機構(gòu)評價意見和實地調(diào)研情況等綜合做出驗收結(jié)論。

a.驗收合格：項目較好完成合同目標，發(fā)驗收合格證書，撥付其余資金；b.驗收不合格：項目沒有完成合同目標且差距較大，不發(fā)驗收證書，停撥其余資金，項目承擔單位3年內(nèi)不得申請創(chuàng)新基金項目。

c.驗收結(jié)題：項目由于特殊原因沒有完成合同目標，不發(fā)驗收證書；停撥其余資金；項目承擔單位在驗收當年不得申請創(chuàng)新基金項目。26四月202342第四十二頁，共五十頁。四、投訴和舉報處理辦法《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金投訴和舉報處理暫行辦法》依據(jù)：《科學技術(shù)部財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》、科技部《國家科技計劃項目評估評審行為準則與督查辦法》、《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（簡稱創(chuàng)新基金管理中心）負責對涉及創(chuàng)新基金項目推薦、申報、評審、實施和驗收等各環(huán)節(jié)的投訴和舉報的受理、調(diào)查和處理工作。26四月202343第四十三頁，共五十頁。四、投訴和舉報處理辦法

（一）受理投訴和舉報的范圍

受理范圍1.在項目申報、實施、驗收過程中弄虛作假，申報材料、監(jiān)理材料和驗收材料內(nèi)容嚴重失實；

2.創(chuàng)新基金項目經(jīng)費的使用違反?？顚Ｓ迷瓌t，存在嚴重的挪用和弄虛作假等行為；

3.在項目受理、評審和管理過程中，違反有關(guān)規(guī)定，有失客觀、公正、合理的行為；

4.在項目實施過程中，發(fā)生有影響創(chuàng)新基金項目正常實施的事件或行為；

5.其他違反創(chuàng)新基金有關(guān)規(guī)定的行為。26四月202344第四十四頁，共五十頁。四、投訴和舉報處理辦法

不受理范圍

1.反映未申報創(chuàng)新基金項目的企業(yè)或項目的，經(jīng)審查確認為不受理或已經(jīng)專家評審（或評估）確認為不符合立項條件項目的；

2.涉及一般性學術(shù)爭論、人事、勞資、股權(quán)糾紛等與創(chuàng)新基金管理無關(guān)的；

3.匿名、無具體事實和線索的或署名但無實質(zhì)內(nèi)容的；4.屬應由有關(guān)機關(guān)、單位管轄的企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營管理行為的；

5.屬知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬爭議的；

6.其他創(chuàng)新基金管理中心沒有處理權(quán)限的。26四月202345第四十五頁，共五十頁。四、投訴和舉報處理辦法

（二）受理投訴和舉報的基本辦法和要求

1.創(chuàng)新基金管理中心收到